美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第____號修正案)*
POET 科技公司
(發行人名稱)
普通股,無面值
(證券類別的標題)
73044W302
(CUSIP 號碼)
2024年5月3日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
第 1 頁,共 8 頁 |
CUSIP 編號 73044W302
1. | 舉報人姓名 |
MMCAP 國際公司 SPC
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | ¨ |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
開曼羣島
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 有以下的人: |
5。唯一的投票權 | 5,967,617 |
6。共享投票權 | 0 | |
7。唯一的處置力 | 5,967,617 | |
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
5,967,617
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
9.99%
12. | 舉報人類型(見説明) |
OO
第 2 頁,共 8 頁 |
CUSIP 編號 73044W302
1. | 舉報人姓名 |
MM 資產管理公司
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | ¨ |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
加拿大安大略省
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 有以下的人: |
5。唯一的投票權 | 5,967,617 |
6。共享投票權 | 0 | |
7。唯一的處置力 | 5,967,617 | |
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
5,967,617
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
9.99%
12. | 舉報人類型(見説明) |
CO
第 3 頁,共 8 頁 |
第 1 項。
(a) | 發行人的名稱是POET Technologies Inc.(”發行人”). |
(b) | 發行人的主要執行辦公室位於加拿大安大略省多倫多市1107號埃格林頓大道東120號M4P 1E2。 |
第 2 項。
(a) | 本附表 13G 由以下人員提交(”舉報人”): (1) MMCAP 國際 Inc. SPC(”基金”);以及(2)MM 資產管理公司(”顧問”)。該基金是私人投資 工具。本基金直接實益擁有本聲明中報告的普通股(定義見下文)。顧問是本基金的投資 經理。顧問可能被視為受益擁有基金直接實益擁有的普通股。每位申報人 均宣佈放棄對該申報人直接實益擁有的普通股以外的任何普通股的實益所有權。 |
(b) | 該基金的主要業務辦公室是位於開曼羣島大開曼島Solaris 大道94號的Mourant Governance Services (Cayman) Limited公司,郵政信箱1348,大開曼島,KY1-1108。顧問的主要業務辦公室位於加拿大安大略省多倫多 道明加拿大信託大廈2240號海灣街161號。 |
(c) | 有關公民身份的信息,請參閲每位舉報人封面第4項。 |
(d) | 本聲明涉及發行人的普通股,無面值(”普通股”). |
(e) | 普通股的CUSIP號為 73044W302。 |
第 3 項如果本聲明是根據 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
第 4 頁,共 8 頁 |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ¨ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明機構類型:_______________
第 4 項。所有權。
參見每位 申報人的封面第5-9和11項,以及截至2024年5月3日活動日營業結束時提供的第2項(其中包括 3,258,390股普通股和可在60天內行使的另外2,709,227股普通股標的認股權證)。
此處包含的 實益所有權百分比基於:(x)發行人向申報人報告的截至2024年5月3日已發行的57,026,678股普通股; 和(y)上述認股權證所依據的另外2,709,227股普通股。
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日 申報人已不再是該類別超過百分之五的證券的受益所有人,請查看以下內容 : ¨
第 6 項。代表另一個 人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 5 頁,共 8 頁 |
第 10 項。認證。
(a) | 不適用。 |
(b) | 不適用。 |
(c) | 通過在下方簽名,我確認,據我所知 和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或 影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或 影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者 有關或作為參與者 持有,但僅與第 240 條規定的提名相關的活動除外 14a-11。 |
第 6 頁,共 8 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 5 月 8 日
MMCAP International Inc.
來自: | /s/ Ulla Vestergaard |
姓名:烏拉·維斯特加德
標題:董事
MM 資產管理公司
來自: | /s/ Hillel Meltz |
姓名:Hillel Meltz
標題:總統
第 7 頁,共 8 頁 |
展覽索引
展品編號 | 文檔 | |
1 | 聯合申報協議 |
第 8 頁,共 8 頁 |