美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 4 月 25 日
露西科學探索公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主 身份證號) |
維多利亞, |
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(778)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指令 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 3.01 項。因未能滿足持續的 上市規則或標準而發出的除名通知;上市轉讓。
正如先前披露的那樣, 2024 年 2 月 16 日,Lucy Scientific Discovery, Inc.(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門的一封信(“信函”) ,稱該公司股東 股權正如其在截至2023年12月31日的季度期的10-Q表季度報告(“ 10-Q表格”)中報告的那樣,不符合納斯達克上市規則5550 (b) (1) 的持續上市要求,該規則要求上市公司 的股東權益至少為 250 萬美元(“最低”股東 權益要求”)。正如其10-Q表中所報告的那樣,該公司的股東權益截至 2023 年 12 月 31 日, 約為 81,158 美元。此外,截至信函發佈之日,公司不符合上市證券市值 或持續經營淨收入的替代方案。
2024 年 5 月 7 日,公司 收到了納斯達克員工(“員工”)的另一封信函(“決定書”),通知 公司,根據員工的審查以及公司 2024 年 3 月 28 日提交的具體説明公司 計劃恢復遵守最低股東權益要求的材料,納斯達克決定拒絕公司 繼續在納斯達克上市的請求資本市場。裁決書告知公司,股東權益不足 將導致普通股在2024年5月16日開業時暫停交易,並最終將普通股從納斯達克資本市場退市。
裁決書告知 公司,該公司可以在5月14日之前對退市決定提出上訴,從而暫停交易第四並要求 在獨立的納斯達克聽證小組(“小組”)舉行聽證會。因此,公司將對除名 的決定提出上訴,並要求專家組舉行聽證會。聽證請求將自動暫停任何暫停或除名行動,直到 聽證會以及聽證會後專家小組批准的任何額外延期期到期。
在聽證會上,公司 將被要求向專家小組提供恢復合規的計劃。該公司打算提出一項計劃,以恢復對 規則的遵守,並要求在合規之前繼續在納斯達克上市其普通股。但是,無法保證 專家小組會批准該公司的請求,也無法保證 公司最終會恢復遵守繼續在納斯達克上市的所有適用要求 。
項目 5.02。董事或某些 高級管理人員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
2024 年 4 月 25 日,公司董事會成員 利維奧·蘇辛辭職,立即生效。蘇辛先生之所以辭職,並不是因為與公司執行官所知,在與公司運營、政策或 做法有關的任何問題上出現任何分歧 。
2024年5月3日,公司 首席財務官布萊恩·扎西特科辭職,自2024年5月17日起生效。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得 的正式授權。
露西科學探索有限公司 | ||
日期:2024 年 5 月 9 日 | 來自: | /s/ 理查德·納努拉 |
姓名: | 理查德·納努拉 | |
標題: | 首席執行官 |
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