正如 2024 年 5 月 7 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
Aeries 技術有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| 開曼羣島 | 98-1587626 | |
|
（州或其他司法管轄區 公司或組織） |
（美國國税局僱主 證件號） |
Paya Lebar Road 60 號，#08 -13
巴耶利巴爾廣場
新加坡
（主要行政辦公室地址）
艾瑞科技公司 2023 年股權激勵計劃
（計劃的完整標題）
Sudhir Appukuttan Panikassery
首席執行官
c/o Aeries Technology, Inc
郵政信箱 309
南教堂街 Ugland House
大開曼島喬治城 KY1-1104
（服務代理的名稱和地址）
(919) 228-6404
（服務代理的電話號碼，包括區號）
複製到：
拉吉夫·卡納
諾頓羅斯富布賴特美國律師事務所
美洲大道 1301 號
紐約，紐約 10019-6022
電話：(212) 318-3000
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ |
| 非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 | ||
| 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
根據美國證券交易委員會（“委員會”）根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）頒佈的第428（b）（1）條和表格S-8的指示，包含S-8表格第一部分第1和2項所規定信息的文件已經或將要交付給本註冊聲明所涵蓋計劃的參與者。根據委員會的規章制度和S-8表格的指示，此類文件不得作為註冊聲明的一部分或根據《證券法》第424條作為招股説明書或招股説明書補充文件提交給委員會。這些文件和根據S-8表格第二部分第3項以引用方式納入本註冊聲明中的文件共同構成了符合《證券法》第10（a）條要求的招股説明書。
1
第二部分
註冊聲明中要求的信息
| 第 3 項。 | 以引用方式合併文件。 |
Aeries Technology, Inc.（“註冊人”）特此以引用方式在本註冊聲明中納入先前向委員會提交的以下文件：
| (a) | 註冊人的招股説明書載於2024年5月3日向委員會提交的S-1表格註冊聲明（文件編號333-276173），其中包含已提交此類報表的最新財政年度的經審計的財務報表； |
| (b) | 註冊人的經審計的財務報表包含 註冊人於2023年3月31日向委員會提交的截至2022年12月31日財政年度的10-K表年度報告 ； |
| (c) | 註冊人分別於2023年5月22日、2023年8月15日、2023年11月14日和2024年2月20日向委員會提交了截至2023年3月31日、2023年6月30日和2023年12月31日的季度的10-Q表季度報告； |
| (d) | 註冊人於 2023 年 3 月 13 日（不包括第 7.01 項和相關證物）、2023 年 4 月 3 日、2023 年 4 月 12 日、2023 年 4 月 19 日、2023 年 5 月 18 日、2023 年 6 月 6 日（不包括 第 7.01 項和相關證物）、2023 年 7 月 5 日、2023 年 7 月 14 日（不包括第 7.01 項和相關證物）、2023 年 10 月 10 日， 向委員會提交的當前報告} 2023 年 10 月 11 日、2023 年 10 月 13 日、2023 年 10 月 18 日、2023 年 10 月 25 日、2023 年 10 月 30 日、2023 年 11 月 3 日、2023 年 11 月 3 日、 2023 年 11 月 6 日、2023 年 11 月 13 日（不包括第 7.01 項和相關展品），2023 年 11 月 30 日、2023 年 11 月 30 日（不包括 第 2.02 項和相關展品）、2023 年 12 月 13 日、2023 年 12 月 13 日、2024 年 2 月 7 日、2024 年 2 月 21 日、2024 年 4 月 9 日和 2024 年 4 月 12 日（不包括第 7.01 項和相關展品）； |
| (e) | 註冊人於2024年5月3日向委員會提交的S-1表格註冊聲明（文件編號333-276173）中包含的註冊人A類普通股的描述，包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。 |
註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13（a）、13（c）、14和15（d）條向委員會提交的所有文件（不包括根據8-K表最新報告第2.02項或第7.01項提供的任何文件或此類文件的一部分，以及此類物品中包含的任何證物），在本註冊聲明發布之日或之後以及之前的文件到提交本註冊聲明的生效後修正案，該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷當時仍未售出的所有證券，應視為以引用方式納入此處，自提交此類文件之日起成為本文件的一部分；但是，不應將被認為已提供但未根據委員會規則提交的文件或信息視為以提及方式納入本註冊聲明。
本註冊聲明或在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入本註冊聲明的文件中包含的任何聲明將被視為已修改或取代，前提是此處或隨後提交的任何其他文件中包含的聲明修改或取代了本註冊聲明。除非經過修改或取代，否則經如此修改或取代的任何聲明均不被視為本註冊聲明的一部分。
| 第 4 項。 | 證券的描述。 |
不適用。
| 第 5 項。 | 指定專家和法律顧問的利益。 |
不適用。
2
| 第 6 項。 | 對董事和高級職員的賠償。 |
開曼羣島法律並未限制公司的備忘錄和章程可對董事和高級管理人員進行賠償的範圍，除非開曼羣島法院可能認定任何此類條款與公共政策背道而馳，例如為故意違約、欺詐或犯罪後果提供賠償。經修訂和重述的註冊人組織備忘錄和章程規定，在法律允許的最大範圍內對我們的董事和高級管理人員進行賠償，包括以其身份承擔的任何責任，除非他們自己的實際欺詐、故意疏忽或故意違約。除了經修訂和重述的公司備忘錄和章程中規定的賠償外，我們還與我們的董事和高級管理人員簽訂了協議，提供合同賠償。我們還購買了一份董事和高級管理人員責任保險單，為我們的董事和高級管理人員在某些情況下提供辯護、和解或支付判決的費用，並確保我們履行向董事和高級管理人員提供賠償的義務。
我們的賠償義務可能會阻止股東以違反信託義務為由對我們的高級管理人員或董事提起訴訟。這些條款還可能減少對我們的高管和董事提起衍生訴訟的可能性，儘管此類訴訟如果成功，可能會使我們和我們的股東受益。此外，如果我們根據這些賠償條款向高管和董事支付和解費用和損害賠償，股東的投資可能會受到不利影響。
| 第 7 項。 | 申請豁免註冊。 |
不適用。
| 第 8 項。 | 展品。 |
| 展品編號 | 描述 | |
| 4.1 | 經修訂和重述的Aeries Technology, Inc. 的備忘錄和章程（參照2023年11月13日向委員會提交的8-K表最新報告附錄3.1併入）。 | |
| 5.1 | Walkers（開曼）律師事務所的意見。 | |
| 23.1 | Walkers（開曼）有限責任公司的同意（包含在附錄5.1中） | |
| 23.2 | Aeries Technology, Inc.的獨立註冊會計師事務所Marcum LLP的同意 | |
| 23.3 | AARK Singapore Pte的獨立註冊會計師事務所KNAV CPA LLP的同意。有限公司及其子公司。 | |
| 24.1 | 委託書（包含在簽名頁上） | |
| 99.1 | Aeries Technology, Inc. 2023年股權激勵計劃（參考公司於2023年11月13日向委員會提交的當前8-K表報告的附錄10.31）。 | |
| 107 | 申請費表。 |
3
| 第 9 項。 | 承諾。 |
| a) | 下列簽名的註冊人特此承諾： |
| 1) | 在報價或銷售的任何時期內，對本註冊聲明提交生效後的修正案： |
| i) | 包括《證券法》第10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書； |
| ii) | 在招股説明書中反映註冊聲明（或其最新生效後的修正案）生效之日後出現的任何事實或事件，這些事實或事件，無論是單獨還是總體而言，都代表註冊聲明中列出的信息發生根本變化。儘管如此，如果總體而言，交易量和價格的變化代表最高總髮行價格的變化不超過20％，則所發行證券交易量的任何增加或減少（如果所發行證券的總美元價值不超過註冊價格）以及與預計最大發行區間低端或最高限值的任何偏差都可能反映在根據第424（b）條向委員會提交的招股説明書的形式中在 “註冊費的計算” 表中列出有效的註冊聲明；以及 |
| iii) | 在註冊聲明中包括先前未披露的與分配計劃有關的任何重要信息，或註冊聲明中對此類信息的任何重大更改； |
但是, 前提是, 如果上述 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段要求包含的信息包含在本註冊聲明中提及的註冊人根據《交易法》第 13 條或第 15 (d) 條向委員會提交或提供的報告中，則上述第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不適用；
| 2) | 為了確定《證券法》規定的任何責任，每項此類生效後的修正均應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明，當時此類證券的發行應被視為首次真誠發行。 |
| 3) | 通過生效後的修正案將任何在發行終止時仍未出售的正在註冊的證券從註冊中刪除。 |
| b) | 下列簽署人特此承諾，為了確定《證券法》規定的任何責任，註冊人根據《交易法》第13（a）或15（d）條提交的每份年度報告（以及根據交易法第15（d）條提交的每份員工福利計劃年度報告（如果適用，根據交易法第15（d）條提交的每份員工福利計劃年度報告）均應被視為與以下內容有關的新註冊聲明其中提供的證券，以及當時此類證券的發行應為被視為其首次真誠發行。 |
| c) | 就根據上述規定或其他規定允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人對《證券法》產生的責任進行賠償而言，註冊人被告知，委員會認為，這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策，因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就與正在註冊的證券有關的此類負債提出賠償要求（註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功辯護任何訴訟、訴訟或程序中發生或支付的費用除外），則註冊人將，除非其律師認為此事已通過控制先例得到解決, 向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題其賠償違反《證券法》中規定的公共政策，將受此類問題的最終裁決管轄。 |
4
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求 ，註冊人證明其有合理的理由相信其符合提交S-8表格的所有 要求，並已正式促成下列簽署人於2024年5月7日在新加坡代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權 。
| Aeries 技術有限公司 | ||
| 來自： | /s/ Sudhir Appukuttan Panikassery | |
| Sudhir Appukuttan Panikassery | ||
| 首席執行官兼董事 | ||
委託書和簽名
通過這些 禮物認識所有人，簽名如下所示的每個人都構成並任命蘇德希爾·阿普庫坦·帕尼卡瑟裏、拉傑夫·戈帕拉·克里希納 奈爾和維努·拉曼·庫馬爾，以及他們每個人為他或她的真實合法律師和代理人，擁有完全的替代權 和替代權她的姓名、地點和代替，以任何身份簽署 Aeries Technology, Inc. S-8 表格上的註冊聲明 以及任何或所有修正案（包括生效後的修正案），並提交同樣，與美國證券交易委員會簽訂的所有 證物以及與之相關的其他文件，授予上述事實上的律師 和代理人採取和執行與 和場所相關的所有必要或必要行為和事情的全部權力和權力，完全符合他或她本人可能或可能做的所有意圖和目的，特此批准和確認 } 上述事實上的律師和代理人或其替代人可能合法做或促成的所有事情這裏的美德。
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求，本S-8表格註冊聲明由以下人員以 的身份在所示日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/ Sudhir Appukuttan Panikassery | 首席執行官兼董事 | 2024年5月7日 | ||
| Sudhir Appukuttan Panikassery | （首席執行官） | |||
| /s/ Rajeev Gopala Krishna Nair | 首席財務官 | 2024年5月7日 | ||
| Rajeev Gopala Krishna Nair | （首席財務和會計官） | |||
| /s/ Venu Raman Kumar | 董事兼董事會主席 | 2024年5月7日 | ||
| Venu Raman Kumar | ||||
| /s/ 丹尼爾·韋伯 | 董事 | 2024年5月7日 | ||
| 丹尼爾·韋伯 | ||||
| /s/ Alok Kochhar | 董事 | 2024年5月7日 | ||
| 阿洛克·科哈爾 | ||||
| /s/ Biswajit Dasgupta | 董事 | 2024年5月7日 | ||
| Biswajit Dasgupta | ||||
| /s/ Nina B. Shapiro | 董事 | 2024年5月7日 | ||
| 妮娜·B·夏皮羅 | ||||
| /s/ Ramesh Venkataraman | 董事 | 2024年5月7日 | ||
| 拉梅什·文卡塔拉曼 |
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