美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
Ngai Anthony K.K.
（最後） （第一） （中間）
C/O SILVACO 集團有限公司
帕特里克·亨利大道 4701 號，大樓 #23
（街）
聖克拉拉 加州 95054
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
05/08/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Silvaco 集團有限公司 [SVCO ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 29,969(1)(2)(3)(4) D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得一股Silvaco Group, Inc.普通股的或有權利。本表格3中報告的證券數量已進行了調整，以反映1比2的反向股票拆分，該拆分於2024年4月29日在特拉華州生效，與發行人的首次公開募股（“IPO”）有關。
2。包括根據Silvaco集團經修訂和重述的2014年股票激勵計劃（“2014年計劃”）於2021年5月24日授予的7,500個限制性股票單位，歸屬開始日期為2021年1月1日，該計劃受基於時間的歸屬要求和流動性事件歸屬要求的約束。流動性事件歸屬要求將在首次公開募股完成後得到滿足。首次公開募股結束後，6,797股股票的按時歸屬要求將得到滿足。2024年6月30日再發行703股股票將滿足基於時間的歸屬要求，但須視申報人在此日期之前的持續任職情況而定。
3.包括根據2014年計劃於2022年4月22日授予的3,750個限制性股票單位，其歸屬開始日期為2022年1月1日，這些限制性單位同時受基於時間的歸屬要求和流動性事件歸屬要求的約束。流動性事件歸屬要求將在首次公開募股完成後得到滿足。首次公開募股結束後，2,929股股票的按時歸屬要求將得到滿足。2024年6月30日再發行821股股票將滿足基於時間的歸屬要求，但須視申報人在此日期之前的持續任職情況而定。
4。包括根據2014年計劃於2023年8月24日授予的18,719個限制性股票單位的授予，其歸屬開始日期為2022年1月1日，這些限制性單位同時受基於時間的歸屬要求和流動性事件歸屬要求的約束。流動性事件歸屬要求將在首次公開募股完成後得到滿足。2024年6月30日，所有18,719個限制性股票單位的按時歸屬要求將得到滿足，但須視申報人在此日期之前的持續任職情況而定。
備註：
/s/ Anthony K.K.Ngai 05/08/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。