美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據要求提交的聲明中的信息
對 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第9號修正案)1
OneSpan Inc.
(發行人的姓名 )
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別的標題)
68287N100
(CUSIP 號碼)
克里斯托弗·S·基珀
LEGION PARTNERS 資產管理有限責任公司
威爾希爾大道 12121 號,1240 套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025
(424) 253-1773
伊麗莎白·岡薩雷斯-蘇斯曼,ESQ
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
1325 美洲大道
new 紐約,紐約 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知 和通信)
2024年5月3日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果 申報人此前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下 方框 §。
注意:以紙質形式提交的附表 應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 68287N100
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
軍團夥伴,L.P. I | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 2,813,070 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
2,813,070 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
2,813,070 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
7.4% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP 編號 68287N100
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
軍團夥伴,L.P. II | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 243,388 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
243,388 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
243,388 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
小於 1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 編號 68287N100
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partn | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,056,458 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
4 |
CUSIP 編號 68287N100
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partners資產管理 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,056,458 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,056,458 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
IA |
5 |
CUSIP 編號 68287N100
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Legion Partners | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,103,658 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.2% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
6 |
CUSIP 編號 68287N100
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
克里斯托弗·S·基珀 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,103,658 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.2% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
7 |
CUSIP 編號 68287N100
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
雷蒙德·T·懷特 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,103,658 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,103,658 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.2% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
8 |
CUSIP 編號 68287N100
以下內容構成下列簽署人提交的附表13D的第9號修正案(“第9號修正案”)。本第 9 號修正案對附表 13D 進行了修訂,具體載於此處。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
特此對第 3 項 進行修改,並重述如下:
Legion Partners I、Legion Partners II和Legion Partners Holdings的每個 的 股份均以公開市場購買的營運資金(在任何給定時間, 包括經紀公司在正常業務過程中發放的保證金貸款)購買的,除非在 附表A中另有説明,該附表A以引用方式納入。
Legion Partners I直接擁有的2,813,070股股票的總收購價格 約為43,797,190美元,包括經紀佣金。Legion Partners II直接擁有的243,388股股票的總收購價格約為2,930,868美元,包括經紀佣金。 Legion Partners Holdings直接擁有的47,200股股票的總收購價格約為374,758美元,包括經紀佣金 。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對第 5 (a)-(c) 項 進行修改和重述,內容如下:
此處提及的每個人報告的持有股份的總百分比 基於截至2024年4月26日的37,845,509股已發行股票,這是發行人於2024年5月2日向美國證券交易委員會 提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數 。
A. | 軍團夥伴 I |
(a) | 截至2024年5月7日營業結束時,Legion Partners I實益擁有2,813,070股股票。 |
百分比:大約 7.4%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:2,813,070 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:2,813,070 |
(c) | Legion Partners I在過去六十天內進行的發行人證券交易載於附表A ,並以引用方式納入此處。 |
B. | 軍團夥伴 II |
(a) | 截至2024年5月7日營業結束時,Legion Partners II實益擁有243,388股股票。 |
百分比:小於 1%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:243,388 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:243,388 |
9 |
CUSIP 編號 68287N100
(c) | Legion Partners II在過去六十天內進行的發行人證券交易載於附表A ,並以引用方式納入此處。 |
C. | 軍團夥伴大獎賽 |
(a) | Legion Partners GP作為Legion Partners II和Legion Partners II各自的普通合夥人, 可能被視為Legion Partners I擁有的(i)2,813,070股股票和(ii)Legion Partners II擁有的243,388股股票的受益所有人。 |
百分比:大約 8.1%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:3,056,458 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:3,056,458 |
(c) | 在過去的 六十天內,Legion Partners GP沒有就發行人的證券進行任何交易。過去六十天內 代表Legion Partners I和Legion Partners II各進行證券的交易載於附表A,並以引用方式納入此處。 |
D. | Legion Partners 資產管理 |
(a) | 作為Legion Partners I和Legion Partners II各自的投資顧問,Legion Partners資產管理公司可被視為Legion Partners I擁有的(i)2,813,070股股票和(ii)Legion Partners II擁有的243,388股股票的受益所有人。 |
百分比:大約 8.1%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:3,056,458 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指揮處置的共同權力:3,056,458 |
(c) | 在過去的六十天中,Legion Partners資產管理公司沒有就發行人 的證券進行任何交易。在過去的六十天中,發行人代表Legion Partners I和Legion Partners II各自進行的證券交易載於附表A,並以引用方式納入此處。 |
E. | 軍團夥伴控股公司 |
(a) | 截至2024年5月7日營業結束時,Legion Partners Holdings直接擁有47,200股股票。作為Legion Partners Asset Managements的唯一成員和Legion Partners GP的唯一成員,Legion Partners Holdings可能被視為Legion Partners II擁有的(i)2,813,070股股票和(ii)Legion Partners II擁有的243,388股股票的受益 所有者。 |
百分比:大約 8.2%
10 |
CUSIP 編號 68287N100
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:3,103,658 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指示處置的共同權力:3,103,658 |
(c) | 在過去的六十天裏,Legion Partners Holdings沒有就發行人的證券進行任何交易。過去六十天內 期間發行人代表Legion Partners I和Legion Partners II各進行證券的交易載於附表A,並以引用方式納入此處。 |
F. | 基珀和懷特先生 |
(a) | 作為Legion Partners資產管理公司的董事總經理和Legion Partners Holdings的管理成員,基珀和懷特先生均可被視為Legion Partners II擁有的(i)2,813,070股股份、(ii)Legion Partners II擁有的243,388股股票以及(iii)Legion Partners Holdings擁有的47,200股股票的受益所有人。 |
百分比:大約 8.2%
(b) | 1。唯一的投票權或直接投票權:0 2。共同的投票權或直接投票權:3,103,658 3。處置或指導處置的唯一權力:0 4。處置或指示處置的共同權力:3,103,658 |
(c) | 在過去的六十天裏,基珀和懷特先生均未就發行人的證券進行任何交易。過去六十天內 期間發行人代表Legion Partners I和Legion Partners II各進行證券的交易載於附表A,並以引用方式納入此處。 |
就該法第13(d)條而言,提交本附表 13D 不應被視為承認申報人是 發行人不直接擁有的任何證券的受益所有人。每位申報人明確宣佈放棄本文所報告但不直接擁有的證券的實益所有權 。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
特此修訂第 6 項 並重述如下:
Legion Partners I已在場外交易市場賣空 美式看漲期權,共計273,800股,行使價 為每股15美元,將於2024年9月20日到期,見附表A,該附表A以引用方式納入。
Legion Partners II已在場外交易市場賣空 美式看漲期權,共計24,200股,其行使價 為每股15美元,將於2024年9月20日到期,見附表A,該附表A以引用方式納入。
Legion Partners I已在場外交易市場賣空 美式看漲期權,共計533,000股,行使價 為每股15美元,將於2024年12月20日到期,附表A載於本文以引用方式納入。
Legion Partners II已在場外交易市場上賣空 美式看漲期權,共計46,000股,行使價 為每股15美元,將於2024年12月20日到期,見附表A,該附表A以引用方式納入。
11 |
CUSIP 編號 68287N100
簽名
經過合理的調查 ,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 5 月 7 日
軍團夥伴,L.P. I | |||
來自: | Legion Partners資產管理 | ||
投資顧問 | |||
來自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 董事總經理 |
軍團夥伴,L.P. II | |||
來自: | Legion Partners資產管理 | ||
投資顧問 | |||
來自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 董事總經理 |
Legion Partn | |||
來自: | Legion Partners | ||
管理會員 | |||
來自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 管理會員 |
Legion Partners資產管理 | |||
來自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 董事總經理 |
Legion Partners | |||
來自: |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | ||
姓名: | 克里斯托弗·S·基珀 | ||
標題: | 管理會員 |
/s/ 克里斯托弗·S·基珀 | |
克里斯托弗·S·基珀 |
/s/ 雷蒙德 T. 懷特 | |
雷蒙德·T·懷特 |
12 |
CUSIP 編號 68287N100
附表 A
過去六十天內 發行人的證券交易
交易的性質 |
證券金額 已購買/(已售出) |
價格 ($) |
的日期 購買/出售 |
軍團夥伴,L.P.I
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (117,400) | 0.8000 | 04/01/2024 |
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (25,500) | 0.8000 | 04/02/2024 |
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (31,200) | 0.8227 | 04/03/2024 |
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (99,700) | 0.8259 | 04/04/2024 |
購買普通股 | 9,363 | 9.9570 | 04/15/2024 |
購買普通股 | 21,923 | 9.8971 | 04/16/2024 |
購買普通股 | 26,667 | 9.9354 | 04/17/2024 |
購買普通股 | 18,178 | 9.9659 | 04/18/2024 |
購買普通股 | 15,897 | 9.9720 | 04/19/2024 |
賣空 2024 年 12 月看漲期權(15.00 美元行使價)2 | (72,700) | 0.8000 | 04/24/2024 |
賣空 2024 年 12 月看漲期權(15.00 美元行使價)2 | (460,300) | 1.4500 | 05/03/2024 |
軍團夥伴,L.P.II
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (10,400) | 0.8000 | 04/01/2024 |
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (2,300) | 0.8000 | 04/02/2024 |
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (2,700) | 0.8227 | 04/03/2024 |
賣空 2024 年 9 月看漲期權(15.00 美元行使價)1 | (8,800) | 0.8259 | 04/04/2024 |
購買普通股 | 366 | 9.9570 | 04/15/2024 |
購買普通股 | 858 | 9.8971 | 04/16/2024 |
購買普通股 | 1,043 | 9.9354 | 04/17/2024 |
購買普通股 | 711 | 9.9659 | 04/18/2024 |
購買普通股 | 622 | 9.9720 | 04/19/2024 |
賣空 2024 年 12 月看漲期權(15.00 美元行使價)2 | (6,300) | 0.8000 | 04/24/2024 |
賣空 2024 年 12 月看漲期權(15.00 美元行使價)2 | (39,700) | 1.4500 | 05/03/2024 |
_______________________
1代表在場外交易市場賣空的 美式看漲期權標的股票,到期日為2024年9月20日。
2代表在場外交易市場賣空的 美式看漲期權標的股票,到期日為2024年12月20日。