美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 30 日

Seelos Therapeutics,

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(646) 293-2100 

不適用（以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

§ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

§ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本 章的第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§

項目 1.01。簽訂重要最終協議。

自 2024 年 5 月 1 日起， Seelos Therapeutics, Inc.（“公司”）和 Lind Global Asset Management V, LLC（及其繼任者和代表， “持有人”）簽訂了可轉換本票第 6 號修正案（“修正案”），該修正案修訂了 公司發行的初始本金額為 22,000,000 美元的某一號可轉換本票 2021 年 11 月 23 日向持有人 致持有人 ，經2021 年 12 月 10 日、2023 年 2 月 8 日、2023 年 5 月 19 日、2023 年 9 月 30 日和 2024 年 3 月 27 日修訂（經修訂後的 “註釋”）。

根據該修正案， 公司和持有人同意：（A）在2024年5月31日之前，公司無需與一家或多家金融機構維持現金或現金等價物的最低餘額 ，此後應要求 將最低總餘額維持在票據下當時未償還本金的50％或更多的現金或現金 與一家或多家金融機構等價；（B）所有應計利息的付款和未付的每月付款 公司根據普通股票據應支付的本金應從 每個付款日之前的五個最低日成交量加權平均價格的平均值的百分之九十（90％）減少到八十五 （85％）；（C）在2024年5月1日之前，持有人將不行使任何主張或索賠 的權利由 發生的任何事件、事件、事實、條件或變化導致了重大不利影響（如註釋中所定義）2024 年 5 月 1 日之前。

修正案的上述摘要並不完整，參照此處作為 附錄 4.1 提交的修正案副本，對其進行了全面限定。

第 2.05 項。與退出或處置活動相關的成本。

2024 年 4 月 30 日，公司宣佈裁員，這影響了大約 33% 的現有員工（“RIF”），同時減少了所有剩餘員工的工作時間和相關薪酬。 該決定與公司最近宣佈將戰略重點放在心理健康計劃上，用於 減少與此類舉措無關的持續運營支出並延長公司的現金流。據估計，退休收入基金每年節省的 總成本約為80萬美元，減少工作時間所節省的年化成本總額估計約為160萬美元。退休收入框架已於 2024 年 4 月 30 日基本完成。

公司預計將確認根據退休收入框架解僱的員工的相關福利費用總額約為50,000美元。這些 是一次性解僱補助金，屬於現金支出。公司預計與退休收入基金 有關的成本和支出的估計受多種假設的約束，實際結果可能與這些估計存在重大差異。由於 退休收入基金可能導致或與之相關的事件，公司 還可能產生目前未考慮的其他費用或現金支出。

第 3.01 項。除名通知或未能滿足持續的 上市規則或標準；上市轉讓。

2024 年 4 月 30 日， 公司收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的書面通知（“競標通知”），表明 在過去連續三十個工作日中，公司普通股的出價收盤價已低於納斯達克上市規則5550 (a) (2) 規定的每股 美元的最低要求（“第 5550 (a) 條) (2)”)。 根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A) 條，公司獲得的初始期限為180個日曆日，或直到2024年10月28日 ，以恢復合規。投標通知指出，如果在2024年10月28日之前的任何時候，公司 普通股的出價在至少連續十個工作日內收於每股1.00美元或以上，則納斯達克工作人員將書面確認公司 已遵守第5550（a）（2）條。

如果公司在 2024 年 10 月 28 日之前沒有恢復 對第 5550 (a) (2) 條的遵守，則公司可能有資格再延長 180 個日曆日的 合規期。要獲得資格，公司必須滿足公開持股市值的持續上市要求以及 納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，投標價格要求除外，並且需要 向納斯達克提供書面通知，表示打算在第二個合規期內通過進行反向股票 拆分來彌補缺陷。但是，如果納斯達克員工認為公司將無法彌補缺陷，或者如果公司 在其他方面不符合資格，納斯達克將通知該公司其證券將退市。

正如先前報道的那樣， 2023年11月2日，公司收到納斯達克的書面通知（“初始通知”），表明在過去的 連續三十二個工作日中，公司上市證券的市值一直低於納斯達克上市規則5550（b）（2）下繼續在納斯達克資本市場上市的3500萬美元的最低要求 （“規則5550（b）（2）”）。 根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (C) 條，公司獲得了 180 個日曆日的期限，即直到 2024 年 4 月 30 日，以恢復合規。初步通知指出，如果在2024年4月30日之前的任何時候，公司普通股 的市值在至少連續十個工作日內收於3500萬美元或以上，則納斯達克工作人員將提供書面通知，説明公司已遵守 規則5550（b）（2）。

此外， 2024 年 5 月 1 日，公司收到納斯達克的書面通知（“退市通知”，以及投標通知和初步通知，“通知”） ，表明基於公司持續不遵守第 5550 (b) (2) 條，納斯達克工作人員決定 將公司的普通股從納斯達克資本市場退市，除非公司及時要求 在 2024 年 5 月 8 日之前就該裁決向納斯達克聽證小組（“小組”）提出上訴。公司目前 打算及時要求專家組舉行聽證會，在專家小組作出 決定之前，該小組將暫停公司普通股。在小組要求舉行的任何聽證會待定期間，該公司的普通股將繼續在納斯達克上市和交易 。

公司正在努力證明遵守了繼續在納斯達克資本市場上市的所有適用要求，並打算在聽證過程中向專家小組提交這方面的計劃；但是，無法保證專家小組會批准任何繼續上市的請求 ，也無法保證公司能夠在小組可能批准的 期限內恢復對適用的上市標準的遵守。

這些通知對公司普通股的上市或交易沒有立即 影響，普通股將繼續在納斯達克資本 市場上交易，股票代碼為 “SEEL”。

公司打算監測 其普通股的買入價和市值，如果其普通股的交易價格未達到可能導致公司在2024年10月28日之前恢復遵守納斯達克最低出價規則或上市證券最低 市值規則（其中可能包括實施反向股票拆分等期權）的水平，則考慮可用期權。無法保證 公司將能夠重新遵守納斯達克的最低出價規則或納斯達克上市證券的最低市值 規則，也無法保證 公司將遵守納斯達克資本 市場的其他上市標準。

第 5.02 項。董事或某些高級管理人員離職；選舉 名董事；任命某些高級管理人員；某些高級管理人員的補償安排。

2024 年 5 月 2 日，Daniel J. O'Connor 通知公司董事會（“董事會”），他決定辭去董事會的職務，立即生效 。奧康納先生的辭職完全是出於個人原因，不是由於與公司 在與公司運營、政策或做法有關的任何問題上存在任何分歧。奧康納先生自 2019 年 1 月起在董事會任職，公司謹此感謝奧康納先生多年來對公司的貢獻和服務。

前瞻性陳述

除此處提出的事實 陳述外，本表8-K最新報告中包含的信息包括1995年《私人證券訴訟改革法》中 含義的前瞻性陳述，這些陳述涉及 難以預測的風險、不確定性和假設。反映對當前前景或未來 事件的樂觀、滿意或失望的詞語和表達，以及 “相信”、“打算”、“期望”、“計劃” 和 等類似表述或使用未來時態等詞語可識別前瞻性陳述，但它們的缺失並不意味着 陳述不具有前瞻性。此類前瞻性陳述不能保證業績，實際行為或事件 可能與此類陳述中包含的行為或事件存在重大差異。例如，無法保證 RIF 或 減少工時會對公司的經營業績和戰略決策產生預期影響， 與 RIF 或減少工時相關的任何預期費用和任何預期成本節省將實現其預期收益，公司最終會要求專家組舉行聽證會，也無法保證公司 將滿足投標價格要求或最低市場價值任何合規期內的上市證券要求或 否則，公司將來將符合納斯達克合規標準，或者專家小組將在必要時給予公司 任何免於退市的救濟，或者公司是否同意或最終滿足納斯達克對任何 此類救濟的適用要求。還提到了公司向 美國證券交易委員會提交的定期報告中不時詳述的其他因素，包括公司最新的10-K表年度報告以及隨後關於10-Q表的 季度報告。本8-K表最新報告中包含的前瞻性陳述僅代表本8-K表最新報告發布之日的 ，除非法律要求 ，否則公司沒有義務公開更新任何前瞻性 陳述以反映自本表8-K最新報告發布之日後信息、事件或情況的變化。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。