投資表
(未經審計) |
1 |
投資組合統計
(未經審計) |
3 |
資產負債表
(未經審計) |
4 |
運營報表
(未經審計) |
5 |
淨資產變動表
(未經審計) |
6 |
財務摘要
(未經審計) |
7 |
財務報表附註
(未經審計) |
8 |
其他信息
(未經審計) |
16 |
安全 描述 | 股票 | 值 |
普通 股票 — 100.0% | ||
3M
有限公司 |
5,487,702 | $ 582,903,706 |
美國運通
有限公司 |
5,487,702 | 885,385,841 |
安進,
Inc. |
5,487,702 | 1,315,621,677 |
蘋果,
Inc. |
5,487,702 | 931,153,275 |
波音公司
(a) |
5,487,702 | 1,134,747,020 |
卡特彼勒,
公司 |
5,487,702 | 1,200,709,198 |
雪佛龍
公司 |
5,487,702 | 925,116,803 |
思科系統,
Inc. |
5,487,702 | 259,293,920 |
可口可樂
有限公司 |
5,487,702 | 352,036,083 |
陶氏,
公司 |
5,487,702 | 298,530,989 |
高盛集團,
Inc. |
5,487,702 | 1,884,696,375 |
家得寶,
Inc. |
5,487,702 | 1,649,273,959 |
霍尼韋爾國際,
Inc. |
5,487,702 | 1,096,662,368 |
英特爾
公司 |
5,487,702 | 170,448,024 |
國際商業機器
公司 |
5,487,702 | 693,700,410 |
強生和
Johnson |
5,487,702 | 898,336,817 |
摩根大通和
有限公司 |
5,487,702 | 758,619,924 |
麥當勞
公司 |
5,487,702 | 1,622,987,866 |
默沙東公司,
Inc. |
5,487,702 | 633,664,950 |
微軟
公司 |
5,487,702 | 1,686,151,317 |
耐克公司
B 級 |
5,487,702 | 695,401,597 |
寶潔
有限公司 |
5,487,702 | 858,166,839 |
Salesforce, Inc.
(a) |
5,487,702 | 1,088,595,446 |
旅行者公司,
Inc. |
5,487,702 | 994,042,340 |
UnitedHealth 集團,
Inc. |
5,487,702 | 2,700,443,277 |
Verizon Communications,
Inc. |
5,487,702 | 213,087,469 |
Visa, Inc.
A 類 |
5,487,702 | 1,277,152,886 |
沃爾格林靴子聯盟,
Inc. |
5,487,702 | 193,441,496 |
沃爾瑪,
Inc. |
5,487,702 | 828,478,371 |
沃爾特·迪斯尼公司
(a) |
5,487,702 | 562,489,455 |
普通股總計 (費用 31,483,808,229 美元) |
$28,391,339,698 |
(a) | 非收入 生產證券。 |
描述 | 級別
1 — 報價 |
級別
2 — 其他重要信息 可觀測的輸入 |
級別
3 — 意義重大 不可觀察的輸入 |
總計 |
資產: | ||||
投資: | ||||
常見的 股票 | $28,391,339,698 | $— | $— | $28,391,339,698 |
行業 | 百分比
淨資產 |
軟件 |
9.8% |
醫療保健提供者和
服務 |
9.5 |
消費者
金融 |
6.7 |
資本
市場 |
6.6 |
工業
企業集團 |
5.9 |
專業
零售 |
5.8 |
酒店、餐廳和
休閒場所 |
5.7 |
藥品 |
5.4 |
生物技術 |
4.6 |
金融
服務 |
4.5 |
機械 |
4.2 |
航空航天和
國防 |
4.0 |
保險 |
3.5 |
技術硬件、存儲和
外圍設備 |
3.3 |
石油、天然氣和消耗品
燃料 |
3.3 |
家用
產品 |
3.0 |
銀行 |
2.7 |
紡織品、服裝和奢侈品
商品 |
2.5 |
IT
服務 |
2.4 |
娛樂 |
2.0 |
飲料 |
1.2 |
化學品 |
1.1 |
通信
設備 |
0.9 |
多元化電信
服務 |
0.8 |
半導體和半導體
設備 |
0.6 |
超過
負債的其他資產 |
0.0 (a) |
總計 | 100.0% |
(a) | 顯示的金額 佔淨資產的不到0.05%。 |
* | 信託的行業細分以淨資產的百分比表示,並可能隨時間而變化。 |
資產 | |
按價值對非關聯發行人的投資(注
2) |
$28,391,339,698 |
現金 |
12,954,494 |
應收股息 — 非關聯發行人(注
2) |
24,497,815 |
資產總計 |
28,428,792,007 |
負債 | |
應支付以實物形式兑換
部分未分割利息的單位(“單位”) |
66,591 |
應計受託人費用(注
3) |
1,255,470 |
應計營銷費用(注
3) |
7,813,630 |
應計道瓊斯工業平均指數許可費(注
3) |
5,297,264 |
分配
應付款 |
15,545,234 |
應計費用和其他
負債 |
133,280 |
負債總額 |
30,111,469 |
淨資產
|
$28,398,680,538 |
NET 資產包括: | |
實收資本(注
4) |
$33,369,608,412 |
可分配收益總額
(虧損) |
(4,970,927,874) |
淨資產
|
$28,398,680,538 |
每單位淨資產價值
|
$ 340.95 |
未發貨量(授權數量不限)
|
83,292,867 |
投資成本 : | |
成本投資 — 無關聯
發行人 |
$31,483,808,229 |
六
個月已結束 4/30/23 (未經審計) |
年份
已結束 10/31/22 |
年份
已結束 10/31/21 |
年份
已結束 10/31/20 | ||||
投資 收入 | |||||||
股息收入 — 非關聯發行人(注
2) |
$ 314,552,373 | $ 579,440,600 | $ 529,331,434 | $ 513,371,070 | |||
費用 | |||||||
受託人費用(注
3) |
7,769,325 | 16,486,270 | 16,915,361 | 12,390,088 | |||
營銷費用(注
3) |
8,696,030 | 17,190,933 | 15,205,217 | 13,004,431 | |||
道瓊斯工業平均指數牌照費(注
3) |
5,846,942 | 11,560,622 | 11,395,844 | 8,769,621 | |||
法律和審計
費用 |
213,923 | 408,680 | 481,839 | 390,671 | |||
其他
費用 |
375,867 | 818,425 | 923,455 | 1,063,406 | |||
支出總額 |
22,902,087 | 46,464,930 | 44,921,716 | 35,618,217 | |||
淨投資收益
(虧損) |
291,650,286 | 532,975,670 | 484,409,718 | 477,752,853 | |||
已實現 和未實現收益(虧損) | |||||||
的淨已實現收益(虧損): | |||||||
投資 — 非關聯的
發行人 |
(283,323) | (16,036,244) | (503,420) | (1,036,781,561) | |||
實物兑換 — 無關聯
發行人 |
755,708,146 | 2,316,631,997 | 3,746,426,724 | 2,933,598,155 | |||
已實現淨收益
(虧損) |
755,424,823 | 2,300,595,753 | 3,745,923,304 | 1,896,816,594 | |||
未實現升值/折舊的 淨變動: | |||||||
投資 — 非關聯的
發行人 |
397,171,451 | (5,015,336,984) | 4,060,173,991 | (2,303,518,430) | |||
已實現和未實現的淨收益
(虧損) |
1,152,596,274 | (2,714,741,231) | 7,806,097,295 | (406,701,836) | |||
業務淨資產淨增加(減少) |
$1,444,246,560 | $(2,181,765,561) | $8,290,507,013 | $ 71,051,017 |
六
個月 已結束 4/30/23 (未經審計) |
年份
已結束 10/31/22 |
年份
已結束 10/31/21 |
年份
已結束 10/31/20 | ||||
運營淨資產增加 (減少): | |||||||
淨投資收益
(虧損) |
$ 291,650,286 | $ 532,975,670 | $ 484,409,718 | $ 477,752,853 | |||
已實現淨收益
(虧損) |
755,424,823 | 2,300,595,753 | 3,745,923,304 | 1,896,816,594 | |||
未實現
升值/折舊的淨變動 |
397,171,451 | (5,015,336,984) | 4,060,173,991 | (2,303,518,430) | |||
運營產生的淨資產淨增加(減少) |
1,444,246,560 | (2,181,765,561) | 8,290,507,013 | 71,051,017 | |||
淨均衡積分和費用(注
2) |
(1,082,924) | 3,573,360 | (1,013,334) | 7,030,028 | |||
向單位持有人發放的款項
|
(290,534,977) | (540,958,394) | (481,441,768) | (480,988,825) | |||
單位交易淨資產增加 (減少): | |||||||
發行
單位的收益 |
11,003,115,176 | 33,691,872,993 | 32,427,657,085 | 36,833,408,774 | |||
兑換的單位成本 |
(13,048,890,185) | (31,710,390,546) | (32,571,906,658) | (35,805,524,218) | |||
淨收入均衡(注
2) |
1,082,924 | (3,573,360) | 1,013,334 | (7,030,028) | |||
發行和贖回
單位的淨資產淨增加(減少) |
(2,044,692,085) | 1,977,909,087 | (143,236,239) | 1,020,854,528 | |||
該期間淨資產的淨增加(減少)
|
(892,063,426) | (741,241,508) | 7,664,815,672 | 617,946,748 | |||
期初的淨資產
|
29,290,743,964 | 30,031,985,472 | 22,367,169,800 | 21,749,223,052 | |||
期末的淨資產 |
$ 28,398,680,538 | $ 29,290,743,964 | $ 30,031,985,472 | $ 22,367,169,800 | |||
單位 交易: | |||||||
已售商品
|
33,000,000 | 100,700,000 | 98,600,000 | 143,800,000 | |||
已兑換的單位 |
(39,200,000) | (95,050,000) | (99,150,000) | (139,850,000) | |||
淨增長
(減少) |
(6,200,000) | 5,650,000 | (550,000) | 3,950,000 |
六
個月 已結束 4/30/23 (未經審計) |
年份
已結束 10/31/22 |
年份
已結束 10/31/21 |
年份
已結束 10/31/20 |
年份
已結束 10/31/19 |
年份
已結束 10/31/18 | ||||||
淨資產價值,
期初 |
$ 327.30 | $ 358.19 | $ 265.04 | $ 270.37 | $ 251.01 | $ 233.62 | |||||
來自投資業務的收入 (虧損): | |||||||||||
淨投資收益(虧損)
(a) |
3.33 | 6.19 | 5.66 | 5.87 | 5.85 | 5.10 | |||||
已實現和未實現淨收益
(虧損) |
13.64 | (30.85) | 93.12 | (5.42) | 19.33 | 17.38 | |||||
來自投資
業務的總額 |
16.97 | (24.66) | 98.78 | 0.45 | 25.18 | 22.48 | |||||
淨均衡積分和費用
(a) |
(0.01) | 0.04 | (0.01) | 0.09 | (0.03) | 0.04 | |||||
減去 發行版來自: | |||||||||||
淨投資
收入 |
(3.31) | (6.27) | (5.62) | (5.87) | (5.79) | (5.13) | |||||
淨資產價值,
期末 |
$ 340.95 | $ 327.30 | $ 358.19 | $ 265.04 | $ 270.37 | $ 251.01 | |||||
總回報
(b) |
5.20% | (6.86)% | 37.46% | 0.27% | 10.16% | 9.66% | |||||
比率 和補充數據: | |||||||||||
淨資產,期末(以
000 秒計) |
$28,398,681 | $29,290,744 | $30,031,985 | $22,367,170 | $21,749,223 | $21,572,104 | |||||
與平均淨資產的比率: | |||||||||||
總支出(不包括受託人收入
積分) |
0.16%(c) | 0.16% | 0.16% | 0.16% | 0.16% | 0.17% | |||||
淨
支出 |
0.16%(c) | 0.16% | 0.16% | 0.16% | 0.16% | 0.17% | |||||
淨投資收益
(虧損) |
2.01%(c) | 1.86% | 1.72% | 2.20% | 2.27% | 2.04% | |||||
投資組合週轉率
(d) |
0%(e) | 0%(e) | 0%(e) | 19% | 1% | 2% |
(a) | 每單位 數字是使用平均份額方法計算的,該方法更適合顯示該期間的每單位數據。 |
(b) | 總回報率的計算假設在每個報告期的第一天以每單位的淨資產價值購買了單位,並在每個報告期的最後一天以每單位淨資產價值出售了單位。就本計算而言,假設分配將在信託的相應付款日按每單位淨資產價值進行 再投資。不到一年的總回報率不按年計算。經紀人佣金不包括在此計算中。 |
(c) | 按年計算。 |
(d) | 投資組合 週轉率不包括在單位創建或贖回的實物處理中收到或交付的證券。 |
(e) | 顯示的金額 表示小於 0.5%。 |
税
成本 |
Gross
未實現 讚賞 |
Gross
未實現 折舊 |
net
未實現 讚賞 (折舊) | ||||
SPDR 道瓊斯工業平均指數 ETF
Trust |
$31,483,989,963 | $758,583,101 | $3,851,233,366 | $(3,092,650,265) |
信託的淨 資產價值 | 費用 佔信託淨資產價值的百分比 | |
$0
– $499,999,999 $500,000,000 – $2,499,999,999 2,500,000,000 美元及以上 |
每年 0.10%
加上或減去調整金額 每年 0.08% 加上或減去調整金額 每年 0.06% 加上或減去調整金額 |
1 年 | 5 年 | 10 年 | |||
SPDR 道瓊斯工業平均指數 ETF 信託基金 | |||||
回報基於
資產淨值 |
5.49% | 56.24% | 185.12% | ||
基於買入/賣出
價格的回報 |
5.52% | 56.22% | 185.23% | ||
道指工業平均指數 |
5.64% | 57.37% | 189.49% |
1 年 | 5 年 | 10 年 | |||
SPDR 道瓊斯工業平均指數 ETF 信託基金 | |||||
回報基於
資產淨值 |
5.49% | 9.33% | 11.05% | ||
基於買入/賣出
價格的回報 |
5.52% | 9.33% | 11.05% | ||
道指工業平均指數 |
5.64% | 9.49% | 11.22% |
(1) | 買入/賣出價是計算信託資產淨值時(通常是下午 4:00)紐約證券交易所Arca最佳買入價和最佳賣出價的中點。 |