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Securities成員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-12-310001064728US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-12-310001064728US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公允價值輸入二級會員2023-12-310001064728US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公允價值輸入三級會員2023-12-310001064728US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-12-310001064728US-GAAP：持有申報金額的公允價值披露記住2024-03-310001064728US-GAAP：持有申報金額的公允價值披露記住2023-12-310001064728US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2024-03-310001064728US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-310001064728US-GAAP：公允價值輸入級別 12 和 3 成員2024-03-310001064728US-GAAP：公允價值輸入級別 12 和 3 成員2023-03-310001064728BTU: Land and Coal會員2024-03-310001064728BTU: Land and Coal會員2023-12-310001064728US-GAAP：建築和建築改善成員2024-03-310001064728US-GAAP：建築和建築改善成員2023-12-310001064728US-GAAP：機械和設備成員2024-03-310001064728US-GAAP：機械和設備成員2023-12-310001064728美國公認會計準則：外國會員2024-01-012024-03-310001064728美國公認會計準則：外國會員2023-01-012023-03-310001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2024-03-310001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2023-12-310001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2022-03-010001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2022-03-310001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2022-01-012022-03-310001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2024-01-012024-03-310001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2024-02-212024-02-210001064728美國公認會計準則：SeniorNotes會員BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2024-02-210001064728BTU: A3250可轉換高級票據將於2028年3月到期成員2024-01-012024-03-310001064728US-GAAP：循環信貸機制成員2024-01-180001064728SRT: 最低成員US-GAAP：循環信貸機制成員2024-01-182024-01-180001064728SRT: 最大成員US-GAAP：循環信貸機制成員2024-01-182024-01-180001064728SRT: 最低成員2024-01-182024-01-180001064728SRT: 最大成員2024-01-182024-01-180001064728SRT: 最低成員US-GAAP：信用證會員2024-01-182024-01-180001064728SRT: 最大成員US-GAAP：信用證會員2024-01-182024-01-180001064728US-GAAP：信用證會員2024-01-182024-01-180001064728US-GAAP：信用證會員2024-03-310001064728BTU: 負債會員2024-01-012024-03-310001064728BTU: 負債會員2023-01-012023-03-310001064728US-GAAP：資本租賃義務成員2024-01-012024-03-310001064728US-GAAP：資本租賃義務成員2023-01-012023-03-310001064728BTU：金融保險工具會員2024-01-012024-03-310001064728BTU：金融保險工具會員2023-01-012023-03-310001064728BTU：攤銷債務發行費用會員2024-01-012024-03-310001064728BTU：攤銷債務發行費用會員2023-01-012023-03-310001064728BTU: 其他成員2024-01-012024-03-310001064728BTU: 其他成員2023-01-012023-03-310001064728US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2024-01-012024-03-310001064728US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2023-01-012023-03-310001064728US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2024-01-012024-03-310001064728US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2023-01-012023-03-310001064728BTU：資產退還義務會員2024-03-310001064728BTU: 其他義務會員2024-03-310001064728BTU：資產歸還和其他義務會員2024-03-310001064728SRT: 最大成員2023-04-140001064728US-GAAP：擔保債券成員2024-03-310001064728US-GAAP：擔保債券成員SRT: 最大成員2024-03-310001064728SRT: 最低成員US-GAAP：擔保債券成員2024-03-310001064728BTU：SuretyTrust賬户會員2023-03-310001064728US-GAAP：擔保債券成員2023-03-3100010647282023-04-140001064728US-GAAP：信用證會員2023-02-032023-02-030001064728BTU：應收賬款證券化計劃成員2023-02-130001064728美國公認會計準則：有擔保債務成員BTU：應收賬款證券化計劃成員2024-01-012024-03-310001064728美國公認會計準則：有擔保債務成員BTU：應收賬款證券化計劃成員2024-03-310001064728美國公認會計準則：有擔保債務成員BTU：應收賬款證券化計劃成員2024-03-310001064728美國公認會計準則：有擔保債務成員BTU：應收賬款證券化計劃成員2024-01-012024-03-310001064728美國公認會計準則：有擔保債務成員BTU：應收賬款證券化計劃成員2023-01-012023-03-310001064728BTU：抵押信用證協議成員2024-03-310001064728BTU：抵押信用證協議成員SRT: 最大成員2024-03-310001064728BTU：SuretyTrust賬户會員2024-03-310001064728BTU：SuretyTrust賬户會員2023-12-310001064728BTU：現金返還銀行擔保會員2024-03-310001064728BTU：現金返還銀行擔保會員2023-12-310001064728BTU：向監管機構成員存款2024-03-310001064728BTU：向監管機構成員存款2023-12-310001064728美國公認會計準則：資本增加成員2024-03-310001064728BTU: 中西部美國礦業會員2024-01-012024-03-310001064728BTU: 中西部美國礦業會員2023-01-012023-03-310001064728BTU: WardsWell煤炭存款會員US-GAAP：後續活動成員2024-04-162024-04-160001064728BTU：NorthantelopeRochelleMine 會員2024-01-012024-03-310001064728BTU: ShoalCreek 會員2023-10-012023-12-310001064728BTU: Marka.Spurbeck會員2024-01-012024-03-310001064728BTU: Marka.Spurbeck會員2024-03-31

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q

（Mark One）
☑根據第 13 或 15 (d) 條提交的季度報告
1934 年證券交易法
在截至的季度期間
2024年3月31日

要麼
☐根據第 13 或 15 (d) 節提交的過渡報告
1934 年證券交易法
在從 ____________ 到 ____________ 的過渡時期
委員會檔案編號： 1-16463
____________________________________________
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皮博迪能源公司演講
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
特拉華13-4004153
（公司或組織的州或其他司法管轄區） （美國國税局僱主識別號）
市場街 701 號聖路易斯，密蘇裏63101-1826
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(314) 342-3400
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.01美元BTU紐約證券交易所
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的☑沒有 ☐
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）內是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 條）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☑沒有 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義：
大型加速過濾器☑                          加速過濾器 ☐
非加速過濾器 ☐                規模較小的申報公司 ☐
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐沒有 ☑
有 125.8截至2024年5月3日，註冊人已發行的百萬股普通股（面值為每股0.01美元）。


目錄
 頁面
第一部分 — 財務信息
 
第 1 項。財務報表
1
未經審計的簡明合併運營報表
1
未經審計的綜合收益簡明合併報表
2
簡明合併資產負債表
3
未經審計的簡明合併現金流量表
4
未經審計的股東權益變動簡明合併報表
6
未經審計的簡明合併財務報表附註
7
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
24
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
43
第 4 項。控制和程序
44
第二部分 — 其他信息
 
第 1 項。法律訴訟
44
第 1A 項。風險因素
44
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
46
第 4 項。礦山安全披露
47
第 5 項。其他信息
47
第 6 項。展品
47
展覽索引
48
簽名
49

目錄


第一部分-財務信息
第 1 項。財務報表。
皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併運營報表

截至3月31日的三個月
20242023
（以百萬美元計，每股數據除外）
收入$983.6 $1,364.0 
成本和開支
運營成本和支出（不包括下文單獨顯示的項目）814.2 846.6 
折舊、損耗和攤銷79.8 76.3 
資產報廢義務支出12.9 15.4 
銷售和管理費用22.0 22.8 
重組費用0.1 0.1 
其他經營（收入）損失：
出售淨收益(2.1)(1.9)
資產減值— 2.0 
NARM 損失準備金1.8 — 
股權關聯公司的虧損（收益）3.7 (1.8)
營業利潤51.2 404.5 
利息支出14.7 18.4 
提前清償債務的淨虧損— 6.8 
利息收入(19.2)(13.1)
淨定期福利抵免，不包括服務成本(10.1)(9.7)
所得税前持續經營的收入65.8 402.1 
所得税條款20.1 118.0 
扣除所得税後的持續經營收入45.7 284.1 
已終止業務的虧損，扣除所得税(0.7)(1.3)
淨收入45.0 282.8 
減去：歸屬於非控股權益的淨收益5.4 14.3 
歸屬於普通股股東的淨收益$39.6 $268.5 
持續經營收入：
每股基本收益$0.32 $1.87 
攤薄後的每股收益$0.30 $1.69 
歸屬於普通股股東的淨收益： 
每股基本收益$0.31 $1.86 
攤薄後的每股收益$0.29 $1.68 
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。

1

目錄


皮博迪能源公司
未經審計的綜合收益簡明合併報表

截至3月31日的三個月
20242023
（百萬美元）
淨收入$45.0 $282.8 
退休後計劃（扣除美元）0.0每個時期的税收規定）
(13.2)(13.4)
外幣折算調整(1.9)(0.2)
其他綜合虧損，扣除所得税(15.1)(13.6)
綜合收入29.9 269.2 
減去：歸屬於非控股權益的淨收益5.4 14.3 
歸屬於普通股股東的綜合收益$24.5 $254.9 
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。

2

目錄


皮博迪能源公司
簡明的合併資產負債表
（未經審計）
2024年3月31日2023年12月31日
（金額以百萬計，每股數據除外）
資產  
流動資產  
現金和現金等價物$855.7 $969.3 
應收賬款，扣除信貸損失備抵金美元0.0在 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日
343.1 389.7 
庫存，淨額404.3 351.8 
其他流動資產298.4 308.9 
流動資產總額1,901.5 2,019.7 
不動產、廠房、設備和礦山開發，淨額2,830.2 2,844.1 
經營租賃使用權資產78.6 61.9 
受限制的現金和抵押品836.0 957.6 
投資和其他資產82.1 78.8 
總資產$5,728.4 $5,962.1 
負債和股東權益  
流動負債  
長期債務的當前部分$14.4 $13.5 
應付賬款和應計費用790.6 965.5 
流動負債總額805.0 979.0 
長期債務，減去流動部分323.3 320.7 
遞延所得税37.2 28.6 
資產報廢債務，減去流動部分649.0 648.6 
應計退休後福利成本146.3 148.4 
經營租賃負債，減去流動部分61.5 47.7 
其他非流動負債179.5 181.6 
負債總額2,201.8 2,354.6 
股東權益  
優先股 — $0.01每股面值； 100.0授權股份， 不截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日已發行或流通的股份
— — 
系列普通股 — $0.01每股面值； 50.0授權股份， 不截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日已發行或流通的股份
— — 
普通股 — $0.01每股面值； 450.0授權股份， 189.0已發行的股票和 125.8截至 2024 年 3 月 31 日的已發行股份，以及 188.6已發行的股票和 128.7截至 2023 年 12 月 31 日的已發行股份
1.9 1.9 
額外的實收資本3,985.1 3,983.0 
按成本計算的國庫股票— 63.2和 59.9截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日的普通股
(1,824.8)(1,740.2)
留存收益1,142.5 1,112.7 
累計其他綜合收益174.5 189.6 
皮博迪能源公司股東權益3,479.2 3,547.0 
非控股權益47.4 60.5 
股東權益總額3,526.6 3,607.5 
負債和股東權益總額$5,728.4 $5,962.1 
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。

3

目錄


皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併現金流量表
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
來自經營活動的現金流 
淨收入$45.0 $282.8 
已終止業務的虧損，扣除所得税0.7 1.3 
扣除所得税後的持續經營收入45.7 284.1 
調整以將扣除所得税的持續經營收入與經營活動提供的淨現金進行對賬： 
折舊、損耗和攤銷79.8 76.3 
非現金利息支出，淨額1.3 1.6 
遞延所得税8.5 46.0 
基於非現金股份的薪酬2.0 1.7 
資產減值— 2.0 
出售淨收益(2.1)(1.9)
港口和鐵路運力分配的非現金收入— (9.2)
提前清償債務的淨虧損— 6.8 
股權關聯公司的虧損（收益）3.7 (1.8)
外幣期權合約5.7 2.2 
流動資產和負債的變化： 
應收賬款46.8 70.8 
庫存(52.6)(35.4)
其他流動資產13.6 43.5 
應付賬款和應計費用(169.5)(39.6)
抵押品安排151.3 (45.9)
資產報廢債務0.4 2.5 
工人補償義務(0.1)(0.9)
退休後福利義務(15.4)(14.4)
養老金義務— 0.4 
其他，淨額1.2 0.6 
持續經營提供的淨現金120.3 389.4 
用於已終止業務的淨現金(1.3)(3.1)
經營活動提供的淨現金119.0 386.3 



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皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併現金流量表-（續）
截至3月31日的三個月
20242023
（百萬美元）
來自投資活動的現金流
增建不動產、廠房、設備和礦山開發(61.4)(55.7)
與資本支出相關的應計費用的變化(6.8)(1.6)
處置資產所得收益，扣除應收款2.4 2.9 
對合資企業的捐款(202.8)(206.2)
來自合資企業的分配193.2 202.0 
其他，淨額0.2 0.1 
用於投資活動的淨現金(75.2)(58.5)
來自融資活動的現金流
償還長期債務(2.2)(2.7)
債務發行和其他遞延融資成本的支付(10.8)(0.3)
普通股回購(83.1)— 
回購因預扣税而放棄的員工普通股(3.4)(13.2)
已支付的股息(9.7)— 
對非控股權益的分配(18.5)(22.8)
用於融資活動的淨現金(127.7)(39.0)
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動(83.9)288.8 
期初現金、現金等價物和限制性現金 (1)
1,650.2 1,417.6 
期末現金、現金等價物和限制性現金 (2)
$1,566.3 $1,706.4 
(1) 下表提供了 “期初現金、現金等價物和限制性現金” 的對賬情況：
現金和現金等價物$969.3 
“限制性現金和抵押品” 中包含的限制性現金680.9 
期初現金、現金等價物和限制性現金$1,650.2 
(2) 下表提供了 “期末現金、現金等價物和限制性現金” 的對賬情況：
現金和現金等價物$855.7 
“限制性現金和抵押品” 中包含的限制性現金710.6 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,566.3 
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。

5

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皮博迪能源公司
未經審計的股東權益變動簡明合併報表

截至3月31日的三個月
20242023
 （以百萬美元計，每股數據除外）
普通股
期初餘額$1.9 $1.9 
期末餘額1.9 1.9 
額外的實收資本
期初餘額3,983.0 3,975.9 
已申報股息的股息等值單位0.1 — 
股票分類獎勵的基於股份的薪酬2.0 1.7 
期末餘額3,985.1 3,977.6 
庫存股
期初餘額(1,740.2)(1,372.9)
普通股回購(83.1)— 
未結算的普通股回購的淨變化2.6 — 
普通股回購應計消費税(0.7)— 
回購因預扣税而放棄的員工普通股(3.4)(13.2)
期末餘額(1,824.8)(1,386.1)
留存收益
期初餘額1,112.7 383.9 
歸屬於普通股股東的淨收益39.6 268.5 
申報的股息 ($)0.075和 $0.000分別為每股）
(9.8)— 
期末餘額1,142.5 652.4 
累計其他綜合收益
期初餘額189.6 242.5 
退休後計劃（扣除美元）0.0每個時期的税收規定）
(13.2)(13.4)
外幣折算調整(1.9)(0.2)
期末餘額174.5 228.9 
非控股權益
期初餘額60.5 63.5 
歸屬於非控股權益的淨收益5.4 14.3 
對非控股權益的分配(18.5)(22.8)
期末餘額47.4 55.0 
股東權益總額$3,526.6 $3,529.7 
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。

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皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註
(1)    演示基礎
未經審計的簡明合併財務報表包括皮博迪能源公司（PEC）及其合併子公司和關聯公司（以及PEC、公司或皮博迪）的賬目。公司控制的子公司的權益與反映為非控股權益的任何外部股東權益合併，除非公司在合資企業中擁有不可分割的權益。在這種情況下，公司在未經審計的簡明合併財務報表的每個適用細列項目中包括其在共同控制實體資產、負債、收入和支出中的比例份額。所有公司間交易、利潤和餘額在合併中均已消除。
隨附的未經審計的簡明合併財務報表是根據美國普遍接受的中期財務信息會計原則（美國公認會計原則）以及表格10-Q和第S-X條例第10條的説明編制的。因此，它們不包括美國公認會計原則要求的完整財務報表的所有信息和腳註，應與公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的合併財務報表及其附註一起閲讀。管理層認為，這些財務報表反映了公允列報所需的所有正常、經常性調整。截至2023年12月31日，此處提供的資產負債表信息來自公司當時經審計的合併資產負債表。公司截至2024年3月31日的三個月的經營業績不一定代表未來季度或截至2024年12月31日的年度的預期業績。
(2)    新採用的會計準則和會計準則尚未實施
新採用的會計準則
公司沒有采用任何對其未經審計的簡明合併財務報表或披露產生重大影響的新會計準則。
會計準則尚未實施
合資企業。2023年8月，發佈了《2023-05年會計準則更新》（ASU），要求合資企業以公允價值確認和衡量貨幣和非貨幣資產的初始貢獻及其淨資產。公司必須對成立日期為2025年1月1日或之後的合資企業申請修正案。2025年1月1日之前成立的合資企業可以追溯適用修正案。公司將把該指導適用於任何新成立的合資企業。
細分市場。 2023年11月，亞利桑那州立大學發佈了2023-07，要求公共實體在過渡期內提供目前每年要求的有關應申報板塊損益的所有披露；披露可從定期提供給首席運營決策者（CODM）的管理報告中易於計算的重大支出類別和金額；披露CODM如何使用每項報告的指標來分配資源；披露所確定個人職位的姓名和職位就像 CODM 一樣。公司必須通過2023年12月15日之後開始的財政年度以及2024年12月15日之後開始的財政年度內的過渡期的修正案。允許提前收養。該公司預計，該亞利桑那州立大學僅影響其披露，不會影響其合併經營業績、現金流和財務狀況。
所得税。2023年12月，亞利桑那州立大學發佈了2023-09，要求公共實體披露更多主要與所得税税率對賬和繳納的所得税相關的信息。該指南還取消了與不確定税收狀況和未確認的遞延所得税負債相關的某些現有披露要求。公司必須通過2024年12月15日之後開始的財政年度的修正案。修正案應有前瞻性地適用，並有追溯性選擇。允許提前收養。該公司預計，該亞利桑那州立大學僅影響其披露，不會影響其合併經營業績、現金流和財務狀況。
(3)    收入確認
請參閲註釋 1。公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中有關公司 “收入” 和 “淨應收賬款” 政策的 “重要會計政策摘要”。

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皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
收入分解
下表列出了按產品類型和市場劃分的收入。 就其海運報告板塊而言，該公司將根據合同從國內交付的煤炭中獲得的某些收入歸類為 “出口”，其中價格的計算基礎與出口合同類似。
截至2024年3月31日的三個月
海上熱能海運冶金波德河流域其他美國熱能產品
企業和其他 (1)
合併
（百萬美元）
動力煤
國內$40.6 $— $254.1 $178.0 $— $472.7 
出口243.1 — — — — 243.1 
總熱量283.7 — 254.1 178.0 — 715.8 
冶金煤
出口— 244.0 — — — 244.0 
總冶金學— 244.0 — — — 244.0 
其他 (2)
0.2 3.0 — 13.6 7.0 23.8 
收入$283.9 $247.0 $254.1 $191.6 $7.0 $983.6 
截至2023年3月31日的三個月
海上熱能海運冶金波德河流域其他美國熱能產品
企業和其他 (1)
合併
（百萬美元）
動力煤
國內$37.5 $— $305.0 $247.9 $— $590.4 
出口308.8 — — — — 308.8 
總熱量346.3 — 305.0 247.9 — 899.2 
冶金煤
出口— 287.2 — — — 287.2 
總冶金學— 287.2 — — — 287.2 
其他 (2)
0.2 1.2 0.3 1.5 174.4 177.6 
收入$346.5 $288.4 $305.3 $249.4 $174.4 $1,364.0 
(1)    企業和其他包括以下內容：
截至3月31日的三個月
20242023
（百萬美元）
與預測銷售額相關的衍生合約的未實現收益$— $118.7 
與預測銷售額相關的衍生合約的已實現虧損— (50.6)
煤炭實物銷售收入 (3)
2.1 84.5 
其他 (2)
4.9 21.8 
公司和其他合計$7.0 $174.4 
(2)    包括來自安排的收入，例如與運量短缺相關的客户合同相關付款；與煤炭租賃協議相關的特許權使用費；銷售代理佣金；農場收入；財產和設施租賃；以及與公司轉讓其過剩港口和鐵路運力權利相關的收入。
(3)    包括實物出售從公司運營部門購買並通過公司煤炭貿易業務向客户出售的煤炭作為結算某些衍生合約的一部分而確認的收入。主要代表與客户簽訂的合同價格與分配給運營部門的價格之間的差額。

8

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皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
應收賬款
截至2024年3月31日和2023年12月31日的 “應收賬款，淨額” 包括以下內容：
2024年3月31日2023年12月31日
 （百萬美元）
貿易應收賬款，淨額$273.6 $322.3 
雜項應收賬款，淨額69.5 67.4 
應收賬款，淨額$343.1 $389.7 
沒有上述應收賬款中包括截至2024年3月31日或2023年12月31日的信貸損失準備金。 沒有信貸損失費用是在截至2024年3月31日或2023年3月31日的三個月內確認的。
(4)     庫存
截至2024年3月31日和2023年12月31日的 “淨庫存” 包括以下內容：
2024年3月31日2023年12月31日
 （百萬美元）
材料和用品，淨額$161.4 $153.0 
原煤125.8 105.6 
可銷售的煤炭117.1 93.2 
庫存，淨額$404.3 $351.8 
上文列示的材料和用品庫存淨額已扣除儲備金後的淨額6.4百萬和美元7.2截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日，分別為 100 萬。
(5) 權益法投資
該公司的股權法投資包括其在Middlemount Coal Pty Ltd（Middlemount）、R3 Renewables LLC（R3）的合資權益以及某些其他股權法投資。
下表彙總了這些投資的賬面價值，這些投資在簡明合併資產負債表的 “投資和其他資產” 中報告，以及相關的 “股票關聯公司的虧損（收益）”：
股權關聯公司的虧損（收益）
賬面價值為截至3月31日的三個月
2024年3月31日2023年12月31日20242023
（百萬美元）
與 Middlemount 相關的權益法投資$40.1 $42.5 $0.4 $(2.6)
與R3相關的權益法投資8.3 7.1 3.3 0.8 
權益法投資總額$48.4 $49.6 $3.7 $(1.8)
R3
2022年3月，公司與無關的合作伙伴成立了合資企業，組建了R3。R3成立的目的是開發各種場地，包括公司在美國持有的某些填海採礦用地，用於公用事業規模的光伏太陽能發電和電池存儲。公司出資 $4.5百萬和美元2.0在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，分別為百萬至3蘭特。

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皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
(6) 衍生品和公允價值計量
衍生品
公司可能會不時使用各種類型的衍生工具來管理其正常業務過程中的風險敞口，包括（1）外幣匯率風險和與澳大利亞採礦平臺預測的澳元支出相關的現金流波動以及（2）與預測的煤炭銷售或購買相關的煤炭價格波動的價格風險，或固定價格實物銷售合同的公允價值變動。積極監控這些風險管理活動是否符合公司的風險管理政策。
該公司在有限的基礎上從事煤炭和貨運相關合同的直接和經紀交易。除公司選擇適用正常購買和正常銷售例外情況的合約外，所有衍生煤炭交易合約均按公允價值入賬。
外幣
該公司利用期權和項圈來對衝與預期的澳元運營支出相關的貨幣風險。截至2024年3月31日，公司持有平均利率期權，名義總額為美元516.0百萬澳元用於對衝截至2024年12月31日的九個月期間與澳元預期運營支出相關的貨幣風險。如果澳元兑美元的季度平均匯率超過美元之間的金額，則這些工具使公司有權按名義金額獲得付款0.69到 $0.72在截至2024年12月31日的九個月期間。截至2024年3月31日，該公司還持有購買的項圈，名義總額為美元431.0百萬澳元與截至2024年12月31日的九個月期間的預期澳元運營支出有關。購買的項圈的下限和上限約為 $0.59和 $0.72，分別是，如果利率低於下限，公司將在工具上蒙受損失，如果利率高於上限，則公司將蒙受收益。
與預測銷售額相關的衍生合約
截至 2024 年 3 月 31 日，該公司已經 不與其預測銷售額相關的煤炭衍生合約。從歷史上看，此類金融合約包括期貨和遠期合約。
金融交易合約
在有限的基礎上，公司可以簽訂煤炭或貨運衍生品合約用於交易目的。此類金融合約可能包括期貨、遠期合約和期權。截至2024年3月31日，該公司持有名義金融交易合約。
表格衍生品披露
公司與某些交易對手簽訂了主淨額結算協議，允許在違約或終止時結算處於資產狀況的合同與處於負債狀況的合同。這種淨額結算安排減少了公司與這些交易對手相關的信用敞口。出於分類目的，公司將給定交易對手的所有頭寸的淨公允價值作為淨資產或負債記錄在簡明的合併資產負債表中。截至2024年3月31日和2023年12月31日，該公司的資產衍生品由公允價值為美元的外幣期權合約組成0.7百萬和美元6.2分別為百萬。資產衍生品的淨額包含在隨附的簡明合併資產負債表中的 “其他流動資產” 中。

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皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
目前，公司不為其衍生金融工具尋求現金流對衝會計處理，因此公允價值的變化反映在當期收益中。 下表顯示了與公司衍生品相關的税前損益金額及其在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中的分類。
截至2024年3月31日的三個月
收入中確認的虧損總額衍生品收入的已實現虧損在衍生品收入中確認的未實現虧損
衍生工具分類
（百萬美元）
外幣期權合約運營成本和支出$(6.5)$(0.8)$(5.7)
總計$(6.5)$(0.8)$(5.7)
截至2023年3月31日的三個月
收入中確認的總（虧損）收益衍生品收入中實現的（虧損）收益衍生品收入中確認的未實現（虧損）收益
衍生工具分類
（百萬美元）
外幣期權合約運營成本和支出$(5.0)$(2.8)$(2.2)
與預測銷售額相關的衍生合約收入68.1 (50.6)118.7 
金融交易合約收入— 17.3 (17.3)
總計$63.1 $(36.1)$99.2 
公司將其衍生品的現金影響歸類為未經審計的簡明合併現金流量表的 “經營活動現金流量” 部分。
公允價值測量
公司使用三級公允價值層次結構，根據估值中使用的投入的可觀察性對按公允價值計量的資產和負債進行分類。這些級別包括：1級——投入是指活躍市場中相同資產或負債的報價；2級——投入是指可通過市場證實的投入直接或間接觀察到的1級所含報價以外的報價；第三級——投入是不可觀察的，或不可觀察的，但無法得到市場證實，這要求公司對市場參與者的定價做出假設。
下表列出了公司淨資產狀況的層次結構，其公允價值是定期計量的。
 2024年3月31日
 第 1 級第 2 級第 3 級總計
 （百萬美元）
外幣期權合約$— $0.7 $— $0.7 
股權證券0.9 — — 0.9 
淨資產總額$0.9 $0.7 $— $1.6 
 2023年12月31日
 第 1 級第 2 級第 3 級總計
 （百萬美元）
外幣期權合約$— $6.2 $— $6.2 
股權證券0.4 — — 0.4 
淨資產總額$0.4 $6.2 $— $6.6 

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皮博迪能源公司
未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
對於1級和2級金融資產和負債，公司使用直接和間接的可觀察報價，包括利率收益率曲線、交易所指數、經紀商/交易商報價、已發佈的指數、發行人利差、基準證券和其他市場報價。對於某些債務證券，公允價值由第三方定價服務提供。以下是公司對1級和2級金融資產和負債的估值技術的摘要：
•外幣期權合約的估值使用在報價公開市場（二級）中獲得的投入進行估值，除非將信用和不履約風險視為重要投入，否則公司將此類合約歸類為三級合約。
•與預測銷售和金融交易合約相關的衍生合約通常根據活躍市場未經調整的報價（1級）或使用市場定價（2級）證實的估值進行估值，除非信用和非履約風險被視為重要投入（大於 10公允價值的百分比），則公司歸類為3級。
•股票證券的投資目前以活躍市場（1級）未經調整的報價為基礎。
其他金融工具。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司在估算其他金融工具的公允價值時使用了以下方法和假設：
•現金和現金等價物、限制性現金、應收賬款（包括公司應收賬款證券化計劃中的應收賬款）、保證金現金、應收票據和應付賬款的賬面價值接近公允價值，原因是這些工具的到期時間較短或具有流動性。
•長期債務公允價值估算基於可用的證券的觀測價格（第二級），以及將現金流折現為現值的估計借款利率（第三級）。
與公司固定利率長期債務相關的市場風險與利率上升可能導致的公允價值減少有關。 如下所示，債務的公允價值主要基於報告的市場價值和基於利率、到期日、信用風險、基礎抵押品和已完成的市場交易的估計。
 2024年3月31日2023年12月31日
 （百萬美元）
按面值計算的債務總額$345.3 $342.3 
減去：未攤銷的債務發行成本(7.6)(8.1)
淨賬面金額$337.7 $334.2 
估計的公允價值$477.0 $483.9 
該公司的風險管理職能獨立於公司的煤炭交易職能，負責估值政策和程序，並接受執行管理層的監督。公司煤炭衍生資產和負債的公允價值反映了信用風險的調整。該公司的信用風險主要來自電力公司、能源營銷商、鋼鐵生產商和非金融貿易公司。
單獨地大幅增加或減少投入可能導致公允價值計量大幅提高或降低。不可觀察的輸入沒有直接的相互關係；因此，一個不可觀察的輸入的變化不一定與另一個不可觀察的輸入的變化相對應。
在截至2023年3月31日的三個月中，公司持有三級股權證券投資的實體完成了合併交易，其股份被交換為新合併實體的公開交易股份。公司記錄的減值虧損為 $2.0交換股份後獲得百萬美元。
該公司有 不在截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 3 月 31 日的三個月內，在 1、2 和 3 級之間進行轉賬。公司的政策是使用期初估值對各級之間的所有轉賬進行估值。

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(7) 不動產、廠房、設備和礦山開發
下表列出了截至2024年3月31日和2023年12月31日的不動產、廠房、設備和礦山開發淨額構成：
2024年3月31日2023年12月31日
（百萬美元）
土地和煤炭權益$2,475.1 $2,475.2 
建築物和裝修645.4 647.6 
機械和設備1,842.0 1,787.6 
減去：累計折舊、損耗和攤銷(2,132.3)(2,066.3)
不動產、廠房、設備和礦山開發，淨額$2,830.2 $2,844.1 
資產減值和其他風險資產
公司確定了某些資產，總賬面價值約為 $219截至2024年3月31日，其可回收性對客户集中風險最為敏感的美國其他熱能板塊已達百萬美元。
(8)  所得税
截至2024年3月31日的三個月，公司調整前的有效税率基於公司估計的全年有效税率，包括預期的法定税收準備金，由國外税率差異和估值補貼的變化所抵消。公司的所得税條款為 $20.1百萬和美元118.0截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月，分別為百萬美元，其中包括1美元的税收優惠5.8百萬美元和税收準備金0.4分別有100萬美元與外國所得税賬户的調整有關。預計該公司全年税前收入和所得税支出將主要來自澳大利亞。
(9)     長期債務
截至2024年3月31日和2023年12月31日，該公司的總負債包括以下內容：
債務工具（定義見下文，視情況而定）2024年3月31日2023年12月31日
（百萬美元）
3.2502028年3月到期的可轉換優先票據百分比（2028年可轉換票據）
$320.0 $320.0 
融資租賃債務25.3 22.3 
減去：債務發行成本(7.6)(8.1)
337.7 334.2 
減去：長期債務的流動部分14.4 13.5 
長期債務$323.3 $320.7 
2028 年可轉換票據
2022年3月1日，公司通過私募發行了2028年可轉換票據，本金總額為美元320.0百萬。2028年可轉換票據是公司的優先無抵押債務，受契約管轄。
該公司使用發行2028年可轉換票據的收益和可用現金來贖回其當時存在的優先有擔保票據，並支付與發行和贖回相關的保費、費用和開支。公司資本化美元11.2與本次發行相關的數百萬美元債務發行成本，將在票據條款內攤銷。
除非根據其條款提前轉換、兑換或回購，否則2028年可轉換票據將於2028年3月1日到期。2028年可轉換票據的利率為 3.250每年百分比，每半年於每年的3月1日和9月1日派息一次。

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未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
2028年可轉換票據的初始轉換率為 50.3816每美元持有的公司普通股股份1,0002028年可轉換票據的本金，其初始轉換價格約為美元19.85公司普通股的每股。契約條款要求在向公司普通股持有人支付股息時調整轉換率，一旦此類累積股息對轉換率產生至少影響 1%。自 2024 年 2 月 21 日起，轉換率提高到 51.0440每美元持有的公司普通股股份1,0002028年可轉換票據的本金，調整後的轉換價格約為美元19.59公司普通股的每股。在某些情況下，根據契約的條款，轉換率可能會進一步調整。
在2024年第一季度，該公司公佈的普通股價格並未促使2028年可轉換票據的轉換功能。因此，2028年可轉換票據在2024年第二季度將不可由持有人選擇兑換。
截至2024年3月31日，2028年可轉換票據的折算價值比本金額高出美元76.3百萬。
循環信貸額度
公司建立了新的循環信貸額度，最高本金總額為 $320.0作為借款人的公司、作為借款人的公司某些子公司、作為行政代理人的PNC銀行、全國協會及其貸款方之間的信貸協議（2024年信貸協議），通過簽訂截至2024年1月18日的信貸協議（2024年信貸協議），獲得百萬美元的循環承付款。公司支付的總債務發行成本為美元9.7百萬。
根據2024年信貸協議確立的循環承諾和任何相關貸款（任何此類貸款，循環貸款）將於2028年1月18日終止或到期（視情況而定），但須遵守與公司未償還的2028年可轉換票據有關的某些條件。循環貸款的利息按有擔保的隔夜融資利率（SOFR）加上適用的保證金不等 3.50% 至 4.25％，取決於公司的總淨槓桿比率（根據2024年信貸協議的定義）或基準利率加上適用的利潤率，範圍從 2.50% 至 3.25%，由公司選擇。根據2024年信貸協議簽發的信用證產生的合併費用等於適用的保證金，金額從 3.50% 至 4.25% 加上等於的預付費 0.125每年百分比。2024 年信貸協議下的未使用容量承付費為 0.50每年%。
截至2024年3月31日，2024年信貸協議僅用於信用證，包括美元99.0截至 2024 年 3 月 31 日，未繳款額為百萬美元。這些信用證支持公司的回收保證金要求、租賃義務、保險單和其他各種履約擔保，詳見附註12。“金融工具和其他擔保。”2024 年信貸協議下的可用性為 $221.0截至 2024 年 3 月 31 日，為百萬人。
2024年信貸協議包含習慣性契約，除其他外，除某些例外（包括遵守財務比率），可能會限制公司及其子公司承擔額外債務、進行某些限制性付款或投資、出售或以其他方式處置資產、與關聯公司進行交易、設立或產生留置權以及合併、合併或出售其全部或幾乎所有資產的能力。2024年信貸協議由公司及其美國子公司的幾乎所有資產以及兩家澳大利亞子公司的質押擔保。

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未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
利息費用
下表列出了公司與其負債和財務保障工具（例如擔保債券和信用證）相關的利息支出的組成部分。 此外，該表列出了支付利息的現金金額和主要與債務發行成本攤銷相關的非現金利息支出金額。
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
2028 年可轉換票據$2.6 $2.6 
融資租賃債務0.4 0.5 
財務擔保工具8.8 12.0 
債務發行成本的攤銷1.2 1.6 
其他1.7 1.7 
利息支出$14.7 $18.4 
支付利息的現金$11.5 $19.1 
非現金利息支出$1.3 $1.6 
遵守盟約
截至2024年3月31日，該公司遵守了其債務和其他融資協議下的所有相關契約。
(10) 養老金和退休後福利成本
淨定期養老金和退休後福利成本的組成部分，不包括所得福利的服務成本，包含在未經審計的簡明合併運營報表中的 “淨定期福利抵免，不包括服務成本” 中。
定期養老金淨成本包括以下組成部分：
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
預計福利債務的利息成本$1.6 $7.4 
計劃資產的預期回報率(1.2)(6.6)
定期養老金淨成本$0.4 $0.8 
在2024年1月1日之前，公司有兩個合格的養老金計劃。在截至2023年12月31日的年度中，公司結清了其中一項合格計劃的養老金債務。請參閲註釋 14。公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “養老金和儲蓄計劃”，以提供有關計劃債務結算的信息。
其餘合格計劃的年度繳款是根據最低融資標準和公司與養老金福利擔保公司的協議繳納的。資助決策還考慮了2006年《養老金保護法》規定的某些資金狀況門檻。截至2024年3月31日，公司剩餘的合格計劃預計將達到或高於《養老金保護法》的門檻。根據最低資金要求，公司無需在2024年向其剩餘的合格養老金計劃繳納任何現金繳款，預計在2024年不會進行任何全權現金繳款。

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未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
淨定期退休後福利抵免包括以下組成部分：
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
所得福利的服務成本$0.1 $0.1 
累積的退休後福利債務的利息成本2.3 2.5 
計劃資產的預期回報率(0.1)(0.1)
先前服務抵免的攤銷(13.2)(13.4)
退休後定期福利抵免淨額$(10.9)$(10.9)
公司成立了自願僱員受益人協會（VEBA）信託基金，為無代表的退休人員預先支付部分福利。該公司預計不會在2024年向VEBA信託提供任何全權捐款，並計劃使用VEBA資產的一部分支付某些福利。
(11) 每股收益（EPS）
基本每股收益是根據該期間已發行普通股的加權平均數計算得出的。攤薄後的每股收益是根據普通股的加權平均數加上攤薄潛在已發行普通股的影響計算得出的。因此，該公司將2028年可轉換票據和基於股份的薪酬獎勵包括在其潛在的稀釋證券中。通常，當公司報告持續經營淨虧損時，攤薄證券不包括在每股虧損的計算中，因為這種影響會產生反稀釋作用。
對於除績效單位以外的所有單位，公司基於股份的薪酬獎勵的潛在稀釋影響是使用庫存股法確定的。根據庫存股法，獎勵被視為使用該期間的平均市場價格回購普通股的任何收益來行使獎勵。假定已發行和購買的股票數量之間的任何增量差額都包含在攤薄後的股票計算中。對於績效單位，其特有特徵會導致對任何可能稀釋的普通股進行評估，將報告期的結束時間當作所有獲準單位的應急期結束一樣。
2028年可轉換票據的轉換可能會導致公司普通股的支付。出於攤薄後每股收益的目的，假設潛在的稀釋性普通股已在期初（或發行時，如果晚於發行時）進行了轉換。在計算攤薄後每股收益時將潛在攤薄的普通股包括在內，將對分子進行調整，以增加與可轉換債務相關的税收調整後利息支出，包括攤銷債券發行成本。
攤薄後每股收益的計算不包括低於以下的基於股份的薪酬總額 0.1在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中為百萬美元，因為這樣做在這些時期會產生反稀釋作用。由於此類基於股份的薪酬獎勵的潛在稀釋影響是根據庫存股法計算的，因此反稀釋通常發生在此類獎勵的行使價格或未確認的每股薪酬成本高於公司在適用期內的平均股價時。當公司報告持續經營淨虧損時，也會發生反稀釋，並且相應地排除了所有基於股份的薪酬獎勵的攤薄影響。

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未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
下圖説明瞭計算基本每股收益和攤薄後每股收益時使用的收益分配方法。
截至3月31日的三個月
 20242023
（以百萬計，每股數據除外）
基本的 EPS 分子： 
扣除所得税後的持續經營收入$45.7 $284.1 
減去：歸屬於非控股權益的淨收益5.4 14.3 
歸屬於普通股股東的持續經營業務收入40.3 269.8 
已終止業務的虧損，扣除所得税(0.7)(1.3)
歸屬於普通股股東的淨收益$39.6 $268.5 
稀釋後的 EPS 分子：
扣除所得税後的持續經營收入$45.7 $284.1 
添加：與2028年可轉換票據相關的税收調整後利息支出3.1 2.6 
減去：歸屬於非控股權益的淨收益5.4 14.3 
歸屬於普通股股東的持續經營業務收入43.4 272.4 
已終止業務的虧損，扣除所得税(0.7)(1.3)
歸屬於普通股股東的淨收益$42.7 $271.1 
每股收益分母： 
加權平均已發行股票—基本
128.1 144.6 
基於股份的薪酬獎勵的稀釋影響0.6 0.7 
2028 年可轉換票據的稀釋影響16.2 16.1 
加權平均已發行股票——攤薄144.9 161.4 
歸屬於普通股股東的基本每股收益：
 
持續經營的收入$0.32 $1.87 
已終止業務造成的虧損(0.01)(0.01)
歸屬於普通股股東的淨收益$0.31 $1.86 
 
歸屬於普通股股東的攤薄後每股收益： 
持續經營的收入$0.30 $1.69 
已終止業務造成的虧損(0.01)(0.01)
歸屬於普通股股東的淨收益$0.29 $1.68 
(12) 金融工具和其他擔保
在正常業務過程中，公司是各種附帶餘額的擔保和金融工具的當事方淨風險，未反映在隨附的簡明合併資產負債表中。 此類金融工具為公司的回收保證金要求、租賃義務、保險單和其他各種履約擔保提供支持。公司根據儀器下的暴露量和達到所需性能的可能性，定期評估資產負債表上處理的儀器。公司預計，這些擔保或資產負債表外工具不會造成超過隨附的簡明合併資產負債表中規定的負債的任何重大損失。

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下表彙總了公司承擔資產負債表外風險的金融工具。
 2024年3月31日
 回收支持
其他支持 (1)
總計
 （百萬美元）
擔保債券$962.1 $108.2 $1,070.3 
信用證 (2)
53.6 98.5 152.1 
1,015.7 206.7 1,222.4 
減去：支持擔保債券的信用證 (3)
(53.6)(14.4)(68.0)
支持的債務，淨額$962.1 $192.3 $1,154.4 
(1)    工具支持與養老金和醫療保健計劃、工人補償、財產和意外傷害保險、客户和供應商合同以及先前採礦活動附帶的某些恢復相關的義務。
(2)    金額不包括現金抵押信用證。
(3)    應擔保債券提供者的要求，某些信用證可用作擔保債券的抵押品。
擔保協議修正案和抵押品要求
2023年4月，公司修訂了與擔保債券投資組合提供商簽訂的日期為2020年11月6日的現有協議。根據2023年4月的修正案，公司及其擔保提供者同意最高抵押品總額為美元721.8百萬按修正案生效之日的保證金水平計算.隨着債券水平的增加或降低，該最高抵押金額可能會有所不同。該修正案將協議延長至2026年12月31日。為了維持最高抵押品協議，公司必須遵守每個季度衡量的最低流動性測試和最大淨槓桿比率。最低流動性測試要求公司將流動性維持在美元中以較高者為準400百萬或所有擔保債券的罰款金額與向擔保提供人提供的抵押品金額之間的差額，即美元521.8截至 2024 年 3 月 31 日，為百萬人。公司還必須將最大淨槓桿率維持在 1.5到 1.0，其中分子由扣除現金後的融資債務組成，分母包括過去十二個月的調整後息税折舊攤銷前利潤。僅用於計算比率 50公司2028年可轉換票據未償本金的百分比被視為融資債務。公司支付股息和回購股票的能力也受季度最低流動性測試的約束。截至2024年3月31日，公司已遵守此類要求。
為了提供最高抵押金額的資金，公司存入了美元566.32023年3月31日，數百萬美元存入信託賬户，供某些擔保提供者使用。其餘部分由 $ 組成140.5百萬張現有的現金抵押信用證和美元15.0已經代表擔保提供人持有100萬英鎊。該修正案於2023年4月14日生效，當時公司終止了當時存在的信貸協議，經修訂後的信貸協議規定了美元237.2百萬的不可撤銷備用信用證（LC設施）的容量。
LC 設施
現已終止的LC設施的原始容量為$324.0百萬美元，隨後在不同日期進行了修訂，以減少其產能並實施某些其他變更，包括在2023年2月將產能減少美元65.0百萬美元，將到期日從2024年12月31日加快至2023年12月31日，並取消在2023年7月29日之前減少該承諾時應繳的預付保費。該公司記錄的早期債務清償損失為美元6.8在截至2023年3月31日的三個月中，有100萬英鎊，這主要是由於2023年2月的修正案造成的。
在終止之前，LC融資機制下未提取的信用證的利息為 6.00每年的百分比和未使用的承付款受以下條件的約束 0.50每年的承諾費百分比。

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應收賬款證券化
2017年，公司簽訂了經不時修訂的第六份經修訂和重述的應收賬款購買協議（應收賬款購買協議）。協議授權的應收賬款證券化計劃（證券化計劃）受慣例違約事件的影響。應收賬款購買協議於 2023 年 2 月修訂，將可用資金容量從 $ 提高到175.0百萬到美元225.0百萬並將相關借款利率調整為SOFR。此類資金記作擔保借款，僅限於符合條件的應收款的可用性，並可由抵押品和該計劃所依據的貿易應收款組合擔保。證券化計劃下的融資能力也可以用於信用證以支持其他債務，而信用證一直是公司的主要用途。
證券化計劃下的借款按SOFR plus計息 2.1每年百分比，並在整個協議期限內保持未清償狀態，前提是公司保留足夠的合格應收賬款。
2024 年 3 月 31 日，Company h廣告 不未償還的借款和 $53.1根據證券化計劃未償還的數百萬張信用證。證券化計劃根據某些不符合條件的應收賬款進行了調整，其可用性為美元80.7截至 2024 年 3 月 31 日，為百萬人。截至2024年3月31日，根據證券化計劃，公司無需發佈現金抵押品。
公司產生的與證券化計劃相關的利息和費用為美元0.8百萬和美元1.0在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，分別為百萬美元，已在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中記錄為 “利息支出”。
信貸支持設施
2022年2月，公司簽訂了一項協議，該協議提供最高$250.0百萬張不可撤銷的備用信用證容量，主要用於支持回收擔保要求。該協議要求公司提供現金抵押品，金額為 103根據該安排未清信用證總額的百分比（以美元為限）5.0超額抵押總額為百萬美元。）未兑現的信用證將收取固定費用，金額為 0.75每年百分比。公司根據為支持信用證而過賬的現金抵押品金額獲得浮動存款利率。該協議的初始到期日為2025年12月31日。截至2024年3月31日，信用證為美元116.6根據該協議，未償還的款項為百萬美元，由現金抵押120.1百萬。
2023 年 12 月，公司建立了現金支持銀行擔保機制，主要用於支持澳大利亞的填海保證金要求。在截至2024年3月31日的三個月中，公司的資本為美元1.1數百萬美元的債務發行成本與這些銀行擔保設施有關。公司根據為支持銀行擔保額度而過賬的現金抵押品金額獲得浮動存款利率，銀行擔保額度在2026年至2029年的不同日期到期。截至2024年3月31日，銀行擔保額度由美元現金支持177.0百萬。

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受限制的現金和抵押品
下表彙總了隨附的簡明合併資產負債表中公司的 “限制性現金和抵押品”。限制性現金餘額存放在具有最低餘額要求的控制賬户中；提款須經賬户受益人（例如公司的擔保提供者）的批准，他們已經完善了資金的擔保權益。 公司的其他現金抵押品通常包括監管機構或金融機構持有的公司無法控制或無法存取的存款。
2024年3月31日2023年12月31日
 （百萬美元）
限制性現金 (1)
擔保信託賬户 (2)
$413.5 $444.0 
信貸支持設施 (2)
297.1 236.9 
710.6 680.9 
其他現金抵押品 (1)
向監管機構存入用於回收和其他義務的存款125.4 276.7 
125.4 276.7 
受限制的現金和抵押品$836.0 $957.6 
(1)    在隨附的未經審計的簡明合併現金流量表中，限制性現金餘額與非限制性現金和現金等價物合併；因此，非限制性現金和現金等價物與限制性現金餘額之間的變化未反映在其中運營、投資或融資活動中。其他現金抵押品餘額的變化反映為其中的經營活動。
(2)    擔保信託賬户、抵押信用證資金和支持銀行擔保機制的現金由原到期日為三個月或更短的高流動性投資組成；此類資金的利息和其他收益歸公司所有。
(13) 承付款和或有開支
承諾
無條件購買義務
截至2024年3月31日，資本支出的購買承諾為美元100.0百萬，全部在未來兩年內承付，其中$92.9在未來12個月內承付100萬英鎊。
從附註21中提供的信息來看，該公司的承諾沒有其他重大變化。公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中合併財務報表的 “承諾和意外開支”。
突發事件
公司或其子公司不時參與正常業務過程中產生的或與賠償或歷史運營相關的法律訴訟。該公司認為已為這些負債記錄了足夠的準備金。公司在下文討論其重大法律訴訟，包括正在進行的訴訟以及影響公司在本報告所述期間的合併經營業績的訴訟。
訴訟和與持續經營有關的事項
大都會礦山雨水排放。新南威爾士州的降雨量很大，包括大都會礦場前所未有的總降雨量，導致雨水在2021年和2022年多次從礦場排出。2023年9月6日，環境保護局開始起訴與雨水排放有關的五起違反1997年《環境保護運營法》的行為。2024年3月15日，該公司對其中兩項與水污染有關的指控表示認罪，兩項與未能充分維護廠房和設備有關的指控合併為一項指控，該公司也對此表示認罪。尚未對剩餘指控提出任何抗辯，該指控已推遲到定於今年晚些時候舉行的量刑聽證會。刑罰將在那次量刑聽證會上決定。在截至2024年3月31日的三個月中，公司記錄了一項非實質性的條款，以確定公司認為可能且合理估計的流動負債。

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俄勒岡州氣候變化訴訟。2023年7月20日，皮博迪能源收到了代表俄勒岡州摩特諾瑪縣發出的傳票。該投訴要求該公司和其他主要能源生產商賠償，因為他們涉嫌在2021年6月下旬和7月初在摩特諾瑪縣造成 “極端高温事件”。根據俄勒岡州法律，訴訟原因包括未發出警告、虛假或誤導性廣告以及公共滋擾。公司將為索賠進行辯護，並將繼續主張與這些索賠有關的所有適用辯護。
其他
有時，公司會成為其他爭議的當事方，包括與合同礦工在美國、澳大利亞和公司開展業務的其他國家正常業務過程中的業績、索賠、訴訟、仲裁程序、監管調查和行政程序有關的爭議。根據目前的信息，該公司認為，此類其他未決或威脅的訴訟很可能會在不對其合併財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響的情況下得到解決。隨着新信息的出現，公司將重新評估或有損失的概率和可估性。
(14) 細分信息
該公司主要通過以下可報告的部門報告其經營業績：Seaborne Thermal、Seaborne Metallingical、Powder River Basin、其他美國熱能和企業及其他。該公司的CODM被定義為首席執行官，使用調整後的息税折舊攤銷前利潤作為衡量各細分市場的經營業績和分配資源的主要指標。
調整後的息税折舊攤銷前利潤是一項非公認會計準則財務指標，定義為扣除淨利息支出、所得税、資產報廢義務支出以及折舊、損耗和攤銷前的持續經營收入。調整後的息税折舊攤銷前利潤還針對管理層在分析各細分市場的經營業績時排除的離散項目進行了調整，如下表所示。管理層認為，這種非公認會計準則績效指標也被投資者用來衡量公司的經營業績。調整後的息税折舊攤銷前利潤不打算作為美國公認會計準則績效指標的替代方案，也可能無法與其他公司提出的類似標題的指標進行比較。
可報告的分部業績如下：
截至3月31日的三個月
 20242023
 （百萬美元）
收入：
海上熱能$283.9 $346.5 
海運冶金247.0 288.4 
波德河流域254.1 305.3 
其他美國熱能產品191.6 249.4 
企業和其他7.0 174.4 
總計$983.6 $1,364.0 
調整後的息税折舊攤銷前利潤
海上熱能$93.8 $164.0 
海運冶金48.3 90.8 
波德河流域16.4 35.8 
其他美國熱能產品46.5 64.2 
企業和其他(44.5)35.8 
總計$160.5 $390.6 

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扣除所得税後的持續經營合併收入與調整後息税折舊攤銷前利潤的對賬情況如下：
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
扣除所得税後的持續經營收入$45.7 $284.1 
折舊、損耗和攤銷79.8 76.3 
資產報廢義務支出12.9 15.4 
重組費用0.1 0.1 
資產減值— 2.0 
NARM 損失準備金1.8 — 
與股權關聯公司相關的基差攤銷變動(0.4)(0.3)
利息支出14.7 18.4 
提前清償債務的淨虧損— 6.8 
利息收入(19.2)(13.1)
與預測銷售額相關的衍生合約的未實現收益— (118.7)
外幣期權合約的未實現虧損5.7 2.2 
基於要麼接受要麼付款的合同的無形認可(0.7)(0.6)
所得税條款20.1 118.0 
調整後 EBITDA$160.5 $390.6 
(15) 其他活動
煤炭礦牀收購
該公司於2023年10月26日簽訂了最終協議，收購沃茲韋爾礦權的南部（Wards Well區），該物業單位毗鄰該公司位於澳大利亞昆士蘭州的百夫長礦。此次收購於 2024 年 4 月 16 日完成，現金對價約為 $134百萬加上最高$的或有特許權使用費200百萬。只有在公司收回了Wards Well地區的投資和開發成本以及達到的平均銷售價格超過一定門檻後，才能支付特許權使用費。如果公司不開始在Wards Well地區採礦，則無需支付特許權使用費。
股票回購
在截至2024年3月31日的三個月中，公司回購了大約 3.2以美元收購其百萬股普通股80.5百萬，包括佣金。截至2024年3月31日，該公司的應計消費税為美元4.0百萬美元與股票回購有關，截至2024年3月31日，股票回購尚未支付。該公司包括產生的佣金和消費税以及庫存股成本。2024 年 3 月 31 日，美元569.6根據其股票回購計劃，仍有100萬英鎊可用。
北羚羊羅謝爾礦山龍捲風
2023年6月23日，該公司的北羚羊羅謝爾礦因龍捲風而遭受損壞，導致運營暫時中止。該礦於 2023 年 6 月 25 日恢復運營。在截至2024年3月31日的三個月中，公司記錄的虧損準備金為美元1.8百萬美元用於支付與龍捲風損壞相關的增量維修費用。該公司預計，非實質性的增量維修成本將在2024年第二季度繼續得到確認。
淺灘溪事件
2023 年 3 月 29 日，該公司的淺灘溪礦發生火災，該火災涉及用於穩定礦山屋頂結構的空隙填充材料。2023年6月20日，該公司宣佈，淺灘溪礦在礦山安全與健康管理局的協調下，已安全地完成了礦山受影響區域的局部封鎖。
2023 年 10 月，公司針對適用的保險單提起了保險索賠，業務中斷和財產損失的總限額為美元125超過一美元，百萬美元50百萬免賠額。

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未經審計的簡明合併財務報表附註（續）
港口和鐵路運力分配
在截至2023年3月31日的三個月中，該公司簽訂了一項協議，轉讓其與Centurion Mine相關的多餘港口和鐵路運力的權利，以換取美元30.0百萬澳元。公司在簽訂協議時收到一半的款項，一半應在2024年6月支付，但須遵守某些條件。與交易有關, 公司錄得的收入為 $19.2在截至2023年3月31日的三個月中為百萬美元，折扣應收賬款為美元9.8截至2024年3月31日，“應收賬款，淨額” 中包括百萬美元。隨着上述Wards Well收購的完成，剩餘的應收賬款已於2024年4月16日結清。

23

目錄


第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
本報告中使用的 “皮博迪” 或 “公司” 一詞是指皮博迪能源公司或其適用的子公司或子公司。除非本文另有説明，否則本10-Q表季度報告中的披露僅與公司的持續經營有關。
在本文件中使用時，“噸” 一詞是指短噸或淨噸，等於2,000磅（907.18千克），而 “噸” 是指公噸，等於2,204.62磅（1,000千克）。
關於前瞻性陳述的警示通知
本報告包括對皮博迪的預期、意圖、計劃和信念的陳述，這些陳述構成經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（《交易法》）第21E條所指的 “前瞻性陳述”，旨在屬於這些條款規定的安全港保護範圍。這些陳述與未來事件或皮博迪未來的財務業績有關。公司使用 “預期”、“相信”、“預期”、“可能”、“預測”、“項目”、“應該”、“估計”、“計劃”、“展望”、“目標”、“可能”、“將”、“將來” 等詞語或其他類似詞語來識別前瞻性陳述。
在不限制上述內容的前提下，所有與皮博迪未來經營業績、預期資本支出、未來現金流和借款以及資金來源有關的陳述均為前瞻性陳述，僅代表截至本報告發布之日。這些前瞻性陳述基於許多假設，皮博迪認為這些假設是合理的，但存在各種不確定性和商業風險，實際結果可能與這些陳述中討論的結果存在重大差異。這些因素難以準確預測，可能超出公司的控制範圍。
在考慮這些前瞻性陳述時，應記住本文件和公司其他證券交易委員會（SEC）文件中的警示性陳述，包括但不限於第1A項中對這些因素和其他可能影響其業績的因素的更詳細討論。本10-Q表季度報告第二部分和第1A項的 “風險因素”。“風險因素” 和項目 3。其於2024年2月23日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分的 “法律訴訟”。這些前瞻性陳述僅代表截至發表此類陳述之日，除非聯邦證券法要求，否則公司沒有義務更新這些陳述。
非公認會計準則財務指標
以下對公司經營業績的討論包括對調整後息税折舊攤銷前利潤和總報告分部成本的參考和分析，這些是未根據美國公認會計原則（U.S. GAAP）確認的財務指標。管理層使用調整後的息税折舊攤銷前利潤作為衡量其每個細分市場的經營業績和分配資源的主要指標。管理層還將報告分部總成本用作衡量其每個細分市場運營績效的指標的一部分。
以下關於公司經營業績的討論中還提到了每個報告板塊的每噸收入、每噸成本和調整後的每噸息税折舊攤銷前利潤率。管理層使用這些指標來衡量其每個報告部門的經營業績。管理層認為，每噸成本和調整後的每噸息税折舊攤銷前利潤率最能反映報告細分市場層面的可控成本和經營業績。公司將按每噸報告的所有指標視為運營/統計指標；但是，公司在本項目2中包含的 “非公認會計準則財務指標對賬” 部分中包括了相關的非公認會計準則財務指標（調整後的息税折舊攤銷前利潤和總報告分部成本）的對賬。
在討論流動性和資本資源時，公司提到了可用自由現金流（AFCF），這也是一項非公認會計準則財務指標。管理層使用AFCF來衡量其從業務運營中產生額外現金流的能力。
該公司認為，投資者使用非公認會計準則績效指標來衡量其經營業績。這些指標無意作為美國公認會計準則績效衡量標準的替代方案，可能無法與其他公司提出的類似標題的指標進行比較。有關美國公認會計原則下最具可比性指標的定義和對賬，請參閲本項目2中包含的 “非公認會計準則財務指標對賬” 部分。

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目錄

概述
皮博迪是冶金和動力煤的領先生產商。2023年，該公司通過持續經營分別生產和銷售了1.267億噸和1.262億噸煤炭。截至2024年3月31日，該公司擁有位於美國（美國）和澳大利亞的17家活躍煤炭開採企業的權益。該數字中包括皮博迪在米德爾蒙特煤炭私人有限公司（Middlemount）的50％股權，該公司擁有澳大利亞昆士蘭州的米德爾蒙特礦。除了採礦業務外，該公司還銷售和經紀來自其他煤炭生產商的煤炭；交易煤炭和貨運相關合同；自2022年起，該公司合作成立了一家合資企業，目的是開發各種場地，包括公司在美國持有的某些填海採礦用地，用於公用事業規模的光伏太陽能發電和電池存儲。
該公司主要通過以下可報告的部門報告其經營業績：Seaborne Thermal、Seaborne Metallingical、Powder River Basin、其他美國熱能和企業及其他。請參閲註釋 14。“分部信息” 指隨附的未經審計的簡明合併財務報表，以獲取有關這些細分市場及其公司和其他板塊組成部分的更多信息。
下表列出了優質低體積硬焦煤（Premium HCC）、優質低體積煤粉噴射（Premium PCI）、紐卡斯爾指數動力煤和API 5指數動力煤的現貨定價，以及PRB 8,880 Btu/Lb煤和伊利諾伊盆地11,500 Btu/Lb煤炭的即期定價。
下表中包含的海運定價不一定代表公司在截至2024年3月31日的三個月中實現的定價，這是由於質量差異，其部分海運銷售是通過年度和多年期國際煤炭供應協議執行的，其中包含要求雙方定期重新談判定價的條款，還使用了現貨、指數和季度銷售安排。該公司的典型做法是按季度、現貨或指數談判海運冶金煤合同的定價，按年度、現貨或指數談判海運動力煤合約的定價。
在美國，下表中包含的定價也不一定代表公司在截至2024年3月31日的三個月中實現的定價，因為該公司通常根據長期合同銷售煤炭，而長期合同的價格是根據各種因素確定的。美國的此類長期合同可能在許多方面有很大差異，包括價格調整特徵、價格重新開放條款、煤炭質量要求、數量參數、允許的供應來源、環境限制的處理、延期選項、不可抗力以及終止和轉讓條款。來自天然氣和其他燃料來源等替代燃料的競爭也可能影響公司的已實現定價。
高低平均值2024年3月31日2024年5月3日
高級 HCC (1)
$338.10 $244.50 $308.38 $244.50 $238.00 
優質 PCI 煤炭 (1)
176.00 148.00 164.77 148.00 156.00 
紐卡斯爾指數動力煤 (1)
135.69 116.08 126.03 127.77 145.74 
API 5 指數動力煤 (1)
96.66 87.37 93.34 87.37 89.13 
PRB 8,800 Btu/Lb 煤炭 (2)
13.85 13.40 13.58 13.40 13.40 
伊利諾伊州盆地 11,500 Btu/Lb (2)
43.50 41.00 41.93 41.00 41.50 
(1)    價格以每公噸表示。
(2)價格以每短噸計算。
在全球煤炭行業中，其產品的供需和用於採礦的供應繼續受到持續的俄烏衝突的影響。由於與俄烏衝突和主要能源產區地緣政治不穩定相關的未來事態發展尚不清楚，因此此處提供的截至2024年3月31日的三個月的全球煤炭行業數據可能無法表明其最終影響。

25

目錄

在海運冶金煤炭市場中，在截至2024年3月31日的三個月中，煉焦煤價格從高位回落。在印度和中國以外，鋼鐵利潤率低迷阻礙了冶金煤的需求。印度強勁的經濟產出支持了鋼鐵生產的盈利能力；而在房地產行業表現的壓力下，中國的鋼鐵需求喜憂參半，但總體疲軟，國內冶金煤價格也相應下跌。同時，經過一段時間的生產中斷和相對較高的細分市場價格，澳大利亞的優質煉焦煤顯示出供應改善的跡象。據報道，在截至2024年3月31日的三個月中，越來越多的優質煉焦煤以逐漸降低的價格投放海運市場。在其他冶金煤細分市場，例如煤粉噴射，在此期間，價格也有所回落，但是，鑑於利潤率低下鍊鋼生產率目標的降低，這些細分市場已經定價到高質量煉焦煤的水平。在未來一段時間內，鋼鐵利潤率的提高、經濟刺激措施和季節性補貨模式可能會為冶金煤市場的定價提供支撐。總體而言，受澳大利亞出口復甦率以及中國、印度和其他地區經濟表現的影響，冶金煤市場仍然保持良好的平衡並容易受到波動的影響。
在海運動力煤市場中，截至2024年3月31日的三個月中，全球動力煤價格在區間波動，由於俄羅斯新制裁後可能出現供應中斷，在亞洲市場找到了支撐。在中國，總髮電需求有所增加，而國內煤炭產量卻有所下降，這推動了截至2024年3月31日的三個月中煤炭進口需求同比增長。在印度，儘管國內煤炭產量增加，但煤炭發電的強勁增長支撐了進口需求的增加。總體而言，在北半球充足的供應和季節性需求以及全球天然氣市場動盪的情況下，全球動力煤市場仍然動盪不安。
在美國，總體電力需求同比增長約4％。在截至2024年3月31日的三個月中，儘管整體電力需求增加，但由於天然氣價格低迷和可再生能源發電量增強，動力煤發電量同比下降。在截至2024年3月31日的三個月中，煤炭的發電份額下降至約15％，而風能和太陽能的總髮電份額為17％，天然氣發電份額增加到41％。儘管1月份美國煤炭庫存有所下降，但這些水平已經逆轉並增加到2024年3月31日，導致庫存略高於2023年底的水平。在截至2024年3月31日的三個月中，PRB煤炭的公用事業消耗量與去年同期相比增長了約6％。
其他
該公司於2023年10月26日簽訂了最終協議，收購沃茲韋爾礦權的南部（Wards Well區），該物業單位毗鄰該公司位於澳大利亞昆士蘭州的百夫長礦。此次收購於2024年4月16日完成，現金對價約為1.34億美元，或有特許權使用費高達2億美元。只有在公司收回了Wards Well地區的投資和開發成本以及達到的平均銷售價格超過一定門檻後，才能支付特許權使用費。如果公司不開始在Wards Well地區採礦，則無需支付特許權使用費。
運營結果
截至3月31日的三個月 2024 年與截至3月31日的三個月相比， 2023
摘要
截至2024年3月31日的三個月，扣除所得税後的持續經營收入與去年同期（2.384億美元）相比有所下降，這是由於與本年度預測銷售相關的衍生合約未實現的按市值計價收益、海運煤炭定價下降以及美國熱能板塊銷量下降導致收入減少（3.804億美元）所致。這一不利差異被較低的税收準備金（9,790萬美元）和運營成本和支出（3,240萬美元）的減少部分抵消。
截至2024年3月31日的三個月，調整後的息税折舊攤銷前利潤同比減少2.301億美元。

26

目錄

已售出噸數
下表顯示了按運營部門分列的銷售噸數：
截至3月31日的三個月增加（減少）
到 Volumes
 20242023噸%
 （以百萬計，噸）
海上熱能4.0 3.6 0.4 11 %
海運冶金1.4 1.3 0.1 8 %
波德河流域18.7 22.0 (3.3)(15)%
其他美國熱能產品3.2 4.5 (1.3)(29)%
運營部門的總銷售噸數27.3 31.4 (4.1)(13)%
企業和其他0.1 0.1 — — %
總售出噸數27.4 31.5 (4.1)(13)%
補充財務數據
下表顯示了按運營部門分列的補充財務數據：
截至3月31日的三個月（減少）
增加
 20242023$%
每噸收入 (1)
海上熱能$71.24 $96.82 $(25.58)(26)%
海運冶金172.60 220.60 (48.00)(22)%
波德河流域 13.62 13.89 (0.27)(2)%
其他美國熱能產品59.75 54.73 5.02 9 %
每噸成本 (1)(2)
海上熱能$47.71 $51.01 $(3.30)(6)%
海運冶金138.83 151.13 (12.30)(8)%
波德河流域 12.74 12.26 0.48 4 %
其他美國熱能產品45.25 40.65 4.60 11 %
調整後的每噸息税折舊攤銷前利潤率 (1)(2)
海上熱能$23.53 $45.81 $(22.28)(49)%
海運冶金33.77 69.47 (35.70)(51)%
波德河流域 0.88 1.63 (0.75)(46)%
其他美國熱能產品14.50 14.08 0.42 3 %
(1)這是一項未根據美國公認會計原則認可的運營/統計指標。有關美國公認會計原則下最具可比性指標的定義和對賬，請參閲下面的 “非公認會計準則財務指標對賬” 部分。
(2)包括基於收入的生產税和特許權使用費；不包括折舊、損耗和攤銷；資產報廢義務支出；銷售和管理費用；重組費用；資產減值；基於收付合同的無形資產的攤銷；以及與採礦後活動相關的某些其他成本。

27

目錄

收入
下表按報告分部列出了收入：
截至3月31日的三個月減少到收入
20242023$%
 （百萬美元）
海上熱能$283.9 $346.5 $(62.6)(18)%
海運冶金247.0 288.4 (41.4)(14)%
波德河流域254.1 305.3 (51.2)(17)%
其他美國熱能產品191.6 249.4 (57.8)(23)%
企業和其他7.0 174.4 (167.4)(96)%
收入$983.6 $1,364.0 $(380.4)(28)%
Seaborne Thermal。 由於已實現價格不利（9,490萬美元），截至2024年3月31日的三個月中，分部收入與去年同期相比有所下降，但部分被有利的出口量（3,230萬美元）所抵消。
海運冶金。 由於已實現價格不利（8,990萬美元），截至2024年3月31日的三個月中，分部收入與去年同期相比有所下降，但被淺灘溪礦產量增加所推動的有利銷量（4,850萬美元）所抵消。
波德河流域。 在截至2024年3月31日的三個月中，分部收入與去年同期相比有所下降，這主要是由於天然氣價格低迷和天氣温和導致需求減少所致（4,800萬美元）。
其他美國熱能產品。在截至2024年3月31日的三個月中，分部收入與去年同期相比有所下降，這是由於天然氣價格低迷和天氣温和導致需求下降導致的銷量不佳（6,720萬美元），但銷售合同取消結算的增加（1,240萬美元）部分抵消了這一點。
公司和其他。 在截至2024年3月31日的三個月中，分部收入與去年同期相比有所下降，這是由於所有衍生品合約均於2023年結算，與本年度預測銷售額（1.187億美元）相關的衍生品合約沒有實現的按市值計價的收益；交易活動業績下降（3180萬美元）；以及與公司轉讓其過剩港口和鐵路運力（1,920萬美元）權利相關的上年收入（如上所述）在註釋 15 中。隨附的未經審計的簡明合併財務報表中的 “其他事件”。
調整後 EBITDA
下表顯示了公司每個報告部門的調整後息税折舊攤銷前利潤：
 截至3月31日的三個月分部調整後的息税折舊攤銷前利潤下降
20242023$%
 （百萬美元） 
海上熱能$93.8 $164.0 $(70.2)(43)%
海運冶金48.3 90.8 (42.5)(47)%
波德河流域16.4 35.8 (19.4)(54)%
其他美國熱能產品46.5 64.2 (17.7)(28)%
企業和其他(44.5)35.8 (80.3)(224)%
調整後 EBITDA (1)
$160.5 $390.6 $(230.1)(59)%
(1)這是一項未根據美國公認會計原則確認的財務指標。有關美國公認會計原則下最具可比性指標的定義和對賬，請參閲下面的 “非公認會計準則財務指標對賬” 部分。
Seaborne Thermal。截至2024年3月31日的三個月，分部調整後的息税折舊攤銷前利潤與去年同期相比有所下降，這是由於扣除銷售價格敏感成本（8,980萬美元）後的已實現價格下降，但部分被有利的銷量和組合差異（2,110萬美元）所抵消。

28

目錄

海運冶金。 截至2024年3月31日的三個月，分部調整後的息税折舊攤銷前利潤與去年同期相比有所下降，這是由於扣除銷售價格敏感成本（7,100萬美元）以及澳大利亞業務不利的銷量（2,200萬美元）和運營成本（1,540萬美元）後實現價格下降，這主要是由於大都會礦在2024年第一季度進行長壁搬遷造成的。儘管戴摩波利斯船閘在2024年第一季度停電，但淺灘溪礦的良好銷量（5240萬美元）抵消了這些下降。
波德河流域。在截至2024年3月31日的三個月中，分部調整後的息税折舊攤銷前利潤與去年同期相比有所下降，這是由於銷量不佳（2410萬美元）和上漲的覆蓋負擔去除成本（1,050萬美元），但被材料、服務、維修和人工成本降低（1,100萬美元）和有利的大宗商品定價（690萬美元）所抵消。
其他美國熱能產品。由於銷量不佳（3,950萬美元），分部調整後的息税折舊攤銷前利潤在截至2024年3月31日的三個月中與去年同期相比有所下降，但被銷售合同取消結算的增加（1,240萬美元）以及材料、服務、維修和人工成本的降低（820萬美元）所抵消。
公司和其他調整後的息税折舊攤銷前利潤。 下表彙總了公司和其他調整後息税折舊攤銷前利潤的組成部分：
截至3月31日的三個月（減少）調整後息税折舊攤銷前利潤增加
20242023$%
 （百萬美元）
米德爾蒙特 (1)
$(0.8)$2.3 $(3.1)(135)%
資源管理活動(2)
4.4 2.3 2.1 91 %
銷售和管理費用
(22.0)(22.8)0.8 4 %
其他物品，淨額 (3)
(26.1)54.0 (80.1)(148)%
企業和其他調整後的息税折舊攤銷前利潤
$(44.5)$35.8 $(80.3)(224)%
(1)Middlemount的業績是在基差攤銷的相關變動影響之前得出的。
(2)包括某些剩餘煤炭儲量的收益（虧損）、煤炭資源和地面土地銷售以及物業管理成本和收入。
(3)包括交易和經紀活動、與採礦後活動相關的成本、某些資產處置的收益（虧損）、某些運輸相關合同的最低費用、與包括百夫長礦在內的暫停運營相關的成本以及與公司其他商業活動相關的費用。
由於不利的交易業績（4,020萬美元），截至2024年3月31日的三個月中，公司和其他調整後的息税折舊攤銷前利潤與去年同期相比有所下降；上年收入與附註15中討論的公司過剩港口和鐵路運力（1,920萬美元）的權利轉讓有關。隨附的未經審計的簡明合併財務報表中的 “其他事件”；以及外幣匯率變動的不利淨影響（1,500萬美元）。

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目錄

持續經營收入，扣除所得税
下表列出了扣除所得税後的持續經營收入：
截至3月31日的三個月（減少）收入增加
 20242023$%
 （百萬美元） 
調整後 EBITDA (1)
$160.5 $390.6 $(230.1)(59)%
折舊、損耗和攤銷(79.8)(76.3)(3.5)(5)%
資產報廢義務支出(12.9)(15.4)2.5 16 %
重組費用(0.1)(0.1)— — %
資產減值— (2.0)2.0 100 %
NARM 損失準備金(1.8)— (1.8)n.m。
與股權關聯公司相關的基差攤銷變動0.4 0.3 0.1 33 %
利息支出(14.7)(18.4)3.7 20 %
提前清償債務的淨虧損— (6.8)6.8 100 %
利息收入19.2 13.1 6.1 47 %
與預測銷售額相關的衍生合約的未實現收益
— 118.7 (118.7)(100)%
外幣期權合約的未實現虧損(5.7)(2.2)(3.5)(159)%
基於要麼接受要麼付款的合同的無形認可0.7 0.6 0.1 17 %
所得税條款(20.1)(118.0)97.9 83 %
扣除所得税後的持續經營收入$45.7 $284.1 $(238.4)(84)%
(1)這是一項未根據美國公認會計原則確認的財務指標。有關美國公認會計原則下最具可比性指標的定義和對賬，請參閲下面的 “非公認會計準則財務指標對賬” 部分。
折舊、損耗和攤銷。下表按報告分部彙總了折舊、損耗和攤銷費用：
截至3月31日的三個月（減少）收入增加
20242023$%
 （百萬美元）
海上熱能$(27.6)$(23.8)$(3.8)(16)%
海運冶金(21.8)(21.1)(0.7)(3)%
波德河流域(12.5)(11.7)(0.8)(7)%
其他美國熱能產品(14.0)(17.7)3.7 21 %
企業和其他
(3.9)(2.0)(1.9)(95)%
總計$(79.8)$(76.3)$(3.5)(5)%
此外，下表彙總了該公司每個運營部門活躍礦山每噸的加權平均耗盡率：
截至3月31日的三個月
 20242023
海上熱能$2.10 $2.17 
海運冶金2.78 2.16 
波德河流域0.38 0.31 
其他美國熱能產品1.55 1.21 
在截至2024年3月31日的三個月中，Seaborne Metallingallical和美國其他熱能板塊的加權平均每噸耗盡率與去年同期相比均有所增加，這反映了各細分市場銷量和混合差異的影響。

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目錄

提前清償債務的淨虧損。正如附註12中進一步討論的那樣，去年確認的虧損主要與公司終止的信用證貸款有關。隨附的未經審計的簡明合併財務報表中的 “金融工具和其他擔保”。
利息收入。在截至2024年3月31日的三個月中，利息收入的增加主要是由於現金餘額增加，包括公司賺取利息的限制性現金餘額以及本年度的更高利率。
與預測銷售額相關的衍生合約的未實現收益。 去年的未實現收益主要與預測的煤炭銷售相關的衍生品合約的按市值計價的活動有關。如註釋6所進一步描述。截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “衍生品和公允價值衡量標準”，所有與預測煤炭銷售相關的衍生合約均於2023年結算。
所得税準備金。 截至2024年3月31日的三個月中，所得税準備金與去年同期相比減少的主要原因是税前收入減少。請參閲註釋 8。“所得税” 適用於隨附的未經審計的簡明合併財務報表，以獲取更多信息。
歸屬於普通股股東的淨收益
下表列出了歸屬於普通股股東的淨收益：
截至3月31日的三個月（減少）增加
轉為收入
20242023$%
 （百萬美元）
扣除所得税後的持續經營收入$45.7 $284.1 $(238.4)(84)%
已終止業務的虧損，扣除所得税(0.7)(1.3)0.6 46 %
淨收入45.0 282.8 (237.8)(84)%
減去：歸屬於非控股權益的淨收益5.4 14.3 (8.9)(62)%
歸屬於普通股股東的淨收益$39.6 $268.5 $(228.9)(85)%
歸屬於非控股權益的淨收益。 在截至2024年3月31日的三個月中，非控股權益的業績與去年同期相比有所下降，這主要是由於皮博迪擁有多數股權的Wambo業務的財務業績下降，該業務擁有外部非控股權益。
攤薄後的每股收益 (EPS)
下表顯示攤薄後的每股收益：
截至3月31日的三個月減少
到 EPS
 20242023$%
歸屬於普通股股東的攤薄後每股收益：
持續經營的收入$0.30 $1.69 $(1.39)(82)%
已終止業務造成的虧損(0.01)(0.01)— — %
歸屬於普通股股東的淨收益$0.29 $1.68 $(1.39)(83)%
攤薄後的每股收益與該期間持續經營和已終止業務的業績變化相稱。攤薄後的每股收益反映了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月，攤薄後已發行普通股的加權平均值分別為1.449億股和1.614億股。

31

目錄

非公認會計準則財務指標的對賬
調整後的息税折舊攤銷前利潤定義為扣除淨利息支出、所得税、資產報廢義務支出以及折舊、損耗和攤銷前的持續經營收入。調整後的息税折舊攤銷前利潤還根據管理層在分析每個細分市場的經營業績時排除的離散項目進行了調整，如下表所示。
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
扣除所得税後的持續經營收入$45.7 $284.1 
折舊、損耗和攤銷
79.8 76.3 
資產報廢義務支出
12.9 15.4 
重組費用
0.1 0.1 
資產減值
— 2.0 
NARM 損失準備金1.8 — 
與股權關聯公司相關的基差攤銷變動(0.4)(0.3)
利息支出
14.7 18.4 
提前清償債務的淨虧損— 6.8 
利息收入
(19.2)(13.1)
與預測銷售額相關的衍生合約的未實現收益— (118.7)
外幣期權合約的未實現虧損5.7 2.2 
基於要麼接受要麼付款的合同的無形認可
(0.7)(0.6)
所得税條款20.1 118.0 
調整後息税折舊攤銷前利潤
$160.5 $390.6 
報告分部總成本定義為根據管理層在分析每個細分市場的經營業績時排除的離散項目進行調整的運營成本和費用，如下表所示。
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
運營成本和支出
$814.2 $846.6 
外幣期權合約的未實現虧損(5.7)(2.2)
基於要麼接受要麼付款的合同的無形認可
0.7 0.6 
淨定期福利抵免，不包括服務成本(10.1)(9.7)
報告分部總成本$799.1 $835.3 
下表顯示了按報告分段劃分的總報告分部成本：
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
海上熱能$190.1 $182.5 
海運冶金198.7 197.6 
波德河流域237.7 269.5 
其他美國熱能產品145.1 185.2 
企業和其他27.5 0.5 
報告分部總成本$799.1 $835.3 

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每噸收入和調整後每噸息税折舊攤銷前利潤率分別等於分部收入和分部調整後息税折舊攤銷前利潤除以細分市場的銷售噸數。每噸成本等於每噸收入減去調整後的每噸息税折舊攤銷前利潤率。
下表顯示了按運營部門劃分的銷量、收入、報告分部的總成本和調整後的息税折舊攤銷前利潤：
截至2024年3月31日的三個月
海上熱能海運冶金波德河流域其他美國熱能產品
（金額以百萬計，每噸數據除外）
已售出多噸4.0 1.4 18.7 3.2 
收入$283.9 $247.0 $254.1 $191.6 
報告分部總成本190.1 198.7 237.7 145.1 
調整後 EBITDA$93.8 $48.3 $16.4 $46.5 
每噸收入$71.24 $172.60 $13.62 $59.75 
每噸成本47.71 138.83 12.74 45.25 
調整後的每噸息税折舊攤銷前利潤率$23.53 $33.77 $0.88 $14.50 
截至2023年3月31日的三個月
海上熱能海運冶金波德河流域其他美國熱能產品
（金額以百萬計，每噸數據除外）
已售出多噸3.6 1.3 22.0 4.5 
收入$346.5 $288.4 $305.3 $249.4 
報告分部總成本182.5 197.6 269.5 185.2 
調整後 EBITDA$164.0 $90.8 $35.8 $64.2 
每噸收入$96.82 $220.60 $13.89 $54.73 
每噸成本51.01 151.13 12.26 40.65 
調整後的每噸息税折舊攤銷前利潤率$45.81 $69.47 $1.63 $14.08 
可用自由現金流定義為運營現金流減去投資現金流和對非控股權益的分配；加上/減去限制性現金和抵押品的變化以及其他預期支出。請參閲下表，瞭解可用自由現金流與美國公認會計原則下最具可比性的指標的對賬情況。
截至2024年3月31日的三個月
（百萬美元）
經營活動提供的淨現金$119.0 
-用於投資活動的淨現金(75.2)
-對非控股權益的分配(18.5)
+/-限制性現金和抵押品的變動(29.7)
-預期支出或其他所需經費— 
可用自由現金流$(4.4)
監管最新情況
除下一節所述外，自2023年12月31日以來，公司的監管或全球氣候問題沒有重大變化。如第一部分第1項所述，應結合公司的監管和全球氣候問題來考慮本節。截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “業務”。

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監管事宜-美國
國家環境空氣質量標準 (NAAQS)。《清潔空氣法》（CAA）要求美國環境保護署（EPA）每五年審查一次國家環境空氣質量標準，以確定對現行標準的修訂是否合適。2024 年 3 月 6 日，美國環保局修訂了細顆粒物主要標準 (PM 2.5) 的級別，將年度標準從 12.0 下調ug/m3到 9.0ug/m3。各州現在必須採取多項行動來實施這些標準，這可能要求化石燃料發電機組（EGU）和非EGU安裝額外的排放控制技術或以不同的方式運行。此類行動可能會增加使用化石燃料發電和工業用途的成本。
美國環保局也在審查當前的臭氧NAAQS。臭氧NAAQS的水平還會影響在化石燃料的EGU和非EGU工業來源上安裝新的或改進的排放控制技術的要求。
化石燃料 EGU 的最終新能源性能標準 (NSPS)。美國環保局頒佈了限制二氧化碳（CO）的最終規則2）根據民航局第111（b）條於2015年8月3日根據民航局第111（b）條從新的、經過改造和重建的化石燃料燃料EGU中選出，並於2015年10月23日在《聯邦公報》上公佈。
該規定要求新建的化石燃料蒸汽發電機組達到二氧化碳排放標準2（被稱為最佳減排系統（BSER）），它基於實現部分碳捕集、利用和儲存（CCUS）的超臨界煤粉鍋爐的性能。改造和重建的化石燃料蒸汽發電機組必須通過最佳操作實踐和設備升級相結合來實現的最高效發電，以達到與最佳歷史性能相一致的排放標準。重建的 EGU 必須根據設備的大小實施最高效的發電技術。
美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院（哥倫比亞特區巡迴上訴法院）對最終規則提出了許多法律質疑。分別提交了16份複審申請，質疑者包括25個州、公用事業、礦業公司（包括皮博迪）、工會、貿易組織和其他團體。這些案件已合併到北達科他州（D.C. Cir.）提起的案件中。編號 15-1381）。在2016年5月6日的《聯邦公報》上發佈的一項題為 “重審來自新的、改造的和重建的固定來源的温室氣體排放性能標準：發電機組；駁回複議申請的最終行動通知” 中，又提起了四起訴訟，要求審查美國環保局駁回複議申請。根據法院的命令，這些案件仍處於暫停狀態，但必須要求環保局提交90天狀態報告。
2018年12月20日，美國環保局提議修訂2015年的NSPS，將新建燃煤機組的最低要求從部分CCUS修改為基於效率的標準。（83 Fed.註冊號 65,424（2018 年 12 月 20 日）。與2015年的規則形成鮮明對比的是，擬議規則將BSER定義為結合最佳操作實踐的最有效的演示蒸汽循環。美國環保局表示，修訂BSER的主要原因是CCUS技術的成本高昂且地域可用性有限。但是，美國環保局於2023年5月23日發佈了一份擬議規則制定通知，內容涉及新的、經過修改和重建的化石燃料蒸汽EGU的NSPS。與2018年的擬議規則形成鮮明對比的是，2023年的擬議規則確實如此 不提議修改2015年燃煤EGU的NSPS。向哥倫比亞特區巡迴法院提交的狀態報告 北達科他州訴環保局 表示，在環保局對2018年擬議規則和2023年擬議規則採取行動之前，有關2015年規則的訴訟應暫時擱置。如下節所示，美國環保局於2024年4月24日簽署了基於2023年擬議規則的最終規則。該最終規則沒有修改2015年燃煤EGU的NSPS，但表示美國環保局將繼續考慮未來是否對該規則進行修改。
EPA對新的和現有的化石燃料EGU的温室氣體排放的監管。2024年4月24日，美國環保局簽署了新的、經過修改和重建的以化石燃料為燃料的EGU的最終規則的預發佈版本。該一攬子規則包括四個要素：（1）經修訂的控制一氧化碳的NSPS2新建和重建的固定式燃燒渦輪機的排放；（2）修訂了進行大規模改造的化石燃料蒸汽EGU的NSPS；（3）現有化石燃料蒸汽EGU的排放指南；（4）廢除2019年頒佈的《平價清潔能源規則》。

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對於現有的化石燃料蒸汽EGU（主要是燃煤），美國環保局確定，得到充分證明的BSER是碳捕獲和封存（CCS），其二氧化碳捕獲量為90％2排放。根據最終規則，打算長期運行的現有化石燃料蒸汽EGU必須遵守CO2排放率基於二氧化碳捕集和封存，截至 2032 年 1 月 1 日，捕獲量為 90%。現有的化石燃料蒸汽 EGU 將在 2039 年 1 月 1 日之前永久停止運行，不受基於 90% 二氧化碳的排放標準的約束2捕獲，但需要在2030年1月1日之前達到與40％的天然氣共同燃燒的排放率。（這意味着二氧化碳減少了16％2 排放量根據特定單位的基準確定）。在2032年1月1日之前永久停止運營的現有化石燃料蒸汽EGU不受這些要求的約束。
最終規則中與現有受影響機組有關的所有要求，無論是煤炭、石油還是天然氣燃燒，都將通過州計劃實施，這些計劃允許在確定適當的控制措施時考慮發電機組的剩餘使用壽命。根據最終規則，此類計劃必須規定NSPS的實施和執行，但各州可能會根據EPA法規的規定，在某些條件下適用不那麼嚴格的績效標準。還允許各州實施更嚴格的標準。此外，最終規則包括多個 “可靠性” 機制，允許各州提供替代排放限制或延長合規日期，以保持足夠的發電資源和電網可靠性。
最後，作為最終規則的一部分，任何新建的固定式燃燒渦輪機（SCT），如果該裝置的建造或重建是在2023年5月23日之後開始的，都將受到CO的約束2排放限值取決於它是否被視為低負荷、中等負荷或基本負荷 EGU。此外，對於受影響的基本負荷SCT，自2032年1月1日起，基於90％的CCS適用第二階段排放標準。任何新的化石燃料蒸汽排氣裝置（在2014年6月18日之後開始施工或重建）都必須符合2015年頒佈的標準。
美國環保局和各州實施的最終規則可能會對煤炭、石油和天然氣發電的使用產生重大影響。該公司正在評估最終規則將對其經營業績、現金流和財務狀況產生的影響。
蒸汽發電行業的污水限制指南。2015年，美國環保局發佈了一項最終規則，為EGU的廢水排放設定了要求。2020年，美國環保局完成了對2015年規則中某些要求的修訂。2024年4月24日，美國環保局簽署了最終規則的發佈前版本，該規則將為煙氣脱硫廢水、底灰輸送水、燃燒殘留滲濾液和從某些地表蓄水池排放的遺留廢水制定更嚴格的標準。最終修訂的污水限制指南將大大增加許多煤炭燃料蒸汽發電廠的成本。此外，最近敲定的最終規則允許承諾在2034年12月31日之前停止燃煤的EGU在此期間遵守不太嚴格的廢水排放要求。到2034年底，最終規則可能會影響燃料轉換或燃煤發電機組的額外退役。
電力公司燃煤殘留物（CCR）處置規則；聯邦CCR許可計劃和關閉要求的修訂。 2020年2月20日，按照《國家水基礎設施改善法》的要求，美國環保局提出了一項聯邦許可計劃，允許在地表蓄水池和垃圾填埋場處置CCR。根據該提案，美國環保局將直接在印度國家以及位於尚未提交自己的CCR許可證計劃供批准的州的CCR單位實施許可計劃。該提案包括對聯邦CCR許可證申請、內容和修改的要求以及程序要求。美國環保局提案的意見徵詢期於2020年4月20日結束。儘管美國環保局計劃在2021年最終確定該規則，但美國環保局現在預計將在2026年3月左右發佈最終規則。另外，美國環保局於2020年8月28日和2020年11月12日完成了對2015年CCR規則的兩組修正案，以部分解決哥倫比亞特區巡迴法院2018年認為該規則的某些條款保護不足的決定。2024年4月24日，美國環保局簽署了2015年CCR規則其他修正案的預發佈版本，該修正案進一步涉及哥倫比亞特區巡迴法院2018年決定的各個方面。最後，美國環保局仍在考慮是否完成對2015年CCR規則的更多修訂，該規則與關閉CCR單位有關。
跨州空氣污染規則 (CSAPR) 和 CSAPR 更新規則。CSAPR及相關更新要求美國許多州和哥倫比亞特區減少跨州並嚴重導致其他州臭氧和/或細顆粒物污染的發電廠排放。

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2023年3月15日，美國環保局發佈了一項最終規則，通過實施新的聯邦臭氧季節氮氧化物排放預算（NO）來解決區域臭氧遷移問題x）在23個州，包括加利福尼亞州、內華達州、俄克拉荷馬州和德克薩斯州，以及一些印第安人保留地。該規則包括各州一氧化氮的排放預算x影響化石燃料發電廠，如果大型燃煤發電廠超過規定限值，則將受到 “支撐每日排放率” 的影響。該規定還對某些工業來源設定了首次限制，該限制將從2026年臭氧季節開始在20個州適用。美國環保局估計，每年的合規成本（從2023年到2042年）將為7.7億美元至9.1億美元。除了受影響州控制臭氧前體的州實施計劃中所載的要求外，這些排放限制還將適用，儘管各州可以選擇用同樣嚴格或更嚴格的限制取代這些限制。該規定一旦實施，可能會影響一些尚未安裝選擇性催化還原技術的燃煤發電機組的關閉。
針對現有來源的規則（通過州實施計劃完成）的實施受到美國多個上訴法院的質疑，導致法院的意見和要求在一些州得到執行，但在其他州卻保持不變。2023年12月20日，美國最高法院下令就緊急暫停執行該規則的申請進行口頭辯論。美國最高法院於2024年2月21日進行了口頭辯論。
區域霧霾。 CAA包含一項全國能見度目標，旨在 “防止未來出現任何由人為空氣污染導致的I類區域的能見度損害，並補救任何現有的能見度損害。”美國環保局於1999年頒佈了全面的法規，要求所有州提交計劃，以解決可能影響156個國家公園和荒野地區的區域霧霾，包括要求某些來源安裝現有的最佳改造技術，並要求各州在實現全國能見度目標方面表現出 “合理的進展”。各州必須每10年修訂一次計劃。2024年3月29日，美國環保局發佈了一項擬議的同意令，根據該法令，將確定環保局採取最終行動以全部或部分批准、不批准或有條件批准34個州（2024年6月28日至2026年12月31日的不同日期）的州區域霧霾實施計劃的最後期限。
聯邦煤炭租賃暫停令。2017年3月28日簽署的促進能源獨立和經濟增長的行政命令（EI令）取消了內政部的聯邦煤炭租賃暫停令，並撤銷了關於將碳的社會成本納入聯邦規則制定的指導方針。繼歐盟命令之後，內政部長髮布了第3349號令，終止了聯邦煤炭租賃暫停令。環保組織將這個問題提交法庭（蒙大拿州特區），2019年4月，法院認為解除暫停令觸發了《國家環境政策法》（NEPA）的審查。2020年5月22日，法院認為，內政部發布的《環境評估和無重大影響調查結果》（FONSI）糾正了先前違反NEPA的行為。此後，環保組織修改了投訴，對環境評估和FONSI提出質疑。2022年8月12日，法院宣佈環境評估和FONSI無效，並在NEPA完成充分的分析之前恢復了暫停令。在上訴中，美國第九巡迴上訴法院於2024年2月21日推翻了地方法院的判決，解釋説該訴訟是由內政部2021年4月撤銷第3349號命令的命令提起的。第九巡迴法院指示地方法院以沒有實際意義為由駁回此案。
瀕危物種法 (ESA)。1973年的歐空局和相應的州立法旨在保護種羣允許歸類為瀕危或受威脅的物種。這些法規規定的清單或要求的變更可能會對皮博迪的成本或其根據當前採礦計劃開採部分房產的能力產生重大不利影響。在特朗普執政期間，內政部和商務部最終確定了五項旨在精簡和更新ESA的規則。但是在2021年6月，這些機構宣佈計劃修改、撤銷或恢復特朗普政府執政期間敲定（或撤回）的與拜登政府目標相沖突的規則。這些機構於2023年6月22日發佈了擬議規則，並於2024年3月27日發佈了三項最終修訂規則的發佈前版本。
美國證券交易委員會與氣候相關的披露。2024年3月6日，美國證券交易委員會通過了最終規則，預計將加強和標準化上市公司和公開募股中與氣候相關的披露。具體而言，最終規則將要求披露已經或合理可能對上市公司的業務戰略、經營業績或財務狀況產生重大影響的氣候相關風險；與上市公司相關的某些温室氣體（GHG）排放，在許多情況下，還要披露温室氣體排放認證提供商的認證報告；以及某些與氣候相關的財務指標應包含在公司經審計的財務報表中。最終規則受到了多方的質疑，這些案件被合併為美國第八巡迴上訴法院的司法審查。2024年4月4日，美國證券交易委員會自願停止執行最終規則。該公司正在評估最終規則的潛在影響。

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監管事宜-澳大利亞
新南威爾士州環境。在新南威爾士州（新南威爾士州），與採礦相關的法律法規包括但不限於1992年《採礦法》、2013年《工作健康與安全（礦山）法》、2017年煤礦沉降補償法、1979年環境規劃和評估法、2000年《環境規劃和評估條例》、1997年《環境保護運營法》、1997年《污染土地管理法》、2000年《水管理法》、《1912年水資源法》、1990年輻射控制法，《2016年生物多樣性保護法》（不列顛哥倫比亞法案），《1977年遺產法》，1983年《原住民土地權利法》、2016年《皇家土地管理法》、2008年《危險物品（公路和鐵路運輸）法》、1994年《漁業管理法》、2012年《林業法》、1994年《原住民所有權（新南威爾士州）法》、《2015年生物安全法》、1993年道路法和1974年《國家公園和野生動物法》。
根據新南威爾士州環保局法案，在批准採礦項目開發申請時必須考慮環境規劃工具。決策者在考慮開發申請時審查資源的重要性以及擬議煤礦的州和區域經濟利益，前提是該資源是相關立法所載 “公共利益” 考慮因素之一。自2018年3月1日起，EPA法案經過修訂，對新南威爾士州的規劃法進行了多項修改。2018年6月，《環保局法》進一步修訂，撤銷了根據前《環保局法》第75W條修改開發批准的程序。因此，除非擬議項目與上次根據第75W條修改開發批准時的開發項目基本相同，否則需要獲得新的開發批准，在這種情況下，可以修改現有的開發批准。如果需要新的開發批准，則可能需要更多時間才能實現。
2024年4月3日，新南威爾士州議會批准了《2024年環境保護立法修正案（更嚴格的監管和處罰）法案》。該法案增強了新南威爾士州環境保護局（NSW EPA）在一系列環境立法中的權力，包括提高新南威爾士州環保局對嚴重環境犯罪的最高處罰；提高新南威爾士州環保局的現場最高罰款；授權新南威爾士州環保局發佈所謂的 “初步調查通知”，允許新南威爾士州環保局強迫某人幫助新南威爾士州環保局對該人或他人提起刑事訴訟；延長金錢福利令可以適用於任何 “相關”實體”，定義見2001年《公司法》；賦予新南威爾士州環保局發佈所謂的 “召回通知” 的權力，命令責任實體召回涉嫌對社區和環境造成損害的受污染物質；賦予新南威爾士州環保局發佈所謂的 “點名羞辱” 公開警告的權力，以保護社區。這項改革還為澳大利亞新南威爾士州土地與環境法院創造了新的權力，授權該法院根據新南威爾士州環保局的申請，禁止合規記錄不佳的違規者尋求和獲得環境保護許可證。
2017年8月25日，《不列顛哥倫比亞法案》在新南威爾士州生效，為評估開發項目（例如擬議的採礦項目）可能對生物多樣性造成的潛在影響制定了修訂後的框架。不列顛哥倫比亞法案要求通過以下一種或多種方式永久抵消對生物多樣性的潛在影響：確保陸基抵消和退還生物多樣性積分，向生物多樣性保護基金付款，或者在某些情況下通過礦區生態恢復。生物多樣性影響評估過程中收集的數據將輸入到新的抵消付款計算器中，以確定支持者為抵消影響而應支付的金額。只有在生物多樣性抵消義務得到履行後，擬議的開發才能進行。新南威爾士州政府目前正在考慮2023年對不列顛哥倫比亞省法案進行獨立審查的58項建議。對不列顛哥倫比亞省法案的任何修改都有可能影響新南威爾士州未來採礦項目的批准程序。
與全球氣候變化相關的風險
自2023年12月31日以來，公司的全球氣候問題沒有重大變化。請參閲第一部分第 1 項。公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “業務”，以獲取有關公司全球氣候事務的信息。

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流動性和資本資源
概述
該公司的主要現金來源是向客户出售煤炭生產的收益。該公司還通過出售非戰略資產，包括煤炭儲量、煤炭資源和地表土地，以及不時通過信貸額度下的借款和證券的發行來產生現金。公司現金的主要用途包括煤炭生產的現金成本、資本支出、煤炭儲備租賃和特許權使用費支付、還本付息成本、融資和經營租賃付款、退休後計劃、收付義務、採礦後開採義務、抵押品和保證金要求、股息、股票回購以及出售和管理費用。該公司還使用現金提前償還債務。
未來向股東返還資本的任何決定，例如股息或股票回購，都將取決於多種因素，包括公司的淨收入或其他現金來源、流動性狀況和現金的潛在替代用途，例如內部開發項目或收購，以及經濟狀況和預期的未來財務業績。公司未來提前償還債務、宣佈分紅或回購股票的能力將取決於其未來的財務業績，這反過來又取決於其戰略的成功實施以及財務、競爭、監管、技術和其他因素、總體經濟狀況、煤炭需求和銷售價格以及該行業特有的其他因素，其中許多因素是公司無法控制的。
流動性
截至2024年3月31日，該公司的現金和現金等價物餘額共計8.557億美元，其中包括澳大利亞子公司持有的約4.73億美元，美國子公司持有的約3.66億美元，以及其他外國子公司主要在美國的賬户中持有的其餘部分。公司外國子公司持有的絕大多數現金以美元計價。這筆現金通常用於支持非美國的流動性需求，包括澳大利亞的資本和運營支出。公司可能會不時將其外國子公司的多餘現金匯回美國。在截至2024年3月31日的三個月中，公司沒有匯回任何多餘的現金。如果將來匯回外國持有的現金，該公司預計限制措施或潛在税收不會對其短期流動性產生重大影響。
截至2024年3月31日，該公司的可用流動性從截至2023年12月31日的10.597億美元增加到11.574億美元。可用流動性包括以下內容：
2024年3月31日2023年12月31日
（百萬美元）
現金和現金等價物$855.7 $969.3 
循環信貸額度的可用性221.0 — 
應收賬款證券化計劃的可用性80.7 90.4 
總流動性$1,157.4 $1,059.7 
股東資本回報
在截至2024年3月31日的三個月中，公司以8,050萬美元的價格回購了約320萬股普通股，其中包括佣金，並派發了970萬美元的股息。

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擔保協議修正案和抵押品要求
2023年4月，公司修訂了與擔保債券投資組合提供商簽訂的日期為2020年11月6日的現有協議。根據2023年4月的修正案，公司及其擔保提供者同意根據修正案生效之日的保證金水平，最高抵押品總額為7.218億美元。隨着債券水平的增加或降低，該最高抵押金額可能會有所不同。該修正案將協議延長至2026年12月31日。為了維持最高抵押品協議，公司必須遵守每個季度衡量的最低流動性測試和最大淨槓桿比率。最低流動性測試要求公司將流動性維持在4億美元或所有擔保債券的罰款金額與向擔保提供者公佈的抵押品金額之間的差額（截至2024年3月31日為5.218億美元），以較高者為準。公司還必須將最大淨槓桿率維持在1.5比1.0，其中分子由扣除現金的融資債務組成，分母包括過去十二個月的調整後息税折舊攤銷前利潤。為了計算該比率，公司2028年3月到期的3.250％可轉換優先票據（2028年可轉換票據）的未償本金中只有50％被視為融資債務。公司支付股息和回購股票的能力也受季度最低流動性測試的約束。截至2024年3月31日，公司已遵守此類要求。
為了支付最高抵押金額，公司於2023年3月31日向信託賬户存入了5.663億美元，用於某些擔保提供者的利益。其餘部分包括1.405億美元的現有現金抵押信用證和已經代表擔保提供人持有的1,500萬美元。該修正案於2023年4月14日生效，當時公司終止了當時存在的信貸協議。
信貸支持設施
2022年2月，公司簽訂了一項協議，為不可撤銷的備用信用證提供高達2.5億美元的容量，主要用於支持回收擔保要求。該協議要求公司提供現金抵押品，金額為該安排下未償信用證總額的103％（限於500萬美元的超額抵押總額）。未兑現的信用證每年收取固定費用，金額為0.75％。公司根據為支持信用證而過賬的現金抵押品金額獲得浮動存款利率。該協議的初始到期日為2025年12月31日。截至2024年3月31日，根據該協議，未償還的信用證為1.166億美元，這些信用證由1.201億美元的現金抵押。
2023 年 12 月，公司建立了現金支持銀行擔保機制，主要用於支持澳大利亞的填海保證金要求。公司根據為支持銀行擔保額度而過賬的現金抵押品金額獲得浮動存款利率，銀行擔保額度在2026年至2029年的不同日期到期。截至2024年3月31日，銀行擔保額度由1.77億美元的現金支持。
循環信貸額度
公司與作為借款人的公司、作為管理代理人的PNC銀行、全國協會及其貸款方簽訂了截至2024年1月18日的信貸協議（2024年信貸協議），建立了新的循環信貸額度，循環承諾的最高本金總額為3.2億美元。
根據2024年信貸協議確立的循環承諾和任何相關貸款（任何此類貸款，循環貸款）將於2028年1月18日終止或到期（視情況而定），但須遵守與公司未償還的2028年可轉換票據有關的某些條件。循環貸款的利息按有擔保隔夜融資利率（SOFR）加上從3.50％到4.25％不等的適用利潤率計算，具體取決於公司的總淨槓桿比率（根據2024年信貸協議定義）或基準利率加上公司的選擇從2.50％到3.25％不等的適用保證金。根據2024年信貸協議簽發的信用證產生的合併費用等於適用利潤率從3.50％到4.25％不等，外加相當於每年0.125％的預付費。2024 年信貸協議下的未使用容量每年收取 0.50% 的承諾費。
截至2024年3月31日，2024年信貸協議僅用於信用證，包括截至2024年3月31日的9,900萬美元未償還信用證。這些信用證支持公司的回收保證金要求、租賃義務、保險單和其他各種履約擔保，詳見附註12。“金融工具和其他擔保。”截至2024年3月31日，2024年信貸協議下的可用性為2.210億美元。

39

目錄

2024年信貸協議包含習慣性契約，除其他外，除某些例外（包括遵守財務比率），可能會限制公司及其子公司承擔額外債務、進行某些限制性付款或投資、出售或以其他方式處置資產、與關聯公司進行交易、設立或產生留置權以及合併、合併或出售其全部或幾乎所有資產的能力。2024年信貸協議由公司及其美國子公司的幾乎所有資產以及兩家澳大利亞子公司的質押擔保。
債務
截至2024年3月31日和2023年12月31日，該公司的總負債如下表所示。
債務工具（定義見下文，視情況而定）2024年3月31日2023年12月31日
（百萬美元）
2028年3月到期的3.250％可轉換優先票據（2028年可轉換票據）$320.0 $320.0 
融資租賃債務25.3 22.3 
減去：債務發行成本(7.6)(8.1)
337.7 334.2 
減去：長期債務的流動部分14.4 13.5 
長期債務$323.3 $320.7 
假設2024年3月31日生效的利率約為1900萬美元，2025年為1,800萬美元，2026年為1,600萬美元，2026年為1,600萬美元，2027年為1,200萬美元，2028年為3.25億美元，該公司的債務需要估計的合同本金和利息支付。
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，與公司負債和財務保證工具相關的利息的現金支付額分別為1150萬美元和1,910萬美元。
2028 年可轉換票據
2022年3月1日，公司通過私募發行發行了2028年可轉換票據，本金總額為3.2億美元。2028年可轉換票據是公司的優先無抵押債務，受契約管轄。
該公司使用發行2028年可轉換票據的收益和可用現金來贖回其當時存在的優先有擔保票據，並支付與發行和贖回相關的保費、費用和開支。
除非根據其條款提前轉換、兑換或回購，否則2028年可轉換票據將於2028年3月1日到期。2028年可轉換票據的利率為每年3.250％，每半年派息一次，於每年的3月1日和9月1日拖欠一次。
在2024年第一季度，該公司公佈的普通股價格並未促使2028年可轉換票據的轉換功能。因此，2028年可轉換票據在2024年第二季度將不可由持有人選擇兑換。
應收賬款證券化計劃
如註釋 12 中所述。在隨附的未經審計的簡明合併財務報表中的 “金融工具和其他擔保” 中，公司於2017年加入了應收賬款證券化計劃。證券化計劃於2023年2月進行了修訂，將可用融資能力從1.75億美元提高到2.25億美元，並將相關借款利率調整為SOFR。融資能力僅限於符合條件的應收款的可用性，並記作擔保借款。該計劃下的融資能力也可以用於信用證以支持其他債務，而信用證一直是公司的主要用途。截至2024年3月31日，該公司在該計劃下沒有未償借款和5,310萬美元的未償信用證。截至2024年3月31日，根據證券化計劃，公司無需出示現金抵押品。
遵守盟約
截至2024年3月31日，該公司遵守了其債務和其他融資協議下的所有相關契約。

40

目錄

現金流
下表彙總了公司截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的現金流，如隨附的未經審計的簡明合併財務報表所示。可用自由現金流是未根據美國公認會計原則認可的財務指標。有關美國公認會計原則下最具可比性指標的定義和對賬，請參閲上面的 “非公認會計準則財務指標對賬” 部分。
截至3月31日的三個月
20242023
 （百萬美元）
經營活動提供的淨現金$119.0 $386.3 
用於投資活動的淨現金(75.2)(58.5)
用於融資活動的淨現金(127.7)(39.0)
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動(83.9)288.8 
期初現金、現金等價物和限制性現金1,650.2 1,417.6 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,566.3 $1,706.4 
可用自由現金流$(4.4)
經營活動。 截至2024年3月31日的三個月，經營活動提供的淨現金與去年同期相比有所減少，這歸因於營運資金的運營現金流同比減少（2.01億美元）；去年收到的與衍生金融工具相關的變動利潤率要求相關的現金（1.492億美元）；以及採礦業務產生的現金減少，部分被用於抵押品需求的現金減少（197美元）所抵消 2 百萬）。
投資活動。截至2024年3月31日的三個月，用於投資活動的淨現金與去年同期相比有所增加，這是由於資本支出和應計資本支付（1,090萬美元）的增加以及對合資企業的淨出資（540萬美元）的增加。
融資活動。截至2024年3月31日的三個月，融資活動使用的淨現金與去年同期相比有所增加，這主要是由本年度普通股回購和分紅（分別為8,310萬美元和970萬美元）推動的。
資產負債表外安排
在正常業務過程中，公司是各種附帶餘額的擔保和金融工具的當事方淨風險，未反映在隨附的簡明合併資產負債表中。 此類金融工具為公司的回收保證金要求、租賃義務、保險單和其他各種履約擔保提供支持。公司根據儀器下的暴露量和達到所需性能的可能性，定期評估資產負債表上處理的儀器。公司預計，這些擔保或資產負債表外工具不會造成超過隨附的簡明合併資產負債表中規定的負債的任何重大損失。

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目錄

下表彙總了公司承擔資產負債表外風險的金融工具。
 2024年3月31日
 回收支持
其他支持 (1)
總計
 （百萬美元）
擔保債券$962.1 $108.2 $1,070.3 
信用證 (2)
53.6 98.5 152.1 
1,015.7 206.7 1,222.4 
減去：支持擔保債券的信用證 (3)
(53.6)(14.4)(68.0)
支持的債務，淨額$962.1 $192.3 $1,154.4 
(1)    工具支持與養老金和醫療保健計劃、工人補償、財產和意外傷害保險、客户和供應商合同以及先前採礦活動附帶的某些恢復相關的義務。
(2)    金額不包括現金抵押信用證。
(3)    應擔保債券提供者的要求，某些信用證可用作擔保債券的抵押品。
上表中未列出作為抵押品的8.36億美元限制性現金和其他餘額，如附註12所述，截至2024年3月31日，這些餘額包含在隨附的簡明合併資產負債表中。隨附的未經審計的簡明合併財務報表中的 “金融工具和其他擔保”。此類抵押品主要用於支持上述金融工具，包括與公司的擔保債券投資組合、其抵押信用證協議、銀行擔保額度以及直接向受益人持有的無擔保債券支持的金額。截至2024年3月31日，限制性現金和抵押品餘額從2023年12月31日的9.576億美元有所減少，這是由於抵押品的發放與回收保證金要求的降低、新的循環信貸額度下用信用證取代現金抵押信用證以及外幣利率變動的不利影響相關的抵押品。
截至2024年3月31日，該公司的總資產報廢義務為7.032億美元。 粘合要求金額可能與回覆金額有很大差異延遲了資產報廢義務，因為此類要求是在假設開採工作目前開始的情況下計算的，而公司的會計負債從礦山經濟壽命的終結（最後的開採工作開始）到資產負債表之日都是折現的。
如上所述，在截至2024年3月31日的三個月中，該公司的填海保證金要求有所下降，這主要是由於美國的填海保税要求減少了約8500萬美元。2024年4月，該公司將美國填海保證金要求進一步減少了約2,000萬美元。截至2024年3月31日，該公司的填海保證金要求由約7.3億美元的限制性現金和其他作為抵押品的餘額支持，這超過了根據美國公認會計原則計算的最終礦山開墾的財務負債。
關鍵會計政策與估計
公司對其財務狀況、經營業績、流動性和資本資源的討論和分析以其財務報表為基礎，財務報表是根據美國公認會計原則編制的。根據美國公認會計原則，公司還必須做出影響報告的資產、負債、收入和支出金額以及或有資產和負債的相關披露的估算和判斷。公司持續評估其估計。該公司的估算基於歷史經驗以及它認為在這種情況下合理的其他各種假設，這些假設的結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的基礎，而這些判斷從其他來源看不出來。實際結果可能與這些估計值有所不同。
截至2024年3月31日，該公司在其其他美國熱能板塊中確定了總賬面價值約為2.19億美元的某些資產，這些資產的可收回性對客户集中風險最為敏感。
第二部分第7項討論了公司的關鍵會計政策和估算。其截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”。截至2024年3月31日，公司的關鍵會計政策保持不變，公司的關鍵會計估計沒有重大變化。

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目錄

新採用的會計準則和會計準則尚未實施
參見注釋 2。“新採用的會計準則和尚未實施的會計準則” 改為公司未經審計的簡明合併財務報表，以討論新採用的會計準則和尚未實施的會計準則。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
煤炭定價風險
該公司主要通過儘可能使用長期煤炭供應協議（期限超過一年的協議）來管理其非交易性長期煤炭合同投資組合的大宗商品價格風險，而不是使用衍生工具。截至2024年3月31日，該公司已定價並承諾在2024年生產約1億噸美國動力煤。這包括大約8500萬噸的PRB煤炭和1500萬噸其他美國動力煤。如果有需求，公司可以靈活地增加銷量。皮博迪估計，其海運熱能板塊2024年全年動力煤銷量為1500萬至1,600萬噸，其中包括900萬至1100萬噸的熱力出口量和580萬噸的國內銷量。皮博迪估計，其海運冶金板塊2024年全年冶金煤的銷售量為750萬至850萬噸。冶金煤市場的銷售承諾通常不是長期的，因此公司會受到市場定價波動的影響。該公司對動力煤市場市場定價的敏感度取決於合同期限。
截至2024年3月31日，該公司沒有與其預測銷售額相關的煤炭衍生品合約。從歷史上看，此類金融合約包括期貨和遠期合約。
外幣風險
該公司利用期權和項圈來對衝與預期的澳元運營支出相關的貨幣風險。附註6中討論了這些衍生品的核算。隨附的未經審計的簡明合併財務報表中的 “衍生品和公允價值計量”。截至2024年3月31日，公司持有平均利率期權，名義總額為5.16億澳元，以對衝與截至2024年12月31日的九個月期間澳元預期運營支出相關的貨幣風險。截至2024年3月31日，該公司還持有購買的項圈，名義總額為4.310億澳元，與截至2024年12月31日的九個月期間的預期澳元運營支出有關。假設該公司沒有外幣套期保值工具，那麼在未來十二個月中，由於澳元/美元匯率變動0.10美元，其運營成本和支出敞口約為1.9億至2億美元。根據截至2024年3月31日的澳元/美元匯率，由於匯率上漲0.10美元，當時未償還的貨幣期權合約將使公司的風險敞口限制在約1.46億澳元以內，而未來十二個月的匯率下降0.10美元，公司將受益約1.67億美元。
儘管皮博迪認為其澳元貨幣資產狀況可以作為對衝工具，以減輕對經營業績的影響，但該公司可能會繼續使用期權和項圈來對衝與預期澳元運營支出相關的貨幣風險的現金流敞口。
柴油價格風險
該公司預計在未來十二個月內將消耗9000萬至1億加侖的柴油。根據預期用量，原油（精煉柴油燃料產品的主要成分）的價格每桶變動10美元將使其每年的柴油燃料成本增加或減少約2200萬美元。
截至2024年3月31日，該公司沒有任何柴油燃料衍生工具。該公司通過與某些客户的費用轉嫁聯繫來部分管理柴油的價格風險。
利率風險
皮博迪管理利率變動風險敞口的目標是限制利率變動對收益和現金流的影響，並降低總體借貸成本。皮博迪面臨利率風險的主要原因是其賺取利息的現金餘額和長期債務。

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目錄

皮博迪的賺息現金和限制性現金餘額主要存放在期限為三個月或更短的存款賬户和投資中。因此，這些餘額會受到利率波動的影響，如果利率下降，產生的收入可能會減少。根據其截至2024年3月31日的利息收入現金和限制性現金餘額，利率下降一個百分點將導致利息收入減少約1500萬美元。
截至2024年3月31日，皮博迪有大約3.2億美元的固定利率借款，沒有未償還的浮動利率借款，也沒有利率互換。利率提高一個百分點將導致這些借款的估計公允價值減少約6200萬美元。
第 4 項。控制和程序。
除其他外，公司的披露控制和程序旨在提供合理的保證，確保證券法要求披露的財務和非財務重要信息以及其他信息能夠及時收集並傳達給高級管理層，包括其主要執行官和財務官。該公司首席執行官兼首席財務官已評估了截至2024年3月31日的披露控制和程序（定義見1934年《證券交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條），並得出結論，此類控制和程序有效為實現預期控制目標提供了合理的保證。此外，在最近一個財季中，公司對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理可能對財務報告的內部控制產生重大影響的變化。
第二部分-其他信息
第 1 項。法律訴訟。
公司受各種法律和監管程序的約束。有關其重大法律訴訟的説明，請參閲附註13。第一部分第1項所列未經審計的簡明合併財務報表的 “承付款和意外開支”。本季度報告的 “財務報表”，該信息以引用方式納入此處。
第 1A 項。風險因素。
公司在瞬息萬變的環境中運營，涉及許多風險。有關可能影響公司經營業績、財務狀況和流動性的因素的信息，請參閲第1A項中披露的風險因素。其於2024年2月23日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分的 “風險因素”。除本季度報告中列出的其他信息外，包括第一部分第 2 項中提供的信息。“管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”，您應仔細考慮上述文件中披露的風險因素，這些風險因素可能會對公司的經營業績、財務狀況和流動性產生重大影響。
可能影響公司業績或公司證券投資的因素包括但不限於：
•該公司的盈利能力取決於其煤炭的價格；
•如果公司的大量長期煤炭供應協議，包括與其最大客户的長期煤炭供應協議終止，或者如果這些協議的定價、數量或其他內容進行了重大調整，則如果公司找不到願意以與合同條款相當的條件購買煤炭的替代買家，則其收入和營業利潤可能會受到影響；
•採礦業固有的風險可能會增加公司業務的運營成本，採礦業務過程中可能發生的事件和條件可能會對公司產生重大不利影響；
•公司的收取或付款安排可能會對其盈利能力產生不利影響；
•公司不得收回其對採礦、勘探和其他資產的投資，這可能要求公司確認與這些資產相關的減值費用；
•如果公司失去關鍵人員或未能吸引合格人員，其有效運營的能力可能會受到損害；
•如果公司未能維持令人滿意的勞資關係，可能會受到負面影響；

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目錄

•如果公司未能為其義務提供適當的財務保障，可能會受到不利影響；
•如果公司填海和礦山關閉的資產報廢義務所依據的假設嚴重不準確，則其成本可能會大大高於預期；
•該公司的採礦業務受到廣泛監管，這給其帶來了巨大的成本，未來的監管和發展可能會增加這些成本或限制其生產煤炭的能力；
•公司的運營可能會影響環境或導致有害物質暴露，其財產可能受到環境污染，這可能導致公司承擔重大責任；
•公司可能無法獲得、續訂或維持其運營所需的許可證，或者公司可能無法在不附帶運營方式條件的情況下獲得、續訂或維持此類許可證，這將降低其產量、現金流和盈利能力；
•對煤炭燃燒對全球氣候影響的擔憂越來越多地導致影響並可能繼續影響對公司產品或證券的需求及其生產能力的情況，包括政府加強對煤炭燃燒的監管以及發電商的不利投資決策；
•許多激進團體正在為反煤炭活動投入大量資源，以最大限度地減少或消除國內外使用煤炭作為發電來源，從而進一步降低對煤炭的需求和價格，並可能對公司未來的財務業績、流動性和增長前景產生重大和不利影響；
•公司的交易和套期保值活動不涵蓋某些風險，並可能使其面臨收益波動和其他風險；
•公司未來的成功取決於其繼續收購和開發經濟上可開採的煤炭儲量和資源的能力；
•該公司在估算其煤炭儲量和資源方面面臨許多不確定性，其估算中的不準確可能導致收入低於預期，成本高於預期和盈利能力下降；
•合資企業、合夥企業或非管理業務可能不成功，也可能不符合公司的運營標準；
•如果事實證明其基本假設不正確，公司的退休後福利債務支出可能會大大高於其預期；
•高通脹可能繼續導致成本上升和盈利能力下降；
•公司的業務、經營業績、財務狀況和前景可能會受到疫情或其他廣泛疾病以及對公共衞生的相關影響的重大和不利影響；
•皮博迪面臨與政治或國際衝突相關的風險；
•如果皮博迪遭受網絡安全攻擊或其他安全漏洞，從而幹擾其運營或導致有關公司、其客户或其他第三方的專有或機密信息的傳播，則皮博迪可能面臨重大責任、聲譽損失、收入損失、成本增加或其他風險；
•公司面臨各種一般運營風險，這些風險可能完全或部分超出其控制範圍；
•公司可能能夠承擔更多的債務，包括擔保債務，這可能會增加與其債務相關的風險；
•管理公司債務和擔保債券義務的協議和文書的條款施加了限制，可能會限制其運營和財務靈活性；
•公司可用的可行融資和保險替代方案的數量和數量可能會受到金融機構和保險公司不利的貸款和投資政策的重大影響，這些政策與擔心煤炭燃燒對環境的影響，而對其在環境和社會事務方面的努力以及相關治理考慮的負面看法可能會損害大量投資者對公司的看法，或導致其證券被排除在對價範圍之外那些投資者；
•皮博迪證券的價格可能會波動；
•皮博迪的普通股可能會被稀釋，將來可能會進一步稀釋；
•在某些情況下，重要股東的利益可能與其他利益相關者的利益發生衝突；
•皮博迪股票的未來股息支付或其股票的未來回購取決於多種因素，無法保證；
•公司可能無法充分利用其遞延所得税資產；

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目錄

•收購和資產剝離是公司長期戰略的潛在重要組成部分，但須遵守其投資標準，並涉及許多風險，其中任何風險都可能導致公司無法實現預期收益；
•皮博迪的公司註冊證書和章程包括可能阻止收購企圖的條款；
•採礦業會計文獻解釋和應用的多樣性可能會影響公司報告的財務業績；以及
•本報告中詳述的其他風險和因素，包括但不限於本10-Q表季度報告第二部分第1項所述 “法律訴訟” 中討論的風險和因素。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
股票回購計劃
2023 年 4 月 17 日，公司宣佈，其董事會批准了一項新的股票回購計劃（2023 年回購計劃），授權回購高達 10 億美元的普通股。
根據2023年回購計劃，公司可以通過公開市場購買、私下協商交易、大宗交易、加速或其他結構性股票回購計劃或其他方式不時購買普通股，由管理層自行決定。任何股票回購交易的金額均以公司的年度AFCF為準。任何股票回購交易的方式、時間和定價將基於多種因素，包括市場狀況、適用的法律要求以及公司可能擁有的使用或投資資本的替代機會。截至2024年3月31日，公司已根據2023年回購計劃以4.308億美元的價格回購了1,930萬股普通股，其中包括支付的40萬美元佣金，剩餘的佣金為40萬美元569.6百萬美元可供股票回購。
分紅
在截至2024年3月31日的三個月中，公司宣佈每股股息為0.075美元。2024年5月2日，公司宣佈將於2024年6月5日向截至2024年5月16日的登記股東額外支付每股0.075美元的股息。股息的申報和支付以及股息金額將取決於公司的年度AFCF。
股份放棄
公司通常允許員工放棄普通股，以便在限制性股票單位的歸屬和根據其股權激勵計劃以普通股結算的績效單位的支付時繳納預估税款。員工投標的普通股的價值是根據公司普通股在相應放棄之日的收盤價確定的。
購買股票證券
下表彙總了截至2024年3月31日的三個月內的所有股票購買情況：
時期
總計
的數量
股份
已購買 (1)
平均值
每人支付的價格
分享		的總數
購買的股票
作為公開的一部分
已宣佈
程式		最高美元
那五月的價值
但要習慣
回購股票
在《公開》之下
已宣佈的計劃
（以百萬計）
2024 年 1 月 1 日至 1 月 31 日63,947 $24.79 — $650.0 
2024 年 2 月 1 日至 2 月 29 日1,416,672 24.76 1,343,694 616.7 
2024 年 3 月 1 日至 3 月 31 日1,878,201 25.09 1,878,201 569.6 
總計3,358,820 24.95 3,221,895  
(1)包括為支付股權獎勵歸屬時的預扣税而預扣的股票，這些股票不屬於公開宣佈的回購計劃的一部分。

46

目錄

第 4 項。礦山安全披露。
皮博迪的 “安全和可持續發展管理體系” 旨在為公司整個業務的安全、健康和環境管理設定明確而一致的期望。它符合美國國家礦業協會的CoreSafety® 框架，涵蓋三個基本領域：領導力和組織、風險管理和保障。皮博迪還與其他公司和某些政府機構合作，開發有可能改善其安全績效併為員工提供更好安全保護的新技術。
Peabody 持續監控其安全性能和監管合規性。有關礦山安全違規行為或美國證券交易委員會法規要求的其他監管事項的信息包含在本10-Q表季度報告的附錄95中。
第 5 項。其他信息。
董事和執行官的證券交易計劃
在截至2024年3月31日的三個月中，以下列出的皮博迪董事或高級職員 採用要麼 終止《交易法》第S-K條第408項所定義的 “第10b5-1條交易安排” 或 “非規則10b5-1交易安排”。
開啟 2024年3月6日, 馬克·A·斯普爾貝克, 執行副總裁兼首席財務官, 終止根據第 10b5-1 條預先安排的股票交易計劃，該計劃於 2022年5月2日並規定出售至多 35,2642025年1月31日之前或該計劃下所有授權交易提前完成之前的皮博迪普通股股份。根據該計劃，共出售了11,653股股票。
可供出售的股票數量代表根據規則10b5-1交易安排可能出售的最大股票數量，包括與未來股票獎勵歸屬相關的銷售。因此，在計算該金額時，皮博迪並未考慮此類股權獎勵歸屬時由於預扣税而可能減少可供出售的股票，並且對於基於績效的獎勵，假設此類獎勵將按最大價值歸屬。
第 6 項。展品。
請參閲以下頁面的展品索引。

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目錄

展覽索引
以下展品是根據S-K法規第601項的附錄表編號的。
展品編號展品描述
10.1
皮博迪能源公司、皮博迪能源公司的某些子公司、作為行政代理人的PNC銀行、全國協會及其貸款方之間的信貸協議，截至2024年1月18日（參照註冊人於2024年1月18日提交的8-K表最新報告附錄1.1）。
31.1†
註冊人首席執行官根據經2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條修訂的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條對定期財務報告進行認證.
31.2†
註冊人首席財務官根據經2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條修訂的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條對定期財務報告進行認證.
32.1†
註冊人首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對定期財務報告進行認證.
32.2†
註冊人首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對定期財務報告進行認證.
95†
S-K法規第104項要求的礦山安全披露.
101.INS內聯 XBRL 實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中，因為 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中
101.SCH內聯 XBRL 分類擴展架構文檔
101.CAL內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
101.LAB內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PRE內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔
104封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。
†隨函提交。

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目錄


簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
皮博迪能源公司
日期：2024年5月9日來自：/s/ MARK A. SPURBECK
馬克·A·斯普爾貝克
執行副總裁兼首席財務官
（代表註冊人並作為首席財務官）







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