豁免招標通知
根據第 14a-103 條
註冊人姓名：Alphabet Inc
依賴豁免的人員姓名：Trillium Asset Management, LLC
依賴豁免的人的地址：馬薩諸塞州波士頓國會街 1 號，3101 套房， 02114
書面材料是根據1934年《證券交易法》頒佈的 第14a-6 (g) (1) 條提交的。
2024年5月8日
Alphabet Inc.
項目 #11 AI 原則和董事會監督
隨着人工智能（AI）繼續以指數級 的速度發展，作為Alphabet的股東，我們必須認識到人工智能對公司、社會、 和美國經濟構成的潛在風險和不利影響。如果沒有適當的監督和治理，人工智能的發展可能會導致無數問題，直接損害 在職美國人、我們的國家安全、我們的公平和平等原則以及許多其他領域。這些風險可能威脅Alphabet 和我們社會的福祉。因此，Trillium認為，作為股東，我們有責任採取合理措施促進Alphabet的 良好治理。善治可以為Alphabet以明智、謹慎、 和負責任的方式行事奠定基礎，併成為其必要組成部分。不幸的是，我們認為Alphabet目前的董事會治理結構缺少一個重要元素 ——監督Alphabet的人工智能原則的明確責任。因此，我們1已在第 #11 項中建議 董事會採取以下合理步驟：
修改 董事會審計與合規委員會章程，在委員會的 “目的” 部分添加適當的措辭，明確規定該委員會 負責監督Alphabet的人工智能活動，並確保管理層全面 實施其 AI 原則。
不幸的是，隨着Alphabet推出其人工智能計劃， 出現了大量的失誤和爭議。做出建議的變更不僅可以提供更明確的問責渠道，而且 可以支持委員會採取與其履行審計與合規 委員會章程中已規定的其他職責相稱的措施：數據隱私、安全以及公民權利和人權。這種改進並不少見——微軟 在人工智能競賽中可以説遠遠領先於Alphabet，其董事會章程結構中已經明確規定了人工智能。
_____________________________
1共同申報人Mercy Investment Services, Inc.也加入了主要申報人Trillium資產管理全球股票基金 的行列。
出於以下原因，我們敦促股東支持第 #11 項：
微軟開創的先例：
微軟是人工智能領域的主要競爭對手，如果不是關鍵競爭對手， 已經採取了積極措施，明確將 “負責任的人工智能” 監督納入其環境、 社會和公共政策委員會章程。這是一個重要步驟，可以為董事會的行動和責任 提供明確的基礎，從而為股東追究董事會成員的責任奠定潛在的基礎。它還可以幫助確保 AI 治理在公司最高層獲得 必要的關注和資源。微軟為科技公司在董事會委員會層面採用 人工智能治理開創了明確的先例，我們認為其他公司應該實施這一領先做法。
Alphabet 的人工智能爭議：
近年來，Alphabet面臨着眾多的人工智能爭議， 顯然是因為它在沒有采取足夠預防措施的情況下急於發佈產品。Trillium討論了股東 提案文本中的幾項爭議，包括2023年多次失敗的推出，但這些並不是唯一的爭議。例如，彭博社2023年的一篇報道 “谷歌 急於在人工智能領域獲勝導致了道德失誤”，重點介紹了該公司的失誤。2它報告説，Alphabet “根據該公司的18名現任和前任員工的説法，Alphabet正在提供 低質量的信息，以期跟上競爭的步伐，同時不太重視其道德承諾”，並且 “該技術的開發速度明顯加快， ，並且可能會產生深遠的社會影響。”最近，2024年雙子座的爭議進一步考驗了谷歌的人工智能努力， 首席執行官桑達爾·皮查伊承認這些問題 “完全不可接受”，並承諾進行結構性變革。3 在這兩種情況下，公司都被迫意外地重新配置資源來解決問題， 這是一種被動且效率低下的管理公司的方式。我們認為，這些事件和其他事件有力地凸顯了董事會 層面加強人工智能監督的明確需求。
平衡合乎道德的人工智能發展和市場需求：
在董事會探討複雜的人工智能發展格局時， 它將努力平衡以合乎道德和值得信賴的方式開發人工智能的責任與 市場、競爭和華爾街的需求和期望。鑑於上述失誤的歷史，我們擔心Alphabet過於將市場需求置於其自身的人工智能原則之上。董事會的基本工作之一是並將繼續平衡這兩個巨大的 壓力。我們認為，為了增加人工智能市場取得可持續成功的可能性，Alphabet應將人工智能原則 和負責任的人工智能開發與市場需求放在優先地位。我們已經看到這些壓力出現在其他公司，例如OpenAI， ，很明顯，治理結構在如何解決這些平衡方面起着重要作用。在審計與合規委員會章程中明確納入人工智能 監督將向利益相關者發出一個強烈的信號，表明該公司致力於遵守其 人工智能原則，並在相互競爭的優先事項之間取得適當平衡——對人工智能開發採取長期、負責任的方針。
_____________________________
2https://www.bloomberg.com/news/features/2023-04-19/google-bard-ai-chatbot-raises-ethical-concerns-from-employees
3https://www.bloomberg.com/news/articles/2024-02-28/google-ceo-blasts-unacceptable-gemini-image-generation-failure
使董事會利益與投資者利益保持一致：
我們擔心，董事會反對將 明確的人工智能監督納入審計與合規委員會章程，這可能是出於最大限度地減少潛在董事會責任的願望。 我們認為，將人工智能列為審計與合規委員會的列舉責任可以加強問責制。它可以 為董事會的行動和責任提供明確的依據，從而為股東通過代理投票、參與和訴訟追究董事會成員責任 提供潛在的基礎。在此過程中，我們希望這將有助於更好地協調董事會成員的利益與投資者 的利益。
解決公眾對人工智能的信任度下降問題：
全球公眾對人工智能公司的信任度正在迅速下降。 在過去五年中，對人工智能公司的信任度從61％下降到53％，美國經歷了15個百分點的急劇下降 （從50％降至35％）。4這種信任的侵蝕跨越了政治路線，民主黨人（38％）、獨立人士 （25％）和共和黨人（24％）之間的信任度很低。此外，科技行業正在失去其作為最值得信賴的行業的地位，在愛德曼研究的國家中，現在只有 一半處於領先地位，而八年前的這一比例為90％。Alphabet應該將我們的建議視為謹慎的行動 ，這可能有助於重建公眾的信任。
當前治理結構不足：
正如 公司的反對聲明中所述，Alphabet目前的治理結構不足以對人工智能風險提供足夠的監督。該公司的聲明缺乏具體性， 本質上是在不提供具體細節的情況下要求股東信任其現有流程。鑑於人工智能開發涉及的巨大風險，我們認為更強大、更透明的監督機制是可取的。
最近，國際空間站描述了它認為對人工智能的三種可接受的 董事會監督形式，其中包括（1）董事會或委員會在年內評估的主題之一提及對人工智能或人工智能進行監督的全體董事會或特定委員會， ，（2）至少有一名具有人工智能專業知識的董事，或（3）成立 人工智能倫理委員會或類似的管理機構。5除了反對聲明中各種沒有根據的斷言外， Alphabet似乎沒有滿足這三個標準中的任何一個。
_____________________________
4https://www.axios.com/2024/03/05/ai-trust-problem-edelman
5https://corpgov.law.harvard.edu/2024/04/11/ai-governance-appears-on-corporate-radar/
此外，該公司在 2024 年 1 月重組其內部人工智能道德監督小組方面缺乏透明度，這引發了人們對其有效人工智能治理承諾的擔憂。 根據 2024 年 1 月的一份報告，“小團隊 [在字母表]曾在其主要內部人工智能倫理監管機構任職的 已經失去了領導者，正在進行重組。”6Alphabet在4月份的反對聲明中沒有提及這一事態發展。
提高風險監督的一致性：
Alphabet 責成其審計與合規委員會監督 其他關鍵風險領域，例如數據隱私、安全以及民事和人權。但是，儘管人工智能的重要性和潛在風險日益增加，但該公司未能將委員會 章程擴大到人工智能或其人工智能原則。將這些主題添加到審計與合規 委員會的職權範圍將確保對這一關鍵問題的持續關注——這個問題至少與數據隱私、安全、公民權利和人權同樣重要（如果不是更重要的話）。
總之，我們強烈敦促其他股東支持Alphabet審計與合規委員會章程中關於明確的人工智能監督的 提案。通過這樣做，我們可以採取合理的措施， 鼓勵公司積極應對與人工智能開發相關的社會和企業風險與挑戰，保持 公眾的信任，並將自己定位為這項變革性技術的負責任領導者。我們認為，Alphabet 必須在市場需求與合乎道德和負責任的人工智能開發勢在必行之間取得平衡，同時認識到其行為的深遠影響 。現在是修訂審計與合規委員會章程的恰當時機，我們認為，作為股東，我們 有責任追究Alphabet對其人工智能計劃的長期成功和完整性負責，捍衞 我們社會和經濟的未來。
因此，我們敦促 Alphabet 股東投票支持第 #11 項。
如有關於第 #11 項的 問題，請聯繫：Trillium 資產管理公司首席宣傳官喬納斯·克朗，電子郵件地址為 jkron@trilliuminvest.com。
_____________________________
6https://www.wired.com/story/google-splits-up-responsible-innovation-ai-team/
重要通知：所表達的觀點是作者截至參考日期 的觀點，可能會根據市場或其他條件隨時發生變化。這些觀點無意作為對未來事件的預測 或對未來結果的保證。這些觀點不可作為投資建議。 本材料中提供的信息不應被視為買入或賣出任何上述證券的建議。不應假設 對此類證券的投資已經或將要盈利。就提及特定證券而言，作者在客觀基礎上選擇了 ，以説明評論中表達的觀點，並不代表所有購買、出售或推薦給諮詢客户的證券。此處包含的信息是根據被認為可靠的來源編制的，但 我們不保證其及時性或準確性，也不是所有可用數據的完整摘要或陳述。這篇文章僅供參考，不應被解釋為研究報告。
這不是代理申請，不接受任何代理 卡。
請按照 to Alphabet Inc 的指示執行並退還您的代理卡。