正如 於 2024 年 5 月 9 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊 編號 333-255742
註冊 編號 333-251138
註冊 編號 333-220012
註冊 編號 333-213635
註冊 編號 333-212015
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓州, DC 20549
S-3 註冊編號為 333-255742 的 第 1 號修正案生效後
S-3 註冊編號為 333-251138 的 第 1 號修正案生效後
S-3 註冊編號 333-220012 的 第 1 號修正案生效後
S-3 註冊編號 333-213635 的 第 1 號修正案生效後
S-3 註冊編號 333-212015 的 第 1 號修正案生效後
根據 1933 年的《證券法》
TREX WIND-DOWN, INC.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
特拉華 | 59-3843182 | |
(州 或其他司法管轄區 of 註冊或組織) |
(I.R.S. 僱主 身份證號) |
TIMBER PHARMICALS, INC. 2020 年綜合股權激勵計劃,經修正
經修訂的 BIOPHARMX 公司 2016 年股權激勵計劃
BIOPHARMX 公司 2014 年股權激勵計劃
(計劃的完整 標題)
傑弗裏 T. Varsalone
首席重組官
Trex Wind-down, Inc.
海洋大道377號,5號單元,
漢普頓, 新罕布什爾州 03842
(908) 636-7160
(服務代理的姓名、 地址(包括郵政編碼)和電話號碼,包括區號)
使用 將副本複製到:
Steven M. Skolnick,Esq。
Lowenstein Sandler LLP
1251 美洲大道
new 紐約,紐約 10020
電話: (212) 262-6700
擬向公眾出售的大約 日期:不適用。
如果 在本表格上登記的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發行的,請勾選 以下方框:☐
如果根據1933年 證券法第415條, 在本表格上註冊的任何證券要延遲或連續發行,但僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外,請勾選以下 複選框:☐
如果 提交此表格是為了根據《證券法》第 462 (b) 條為某項發行註冊額外證券,請勾選 以下方框並列出同一 發行的先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後修正案,請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的 《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 本表格是根據一般指令 I.D. 或其生效後的修正案提交的註冊聲明,將在根據《證券法》第 462 (e) 條向委員會提交後生效 ,請勾選以下方框。☐
如果 本表格是對根據一般指令身份證提交的註冊聲明的生效後修正案,該聲明旨在根據《證券法》第413 (b) 條註冊其他 證券或其他類別的證券,請勾選以下方框。☐
用複選標記指示 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見交易所規則12b-2中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型 加速過濾器 | ☐ | 加速 過濾器 | ☐ | |
非加速 過濾器 | 規模較小的 報告公司 | |||
新興 成長型公司 | ☐ |
如果 是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
註銷未售出證券的
這些 生效後修正案是為了註銷在向美國 證券交易委員會(“委員會”)提交的 Trex Wind-Down, Inc. f/k/a Timber Pharmicals, Inc.( 一家特拉華州公司(以下簡稱 “公司”)的未售出證券(每份 “註冊聲明”,統稱為 “註冊聲明”)上註冊的S-3表格(每份 “註冊聲明”,統稱為 “註冊聲明”)”):
● | 在2021年5月4日向委員會提交的S-3表格(編號333-255742)上註冊 ,該表格涉及其中所列的某些 出售股東不時轉售公司7,823,410股普通股,面值每股0.0001美元(“普通 股票”)。 |
● | 2020年12月4日向委員會提交的S-3表格(編號333-251138)上註冊 ,該表格涉及其中所列的某些 出售股東不時轉售11,383,389股普通股。 |
● | 在2017年8月17日向委員會提交的S-3表格(編號333-220012)上註冊 ,該表格涉及其中所列的某些 出售股東不時轉售30,604,275股普通股。 |
● | 在2016年9月14日向委員會提交的S-3表格(編號333-213635)上註冊 ,該表格經2016年9月26日向委員會提交的 S-3表格的某些第1號修正案修訂,該修正案涉及其中所列 的某些出售股東不時轉售4,743,077股普通股。 |
● | 2016年6月14日向委員會提交的S-3表格(333-212015)上註冊 ,經2016年6月28日向委員會提交的 表格的某些第1號修正案修訂,該修正案涉及其中所列的某些賣出股東不時轉售 16,245,613股普通股。 |
2023 年 11 月 17 日,公司及其某些子公司(“債務人”)根據《美國破產法》第 11 章向美國特拉華州 區破產法院(“法院”)提交了自願申請(“第 11 章案件”)。第11章案件根據標題和案例編號進行管理 回覆:Trex Wind-down, Inc. 等人,f/k/a Timber Pharmicals, Inc.,第23-11878號案件(JKS)。2024 年 5 月 6 日,該公司 修訂後的 合併披露聲明和第11章聯合清算計劃Trex Wind-down, Inc.及其附屬債務人, 2024年3月20日 日期(經修訂和補充的 “計劃”)得到了法院的確認。2024年5月9日(“生效日期 ”),債務人向法院提交了生效日期通知,該計劃根據其條款生效。 根據該計劃,在生效之日,公司所有未償還的證券均已消滅並取消。因此, 公司正在提交本修正案,要求將根據註冊 聲明註冊但仍未售出的所有公司證券從註冊中刪除。
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,公司證明有合理的理由相信其 符合在S-3表格上提交本修正案的所有要求,並已正式促使下列簽署人於2024年5月9日在新罕布什爾州漢普頓市代表其簽署這些生效後修正案,並獲得正式授權。根據經修訂的1933年《證券法》( )第478條,不需要 其他人簽署本註冊聲明修正案。
TREX WIND-DOWN, INC. | ||
來自: | /s/ 傑弗裏 T. Varsalone | |
姓名: | 傑弗裏 T. Varsalone | |
標題: | 已授權 簽字人 |