附件10.6

Seres治療公司
2015年激勵獎勵計劃

股票期權授予通知書

本股票期權授予通知(“授予通知”)中未明確定義的資本化術語具有Seres Treateutics,Inc.(“本公司”)2015年激勵獎勵計劃(經不時修訂,“計劃”)賦予它們的含義。

本公司特此向下列參與者(“參與者”)授予本授出通知所述的購股權(“購股權”),但須受本計劃的條款及附件A所載的購股權協議(“協議”)所規限,兩者均納入本授出通知內作為參考。

參與者:

[_____________]

授予日期:

[_____________]

每股行權價:

[_____________]

受該選擇權約束的股份:

[_____________]

最終到期日期:

[_____________]

歸屬時間表:

在協議條款的規限下,(I)普通股每股30天往績平均公開市場收市價大於或等於3.00美元(“第一履約條件”)及(Ii)普通股每股30天往績平均公開市場收市價大於或等於5.00美元(“第二履約條件”及第一及第二業績條件中的每一項均為“業績條件”)時,認購權將歸屬及可行使以下權利:(I)普通股每股30天往績平均公開市場收市價大於或等於3.00美元(“第一履約條件”)及(Ii)其餘50%相關股份。但如履約條件於授出日期一週年前達成,則於授出日期一週年時,有資格歸屬該履約條件的期權部分將改為歸屬授出日期一週年。

選項類型:

不合格股票期權

參賽者簽名如下,即表示參賽者同意受本撥款通知、本計劃及本協議條款的約束。參加者已全面審閲本計劃、本批款通知及協議,並在執行本批款通知前有機會徵詢律師的意見,並充分理解本計劃、本批款通知及協議的所有規定。參賽者特此同意接受行政長官就本計劃、本批准書或本協議所產生的任何問題作出的所有決定或解釋,作為具有約束力的最終決定或解釋。

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SERES THERAPEUTICS,INC.

參與者

發信人:

 

 

[名字]

打印名稱:

 

標題:

 

 

 

 

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附件A

股票期權協議

未在本協議中特別定義的大寫術語具有在授予通知中指定的含義,或者,如果未在授予通知中定義,則在計劃中指定含義。

第一條。

一般信息
1.1
授予選擇權。根據附有本協議的授出通知,本公司已向參與者授予於授出通知所載授出日期(“授出日期”)生效的購股權。
1.2
納入計劃條款。該選項受制於本協議和計劃中規定的條款和條件,該計劃通過引用併入本協議和計劃。如果本計劃與本協議有任何不一致之處,則以本計劃的條款為準。
第二條。

能效期
2.1
可鍛鍊的開始。
(a)
在第2.1(B)、(C)及(D)條的規限下,購股權將根據授予通知內的歸屬附表(“歸屬附表”)歸屬及行使,惟有關購股權歸屬或可行使的股份的任何零碎股份將會累積,只有當全部股份累積後才歸屬及可行使。
(b)
儘管有第2.1(A)節的規定,但在符合第2.1(D)節的規定下,如果控制權變更發生在實現業績目標和在該控制權變更中支付每股現金代價之前,或者如果該控制權變更中的每股應付代價不是100%現金,則控制權變更前最後一個交易日的每股公開市場收盤價(在任何一種情況下,均為“CIC價格”)等於或超過該業績目標,則
(i)
如果控制權變更發生在授予日一週年當日或之後,緊接控制權變更之前,期權將歸屬於在實現該業績目標時有資格歸屬的期權部分,或
(Ii)
倘該等控制權變更於授出日期一週年前發生,適用的業績目標將於緊接該控制權變更前被視為已達成,而在達成該業績目標後有資格歸屬的購股權部分將轉換為按時間歸屬,並於授出日期一週年時歸屬(須受計劃第VIII(E)節規限)。
(c)
儘管有第2.1(A)條的規定,如果控制權變更發生在業績目標實現之前,且CIC價格低於該業績目標,則該期權將被沒收,並在緊接控制權變更之前取消該期權在實現該業績目標時有資格歸屬的部分。
(d)
即使授予通知、計劃或本協議中有任何相反的規定,除非管理人另有決定,否則選擇權將立即到期,並且在參與者因任何原因終止服務時未被授予和行使的任何部分將被沒收;但如果參與者的僱傭被公司無故終止或由參與者終止

 

 

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有充分理由(此類條款在參與者與公司的僱傭協議中定義),在控制權變更之日前六十(60)天或之後十二(12)個月內,且參與者在僱傭協議規定的時間段內簽署實質上與僱傭協議所附形式相同的離職和解約協議,則:
(i)
如果在控制權變更日期前六十(60)天內終止僱傭關係,如果參與者在控制權變更發生時仍在受僱,則根據第2.1(B)節本應歸屬或轉換為基於時間的歸屬的期權的任何部分應在緊接控制權變更之前歸屬(為免生疑問,期權的該部分在終止後應保持未償還狀態,如果控制權發生變更,則有資格根據第2.1(B)條授予,如果控制權變更沒有發生,或控制權變更後期權的該部分未歸屬,則期權的該部分應被沒收),以及
(Ii)
如果在控制權變更之日起十二(12)個月內或之後十二(12)個月內終止僱傭關係,則在該僱傭關係終止時,在緊接該僱傭關係終止前尚未行使且未獲授予的任何部分的認購權,應歸屬於該僱傭關係終止。
2.2
可鍛鍊的持續時間。歸屬時間表是累積性的。期權的任何歸屬和可行使部分將保持歸屬和可行使,直至期權到期。該期權到期後將立即喪失。
2.3
期權到期。在發生下列第一種情況後,任何人不得在任何程度上行使該期權,並且該期權將在下列情況下到期:
(a)
批地通知書上的最終到期日;
(b)
除非管理人另有批准,否則自參與者終止服務之日起三(3)個月屆滿,除非參與者終止服務的原因是參與者的死亡或殘疾;
(c)
除管理人另有批准外,自參加者因死亡或殘疾而終止服務之日起一(1)年屆滿;及
(d)
除非管理員另行批准,否則參與者因其他原因終止服務。

在本協議中,“原因”是指(I)如果參與者是與公司或其子公司簽訂的書面僱傭或諮詢協議的一方,其中定義了術語“原因”(“相關協議”),以及(Ii)如果不存在相關協議,(A)管理人確定參與者未能實質履行參與者的職責(但因參與者殘疾而導致的失敗除外);(B)管理人認定參賽者未能執行或遵守董事會或參賽者直接主管的任何合法和合理的指示;(C)參賽者因任何重罪或可公訴罪行或涉及道德敗壞的犯罪而被定罪、不抗辯、抗辯或未經裁決的緩刑;(D)參賽者在公司或其任何子公司的場所或在履行參賽者對公司或其任何子公司的職責和責任時非法使用(包括受影響)或持有非法藥物;或(E)參與者對公司或其任何子公司實施欺詐、挪用、挪用、不當行為或違反受託責任的行為。

A-2

 

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第三條。

行使選擇權
3.1
有資格行使的人。在參與者的有生之年,只有參與者才能行使選擇權。在參與者死亡後,期權的任何可行使部分可在期權到期前由參與者的指定受益人按照本計劃的規定行使。
3.2
部分鍛鍊。購股權的任何可行使部分或全部購股權(如當時全部可行使)可在購股權或其部分到期前的任何時間根據本計劃的程序全部或部分行使,惟購股權只可就整股股份行使。
3.3
預扣税金。
(a)
本公司有權利及選擇權,但沒有義務,將參與者未能按照期權計劃及時支付與期權相關的任何預扣税視為參與者的選擇,要求本公司保留根據期權可發行的股份,以滿足全部或部分預扣税。
(b)
參與者承認,無論公司或任何子公司就與期權相關的任何預扣税義務採取的任何行動,參與者最終都要對與期權相關的所有應繳税款負責。本公司或任何附屬公司概無就授出、歸屬或行使購股權或其後出售股份時如何處理任何預扣税款作出任何陳述或承諾。本公司及其附屬公司並不承諾亦無義務安排減少或消除參與者的税務責任的選擇。
第四條。

其他條文
4.1
調整。參與者承認,在本協議和本計劃規定的某些情況下,該選項可能會被調整、修改和終止。
4.2
通知。根據本協議條款向公司發出的任何通知必須以書面形式,並由公司主要辦事處的公司祕書或祕書當時的電子郵件地址或傳真號碼轉交給公司。根據本協議條款向參賽者發出的任何通知必須以書面形式發出,並以參賽者(如果參賽者當時已去世,則為有權行使選擇權的人)為收件人,地址為參賽者在公司人事檔案中最後為人所知的郵寄地址、電子郵件地址或傳真號碼。根據本節發出的通知,任何一方均可為向該方發出的通知指定不同的地址。任何通知在實際收到、通過電子郵件發送、通過掛號信發送(要求退回收據)並以預付郵資的方式存放在由美國郵政服務機構定期維護的郵局或分支機構、由國家認可的快遞公司遞送或收到傳真發送確認時,將被視為正式發出。
4.3
頭銜。此處提供的標題僅為方便起見,並不作為解釋或解釋本協議的基礎。
4.4
符合證券法。參與者承認,本計劃、授予通知和本協議的目的是在必要的範圍內符合所有適用法律,並且在適用法律允許的範圍內,將被視為為符合適用法律而進行必要的修訂。

A-3

 

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4.5
繼任者和受讓人。公司可以將其在本協議項下的任何權利轉讓給單一或多個受讓人,本協議將使公司的繼承人和受讓人受益。在符合本計劃規定的轉讓限制的情況下,本協議對雙方的繼承人、受遺贈人、法定代表人、繼承人和受讓人具有約束力,並符合他們的利益。
4.6
適用於第16條的限制。儘管本計劃或本協議有任何其他規定,但如果參與者受《交易所法》第16條的約束,則本計劃、授予通知、本協議和期權將受到《交易所法》第16條下的任何適用豁免規則(包括對規則16b-3的任何修訂)中規定的任何附加限制,這些限制是適用該豁免規則的要求。在適用法律允許的範圍內,本協議將被視為為符合該適用豁免規則而進行的必要修改。
4.7
整個協議。本計劃、批地通知和本協議(包括本協議的任何證物)構成雙方的完整協議,並完全取代本公司和參與者關於本協議標的的所有先前承諾和協議。
4.8
可分割的協議。如果授予通知或本協議的任何條款被認定為非法或無效,該條款將與授予通知或本協議的其餘條款分開,並且該條款的非法或無效將不會被解釋為對批准通知或本協議的其餘條款產生任何影響。
4.9
對參與者權利的限制。除本協議規定的權利或利益外,參與本計劃不授予任何權利或利益。本協議僅規定了公司在應付金額方面的合同義務,不得被解釋為設立信託。該計劃和任何基礎計劃本身都沒有任何資產。參與者將只擁有本公司一般無抵押債權人就購股權的入賬金額及應付利益(如有)的權利,以及不大於作為一般無抵押債權人就購股權收取股份的權利,並在根據本協議條款行使時。
4.10
不是僱傭合同。本計劃、批出通知或本協議並無賦予參與者任何權利繼續僱用或服務本公司或任何附屬公司,或以任何方式幹擾或限制本公司及其附屬公司在此明確保留的權利,以任何理由隨時解除或終止參與者的服務,不論是否有理由,除非本公司或附屬公司與參與者之間的書面協議另有明文規定。
4.11
對應者。根據適用法律,授予通知可以一份或多份副本的形式簽署,包括以任何電子簽名的方式簽署,每一份副本都將被視為正本,所有副本一起構成一份文書。
(a)

* * * * *

A-4

 

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