美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
貝萊德 加州市政收入信託基金
（發行人名稱）
浮動利率市政期限優先股
（證券類別的標題）
09248E508
（CUSIP 號碼）
維拉·古羅娃
高級法律顧問
富國銀行 Fargo & Company
南特賴恩街 401 號，26 樓
北卡羅來納州夏洛特 28202
(704) 339-2335
用 副本到：
帕特里克·奎爾
查普曼和卡特勒律師事務所
美洲大道 1270 號 30 樓
紐約州紐約 10020
(212) 655-2506
（有權接收通知和 通信的人員的姓名、地址和電話號碼）
2024 年 5 月 3 日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於第13d-1（e）、13d-1（f）或13d-1（g）條而提交了本 附表，請選中以下複選框。
*本封面的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的有關 證券標的類別，以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。
本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為根據 1934 年《證券交易法》（法案）第 18 條的目的提交的，也不得以其他方式受該法 該部分的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，請參閲附註）。
附表 13D
CUSIP 編號 09248E508
| 1. |
舉報人姓名
富國銀行 41-0449260 | |||||
| 2. | 如果是 羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） a. ☐ b。
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 資金來源（參見 説明）：
廁所 | |||||
| 5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟，請選中複選框。
| |||||
| 6. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用：
|
7. | 唯一投票權：
0 | ||||
| 8. | 共享投票權：
1,713 | |||||
| 9. | 唯一的處置能力：
0 | |||||
| 10. | 共享的處置能力：
1,713 | |||||
| 11. |
每位申報人實益擁有的總金額：
1,713 | |||||
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股份（參見説明）
| |||||
| 13. | 第 (11) 行中 金額表示的類別百分比：
100.00% | |||||
| 14. | 舉報人的類型（請參閲 説明）
HC | |||||
附表 13D
CUSIP 編號 09248E508
| 1. |
舉報人姓名
富國銀行市政資本策略有限責任公司 45-2541449 | |||||
| 2. | 如果是 羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） a. ☐ b。
| |||||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4. | 資金來源（參見 説明）：
廁所 | |||||
| 5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟，請選中複選框。
| |||||
| 6. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 用：
|
7. | 唯一投票權：
0 | ||||
| 8. | 共享投票權：
1,713 | |||||
| 9. | 唯一的處置能力：
0 | |||||
| 10. | 共享的處置能力：
1,713 | |||||
| 11. |
每位申報人實益擁有的總金額：
1,713 | |||||
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股份（參見説明）
| |||||
| 13. | 第 (11) 行中 金額表示的類別百分比：
100.00% | |||||
| 14. | 舉報人的類型（請參閲 説明）
OO | |||||
| 第 1 項 | 證券和發行人 |
本附表13D聲明（以下簡稱 “聲明”）涉及Capital Strategies（定義見下文）購買加州貝萊德市政收益信託基金（發行人或 公司）的1713股W-7系列浮動利率市政定期優先股（CUSIP編號：09248E508）（VMTP股份）。發行人的主要執行辦公室位於特拉華州威爾明頓市貝爾維尤公園大道100號共同基金部，19809。
本聲明由申報人（定義見下文）提交，原因是富國銀行全國 協會（WFBNA）向資本策略（定義見下文）轉讓了代表WFBNA擁有的所有VMTP股份的1,713股VMTP股票（定義見下文）（轉讓）。1713股VMTP股票最初是由富國銀行 （定義見下文）和WFBNA在富國銀行（定義見下文）和WFBNA於2013年1月11日向美國證券交易委員會共同提交的附表13G文件中報告的，但是，在轉讓之後，現在 在本聲明中報告了該狀況。
| 第 2 項 | 身份和背景 |
本聲明是代表以下各人（統稱為 “申報人”）提交的：
| i. | 富國銀行（Wells Fargo）；以及 |
| ii。 | 富國銀行市政資本策略有限責任公司（資本策略）。 |
本聲明涉及以資本策略賬户購買的VMTP股票。
富國銀行主要業務辦公室的地址是：
420 蒙哥馬利街
加利福尼亞州舊金山 94104
Capital Strategies的主要業務辦公室的地址是：
哈德遜廣場 30 號
紐約州紐約 10001
富國銀行通過其四個應申報業務領域提供多元化的銀行、投資和抵押貸款產品和服務以及消費和商業融資：個人銀行和貸款、商業銀行、企業和投資銀行以及財富和投資管理。
有關申報 人員的每位執行官、董事和控股人（上市人員）的信息列於本文所附的附表一，並以引用方式納入此處。據申報人所知，除本文件附表一中另有規定外，所有清單所列人員均為美國公民。
除附表二的規定外，在過去五年中，沒有一個舉報人，而且就 舉報人所知，清單所列人員均未在刑事訴訟（不包括交通違規或類似的輕罪）中被定罪，也沒有成為具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方，因為 該人過去或現在受到判決、法令或判決、法令或判決禁止將來違反、禁止或授權受聯邦管制的活動的最終命令州證券法，或發現任何違反這類 法律的行為。
| 第 3 項 | 資金或其他對價的來源和金額 |
申報人用於轉賬的資金總額約為171,300,000美元。資金來源是申報人的 營運資金。
申報人聲明，就《交易法》第 13 (d) 條或任何其他目的而言，提交本聲明或此處 中的任何內容均不得解釋為承認該人是 (i) 以合夥企業、有限 合夥企業、辛迪加或其他集團的身份行事（或同意或同意與任何其他人共同行動），以收購、持有或處置為目的本公司證券或其他與本公司有關的證券或本公司的任何證券，或 (ii) 任何集團的成員尊重 公司或公司的任何證券。
| 第 4 項 | 交易的目的 |
Capital Strategies出於投資目的購買了VMTP股票。Capital Strategies根據Capital Strategies與WFBNA於2024年5月3日簽訂的某些收購和轉讓協議的條款，收購了與 轉讓相關的VMTP股份，總收購價為171,300,000美元。
申報人沒有出於任何目的收購標的證券，或以改變或影響 發行人的控制權為目的，也沒有與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者的收購標的證券。
| 第 5 項 | 發行人證券的權益 |
(a)-(b) 申報人對本聲明封面第 (7) 至 (11) 行的答覆以 引用納入此處。
(c) 申報人在第3項和第4項中的答覆以引用方式納入此處。
(d) 申報人不認識任何其他人有權或有權指示從VMTP股票出售中獲得股息或 可能被視為申報人實益擁有的收益。
(e) 不適用。
| 第 6 項 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
舉報人對第4項的答覆以引用方式納入此處。關於Capital Strategies擁有的VMTP 股票，WFBNA於2012年3月22日將VMTP股票的某些優先類別投票權分配給了根據WFBNA、Lord Securities Corporation作為表決受託人（投票受託人）和機構股東服務公司（投票顧問）於2012年3月22日由WFBNA、Lord Securities Corporation和機構股東服務公司（投票顧問）設立的投票信託基金（投票信託）。WFBNA保留了未分配給投票信託的VMTP 股票的投票權和同意權。投票信託規定，對於與分配給投票信託的投票權相關的投票或同意事項，投票顧問分析此類投票或 同意事項，並就投票或同意問題向投票受託人提出建議。投票受託人在提供投票或同意時有義務遵循投票顧問的任何此類建議。
| 第 7 項 | 作為證物提交的材料 |
| 展覽 | 展品描述 | |
| 99.1 | 聯合申報協議 | |
| 99.2 | 有限授權書 | |
| 99.3 | 浮動利率市政定期優先股購買協議，日期為2012年3月22日 | |
| 99.4 | 投票信託協議，日期為 2012 年 3 月 22 日 | |
| 99.5 | 註冊權協議，日期為 2012 年 3 月 22 日 | |
簽名
經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實的， 完整和正確。
日期：2024 年 5 月 7 日
| 富國銀行公司 | ||
| 來自： | /s/ 帕特里夏·阿塞 | |
| 姓名： | 帕特里夏·阿爾塞 | |
| 標題： | 指定簽名者 | |
| 富國銀行市政資本策略有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ 亞歷杭德羅·皮卡雷維奇 | |
| 姓名： | 亞歷杭德羅·皮卡雷維奇 | |
| 標題： | 副總統 | |
展品清單
| 展覽 | 展品描述 | |
| 99.1 | 聯合申報協議 | |
| 99.2 | 有限授權書 | |
| 99.3 | 浮動利率市政定期優先股購買協議，日期為2012年3月22日 | |
| 99.4 | 投票信託協議，日期為 2012 年 3 月 22 日 | |
| 99.5 | 註冊權協議，日期為 2012 年 3 月 22 日 | |
附表 I
執行官和申報人董事
以下列出了富國銀行每位執行官和董事的姓名和目前的主要職業。 富國銀行每位執行官和董事的營業地址為加利福尼亞州舊金山蒙哥馬利街 420 號 94104。
| 姓名 |
在富國銀行的職位 |
主要職業 | ||
| 查爾斯·W·沙爾夫 | 首席執行官兼總裁；董事 | 富國銀行首席執行官兼董事 | ||
| Muneera S. Carr | 執行副總裁、首席會計官兼財務總監 | 富國銀行首席會計官兼財務總監 | ||
| 克里斯蒂·W·費爾喬 | 高級執行副總裁，多元化細分市場、代表性和包容性負責人 | 富國銀行多元化部門、代表與包容性負責人 | ||
| 德里克·弗洛爾斯 | 高級執行副總裁兼首席風險官 | 富國銀行首席風險官 | ||
| 凱爾·G·赫拉尼基 | 高級執行副總裁、商業銀行首席執行官 | 富國銀行商業銀行首席執行官 | ||
| Tracy M. Kerrins | 高級執行副總裁、技術主管 | 富國銀行技術主管 | ||
| 貝玲 | 高級執行副總裁、人力資源主管 | 富國銀行人力資源主管 | ||
| 艾倫 R. 帕特森 | 高級執行副總裁兼總法律顧問 | 富國銀行總法律顧問 | ||
| 斯科特 E. 鮑威爾 | 高級執行副總裁兼首席運營官 | 富國銀行首席運營官 | ||
| 傑森·羅森伯格 | 高級執行副總裁兼公共事務主管 | 富國銀行公共事務主管 | ||
| 邁克爾·P·桑託馬西莫 | 高級執行副總裁兼首席財務官 | 富國銀行首席財務官 | ||
| 克萊伯·R·桑托斯 | 高級執行副總裁、消費者貸款首席執行官 | 富國銀行消費者貸款首席執行官 | ||
| 巴里·索默斯 | 高級執行副總裁兼財富與投資管理首席執行官 | 富國銀行財富與投資管理首席執行官 | ||
| 索爾·範博登 | 消費者、小型和商業銀行業務高級執行副總裁兼首席執行官 | 富國銀行消費者、小型和商業銀行業務首席執行官 | ||
| 喬納森·G·魏斯 | 高級執行副總裁、企業與投資銀行首席執行官 | 富國銀行企業與投資銀行業務首席執行官 | ||
| 阿瑟·威廉姆斯三世 | 高級執行副總裁兼戰略、數字平臺和創新主管 | 富國銀行戰略、數字平臺和創新主管 | ||
| 史蒂芬·布萊克 | 董事 | Bregal Investments, Inc.已退休的聯席首席執行官 | ||
| Mark A. Chancy | 董事 | SunTrust Banks, Inc.退休副董事長兼聯席首席運營官 | ||
| 塞萊斯特·A·克拉克 | 董事 | 亞伯拉罕·克拉克諮詢有限責任公司負責人、凱洛格公司全球公共政策和對外關係高級副總裁兼首席可持續發展官 | ||
| 小西奧多 F. Craver | 董事 | 愛迪生國際退休主席、總裁兼首席執行官 | ||
| 理查德·戴維斯 | 董事 | 退休的總裁兼首席執行官， 許個願美國 | ||
| Wayne M. Hewett | 董事 | Permira高級顧問兼Cambrex公司董事長 | ||
| Cecelia Cece G. Morken | 董事 | Headspace Inc. 退休首席執行官兼總裁 | ||
| 瑪麗亞 R. 莫里斯 | 董事 | 大都會人壽公司退休執行副總裁兼全球員工福利業務負責人 | ||
| 費利西亞·F·諾伍德 | 董事 | Elevance Health, Inc. 執行副總裁兼政府業務部總裁 | ||
| 法比安·加西亞 | 董事 | 聯合利華集團個人護理全球總裁 | ||
| 羅納德·L·薩金特 | 董事 | Staples, Inc. 退休董事長兼首席執行官 | ||
| 蘇珊娜·沃特里諾特 | 董事 | 千伏諮詢公司總裁兼美國空軍少將兼指揮官（已退休） | ||
以下列出了富國銀行市政資本策略有限責任公司每位執行官 兼董事的姓名和目前的主要職業。富國銀行市政資本策略有限責任公司每位執行官和董事的營業地址為紐約哈德遜廣場30號，紐約州10001。
| 姓名 |
在富國銀行市政的職位 資本策略有限責任公司 |
主要職業 | ||
| 丹尼爾·E·喬治 | 主席 | 北卡羅來納州富國銀行董事總經理兼投資銀行總監 | ||
| 瑪拉·霍利 | 董事會執行副總裁 | 北卡羅來納州富國銀行執行副總裁兼商業銀行關係管理董事 | ||
| 安吉拉·黑爾 | 財務主任 | 北卡羅來納州富國銀行執行董事兼財務會計高級經理 | ||
| 馬修·N·安圖內斯 | 高級副總裁 | 北美富國銀行執行董事兼高級首席投資銀行家 | ||
| 彼得·卡納瓦 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行董事總經理兼多家族資本主管 | ||
| 馬克·弗裏德曼 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行高級副總裁兼業務執行董事 | ||
| 布魯斯·馬塔威 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行執行董事兼首席信用風險與審批官 | ||
| 卡爾·普菲爾 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行董事兼商業銀行關係管理高級經理 | ||
| 查爾斯·派克 | 管理委員會 | 北卡羅來納州富國銀行董事總經理兼證券銷售和交易主管 | ||
附表二
訴訟時間表
FINRA/EXCHANGE 報告 結算表 不時地富國銀行經紀交易商與金融 行業監管局（FINRA）和涉及公司處理的少量交易的交易所一起解決與時間和其他數據要素有關的技術交易報告問題。相關時期的此類決議通常包括每項低於10萬美元的罰款。
密蘇裏州和解協議2017年2月16日，A.G. Edwards（k/n/a 富國銀行清算服務有限責任公司）與 密蘇裏州簽訂了同意令。該訴訟涉及密蘇裏州居民聲稱，他的前妻在2001年8月至2007年7月期間從其IRA賬户中挪用了超過30萬美元，而密蘇裏州 則指控該公司未能監督與提款相關的早期IRA分配表格的完整性和準確性。在不承認或否認責任的情況下，該公司同意譴責，並同意向密蘇裏州國務卿投資者教育基金支付 25,672.17美元，以全面解決此事。
FINRA和解 2017年5月16日，FINRA宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司達成和解，內容涉及在2010年7月1日至2012年5月1日期間違反FINRA和NASD規則銷售某些 非傳統交易所交易產品（ETP）的不恰當建議和監管失誤。兩家公司 在沒有承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意向某些客户支付總額為3,411,478.78美元的賠償金。
FINRA 和解 2017 年 6 月 21 日，富國 Fargo Securities, LLC 與 FINRA 簽訂了和解協議，但沒有承認或否認有關常規報告不當的指控 非處方藥 根據FINRA大額期權頭寸報告規則下的期權頭寸。該公司同意進行譴責，支付325萬澳元的罰款，並承諾審查其與大宗期權頭寸報告相關的監管系統。
美國證券交易委員會命令2017年11月13日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行顧問有限責任公司同意解決其在大約2012年3月至2013年6月期間未能提交和及時提交可疑活動報告而違反1934年 第17（a）條和第17a-8條的指控。 該公司在沒有承認或否認這些指控的情況下同意了停止令、譴責和350萬美元的民事罰款。富國銀行顧問公司還同意自願審查和更新其政策和程序，並制定和開展更多培訓。
伊利諾伊州和解2017年12月21日，富國銀行顧問有限責任公司（k/n/a Wells Fargo Cleargo Clearing Services, LLC）與伊利諾伊州簽訂了同意 令，內容涉及其收到、審查和/或分析了一家財務諮詢公司提供的有關某些包含虛假和誤導性 信息的基金經理策略的文件和信息。調查結果顯示，該公司在其某些單獨管理的賬户計劃中納入了財務諮詢公司的資金經理策略，但該公司在決定採用基金經理策略時沒有使用不準確的歷史業績數據 ，也沒有在其廣告或項目營銷材料中納入不準確的績效數據。該公司在不承認或否認調查結果的情況下同意 總共支付270,000美元的款項。
紐約證券交易所和解協議2018年2月2日，富國銀行Prime Services, LLC（WFPS）和紐約證券交易所Arca, Inc.在沒有承認或否認任何解決違反《證券交易法》第15c3-5條和紐約證券交易所Arca規則11.18的指控的情況下達成了和解和同意要約。和解 與 WFPS 於 2016 年 7 月 29 日達成的錯誤交易有關。WFPS同意處以1萬美元的罰款。
內華達州證券部住宅辦公室調查2018年4月13日， 內華達州證券部和富國銀行清算服務有限責任公司（WFCS）簽訂了行政同意令，其中WFCS承認未能註冊三名在 家工作的財務顧問的住宅辦公室。內華達州對分支機構的定義包括進行證券業務交易的個人住所，即使該住所不向公眾開放或用於客户會議。WFCS同意支付8,000美元的罰款和 1,446.13美元，用於支付內華達州證券部舉辦的考試費用。
美國證券交易委員會和解2018年6月25日，富國銀行 Advisors LLC（WFA）與美國證券交易委員會簽訂了和解協議，在該協議中，富國銀行 Advisors LLC（WFA）在不承認或否認責任的情況下和解了違反《證券法》第17（a）（2）條和17（a）（3）條的指控。該和解與 某些註冊代表在沒有充分分析或考慮與交易相關的鉅額成本的情況下過早地要求客户贖回和短期交易與市場掛鈎的投資有關。作為 和解協議的一部分，該公司同意進行譴責，並支付5,108,441.27美元，代表撤資、判決前利息和民事罰款。作為和解的附帶後果，WFA還失去了其知名經驗豐富的發行人地位。
馬薩諸塞州聯邦證券部和解2018年8月26日， 聯邦部長辦公室馬薩諸塞州證券分部和富國銀行清算服務有限責任公司（WFCS）簽訂了同意令，內容涉及某些WFCS監管機構和代理人在2016年1月1日至2018年6月28日的相關時間段內在馬薩諸塞州的必要註冊期限內失效的指控 。在不承認或否認法律事實或結論的情況下，WFCS同意了某些承諾，包括支付45萬美元的行政罰款。
美國證券交易委員會和解2019年3月11日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行顧問有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（統稱 富國銀行）同意在不承認或否認責任的情況下和解有關富國銀行違反1940年《投資顧問法》第203（e）和203（k）條的指控。該和解協議涉及富國銀行自願 參與美國證券交易委員會的股票類別選擇披露計劃，該計劃鼓勵投資顧問自我報告未能充分披露與推薦或選擇 共同基金股票類別相關的利益衝突，該股票類別在同一基金存在較低成本股票類別時收取分銷費（12b-1 費用）。和解協議要求富國銀行遵守 停止並終止訂購併通過賠償計劃支付17,363,847.29美元的12b-1費用。鑑於富國銀行自願參與該計劃，該和解協議沒有要求富國銀行支付任何額外的罰款或罰款。
美國證券交易委員會和解2019年3月20日，美國證券交易委員會 宣佈，富國銀行證券有限責任公司已同意羅德島聯邦地方法院作出的判決，該判決解決了2016年美國證券交易委員會對多方提起的民事訴訟。此事源於該公司在羅德島經濟發展公司於2010年11月發行的7500萬美元債券中擔任配售 代理人，目的是將所得款項貸款給38 Studios, LLC，這是一家處於早期階段、未盈利的電子遊戲 開發公司，最終無法履行其貸款義務。美國證券交易委員會指控該公司和其他被告在債券配售材料中存在兩處重大遺漏。 該公司在不承認或否認責任的情況下同意了禁令和812,500美元的罰款。
FINRA和解2020年1月29日，FINRA宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司（WFCS）達成和解，內容涉及WFCS未能合理監督過度交易三次股票頭寸的前註冊代表，違反了NASD第3010（a）條（適用於2014年12月1日或之後的行為）（適用於2014年12月1日或之後的行為）的指控 2012年3月至2016年3月期間屬於老年客户的賬户。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了 的譴責，並同意支付17.5萬美元的罰款。
銷售行為和解2020年2月21日，富國銀行 （WFC）與美國證券交易委員會和司法部簽訂了和解協議，以解決這些機構對WFC社區銀行歷史銷售行為和相關披露的調查。就美國證券交易委員會而言，WFC同意 簽訂停止和終止令，該命令認定WFC違反了《交易法》第10（b）條及其下的第10b-5條，並同意支付5億美元的民事罰款。關於司法部 ，WFC與美國加利福尼亞中區和北卡羅來納州西區檢察官辦公室簽訂了延期起訴協議，與 司法部民事司和加利福尼亞中區美國檢察官辦公室簽訂了與銷售行為有關的和解協議，並同意支付25億美元的罰款。WFC接受並承認對延期起訴協議中描述的事實和 行為負責，只要WFC遵守協議的所有條款，就不會對WFC提出任何指控。
美國證券交易委員會和解2020年2月27日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行清算服務有限責任公司 和富國銀行顧問金融網絡（統稱富國銀行）同意解決有關富國銀行建議許多零售投資諮詢客户和經紀客户在沒有足夠的合規政策和程序的情況下購買和 持有單反向交易所交易基金（ETF）的指控，也沒有為財務顧問提供適當的單反向交易所交易基金（ETF）的適當培訓和監督 fs，它故意違反 1940年《投資顧問法》第206（4）條及其下的第206（4）-7條未能合理地履行 顧問法第203（e）（6）條所指的監管責任，也沒有合理地履行1934年《證券交易法》第15（b）（4）（E）條所指的監管責任。在不承認或否認美國證券交易委員會的調查結果的情況下，富國銀行同意同意 ：（a）停止和停止實施或造成任何違規行為以及將來違反《顧問法》第206（4）條及其第206（4）-7條的行為，（b）受到譴責，以及（c）支付 金額為3500萬美元的民事罰款。罰款金額已支付到託管賬户，用於支付某些在單反向ETF中遭受投資損失的富國銀行客户。
馬裏蘭州和解協議2020年6月15日，富國銀行與馬裏蘭州 州總檢察長簽訂了同意令，根據該同意令，它同意支付2000萬美元的補救措施，以解決與2005年至2009年期間某些先前的住宅抵押貸款支持證券活動有關的索賠。
FINRA和解2020年8月28日，FINRA宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司（WFCS）就WFCS在2012年11月至2015年10月期間違反FINRA規定未能合理監督兩名前財務顧問的活動的 指控達成和解。WFCS Fargo在沒有承認或否認調查結果的情況下接受了譴責， 同意向三名客户支付35萬美元的罰款和總額為201,498美元的賠償金。
FINRA 和解 2020 年 9 月 1 日，FINRA 宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（統稱富國銀行）達成 和解協議，內容涉及富國銀行未能建立和維護監管體系，也未能執行為遵守Finra的適用性規則而設計的書面監管程序，因為該程序涉及在此期間從可變年金轉向投資公司產品 2011 年至 2016 年 8 月 。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意向客户支付總額為67.5萬美元的罰款和總額為1,445,167.50美元的賠償金。
FINRA和解2020年11月4日，FINRA宣佈與第一清算有限責任公司（n/k/a）富國銀行清算服務有限責任公司（Wells Fargo）達成和解，內容涉及富國銀行在2016年4月至2016年10月期間向客户分發了6,851份賬户報表，其中包含不符合納斯德規則 2340（c）的一項或多項直接參與計劃或房地產投資信託的估值信息。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付30萬美元的罰款。
FINRA和解2020年11月25日，FINRA宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司（WFCS）達成和解，內容涉及 的指控，即WFCS（i）違反1934年《證券交易法》第17a-3（a）（6）條以及FINRA第4511條和2010年規則，（ii）向訂單審計追蹤系統傳輸了 不準確的報告，違反了在 2016 年 10 月 1 日至 2018 年 6 月 12 日期間，FINRA 第 7450 和 2010 條規則。WFCS在沒有承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付 75,000美元的罰款。
FINRA和解2021年12月6日，FINRA宣佈與富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行顧問公司 Financial Network, LLC（Wells Fargo）就有關富國銀行未能以所需的一次寫入，多次讀取（WORM）格式存儲與其客户識別計劃（CIP）相關的記錄的指控達成和解。 的調查結果還表明，最初發現問題時，沒有將其上報給相應的小組以確定是否需要向FINRA報告，當時也沒有得到補救。此後該問題已得到修復，CIP 記錄 現在存儲在符合 WORM 的平臺上。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付225萬美元的罰款。
FINRA和解協議2021年12月20日，FINRA宣佈與富國銀行清算 Services, LLC和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（Wells Fargo）達成和解，內容涉及富國銀行在2011年1月1日和2016年12月4日期間未能建立和維持合理設計的監管體系，以監督代表的529計劃 股票類別建議，違反了MSRB規則G-27。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責， 同意支付3,367,929美元的賠償金外加利息。
FINRA和解2021年12月13日，FINRA宣佈與富國銀行 清算服務有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（Wells Fargo）就2013年7月至2018年6月期間違反FINRA和NASD規則的單位投資信託的不當建議和監管失誤達成和解。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意向某些客户支付65萬美元的罰款和賠償金，總額為2,458,762.33美元，外加利息。
美國證券交易委員會和解協議2022年5月20日，美國證券交易委員會宣佈，富國銀行清算服務有限責任公司同意就有關該公司在2017年4月至2021年10月期間未能及時申報某些嚴重急性呼吸系統綜合徵的指控達成和解， 該公司故意違反《交易法》第17（A）條及其第17A-8條。在不承認或否認命令中包含的調查結果的情況下，除了美國證券交易委員會對該命令的管轄權和訴訟標的以外，該公司同意：（a）停止和停止實施或造成任何違規行為 以及將來違反根據該法頒佈的《交易法》第17（A）條及其頒佈的第17A-8條的行為，（b）受到譴責，以及（c）支付民事罰款 7,000,000 美元的金額。該公司 在2022年6月2日左右支付了民事罰款。
美國證券交易委員會和解 2023年8月，富國銀行清算服務有限責任公司和富國銀行 Advisors Financial Network, LLC（統稱 “公司”）同意與美國證券交易委員會達成和解，內容涉及該公司及其前身公司向大約10,945個諮詢客户多收了約10,945個賬户，至少在2002年至2022年12月期間開設了超過2680萬美元的諮詢費，並且未能通過和實施為防止超額計費而合理設計的書面合規政策和程序故意違反 206 節 (2）和1940年《投資顧問法》第206（4）條及其下的第206（4）-7條。在2022年和2023年，該公司更正了向賬户收取的諮詢費，並向受影響的賬户持有人發放了 多收的諮詢費和利息。該公司在沒有承認或否認調查結果的情況下同意了一項包括 的和解協議停止並終止下令、譴責並處以3500萬美元的民事罰款。
美國證券交易委員會和解2023年8月8日，美國證券交易委員會與富國銀行證券有限責任公司、富國銀行 清算服務有限責任公司和富國銀行顧問金融網絡有限責任公司（統稱富國銀行）就經紀交易商非渠道通信計劃簽訂了和解令（以下簡稱 “命令”），該計劃指控 富國銀行未能（1）維護和保留與經紀商業務相關的非渠道通信富國銀行經營的交易商故意違反1934年《證券 交易法》第17（a）條（《交易法》）及其第17a-4（b）（4）條；以及（2）合理監督其人員，以防止或發現其某些員工在《交易法》第15（b）（4）（e）條的含義範圍內協助和教唆違反《交易法》第17（a）條及其第17a-4（b）（4）（4）條的行為。富國銀行承認 命令中的事實，承認他們的行為違反了聯邦證券法，並同意：（a）停止和停止實施或造成任何違反《交易法》第17（a）條及其第17a-4條規定的任何違規行為，（b）受到譴責，（c）支付金額為1.25億美元的民事罰款，以及（d）遵守某些相關承諾到保留電子通信。 民事罰款是根據該命令的條款支付的。
注意：除上述事項外，富國銀行的某些附屬公司，包括富國銀行清算服務有限責任公司（前身為富國銀行顧問有限責任公司）、富國銀行證券有限責任公司、富國銀行顧問金融網絡有限責任公司和第一清算有限責任公司，已參與了與其業務行為有關的事項的民事訴訟和監管行動。其中某些訴訟導致發現違反聯邦或州證券法的行為。這類 訴訟在每個實體向美國證券交易委員會提交的BD表格和其他監管報告中進行了報告和總結，這些描述在此以引用方式納入其中。
FINRA 和解 2024 年 1 月 19 日，FINRA 宣佈與富國銀行證券 L.C. (WFS) 達成和解，內容涉及 WFS 違反了《證券交易法》第 10b-10 條和 FINRA 第 2232 條的指控，即在發送給某些機構客户 的交易確認書中披露通過多次執行生成的訂單報告的價格為平均價格，以及 FINRA 第 3110 條未能合理監督其遵守情況，從而違反了《證券交易法》第 3110 條交易確認要求。富國銀行在不承認或否認調查結果的情況下接受了譴責，並同意支付42.5萬美元的罰款。