所有金額均為 000 美元,除了 每股金額(加權平均值) 週期數的基礎) | 季度結束 | 季度結束 | 季度結束 | ||||||||
2024年3月31日 | 2023年12月31日 | 2023年3月31日 | |||||||||
淨投資收益(“NII”) | $94,375 | $96,927 | $102,180 | ||||||||
普通股每股淨資產淨值 | $0.23 | $0.24 | $0.26 | ||||||||
利息佔總投資收入的百分比 | 91.0% | 92.3% | 92.1% | ||||||||
適用於普通股股東的淨收益(虧損) | $113,891 | $(51,436) | $(108,947) | ||||||||
普通股每股淨收益(虧損) | $0.27 | $(0.13) | $(0.27) | ||||||||
對普通股股東的分配 | $74,685 | $74,056 | $72,009 | ||||||||
普通股每股分配 | $0.18 | $0.18 | $0.18 | ||||||||
對普通股股東的累計已付和申報分配 (1) | $4,263,149 | $4,162,509 | $3,964,645 | ||||||||
每股普通股累計已付和申報分配 (1) | $21.00 | $20.76 | $20.28 | ||||||||
總資產 | $7,905,794 | $7,781,214 | $7,701,533 | ||||||||
負債總額 | $2,603,811 | $2,596,824 | $2,574,479 | ||||||||
優先股 | $1,559,764 | $1,500,741 | $1,327,760 | ||||||||
普通股股東的淨資產價值(“NAV”) | $3,742,219 | $3,683,649 | $3,799,294 | ||||||||
每股普通股資產淨值 | $8.99 | $8.92 | $9.48 | ||||||||
資產負債表現金 + 未提取的循環信貸額度承諾 | $1,101,604 | $1,187,740 | $954,187 | ||||||||
扣除現金負債權益比率 (2) | 46.2% | 46.2% | 47.1% | ||||||||
扣除現金資產覆蓋率的債務比率 (2) | 315% | 316% | 311% | ||||||||
無抵押債務 + 優先股佔總債務的百分比 + 優先股權 | 77.7% | 78.4% | 76.7% | ||||||||
無抵押和無追索權債務佔總債務的百分比 | 100.0% | 100.0% | 100.0% |
所有金額均為 000 美元,除了 每股金額 | 九個月已結束 | 九個月已結束 | ||||||
2024年3月31日 | 2023年3月31日 | |||||||
NII | $316,914 | $308,150 | ||||||
普通股每股淨資產淨值 | $0.77 | $0.78 | ||||||
適用於普通股股東的淨收益(虧損) | $156,466 | $(158,523) | ||||||
普通股每股淨收益(虧損) | $0.38 | $(0.40) | ||||||
對普通股股東的分配 | $221,993 | $214,751 | ||||||
普通股每股分配 | $0.54 | $0.54 |
每月現金普通股股東分配 | 記錄日期 | 付款日期 | 金額(每股美元) | ||||||||
2024 年 5 月 | 5/29/2024 | 6/18/2024 | $0.0600 | ||||||||
2024 年 6 月 | 6/26/2024 | 7/18/2024 | $0.0600 | ||||||||
2024 年 7 月 | 7/29/2024 | 8/21/2024 | $0.0600 | ||||||||
2024 年 8 月 | 8/28/2024 | 9/19/2024 | $0.0600 |
所有金額均為 000 美元,除了 每單位金額 | 截至截至 | 截至截至 | 截至截至 | ||||||||
2024年3月31日 | 2023年12月31日 | 2023年3月31日 | |||||||||
總投資(按公允價值計算) | $7,806,712 | $7,631,846 | $7,592,777 | ||||||||
投資組合公司數量 | 122 | 126 | 127 | ||||||||
第一留置權債務 | 59.0% | 58.7% | 54.4% | ||||||||
第二留置權債務 | 14.6% | 15.5% | 17.6% | ||||||||
次級結構性票據 | 7.3% | 7.9% | 9.2% | ||||||||
無抵押債務 | 0.1% | 0.1% | 0.2% | ||||||||
股權投資 | 19.0% | 17.8% | 18.6% | ||||||||
將投資與基礎抵押品證券相結合 | 80.9% | 82.1% | 81.2% | ||||||||
年化當前收益率—所有投資 | 9.7% | 10.1% | 10.9% | ||||||||
年化當前收益率——進行計息投資 | 12.1% | 12.3% | 13.4% | ||||||||
行業最高集中度 (1) | 18.4% | 17.8% | 18.1% | ||||||||
零售行業集中度 (1) | 0.3% | 0.3% | 0.4% | ||||||||
能源行業集中度 (1) | 1.4% | 1.4% | 1.7% | ||||||||
酒店、餐廳和休閒聚焦 (1) | 0.3% | 0.2% | 0.3% | ||||||||
非應計貸款佔總資產的百分比 (2) | 0.4% | 0.2% | 0.2% | ||||||||
中間市場貸款投資組合公司加權平均息税折舊攤銷前利潤 (3) | $106,394 | $109,719 | $113,841 | ||||||||
中間市場貸款投資組合公司加權平均淨槓桿率 (3) | 5.5x | 5.4x | 5.3x |
所有金額均為 000 美元 | 季度結束 | 季度結束 | 季度結束 | ||||||||
2024 年 6 月 30 日(至今) | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 | |||||||||
來源總數 | $28,985 | $219,515 | $171,727 | ||||||||
中間市場貸款 | 56.9% | 65.3% | 53.8% | ||||||||
房地產 | 43.1% | 29.0% | 30.2% | ||||||||
結構化票據 | —% | —% | 5.5% | ||||||||
中間市場貸款/收購 | —% | 5.6% | 10.5% | ||||||||
還款總額和銷售額 | $54,656 | $114,472 | $131,332 | ||||||||
扣除還款額和銷售額後的發放額 | $(25,671) | $105,043 | $40,395 | ||||||||
所有金額均為 000 美元,除了 每單位金額 | 截至截至 | 截至截至 | ||||||
2024年3月31日 | 2023年12月31日 | |||||||
次級結構性票據總額 | $572,486 | $601,491 | ||||||
次級結構性票據佔投資組合的百分比 | 7.3% | 7.9% | ||||||
投資數量 (2) | 33 | 33 | ||||||
TTM 平均現金收益率 (1) (2) | 22.1% | 20.0% | ||||||
按公允價值計算的年化GAAP收益率 (1) (2) | 3.3% | 5.8% | ||||||
當前投資組合的累計現金分配 | $1,480,668 | $1,453,432 | ||||||
原始投資的百分比 | 120.9% | 118.7% | ||||||
標的抵押貸款數量 | 1,540 | 1,580 |
截至截至 | 截至截至 | |||||||
所有金額均為 000 美元 | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 | ||||||
扣除現金負債權益比率 (1) | 46.2% | 46.2% | ||||||
浮動利率計息資產的百分比 | 83.0% | 82.9% | ||||||
固定利率債務和優先股的百分比 | 77.7% | 78.4% | ||||||
資產負債表現金 + 未提取的循環信貸額度承諾 | $1,101,604 | $1,187,740 | ||||||
未抵押資產 | $4,891,134 | $4,727,197 | ||||||
佔總資產的百分比 | 61.9% | 60.8% |
所有金額均為 000 美元 | 校長 | 優惠券 | 成熟度 | ||||||||
債務發行 | |||||||||||
展望資本 InterNotes® | $55,573 | 6.00% - 7.75% | 2027 年 1 月 — 2034 年 3 月 | ||||||||
債務發行總額 | $55,573 | ||||||||||
債務回購/還款 | |||||||||||
展望資本 InterNotes® | $3,627 | 1.50% - 5.50% | 2024 年 1 月 — 2051 年 9 月 | ||||||||
6.375% 2024 年票據 | $81,240 | 6.375% | 2024 年 1 月 | ||||||||
債務回購/還款總額 | $84,867 | ||||||||||
淨債務回購/還款 | $(29,294) |
2024年3月31日 | 2023年6月30日 | ||||||||||
(未經審計) | (已審計) | ||||||||||
資產 | |||||||||||
公允價值投資: | |||||||||||
控制投資(攤銷成本分別為3,222,326美元和2,988,496美元) | $ | 3,814,119 | $ | 3,571,697 | |||||||
關聯投資(攤銷成本分別為10,162美元和8,855美元) | 13,805 | 10,397 | |||||||||
非控股/非關聯投資(攤銷成本分別為4,456,184美元和4,803,245美元) | 3,978,788 | 4,142,837 | |||||||||
按公允價值計算的總投資(攤銷成本分別為7,688,672美元和7,800,596美元) | 7,806,712 | 7,724,931 | |||||||||
現金和現金等價物(分別為4,532美元和5,074美元的限制性現金) | 53,480 | 95,646 | |||||||||
以下應收賬款: | |||||||||||
利息,淨額 | 30,652 | 22,701 | |||||||||
其他 | 1,169 | 1,051 | |||||||||
循環信貸額度的遞延融資成本 | 13,019 | 15,569 | |||||||||
經紀人欠款 | — | 617 | |||||||||
預付費用 | 588 | 1,149 | |||||||||
加盟商應付款 | 174 | 2 | |||||||||
總資產 | 7,905,794 | 7,861,666 | |||||||||
負債 | |||||||||||
循環信貸額度 | 906,376 | 1,014,703 | |||||||||
公共票據(分別減去13,589美元和17,103美元的未攤銷折扣和債務發行成本) | 986,411 | 1,064,137 | |||||||||
Prospect Capital InterNotes®(分別減去7,403美元和6,688美元的未攤銷債務發行成本) | 435,550 | 351,417 | |||||||||
可轉換票據(分別減去未攤銷的折扣和885美元和1,577美元的債務發行成本) | 155,283 | 154,591 | |||||||||
歸功於前景資本管理 | 56,608 | 61,651 | |||||||||
應付股息 | 25,274 | 31,033 | |||||||||
應付利息 | 20,627 | 22,684 | |||||||||
應計費用 | 3,287 | 4,926 | |||||||||
由於潛在客户管理 | 5,325 | 4,066 | |||||||||
應歸因於經紀人 | 8,904 | 94 | |||||||||
應付給加盟商 | — | 161 | |||||||||
其他負債 | 166 | 1,524 | |||||||||
負債總額 | 2,603,811 | 2,710,987 | |||||||||
承付款和或有開支 | |||||||||||
優先股,面值為每股0.001美元(授權的優先股為647,900,000和447,900,000股),其中80,000,000和72,000,000股為A1系列,80,000,000和72,000,000為M1系列,80,000,000和72,000,000為M2系列,20,000,000和2,000,000,000為MM1系列,1,000,000和1,000,000,000股為MM1系列 ,000 作為 A2 系列,6,900,000 和 6,900,000 作為 A 系列,80,000,000 和 72,000,000 作為 A3 系列,80,000,000 和 72,000,000 作為 M3 系列,80,000,000 和 0 作為 A4 系列,80,000,000 和 0 作為系列 M4,20,000,000 和 20,000,000 作為系列截至2024年3月31日和2023年6月30日,AA2和20,000,000股作為MM2系列股份;已發行和流通的A1系列股票30,349,874和30,965,138股,2,426,875和3,681,591股已發行和流通的M1系列股份,0和0系列AA1股股票已發行和流通,0和0系列MM1股份已發行和流通,A3系列已發行和流通的164,000股和164,000股股票,已發行和流通的A3系列股票5,251,157和5,962,654股,24,626,831股和18,829,837股A3系列股票已發行和流通,3,731,923和2,498,788股已發行和流通的M3系列股票,245,410和0系列M4股票已發行和流通,1,580,468和0系列A4股票已發行和流通,0和0系列AA2股票已發行和流通,以及截至2024年3月31日和2023年6月30日分別已發行和流通的0和0系列MM2股股票(截至2024年3月31日和2023年6月30日),賬面價值加上累計應計和未付股息 | 1,559,764 | 1,418,014 | |||||||||
適用於普通股的淨資產 | $ | 3,742,219 | $ | 3,732,665 | |||||||
分別適用於普通股和淨資產的淨資產組成部分 | |||||||||||
普通股,面值每股0.001美元(已批准1,352,100,000和1,552,100,000股普通股;已發行和流通的普通股分別為416,150,886和404,033,549股) | 416 | 404 | |||||||||
實收資本超過面值 | 4,198,655 | 4,123,586 | |||||||||
可分配總額(虧損) | (456,852) | (391,325) | |||||||||
適用於普通股的淨資產 | $ | 3,742,219 | $ | 3,732,665 | |||||||
每股普通股的淨資產價值 | $ | 8.99 | $ | 9.24 |
截至3月31日的三個月 | 截至3月31日的九個月 | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
投資收益 | |||||||||||||||||||||||
利息收入: | |||||||||||||||||||||||
控制投資 | $ | 68,505 | $ | 64,496 | $ | 210,272 | $ | 187,579 | |||||||||||||||
加盟投資 | — | — | — | 15,034 | |||||||||||||||||||
非控股/非關聯投資 | 110,679 | 109,601 | 340,421 | 287,735 | |||||||||||||||||||
結構性信用證券 | 4,748 | 24,039 | 30,317 | 72,982 | |||||||||||||||||||
利息收入總額 | 183,932 | 198,136 | 581,010 | 563,330 | |||||||||||||||||||
股息收入: | |||||||||||||||||||||||
控制投資 | 510 | 800 | 737 | 3,157 | |||||||||||||||||||
加盟投資 | — | — | 1,307 | 1,374 | |||||||||||||||||||
非控股/非關聯投資 | 1,469 | 1,128 | 4,334 | 2,515 | |||||||||||||||||||
股息收入總額 | 1,979 | 1,928 | 6,378 | 7,046 | |||||||||||||||||||
其他收入: | |||||||||||||||||||||||
控制投資 | 14,192 | 14,768 | 55,553 | 50,463 | |||||||||||||||||||
加盟投資 | — | — | — | 133 | |||||||||||||||||||
非控股/非關聯投資 | 2,112 | 288 | 6,461 | 9,738 | |||||||||||||||||||
其他收入總額 | 16,304 | 15,056 | 62,014 | 60,334 | |||||||||||||||||||
總投資收益 | 202,215 | 215,120 | 649,402 | 630,710 | |||||||||||||||||||
運營費用 | |||||||||||||||||||||||
基礎管理費 | 39,218 | 38,980 | 117,594 | 116,176 | |||||||||||||||||||
收入激勵費 | 17,390 | 20,561 | 61,332 | 64,692 | |||||||||||||||||||
利息和信貸額度支出 | 39,841 | 37,517 | 120,478 | 109,170 | |||||||||||||||||||
潛在客户管理的管理費用分配 | 5,708 | 9,773 | 20,073 | 16,490 | |||||||||||||||||||
審計、合規和税務相關費用 | 583 | 1,495 | 2,079 | 4,032 | |||||||||||||||||||
董事費 | 150 | 131 | 416 | 393 | |||||||||||||||||||
其他一般和管理費用 | 4,950 | 4,483 | 10,516 | 11,607 | |||||||||||||||||||
總運營費用 | 107,840 | 112,940 | 332,488 | 322,560 | |||||||||||||||||||
淨投資收益 | 94,375 | 102,180 | 316,914 | 308,150 | |||||||||||||||||||
投資未實現收益(虧損)的已實現淨額和淨變動 | |||||||||||||||||||||||
已實現淨收益(虧損) | |||||||||||||||||||||||
控制投資 | 1,186 | (800) | 1,039 | (2,512) | |||||||||||||||||||
加盟投資 | — | — | — | 16,143 | |||||||||||||||||||
非控股/非關聯投資 | (70,949) | (31,413) | (278,168) | (52,723) | |||||||||||||||||||
已實現淨收益(虧損) | (69,763) | (32,213) | (277,129) | (39,092) | |||||||||||||||||||
未實現(虧損)收益的淨變動 | |||||||||||||||||||||||
控制投資 | 125,827 | (41,162) | 8,592 | (109,909) | |||||||||||||||||||
加盟投資 | (487) | — | 2,101 | (89,034) | |||||||||||||||||||
非控股/非關聯投資 | (5,523) | (117,761) | 183,012 | (179,153) | |||||||||||||||||||
未實現(虧損)收益的淨變動 | 119,817 | (158,923) | 193,705 | (378,096) | |||||||||||||||||||
來自投資的已實現淨收益和未實現(虧損)收益的淨變動 | 50,054 | (191,136) | (83,424) | (417,188) | |||||||||||||||||||
清償債務的已實現淨虧損 | (68) | (58) | (212) | (138) | |||||||||||||||||||
運營產生的淨資產淨增加(減少) | 144,361 | (89,014) | 233,278 | (109,176) | |||||||||||||||||||
優先股股息 | (24,812) | (19,933) | (72,033) | (49,347) | |||||||||||||||||||
贖回優先股的淨(虧損)收益 | (925) | — | (46) | — | |||||||||||||||||||
優先股贖回價值增加所致(虧損) | (4,733) | — | (4,733) | — | |||||||||||||||||||
適用於普通股股東的運營產生的淨資產淨增加(減少) | $ | 113,891 | $ | (108,947) | $ | 156,466 | $ | (158,523) |
截至3月31日的三個月 | 截至3月31日的九個月 | ||||||||||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||||||||||
每股數據 | |||||||||||||||||||||||
期初每股普通股淨資產價值 | $ | 8.92 | $ | 9.94 | $ | 9.24 | $ | 10.48 | |||||||||||||||
淨投資收益 (1) | 0.23 | 0.26 | 0.77 | 0.78 | |||||||||||||||||||
已實現淨收益和未實現收益(虧損)的淨變動 (1) | 0.11 | (0.48) | (0.22) | (1.05) | |||||||||||||||||||
業務淨增加(減少) | 0.34 | (0.22) | 0.56 | (0.27) | |||||||||||||||||||
向優先股股東分配淨投資收益 | (0.06) | (3) | (0.05) | (0.18) | (3) | (0.12) | |||||||||||||||||
向優先股股東分配資本收益 | — | (3) | — | — | (3) | — | |||||||||||||||||
適用於普通股股東的業務淨增加(減少)(4) | 0.27 | (0.27) | 0.38 | (0.40) | |||||||||||||||||||
向普通股股東分配淨投資收益 | (0.18) | (3) | (0.18) | (0.54) | (3) | (0.52) | |||||||||||||||||
向普通股股東分配資本收益 | — | (3) | — | — | (3) | (0.02) | |||||||||||||||||
普通股交易 (2) | (0.03) | (0.01) | (0.09) | (0.07) | |||||||||||||||||||
期末每股普通股淨資產價值 | $ | 8.99 | $ | 9.48 | $ | 8.99 | $ | 9.48 |