美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
（Mark One）
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根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
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在截至的季度期間
要麼
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根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的過渡報告 |
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在從到的過渡期內
委員會文件編號
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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（州或其他司法管轄區 公司或組織） |
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（美國國税局僱主 證件號） |
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（主要行政辦公室地址） |
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（郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的交易所名稱 |
用複選標記表明發行人（1）在過去的12個月中（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）是否提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或註冊人必須提交和發佈此類文件的較短期限）提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 條）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 ☒
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是較小的申報公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 的定義：
大型加速過濾器 |
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☐ |
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加速過濾器 |
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☐ |
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☒ |
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規模較小的申報公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的
截至 2024 年 5 月 9 日，有
上升太陽能技術有限公司
10-Q 表季度報告
在已結束的時期內 2024年3月31日
的表 內容
第一部分財務信息 |
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第 1 項。 |
未經審計的簡明財務報表 |
1 |
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未經審計的簡明資產負債表——截至2024年3月31日和2023年12月31日 |
1 |
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未經審計的簡明運營和綜合收益報表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月 |
2 |
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截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月未經審計的股東權益（赤字）變動簡明報表 |
3 |
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未經審計的簡明現金流報表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月 |
5 |
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未經審計的簡明財務報表附註 |
6 |
第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 |
15 |
第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
19 |
第 4 項。 |
控制和程序 |
19 |
第二部分。其他信息 |
20 |
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第 1 項。 |
法律訴訟 |
20 |
第 1A 項。 |
風險因素 |
20 |
第 2 項。 |
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 |
21 |
第 3 項。 |
優先證券違約 |
21 |
第 4 項。 |
礦山安全披露 |
21 |
第 5 項。 |
其他信息 |
21 |
第 6 項。 |
展品 |
23 |
簽名 |
28 |
|
目錄
前瞻性陳述
本10-Q表季度報告包括涉及風險和不確定性的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述包括有關我們的計劃、目標、目標、戰略、未來事件、未來淨銷售額或業績、資本支出、融資需求、與收購相關的計劃或意向、業務趨勢以及其他非歷史信息的信息的陳述，尤其是出現在 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 和 “概述” 等標題下的陳述。在本季度報告中使用 “估計”、“預期”、“預期”、“項目”、“計劃”、“打算”、“相信”、“預測”、“預見”、“可能”、“可能”、“應該”、“目標”、“目標” 等詞語以及此類詞語或類似表述的變體旨在識別前瞻性陳述。所有前瞻性陳述均基於截至本季度報告發布之日我們獲得的信息。
這些前瞻性陳述受風險、不確定性和其他因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的，這些因素可能導致實際業績與前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異，其中包括本季度報告中標題為 “風險因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 部分中討論的事項。您應該考慮可能導致這些差異的因素是：
可能還有其他因素可能導致我們的實際業績與前瞻性陳述中提及的業績存在重大差異。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新或修改前瞻性陳述以反映公佈之後的後續事件或情況，也沒有義務反映意外事件的發生。
本季度報告中提及的 “我們”、“我們的”、“Ascent”、“Ascent Solar” 或 “公司” 是指Ascent Solar Technologies, Inc.
目錄
上升太陽能技術有限公司
第一部分財務所有信息
第 1 項。濃縮 財務報表
濃縮 資產負債表
（未經審計）
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3月31日 |
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十二月三十一日 |
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2024 |
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2023 |
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資產 |
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流動資產： |
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現金和現金等價物 |
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$ |
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貿易應收賬款，扣除備抵後的淨額 |
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- |
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庫存，淨額 |
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預付資產和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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財產、廠房和設備： |
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累計折舊 |
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) |
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( |
) |
不動產、廠房和設備，淨額 |
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其他資產： |
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經營租賃使用權資產，淨額 |
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專利，扣除累計攤銷額 $ |
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權益法投資 |
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其他非流動資產 |
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總資產 |
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負債和股東權益（赤字） |
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流動負債： |
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應付賬款 |
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關聯方應付賬款 |
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應計費用 |
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應計工資單 |
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應計的專業服務費 |
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應計利息 |
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經營租賃負債的當前部分 |
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應付換算（附註 12） |
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- |
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應付現金（附註12） |
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- |
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可轉換票據的流動部分，淨額 |
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過橋貸款 |
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其他應付款 |
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流動負債總額 |
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長期負債： |
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非流動經營租賃負債 |
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應計保修責任 |
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負債總額 |
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股東權益（赤字）： |
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A 系列優先股，$ |
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普通股，$ |
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額外已繳資本 |
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累計赤字 |
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) |
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( |
) |
累計其他綜合收益（虧損） |
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股東權益總額（赤字） |
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( |
) |
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( |
) |
負債和股東權益總額（赤字） |
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$ |
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$ |
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||
所附附附註是這些未經審計的簡明財務報表不可分割的一部分。
1
目錄
上升太陽能技術有限公司
濃縮 S經營報表和綜合收益表
（未經審計）
|
|
三個月已結束 |
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2024 |
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2023 |
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收入 |
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產品 |
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里程碑和工程 |
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總收入 |
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成本和開支 |
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收入成本 |
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研究、開發和製造 |
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銷售、一般和管理 |
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基於股份的薪酬 |
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折舊和攤銷 |
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減值損失 |
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總成本和支出 |
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運營損失 |
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( |
) |
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( |
) |
其他收入/（費用） |
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其他收入/（支出），淨額 |
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利息支出 |
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( |
) |
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( |
) |
其他收入/（支出）總額 |
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( |
) |
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( |
) |
權益法投資的收益/（虧損） |
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- |
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淨收益/（虧損） |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
每股淨收益/（虧損）（基本和稀釋） |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
加權平均普通股 |
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加權平均普通股 |
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其他綜合收益/（虧損） |
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外幣折算收益/（虧損） |
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( |
) |
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淨綜合收益/（虧損） |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
所附附附註是這些未經審計的簡明財務報表不可分割的一部分。
2
目錄
上升太陽能技術有限公司
簡短的陳述 股東權益（赤字）的變化
（未經審計）
截至2024年3月31日的三個月
|
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A 系列 |
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普通股 |
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額外付費 |
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累積的 |
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其他累積綜合數據 |
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總計 |
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股份 |
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金額 |
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股份 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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收入（虧損） |
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（赤字） |
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2024 年 1 月 1 日的餘額 |
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$ |
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L1 音符的轉換和轉換 |
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行使預先籌集的認股權證 |
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基於股份的薪酬 |
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淨虧損 |
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外幣轉換 |
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( |
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) |
截至 2024 年 3 月 31 日的餘額 |
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$ |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
||||||
所附附附註是這些未經審計的簡明財務報表不可分割的一部分。
3
目錄
上升太陽能技術有限公司
股東赤字變動的簡明報表
（未經審計）
在截至2023年3月31日的三個月中
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A 系列 |
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普通股 |
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額外 |
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累積的 |
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其他累積綜合數據 |
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總計 |
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股份 |
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金額 |
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股份 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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收入（虧損） |
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（赤字） |
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2023 年 1 月 1 日的餘額 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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( |
) |
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L1 票據的轉換 |
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將 Sabby Note 轉換為 |
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基於股份的薪酬 |
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淨虧損 |
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外幣轉換 |
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截至2023年3月31日的餘額 |
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$ |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|||||
所附附附註是這些未經審計的簡明財務報表不可分割的一部分。
4
目錄
上升太陽能技術有限公司
濃縮 現金流量表
（未經審計）
|
|
在已結束的三個月中 |
|
|||||
|
|
3月31日 |
|
|||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
經營活動： |
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淨收入/（虧損） |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
調整淨收益（虧損）與經營活動中使用的現金： |
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折舊和攤銷 |
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基於股份的薪酬 |
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經營租賃資產攤銷 |
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債務折扣的攤銷 |
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減值損失 |
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— |
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權益法投資虧損 |
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( |
) |
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— |
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庫存儲備費用 |
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( |
) |
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運營資產和負債的變化： |
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應收賬款 |
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庫存 |
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預付費用和其他流動資產 |
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( |
) |
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( |
) |
應付賬款 |
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( |
) |
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關聯方應付款 |
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( |
) |
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經營租賃負債 |
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|
( |
) |
|
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( |
) |
應計利息 |
|
|
|
|
|
|
||
應計費用 |
|
|
|
|
|
( |
) |
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用於經營活動的淨現金 |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
投資活動： |
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|
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購買資產時的付款 |
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— |
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( |
) |
專利活動成本 |
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— |
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( |
) |
用於投資活動的淨現金 |
|
|
— |
|
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( |
) |
融資活動： |
|
|
|
|
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|
||
過橋貸款的收益 |
|
|
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|
|
— |
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|
支付過橋貸款 |
|
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( |
) |
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— |
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可轉換票據的支付 |
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— |
|
|
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( |
) |
融資活動提供/（用於）的淨現金 |
|
|
|
|
|
( |
) |
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現金和現金等價物的淨變化 |
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|
( |
) |
|
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( |
) |
期初的現金和現金等價物 |
|
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期末的現金和現金等價物 |
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$ |
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$ |
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||
補充現金流信息： |
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支付利息的現金 |
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$ |
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$ |
— |
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非現金交易： |
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優先股、可轉換票據的轉換和應付股權的轉換 |
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$ |
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$ |
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||
行使預先注資的認股權證 |
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$ |
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$ |
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所附附附註是這些未經審計的簡明財務報表不可分割的一部分。
5
目錄
未經審計的附註摘要 財務報表
注意事項 1。組織
Ascent Solar Technologies, Inc.（“公司”）專注於將其光伏（“PV”）產品整合到可擴展的高價值市場中，例如農業光伏、航空航天、衞星、近地軌道飛行器和固定翼無人駕駛飛行器（“UAV”）。Ascent專有太陽能技術的價值主張不僅符合這些行業客户的需求，而且還克服了其他太陽能技術在這些獨特的市場中面臨的許多障礙。Ascent有能力為這些領域的最終用户設計和開發成品，並與戰略合作伙伴合作，為固定翼無人機等產品設計和開發定製的集成解決方案。Ascent認為，在其中一些行業中，最終用户的需求有很大的重疊之處，可以在採購、開發和生產方面實現規模經濟，為這些客户實現產品商業化。
注意事項 2。演示基礎
隨附的未經審計的簡明財務報表來自公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的會計記錄以及截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的經營業績。
所附未經審計的簡明財務報表是根據美利堅合眾國普遍接受的中期財務信息會計原則（“美國公認會計原則”）以及表格10-Q和第S-X條例第8條的説明編制的。因此，這些中期財務報表不包括美國公認會計原則經審計的年度財務報表中常見的所有信息和腳註。管理層認為，所有被認為是公允陳述所必需的調整都包括在內。截至2023年12月31日的簡明資產負債表源自截至該日的經審計的財務報表，但不包括公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的所有信息和腳註。這些未經審計的簡明財務報表和附註應與公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的財務報表及其附註一起閲讀。
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估算和假設，這些估計和假設會影響財務報表日報告的資產負債金額和或有資產負債的披露以及報告期內報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計有所不同。截至2024年3月31日的三個月的經營業績不一定代表截至2024年12月31日的年度可能的預期業績。
注意事項 3。重要會計政策摘要
公司的重要會計政策在公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的經審計的財務報表附註2中進行了描述。截至2024年3月31日，我們的會計政策沒有重大變化。
收入確認：
產品收入。公司在將此類產品的控制權移交給客户之後的某個時間點確認銷售光伏組件和其他設備銷售的收入，這通常發生在發貨或交付時，具體取決於基礎合同的條款。對於包含多項履約義務的模塊和其他設備銷售合同，公司根據相對的獨立銷售價格或對此類價格的估計，將交易價格分配給合同中確定的每項履約義務，並將相關收入確認為每種產品的控制權移交給客户。
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，公司確認的產品收入為 $
里程碑和工程收入。每個里程碑和工程安排都是一項單獨的履約義務。交易價格是使用最可能的金額方法估算的，收入是在通過實現製造、成本或工程目標來履行履約義務時確認的。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，公司確認的里程碑總額和工程收入為 $
6
目錄
政府合同收入。政府研發合同的收入是根據成本加費用或固定價格的條款產生的。公司通常使用基於成本的輸入法確認一段時間內的收入，這種輸入法根據實際成本與合同總估計成本之間的關係確認工作中的收入和毛利。在應用基於成本的收入確認輸入法時，公司使用相對於總估計成本產生的實際成本來確定我們在完成合同方面的進展，並計算相應的確認收入金額。
基於成本的收入確認輸入法被視為對公司履行長期政府研發合同的努力的忠實描述，因此反映了此類合同下的履約義務。不利於履行公司履約義務的費用不包括在收入確認的輸入法中，因為這些金額不反映合同下控制權的轉移。合同完成所產生的成本可能包括直接成本加上允許的間接成本和固定費用的可分配部分。如果完成合同的實際和估計費用表明存在損失，則目前已為合同上的預期損失編列經費。
應收賬款。 截至2024年3月31日和2023年12月31日，該公司的應收賬款，淨餘額為 $
的遞延收入 截至2024年3月31日的三個月情況如下：
截至 2024 年 1 月 1 日的餘額 |
$ |
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補充 |
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確認為收入 |
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( |
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截至 2024 年 3 月 31 日的餘額 |
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其他資產：
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3月31日 |
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十二月三十一日 |
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2024 |
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2023 |
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租賃保證金 |
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備用機器零件 |
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其他資產總額 |
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$ |
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$ |
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最近發佈的會計準則
2023 年 11 月，美國財務會計準則委員會發布了 ASU 2023-07， 分部報告：改進可報告的分部披露（“亞利桑那州立大學 2023-07”）。亞利桑那州立大學 2023-07 主要通過加強對重大分部支出的披露來改善分部披露要求。此外，修正案加強了中期披露要求，闡明瞭實體可以披露多個分部損益衡量標準的情況，為擁有單一可報告分部的實體提供了新的分部披露要求，幷包含了其他披露要求。亞利桑那州立大學 2023-07 年的修正案對所有公共實體生效，有效期為 2023 年 12 月 15 日之後的財政年度，以及財政年度內的過渡期
7
目錄
從 2024 年 12 月 15 日之後開始。允許提前收養。管理層正在評估該亞利桑那州立大學對公司財務報表的影響。
2023 年 12 月，FASB 發佈了 ASU 2023-09 所得税：所得税披露的改進（“亞利桑那州立大學 2023-09”）。亞利桑那州立大學 2023-09 通過要求公共實體每年（1）在税率對賬中披露特定類別以及（2）為符合量化門檻的對賬項目提供額外信息，從而改善了所得税的披露。亞利桑那州立大學2023-09年度對公共實體生效，有效期從2024年12月15日之後開始。允許各實體儘早採用尚未發佈或可供發佈的年度財務報表標準。管理層正在評估該亞利桑那州立大學對公司財務報表的影響。
備註 4.流動性、持續經營和持續經營
在截至2023年12月31日的年度中，公司出售了1B系列優先股，並完成了公開發行以資助業務。有關這些交易的進一步討論可以在公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告的附註13和14中找到。
該公司目前在桑頓工廠的生產能力有限，並繼續專注於重啟工業規模的生產，同時繼續開展研發活動以改善其光伏產品。該公司預計，在全面實施該戰略之前，銷售收入和現金流不會足以支持運營和現金需求。在截至2024年3月31日的三個月中，公司使用了 $
預計額外的產品收入不會導致未來十二個月的總體現金流狀況為正，截至2024年3月31日，該公司的營運赤字為 $
該公司繼續尋找方法，擴大其工業規模的光伏薄膜產量，並獲得此類產品的長期銷售合同。該公司還繼續開展與通過戰略或金融投資者獲得額外融資相關的活動，但無法保證公司能夠以可接受的條件或根本籌集額外資金。如果公司的收入沒有迅速增長，和/或沒有獲得額外的融資，則公司將被要求大幅削減運營以降低成本和/或出售資產。此類行動可能會對公司的未來運營產生不利影響。
由於公司經常出現運營虧損，並且需要額外的融資來為其運營和資本需求提供資金，因此公司維持足夠的流動性以有效運營業務的能力存在不確定性，這使人們對公司繼續經營的能力產生了懷疑。
管理層無法保證公司將成功完成其任何計劃。這些簡明的財務報表不包括公司無法繼續經營時可能需要的任何調整。
注意事項 5。關聯方交易
2021年9月，該公司與該公司前重要利益相關者TubeSolar AG（“TubeSolar”）簽訂了長期聯合開發協議（“JDA”），根據該協議，公司將提供光伏箔片，用於TubeSolar的農業光伏應用太陽能組件。此外，該公司和TubeSolar共同成立了德國Ascent Solar Technologies有限公司（“Ascent Germany”），TubeSolar在其中持有
2023年6月，TubeSolar向破產法院提交了破產程序申請。從那時起，JDA下沒有任何活動，德國Ascent的活動也微乎其微。管理層繼續監測這種情況。
8
目錄
注意事項 6。瑞士資產
開啟
在截至2023年12月31日的年度中，管理層得出結論，這些資產已減值並確認減值虧損為美元
由於符合以下所有標準，公司於2024年3月31日將資產記錄為待售資產：（i）已對出售房產計劃做出正式承諾並行使；（ii）該物業按目前狀況可供出售；（iii）已啟動完成房產出售所需的行動；（iv）出售該物業的可能性，我們預計將在一年內出售；以及 (v) 該房產正在積極推銷出售, 其價格考慮到其當前市場價值, 價格合理.待售資產記入不動產、廠房和設備，淨額計入未經審計的簡明資產負債表。
在指定為待售資產後，公司以賬面價值或估計公允價值、減去預計出售成本和停止折舊的較低值記錄了該財產的賬面價值。如估計的公允價值為美元
備註 7.財產、廠房和設備
下表彙總了截至的財產、廠房和設備 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日：
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截至截至 |
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截至截至 |
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2024 |
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2023 |
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傢俱、固定裝置、計算機硬件和 |
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$ |
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製造機械和設備 |
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租賃權改進 |
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製造機械和設備， |
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折舊財產、廠房和設備 |
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減去：累計折舊和攤銷 |
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) |
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( |
) |
不動產、廠房和設備淨額 |
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$ |
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$ |
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截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的折舊費用為 $
備註 8.經營租賃
該公司的運營租約包括大約
自 2023 年 9 月 1 日起，對租約進行了修訂，將可出租平方英尺從 2023 年 9 月 1 日起生效
9
目錄
英尺。 根據ASC 842 “租賃”，公司將其記錄為租賃修改，並記錄了使用權資產和租賃負債減少的美元
截至 2024年3月31日和2023年12月31日，與公司租賃相關的資產和負債如下：
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截至截至 |
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截至截至 |
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2024 |
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2023 |
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經營租賃使用權資產，淨額 |
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$ |
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經營租賃負債的當前部分 |
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經營租賃負債的非流動部分 |
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在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，公司記錄的運營租賃費用包含在銷售、一般和管理費用中 $
經營租賃負債的未來到期日如下：
2024 年的剩餘時間 |
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$ |
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2025 |
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2026 |
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2027 |
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租賃付款總額 |
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減去代表利息的金額 |
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( |
) |
租賃負債的現值 |
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$ |
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運營租賃的剩餘加權平均租賃期限和折扣率為
備註 9.庫存
扣除儲備金後的庫存包括以下內容 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日：
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截至截至 |
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截至截至 |
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2024 |
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2023 |
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原材料 |
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$ |
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$ |
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工作正在進行中 |
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成品 |
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- |
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- |
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總計 |
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$ |
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$ |
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備註 10。過橋貸款
2024年2月27日，公司與貸款人（“貸款人”）簽訂了貸款協議（“貸款1”），本金總額為美元
2024年4月17日，公司與貸款人簽訂了新的貸款協議（“貸款2”）。根據貸款2，公司借入的本金總額為美元
10
目錄
這些貸款不能轉換為公司的股權，並由公司資產的第二留置權擔保。
該過渡貸款的賬面金額接近公允價值，因為公司目前的借款利率與類似銀行借款的市場利率沒有實質性差異，而且還因為到期日短，被視為二級。
備註 11.其他應付款
2017年6月30日，公司與供應商（“供應商”）簽訂協議，將其賬户餘額轉換為金額為美元的應付票據
備註 12。可轉換票據
下表彙總了公司有擔保、可兑換、本票的活動：
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校長 |
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筆記已轉換 |
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校長 |
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減去： |
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淨校長 |
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L1 Capital 全球機會主基金有限公司 |
$ |
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$ |
( |
) |
$ |
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$ |
( |
) |
$ |
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|||
在截至2024年3月31日的三個月中, $
應付轉換代表應付票據的適用轉換價格與底價美元之間的經濟差異
備註 13.A 系列優先股
截至 2024 年 1 月 1 日，有
如果普通股的收盤價超過美元，則A系列優先股可以由公司選擇轉換為普通股
除非法律另有要求（或批准某些行動），否則A系列優先股沒有投票權。在公司進行任何清算、解散或清盤後，在支付或準備償還公司的債務和其他負債後，A系列優先股的持有人有權獲得同等收益
11
目錄
向公司普通股持有人進行任何分配，金額等於每股A系列優先股8.00美元，外加任何應計和未付股息。
截至 2024 年 3 月 31 日，有
備註 14.股東權益（赤字）
普通股
2024 年 3 月 31 日，該公司有
在截至2024年3月31日的三個月中, $
在截至2024年3月31日的三個月中,
優先股
2024 年 3 月 31 日，該公司有
下表彙總了公司優先股的名稱、授權股份和已發行股份：
優先股系列名稱 |
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股份 |
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股份 |
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A 系列 |
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1A 系列 |
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B-1 系列 |
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1B 系列 |
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B-2 系列 |
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C 系列 |
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D 系列 |
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D-1 系列 |
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E 系列 |
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F 系列 |
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G 系列 |
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H 系列 |
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第一輯 |
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J 系列 |
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J-1 系列 |
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K 系列 |
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認股證
截至 2024 年 3 月 31 日，有
A 系列優先股
有關A系列優先股的信息，請參閲附註13。
12
目錄
1A、B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1 和 K 系列優先股
在截至2024年3月31日的三個月中，沒有涉及1A、B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1或K系列的交易.
備註 15.基於股份的薪酬
2024 年 1 月，公司批准了
該公司總共有
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股份 |
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加權平均撥款日期公允價值 |
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2024 年 1 月 1 日未歸屬 |
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已授予 |
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既得 |
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( |
) |
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截至 2024 年 3 月 31 日尚未歸屬 |
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$ |
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RSU的相應歸屬日期的公允價值約為 $
備註 16.承諾和突發事件
2023年8月15日，H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright”）向紐約縣的紐約州最高法院對該公司提起訴訟。該投訴指控該公司違反了2021年10月簽訂的投資銀行業務約定書。温賴特的訂婚信於2022年4月到期，沒有完成任何融資交易。投訴稱，根據 “尾部條款”，温賴特有權獲得
公司受到正常業務過程中出現的各種法律訴訟的約束，包括主張和未申訴的訴訟。公司無法預測此類法律訴訟的最終結果，也無法在某些情況下提供合理的潛在損失範圍。但是，截至本報告發布之日，該公司認為這些索賠都不會對其財務狀況或經營業績產生重大不利影響。如果隨後出現意想不到的事態發展，鑑於這些法律訴訟固有的不可預測性，無法保證公司對任何索賠的評估將反映最終結果，某些事項的不利結果可能會不時對公司特定季度或年度期間的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
注意 17。後續事件
作為2022年12月19日證券購買合同（“購買合同”）的一部分
13
目錄
轉換， 行使或交換價格低於當時有效的認股權證的行使價。根據全面的反稀釋調整，如果公司以低於當時適用的行使價發行新證券，(i) 行使價降至較低的新發行價格，(ii) 認股權證的數量按比例增加。認股權證此前曾在公司證券發行後進行了調整。截至 2024 年 3 月 31 日，有
開啟
為了延長回購截止日期，公司於2024年4月12日同意向投資者發行大約
開啟
該公司同意以現金向道森·詹姆斯支付配售代理費，金額等於
2024年4月18日，公司完成了普通股發行下的收盤。本次發行下所有收盤的總收益總額 $
本次發行結束後的淨收益用於償還約美元
2024 年 3 月 31 日之後,
14
目錄
第 2 項。管理層的討論與分析 of 財務狀況和經營業績
以下關於我們財務狀況和經營業績的討論應與我們在2024年2月21日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的10-K表年度報告中包含的未經審計的財務報表和本表10-Q中其他地方的財務報表附註以及經審計的財務報表及其相關附註一起閲讀。本討論和分析包含與未來事件或我們未來財務業績相關的前瞻性陳述。由於許多因素，我們的實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們的實際業績、活動水平、業績或成就與這些前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、活動水平、業績或成就存在重大差異。您應仔細閲讀本季度報告和截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分，以瞭解可能導致實際業績與我們的前瞻性陳述存在重大差異的重要因素。另請參閲標題為 “前瞻性陳述” 的部分。
概述
我們的目標是大批量生產和高價值的特種太陽能市場。其中包括農業光伏、太空、航空航天和高價值利基製造/建築行業。這種策略使我們能夠充分利用我們認為的技術的獨特優勢，包括靈活性、耐用性以及極具吸引力的重量功率和麪積功率性能。它進一步使我們能夠在競爭較少、價格更具吸引力的大型市場中提供獨特、差異化的解決方案。
具體而言，我們專注於在兩個高價值光伏垂直領域將我們的專有太陽能技術商業化：
I. 航空航天：太空、近空和固定翼無人機
二。農業光伏發電
我們認為，Ascent專有太陽能技術的價值主張不僅符合這些垂直領域客户的需求，而且還克服了其他太陽能技術在這些獨特市場中面臨的許多障礙。Ascent有能力為這些領域的最終用户設計和開發成品，並與戰略合作伙伴合作，為飛艇和固定翼無人機等產品設計和開發定製的集成解決方案。Ascent認為，在其中一些垂直領域中，最終用户的需求存在明顯的重疊之處，並相信在為這些客户實現產品商業化時，它可以在採購、開發和生產方面實現規模經濟。
將Ascent的太陽能組件集成到太空、近太空和帶有超輕柔性太陽能組件的航空飛行器中，是該公司重要的市場機會。該市場的客户歷來要求太陽能模塊供應商提供高水平的耐久性、高電壓和轉換效率，我們認為我們的產品非常適合在這個高端市場中競爭。
在截至2024年3月31日的三個月中，我們生成了 總收入為5,600美元。截至2024年3月31日，我們的累計赤字為485,016,178美元。
由於我們的技術採用的單片集成實現了高耐久性，能夠將模塊定製為不同的外形尺寸，而且我們認為我們的模塊具有業界領先的輕量化和靈活性，因此我們相信我們產品的潛在應用是廣泛的，包括任何可能需要發電的集成解決方案，例如太空或飛行中的車輛，或農業用地上的兩用裝置。
15
目錄
商業化和製造戰略
我們通過使用大幅面卷對卷工藝在柔性塑料基板上粘貼一層薄的CIGS層來製造我們的產品，這使我們能夠以集成的順序操作製造柔性光伏組件。我們使用專有的單片集成技術，使我們能夠形成完整的光伏組件，而幾乎沒有電池間連接的後端組裝成本。傳統光伏製造商通過將分立光伏電池粘接或焊接在一起來組裝光伏組件。這種製造步驟通常會增加製造成本，有時會不利於成品的整體產量和可靠性。通過使用我們專有的單片集成技術減少或消除這一額外步驟，我們相信我們可以節省光伏組件的成本並提高其可靠性。
我們計劃繼續開發我們目前的光伏技術，以提高組件效率，改善我們的製造工具和工藝能力並降低製造成本。我們還計劃繼續利用研發合同為部分開發提供資金。
重大趨勢、不確定性和挑戰
我們認為，直接或間接影響我們的財務業績和經營業績的重大趨勢、不確定性和挑戰包括：
演示基礎：隨附的未經審計的簡明財務報表來自Ascent Solar Technologies, Inc.截至2024年3月31日和2023年12月31日的會計記錄以及截至2024年和2023年3月31日的三個月的經營業績。
16
目錄
關鍵會計政策與估計
管理層定期審查用於報告財務業績的關鍵會計政策。編制這些財務報表要求我們作出估算和判斷，以影響報告的資產、負債、收入和支出金額以及或有資產和負債的相關披露。對用於編制這些估算值的過程進行持續評估。估算基於歷史經驗和其他各種假設，據信這些假設對於判斷資產和負債的賬面價值是合理的。實際結果可能有所不同，因為假設結果可能會發生變化。
公司的重要會計政策在公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的經審計的財務報表附註2中進行了描述。
運營結果
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的比較
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三個月已結束 |
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2024 |
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2023 |
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$ Change |
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收入 |
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產品 |
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$ |
5,600 |
|
|
$ |
99,225 |
|
|
$ |
(93,625 |
) |
里程碑和工程 |
|
|
- |
|
|
|
25,000 |
|
|
|
(25,000 |
) |
總收入 |
|
|
5,600 |
|
|
|
124,225 |
|
|
|
(118,625 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
成本和開支 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
收入成本 |
|
|
9,388 |
|
|
|
461,795 |
|
|
|
(452,407 |
) |
研究、開發和 |
|
|
607,233 |
|
|
|
1,665,694 |
|
|
|
(1,058,461 |
) |
銷售、一般和管理 |
|
|
1,060,041 |
|
|
|
1,591,821 |
|
|
|
(531,780 |
) |
基於股份的薪酬 |
|
|
259,234 |
|
|
|
1,404,450 |
|
|
|
(1,145,216 |
) |
折舊和攤銷 |
|
|
20,757 |
|
|
|
25,781 |
|
|
|
(5,024 |
) |
減值損失 |
|
|
524,481 |
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- |
|
|
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524,481 |
|
總成本和支出 |
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|
2,481,134 |
|
|
|
5,149,541 |
|
|
|
(2,668,407 |
) |
運營損失 |
|
|
(2,475,534 |
) |
|
|
(5,025,316 |
) |
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2,549,782 |
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|
|
|
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|
|
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|
|
|||
其他收入/（費用） |
|
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|
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|||
其他收入/（支出），淨額 |
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64,323 |
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10,000 |
|
|
|
54,323 |
|
利息支出 |
|
|
(126,555 |
) |
|
|
(1,068,036 |
) |
|
|
941,481 |
|
其他收入/（支出）總額 |
|
|
(62,232 |
) |
|
|
(1,058,036 |
) |
|
|
995,804 |
|
權益法投資的收益/（虧損） |
|
|
24 |
|
|
|
- |
|
|
|
24 |
|
淨（虧損）/收入 |
|
$ |
(2,537,742 |
) |
|
$ |
(6,083,352 |
) |
|
$ |
3,545,610 |
|
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的比較
總收入。與2023年同期相比，截至2024年3月31日的三個月，我們的總收入下降了118,625美元，下降了95％。下降的主要原因是客户訂單和工程收入在本期沒有重演。
收入成本。收入成本主要包括維修和保養、材料成本以及直接的人工和管理費用。與2023年同期相比，截至2024年3月31日的三個月，我們的收入成本下降了452,407美元，下降了98％。 下降的主要原因是製造活動減少，因為該公司在本期專注於產品和技術改進。
研究、開發和製造業務。研究、開發和製造運營成本包括我們製造工廠的產品開發、預生產和生產活動所產生的成本。研究、開發和製造運營成本還包括與技術開發相關的成本。在截至2024年3月31日的三個月中，研究、開發和製造運營成本下降了1,058,461美元，下降了64％，當時
17
目錄
與2023年同期相比。這主要是由於本期公司專注於產品和技術改進，因此前期生產和製造活動有所減少。
銷售， 一般和行政。與2023年同期相比，截至2024年3月31日的三個月，銷售、一般和管理費用減少了531,780美元，下降了33％。費用減少的主要原因是人事薪酬和管理費用減少。
基於股份的薪酬。 與2023年同期相比，截至2024年3月31日的三個月，基於股份的薪酬支出減少了1,145,216美元，下降了82％。下降是由於前首席執行官於2023年4月解僱所致。公司在2024年向員工、董事和顧問委員會提供的補助金部分抵消了這一點。
減值損失。在截至2024年3月31日的三個月中，公司確認從Flisom購買的製造資產的減值損失為524,481美元。該公司未在2023年同期確認減值損失。
其他收入/支出。截至2024年3月31日的三個月，其他支出為62,232美元，而2023年同期的其他支出為1,058,036美元，下降了995,804美元。下降的主要原因是債務折扣和前一時期確認的可轉換債務利息支出的增加導致利息支出減少。
淨虧損。截至2024年3月31日的三個月，我們的淨虧損與2023年同期相比減少了3545,610美元，下降了58％，這主要是由於上述項目。
流動性和資本資源
該公司目前的製造工廠的光伏產量有限。該公司預計，在完全重啟工業規模生產並實現對光伏產品的預期改進之前，銷售收入和現金流將不足以支持運營和現金需求。在截至2024年3月31日的三個月中，公司使用了1,197,861美元的現金進行運營。
此外，預計總收入不會導致全年現金流為正，截至2024年3月31日，該公司的營運資金赤字為4,724,265美元。因此，公司需要額外的融資才能達到足夠的銷售水平以實現盈利。
公司繼續開展與通過戰略或金融投資者獲得額外融資相關的活動，但無法保證公司能夠以可接受的條件或根本籌集額外資金。如果公司的收入沒有迅速增長，和/或沒有獲得額外的融資，則公司將被要求大幅削減運營以降低成本和/或出售資產。此類行動可能會對公司的未來運營產生不利影響。
由於公司經常出現運營虧損，以及需要額外的融資來為其運營和資本需求提供資金，因此公司維持足夠的流動性以有效運營業務的能力存在不確定性，這使人們對公司繼續經營的能力產生了懷疑。
管理層無法保證公司將成功完成其任何計劃。這些簡明的財務報表不包括公司無法繼續經營時可能需要的任何調整。
截至2024年3月31日的三個月的現金流量表比較 和 2023
在截至2024年3月31日的三個月中，我們的運營現金為1,197,861美元，而截至2023年3月31日的三個月為4,937,627美元，減少了3,739,766美元。這種下降主要是由於公司繼續專注於產品和技術改進，製造活動減少。在截至2024年3月31日的三個月中，用於投資活動的現金為0美元，而截至2023年3月31日的三個月，用於投資活動的現金為54,534美元。這一變化主要是由於設備購買量減少所致。在截至2024年3月31日的三個月中，運營中使用的淨現金1,197,861美元主要來自2023年的融資協議。
18
目錄
資產負債表外交易
截至2024年3月31日，我們沒有任何S-K法規第303（a）（4）（ii）項所定義的資產負債表外安排。
小型申報公司狀況
我們是一家 “規模較小的申報公司”，這意味着非關聯公司持有的股票的市值低於7億美元，在最近結束的財年中，我們的年收入低於1億美元。如果（i）非關聯公司持有的股票的市值低於2.5億美元，或（ii）我們在最近結束的財年中年收入低於1億美元，且非關聯公司持有的股票的市值低於7億美元，則我們可能會繼續是一家規模較小的申報公司。作為一家規模較小的申報公司，我們可以依賴小型申報公司可獲得的某些披露要求的豁免。具體而言，作為一家規模較小的申報公司，我們可以選擇在10-K表年度報告中僅提供最近兩個財年的經審計的財務報表，而規模較小的申報公司則減少了有關高管薪酬的披露義務。
第 3 項。定量和定性ve 關於市場風險的披露
外幣兑換風險
截至2024年3月31日，我們沒有大量資金，也沒有以外幣計價的重大未來債務。
儘管我們的申報貨幣為美元，但我們可能會以我們開展業務、銷售和購買材料的其他國家的當地貨幣開展業務和產生成本。因此，我們面臨貨幣折算風險。此外，外幣與美元之間匯率的變化可能會影響我們未來的淨銷售額和銷售成本，並可能導致匯率損失。
利率風險
我們因利率變動而面臨的市場風險主要與我們的現金等價物和投資組合有關。截至2024年3月31日，我們的現金等價物僅包括在金融機構持有的運營賬户。我們可能會不時持有限制性基金、貨幣市場基金、對美國政府證券的投資和高質量的公司證券。我們投資活動的主要目標是保留本金並按需提供流動性，同時在不顯著增加風險的情況下最大限度地提高我們從投資中獲得的收入。利率波動給我們帶來的直接風險僅限於我們的投資組合，我們認為利率的變化不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大影響。
第 4 項。控制s 和程序
評估披露控制和程序
我們維持披露控制和程序，旨在確保在根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）提交或提交的報告中要求披露的信息在證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告。我們的披露控制和程序包括但不限於控制措施和程序，旨在確保積累根據《交易法》提交的報告中要求披露的信息，並酌情傳達給管理層，以便及時就所需的披露做出決定。截至2024年3月31日，我們的管理層根據《交易法》第13a-15條和第15d-15條的要求對《交易法》第13a-15條和第15d-15條所定義的披露控制和程序的有效性進行了評估。根據該評估，我們的管理層得出結論，我們的披露控制和程序的設計和運作自2024年3月31日起生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2024年3月31日的三個月中，財務報告的內部控制沒有發生對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
19
目錄
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟程序
我們可能會不時參與我們正常業務過程中出現的法律訴訟。除財務報表附註16中討論的內容外，在本報告第二部分第1項中，截至2024年3月31日的三個月中，沒有要求在第1項下報告任何事件。
第 1A 項。Ri天空因子
除了本10-Q表中列出的信息外，您還應仔細考慮截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項中 “風險因素” 標題下披露的風險因素。除下述情況外，與截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中所列風險因素相比，我們的風險因素沒有重大變化。
我們可能無法維持目前在納斯達克資本市場上普通股的上市。我們無法維持目前在納斯達克的上市可能會限制我們股票的流動性，增加其波動性，並阻礙我們籌集資金的能力。如果我們的普通股被納斯達克退市，我們的普通股可能有資格在場外報價系統或粉紅表上報價。任何此類退市後，我們的普通股都將受美國證券交易委員會與細價股市場有關的法規的約束。便士股票是指任何未在國家證券交易所交易的股票證券，其市價低於每股5.00美元。適用於細價股的法規可能會嚴重影響我們普通股的市場流動性，並可能限制股東在二級市場出售證券的能力。在這種情況下，投資者可能會發現更難處置普通股的市值或獲得準確的報價，也無法保證我們的普通股有資格在任何替代交易所或市場上進行交易或報價。
從納斯達克退市可能會對我們通過公開或私募出售股權證券籌集額外融資的能力產生不利影響，將嚴重影響投資者交易我們證券的能力，並將對我們普通股的價值和流動性產生負面影響。退市還可能產生其他負面結果，包括員工可能失去信心、機構投資者利益損失和業務發展機會減少。
納斯達克買入價通知
2023年12月11日，公司收到納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市資格部門的書面通知（“通知”），表明公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的1.00美元最低投標價要求（“投標價格要求”）。
該通知並未導致公司的普通股立即從納斯達克資本市場退市。
《納斯達克上市規則》要求上市證券維持每股1.00美元的最低出價，根據公司普通股在2023年10月27日至12月8日期間連續30個工作日的收盤價，公司不再符合這一要求。
該通知指出，將向公司提供180個日曆日（或2024年6月10日）的時間來恢復合規。如果在這180個日曆日內的任何時候，公司普通股的出價在至少連續十個工作日內收於或高於每股1.00美元，納斯達克員工（“員工”）將向公司提供書面合規確認書，此事將結案。
或者，如果公司未能在最初的180個日曆日期限到期之前重新遵守第5550（a）（2）條，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期，前提是（i）它符合公開持股市值的持續上市要求以及在納斯達克資本市場首次上市的所有其他適用要求（出價要求除外），並且（ii）向納斯達克提供其書面通知打算在第二個合規期內糾正這一缺陷必要時進行反向股票分割。如果公司在最初的180個日曆日期限到期之前沒有恢復對第5550（a）（2）條的遵守，並且員工認為公司將無法彌補缺陷，或者公司無法以其他方式彌補缺陷
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目錄
符合資格的員工將向公司提供書面通知，説明其證券將從納斯達克資本市場退市。屆時，公司可以就除牌決定向聽證小組提出上訴。
該公司打算監控其普通股的收盤出價，並正在考慮恢復遵守投標價格要求的選項。公司收到通知並不影響公司向美國證券交易委員會提出的報告要求。
納斯達克股東權益要求
《納斯達克上市規則》5550 (b) (1) 要求在納斯達克上市的公司維持至少250萬美元的股東權益，以便繼續上市。2023年7月28日，工作人員通知公司，股權規則是退市的額外和單獨的依據。該公司要求舉行定於2023年10月12日舉行的聽證會（“十月聽證會”）。2023年10月2日，公司完成了單位的公開發行，總收益為1,030萬美元，並恢復了對股權規則的遵守。因此，2023年10月11日，公司不必參加十月份的聽證會。
2024年3月5日，公司收到工作人員的通知（“第二份通知”），稱公司不遵守股權規則，因為公司在截至2023年12月31日的10-K表中報告的股東權益為1,526,611美元。在截至2024年3月31日的10-Q表季度報告中，公司報告的股東權益為2,550,139美元。
因此，工作人員決定根據納斯達克上市規則5800系列規定的程序，將公司的普通股從納斯達克退市，除非公司及時要求聽證小組（“小組”）對員工的決定提出上訴。
公司將於2024年5月9日舉行小組聽證會，對第二份通知提出上訴，並解決股權規則的遵守問題。
在上訴程序尚待審理期間，公司普通股的暫停交易將暫停，普通股將在聽證會和聽證會後批准的任何額外延期到期之前繼續在納斯達克交易。
但是, 無法保證專家小組會作出有利的決定.
第 2 項。未註冊的設備銷售ty 證券和所得款項的使用
不適用。
發行人購買股票證券
在截至2024年3月31日的三個月中，我們沒有回購任何股權證券。
第 3 項。默認 Upon 高級證券
不適用。
第 4 項。Mine Saftey 披露
不適用。
第 5 項。其他信息憤怒的
規則 10b5-1 銷售計劃
我們管理董事、高級職員和僱員進行證券交易的政策允許我們的高管、董事和某些其他人員根據《交易法》第10b5-1條制定交易計劃。通常，根據這些交易計劃，一旦交易計劃出臺，個人就會放棄對交易的控制權，並且只能這樣做
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目錄
在個人不掌握重要的非公開信息的情況下制定此類計劃。因此，這些計劃下的銷售可能隨時發生，包括可能發生在涉及我們公司的重大事件之前、同時或之後。
在 2024 年第一季度，我們的所有董事或執行官都沒有
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目錄
第 6 項。 展品
本10-Q表格附帶的證物索引中列出的證物以引用方式歸檔或納入本10-Q表中。
展覽索引
展品編號 |
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描述 |
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1.1* |
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2024 年配售機構協議 |
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3.1 |
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經修訂和重述的公司註冊證書（參照我們於 2006 年 1 月 23 日提交的 SB-2 表格註冊聲明附錄 3.2 納入）（Reg.編號 333-131216) |
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3.2 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書（參照我們截至2011年9月30日的季度10-Q表季度報告附錄3.1納入） |
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3.3 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書（參照我們於2014年2月11日提交的當前8-K表報告附錄3.1納入） |
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3.4 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2014年8月26日。（參照我們於 2014 年 9 月 2 日提交的 8-K 表最新報告附錄 3.1 納入） |
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3.5 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2014年10月27日（參照我們於2014年10月28日發佈的8-K表最新報告附錄3.1納入） |
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3.6 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2014年12月22日。（參照我們於 2014 年 12 月 23 日發佈的 8-K 表最新報告附錄 3.1 納入） |
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3.7 |
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第二次修訂和重述的章程（參照我們於 2009 年 2 月 17 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 3.2 納入） |
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3.8 |
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第二修正和重述章程的第一修正案（參照我們截至2009年9月30日的季度10-Q表季度報告附錄3.3納入其中） |
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3.9 |
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第二修正和重述章程的第二修正案（參照我們於 2013 年 1 月 25 日提交的 8-K 表最新報告附錄 3.1 納入其中） |
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3.10 |
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第二修正和重述章程的第三修正案（參照我們於 2015 年 12 月 18 日提交的 8-K 表最新報告附錄 3.1 納入其中） |
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3.11 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2016年5月26日（參照我們於2016年6月2日提交的8-K表最新報告附錄3.1納入） |
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3.12 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2016年9月15日（參照我們於2016年9月16日提交的8-K表最新報告附錄3.1併入） |
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3.13 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2017年3月16日（參照我們於2017年3月17日提交的8-K表最新報告附錄3.1併入） |
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3.14 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2018年7月19日（參照我們於2018年7月23日提交的8-K表最新報告附錄3.1納入） |
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3.15 |
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2021 年 9 月 23 日經修訂和重述的公司註冊證書修正證書（參照我們於 2021 年 9 月 24 日提交的 8-K 表最新報告附錄 3.1 納入） |
23
目錄
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3.16 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2022年1月27日（參照我們於2022年2月2日提交的8-K表最新報告附錄3.1納入） |
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3.17 |
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1B 系列優先股指定證書表格（參照我們於 2023 年 6 月 30 日提交的 8-K 表最新報告附錄 3.1 納入） |
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3.18 |
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2023 年 7 月 25 日對 1B 系列優先股指定證書的修正案（參照我們於 2023 年 7 月 31 日提交的 8-K 表最新報告附錄 3.1 納入） |
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3.19 |
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經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，日期為2023年9月8日（參照我們於2023年9月15日提交的8-K表最新報告的附錄3.1納入）。 |
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4.1 |
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普通股證書表格（參照我們於 2006 年 6 月 6 日提交的 SB-2/A 表格註冊聲明附錄 4.1 納入）編號 333-131216) |
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4.2 |
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A系列優先股指定證書（作為我們在2013年7月1日提交的S-3表格註冊聲明的附錄4.2提交）（Reg.編號 333-189739)) |
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4.3 |
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證券描述（參照我們於2021年5月13日提交的10-K表年度報告附錄4.3納入） |
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4.4 |
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2023 年普通認股權證表格（參照附錄 4.4 納入 S-1 表格（文件編號 333-274231）上公司註冊第 3 號修正案） |
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4.5 |
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2023 年預先注資認股權證表格（參考附錄 4.6 並附上 S-1 表格（文件編號 333-274231）的公司註冊第 3 號修正案） |
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4.6 |
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2023 年配售代理認股權證表格（參照附錄 4.5 並附上 S-1 表格（文件編號 333-274231）的公司註冊第 3 號修正案） |
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4.7 |
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2023 年普通認股權證代理協議表格（參考附錄 4.7 並附上 S-1 表格（文件編號 333-274231）的公司註冊第 3 號修正案） |
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4.8 |
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2023 年預先注資認股權證代理協議表格（參考附錄 4.8 並附上 S-1 表格（文件編號 333-274231）的公司註冊第 3 號修正案） |
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4.9 |
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2023 年證券購買協議表格（參照附錄 4.9 並附上 S-1 表格（文件編號 333-274231）的公司註冊第 3 號修正案） |
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4.10 |
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2024年配售代理人認股權證表格（參照我們在2024年4月9日提交的S-1表格（文件編號333-277070）第3號修正案的附錄4.4併入）。 |
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4.11 |
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2024 年預先注資認股權證表格（參照我們於 2024 年 2 月 23 日提交的 S-1 表格（文件編號 333-277070）第 1 號修正案的附錄 4.6 納入） |
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4.12 |
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2024 年預先注資認股權證代理協議表格（參照附錄 4.8 並附上 2024 年 2 月 23 日提交的 S-1 表格（文件編號 333-277070）上提交的公司註冊第 1 號修正案） |
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4.13* |
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為延長認股權證回購協議而發行的2024年普通股認股權證表格 |
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10.1 點擊率 |
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公司與ITN Energy Systems, Inc. 於2006年1月17日簽訂的證券購買協議（參照我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明附錄10.1併入編號 333-131216)) |
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10.2點擊率 |
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公司與ITN Energy Systems, Inc. 於 2006 年 1 月 17 日簽訂的《發明和商業祕密轉讓協議》（參照我們於 2006 年 1 月 23 日提交的 SB-2 表格註冊聲明附錄 10.2 納入編號 333-131216) |
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10.3 |
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公司與ITN Energy Systems, Inc. 於 2006 年 1 月 17 日簽訂的專利申請轉讓協議（參照我們在 2006 年 1 月 23 日提交的 SB-2 表格註冊聲明附錄 10.3（Reg.編號 333-131216) |
24
目錄
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10.4點擊率 |
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公司與ITN Energy Systems, Inc. 於 2006 年 1 月 17 日簽訂的許可協議（參照我們於 2006 年 1 月 23 日提交的 SB-2 表格註冊聲明附錄 10.4 納入編號 333-131216) |
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10.5 |
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公司、ITN Energy Systems, Inc.和特拉華大學於2005年11月23日簽訂的信函協議（參照我們於2006年5月26日提交的SB-2/A表格註冊聲明附錄10.16（Reg.編號 333-131216)) |
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10.6點擊率 |
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公司與 UD Technology Corporation 於 2006 年 11 月 21 日簽訂的許可協議（參照我們於 2006 年 11 月 29 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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10.7 |
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公司、ITN Energy Systems, Inc.和美國政府於2007年1月1日簽訂的創新協議（參照我們截至2006年12月31日止年度的10-KSB表年度報告附錄10.23 納入） |
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10.8 |
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公司與 Victor Lee 於 2014 年 4 月 4 日簽訂的高管僱傭協議（作為我們於 2014 年 4 月 9 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 10.1 提交） |
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10.9 |
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第七次修訂和重述的2005年股票期權計劃（參照我們2016年4月22日的最終委託書附件B納入） |
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10.10 |
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經第七次修訂和重述的 2008 年限制性股票計劃股票期權計劃計劃（參照我們 2016 年 4 月 22 日的最終委託書附件 A 納入） |
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10.11+ |
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2020年9月21日科羅拉多州桑頓市格蘭特街 12300 號的工業租約（參照我們 2021 年 1 月 29 日提交的 10-K 表年度報告附錄 10.50 納入） |
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10.12+ |
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2021年9月15日的長期供應和聯合開發協議（參照我們截至2021年9月30日的季度10-Q表季度報告附錄10.2納入） |
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10.13 |
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2022年1月3日的Fleur Capital無抵押可轉換本票（參照我們截至2022年3月31日的季度10-Q表季度報告附錄10.13納入） |
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10.14 |
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日期為2022年1月21日的南洋無抵押可轉換本票（參照我們截至2022年3月31日的季度10-Q表季度報告附錄10.14納入） |
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10.15 |
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2022年8月3日的過橋本票（參照我們於2022年8月8日提交的當前8-K表報告附錄10.1納入其中） |
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10.16 |
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2022年8月8日的證券購買協議（參照我們於2022年8月8日提交的8-K表最新報告的附錄10.2併入） |
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10.17 |
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與2022年8月8日證券購買協議相關的普通股認股權證表格（參照我們於2022年8月8日提交的8-K表最新報告附錄10.3併入）) |
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10.18 |
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日期為2022年8月19日的普通股認股權證（參照我們於2022年8月19日提交的8-K表最新報告附錄10.3併入） |
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10.19 |
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公司與Victor Lee於2022年9月21日簽訂的分離協議和索賠解除聲明（參照我們於2022年9月22日提交的8-K表最新報告的附錄10.1併入） |
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10.20點擊率 |
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公司與傑弗裏·馬克斯於2022年9月21日簽訂的僱傭協議（參照我們於2022年9月27日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入其中） |
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10.21 |
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公司與邁克爾·吉爾佈雷斯之間的分離協議自2022年12月11日起生效（參照我們於2022年12月12日提交的8-K表最新報告附錄10.1併入） |
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10.22 |
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公司與保羅·沃利於2022年12月12日簽訂的僱傭協議（參照我們於2022年12月12日提交的8-K表最新報告附錄10.2納入） |
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10.23 |
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截至2022年12月19日的證券購買合同（參照我們於2022年12月20日提交的當前8-K表報告附錄10.1併入） |
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10.24 |
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截至 2022 年 12 月 19 日的擔保協議表格（參照我們於 2022 年 12 月 20 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.2 納入） |
25
目錄
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10.25 |
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2022年註冊預付款表格（參照我們於2022年12月20日提交的當前8-K表報告的附錄4.1納入） |
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10.26 |
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私募預付款通知表格（參照我們於2022年12月20日提交的8-K表最新報告附錄4.2納入） |
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10.27 |
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2022年普通股認股權證表格（參照我們於2022年12月20日提交的8-K表最新報告附錄4.3納入） |
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10.28 |
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豁免和修正協議，日期為 2023 年 3 月 29 日（參照我們於 2023 年 3 月 29 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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10.29 |
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豁免和修正協議修正案（參照我們於 2023 年 4 月 13 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 10.1 納入） |
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10.30 |
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2023 年 4 月 14 日的普通股證券購買協議（參照我們於 2023 年 4 月 20 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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10.31 |
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資產購買協議，日期為 2023 年 4 月 17 日（參照我們於 2023 年 4 月 21 日提交的 8-K 表最新報告附錄 2.1 納入） |
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10.32 |
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過渡服務協議，日期為 2023 年 4 月 17 日（參照我們於 2023 年 4 月 21 日提交的當前 8-K 表報告附錄 10.1 納入） |
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10.33 |
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轉租協議，日期為 2023 年 4 月 17 日（參照我們於 2023 年 4 月 21 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.2 納入） |
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10.34 |
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截至 2023 年 4 月 17 日的技術許可協議（參照我們於 2023 年 4 月 21 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.3 納入） |
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10.35 |
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信函協議，日期為 2023 年 4 月 20 日（參照我們於 2023 年 4 月 21 日提交的當前 8-K 表報告的附錄 10.4 納入） |
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10.36 |
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公司與保羅·沃利簽訂的截至2023年5月1日的首席執行官僱傭協議（參照我們於2023年5月3日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入其中） |
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10.37 |
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豁免和修正協議，日期為 2023 年 5 月 25 日（參照我們於 2023 年 5 月 26 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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10.38 |
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2023 年 6 月 29 日的 1B 系列優先股購買協議表格（參照我們於 2023 年 6 月 30 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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10.39 |
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2024 年配售代理協議（參照表格 S-1（文件編號 333-274231）提交的公司註冊第 3 號修正案的附錄 1.1 納入） |
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10.40 |
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公司與 Bobby Gulati 於 2023 年 10 月 19 日簽訂的僱傭協議（參照我們於 2023 年 10 月 23 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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10.41 |
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公司與Jin Jo於2023年10月19日簽訂的僱傭協議（參照我們於2023年10月23日提交的8-K表最新報告附錄10.2併入） |
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10.42 |
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Ascent Solar 2023 股權激勵計劃（參照我們 2023 年 10 月 23 日的最終委託書附件 A 納入） |
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10.43 |
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日期為 2024 年 3 月 6 日的認股權證回購協議（參照我們於 2024 年 3 月 7 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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10.44 |
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日期為 2024 年 3 月 7 日的認股權證回購協議（參照我們於 2024 年 3 月 7 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.2 納入） |
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10.45 |
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2024 年 4 月 17 日的 Cedar 貸款協議（參照我們 2024 年 4 月 18 日提交的 8-K 表最新報告附錄 10.1 納入） |
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31.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條進行首席執行官認證 |
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26
目錄
31.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條獲得首席財務官認證 |
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32.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條進行首席執行官認證 |
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32.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條獲得首席財務官認證 |
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101.INS |
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行內 XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 |
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101.SCH |
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內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
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104 |
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封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
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* |
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隨函提交 |
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點擊率 |
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根據保密處理的要求，該證物的部分內容已被遺漏。 |
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表示管理合同或補償計劃或安排。 |
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+ |
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根據第S-K號法規第601（b）（10）條，證物的某些部分已被省略。遺漏的信息（i）不重要，（ii）如果公開披露，可能會對公司造成競爭損害。 |
27
目錄
上升太陽能技術有限公司
簽名URES
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告，並於2024年5月9日正式獲得批准。
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2024年5月9日 |
來自： |
/s/ 保羅·沃利 |
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保羅·沃利 首席執行官 （首席執行官） |
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2024年5月9日 |
來自： |
/s/ JIN H.JO |
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Jin H.Jo 首席財務官 （首席財務和會計官） |
28