美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Soluna Holdings, Inc [SLNH ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
9.0% A系列累積永久優先股 | 04/15/2024 | A | 26,489(1) | A | $0 | 26,489 | D | |||
普通股 | 04/15/2024 | A | 23,530(2) | A | $0 | 24,650 | D | |||
普通股 | 04/15/2024 | A | 11,764(3) | A | $0 | 36,414 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $188 | 04/15/2024 | D | 1,064 | (4) | 05/13/2026 | 普通股 | 1,064 | (5) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $23.75 | 04/15/2024 | D | 2,188 | (4) | 11/22/2027 | 普通股 | 2,188 | (5) | 0 | D |
回覆解釋: |
1。報告的交易是26,489股限制性股票獎勵,代表發行人的A系列累積永久優先股,面值每股0.001美元(“優先股”)的股份,這些獎勵已獲得薪酬委員會的批准。優先股的股票將在2024年6月1日歸屬33%,在2025年6月1日歸屬33%,在2026年6月1日歸屬34%,但每種情況都取決於申報人在每個此類歸屬日繼續為發行人服務。 |
2。報告的交易是發放的代表普通股的23,530股限制性股票獎勵,該獎勵已獲得薪酬委員會的批准。申報人與發行人離職後,普通股將100%歸屬。 |
3.報告的交易是授予代表普通股的11,764只限制性股票獎勵,這些獎勵已獲得薪酬委員會的批准。普通股將在2025年6月1日歸屬33%,在2026年6月1日歸屬33%,在2027年6月1日歸屬34%,但每種情況都取決於申報人在每個此類歸屬日繼續為發行人服務。 |
4。受該股票期權約束的所有普通股在取消之日均已歸屬和行使。 |
5。2024年4月15日,經申報人和發行人雙方同意,股票期權被取消。 |
備註: |
2023年10月13日,發行人對其面值每股0.001美元(“普通股”)的已發行普通股進行了反向股票拆分(“反向股票拆分”),根據該拆分,每25股普通股自動重新分類為一股新普通股。對發行人的未償股權獎勵以及此類股權獎勵的行使、授予和收購價格(視情況而定)進行了相應的調整。因此,本表格4中報告的所有證券金額均已調整,以反映反向股票拆分。 |
/s/ 克里斯托弗·甘道爾福,事實律師 | 04/17/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |