美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
DOERR L JOHN
（最後） （第一） （中間）
C/O 聖卡洛斯大道 1180 號，#717
（街）
聖卡洛斯 加州 94070
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AMYRIS, INC. [AMRS ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/07/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 05/07/2024 D(1)(2) 46,047 D $0 0 D
普通股 05/07/2024 D(1)(2) 87,268,358 D $0 0 I 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4)
普通股 05/07/2024 D(1)(2) 4,531 D $0 0 I 作者：KPCB XII 創始人基金有限責任公司(5)
普通股 05/07/2024 D(1)(2) 248,304 D $0 0 I 作者：克萊納·珀金斯·考菲爾德和拜爾斯十二世有限責任公司(6)
普通股 05/07/2024 D(1)(2) 3,333,333 D $0 0 I 作者：佩拉拉風險投資有限責任公司(7)
普通股 05/07/2024 D(1)(2) 9,648 D $0 0 I 作者：Clarus, LLC(8)
普通股 05/07/2024 D(1)(2) 567 D $0 0 I 作者：瓦列霍風險信託基金 U/T/A 2/12/96(9)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
認股證（購買權） $1.3 05/07/2024 D(1)(2) 2,046,036 09/13/2022 09/13/2025 普通股 2,046,036 (10) 0 I 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4)
認股證（購買權） $1.8 05/07/2024 D(1)(2) 10,000,000 (11) 12/30/2027 普通股 10,000,000 (12) 0 I 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4)
2019 LSA $3 05/07/2024 D(1)(2) $70,700,000(13)(14) 06/05/2023 07/01/2024 普通股 23,584,220 (13)(14) 0 I 作者 Foris Ventures, LLC(3)(4)
1。舉報人的姓名和地址*
DOERR L JOHN
（最後） （第一） （中間）
C/O 聖卡洛斯大道 1180 號，#717
（街）
聖卡洛斯 加州 94070
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
多爾·安·豪蘭德
（最後） （第一） （中間）
C/O 聖卡洛斯大道 1180 號，#717
（街）
聖卡洛斯 加州 94070
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
瓦列霍風險信託基金 UTA 21296
（最後） （第一） （中間）
C/O 聖卡洛斯大道 1180 號，#717
（街）
聖卡洛斯 加州 94070
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
海格·芭芭拉
（最後） （第一） （中間）
C/O 聖卡洛斯大道 1180 號，#717
（街）
聖卡洛斯 加州 94070
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。根據發行人根據《破產法》第11章修訂的第三份聯合重組計劃（“計劃”），該計劃於2024年2月7日獲得美國特拉華特區破產法院的確認，並於2024年5月7日生效，發行人每股普通股和在發行人擺脱破產前購買發行人已發行普通股的期權均被無價值取消。
2。（續腳註1）此外，根據該計劃，借款人、擔保人和附屬公司Euagore, LLC（“Euagore” 及其不時當事方，“DIP貸款人”）在截至2023年8月9日的某些優先有擔保超級優先債務人佔有貸款協議（“DIP信貸協議”）中產生的2,000,000,000美元的索賠 Foris Ventures, LLC（“FV”）的股份已轉換為重組後的發行人新普通股的100％，並於該日發行給DIP貸款人（或其受讓人）計劃的生效日期。
3.L. John Doerr（“John Doerr”）間接持有Foris Ventures, LLC（“FV”）的所有成員權益。約翰·多爾否認對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中的金錢利益。
4。FV的經理芭芭拉·黑格可能被視為擁有投票和處置FV持有的股份的唯一權力。作為FV成員的Vallejo Ventures Trust U/T/A U/T/A（“VVT”）可能被視為擁有投票和處置這些證券的唯一權力，而VVT的受託人約翰·多爾和安·多爾以及VVT的特別受託人芭芭拉·黑格可能被視為擁有投票和處置申報證券的共同權力。約翰·多爾、安·多爾和芭芭拉·黑格均宣佈放棄對申報證券的實益所有權，但其金錢權益除外。FV和VVT在發行人董事會中由約翰·多爾代表。因此，安·多爾、芭芭拉·黑格、FV和VVT均被代理人視為董事。
5。KPCB XII創始人基金有限責任公司的管理成員是KPCB XII Associates, LLC，John Doerr是其管理成員。約翰·多爾否認對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中的金錢利益。為方便起見，以 “KPCB Holdings, Inc.，作為提名人” 的名義持有這些股份，存放在隸屬於Kleiner Perkins Caufield & Byers等公司的實體賬户上。KPCB Holdings, Inc.對任何此類股票沒有表決權、處置權或金錢權益。
6。Kleiner Perkins Caufield & Byers XII, LLC的管理成員是KPCB XII Associates, LLC，John Doerr是其管理成員。約翰·多爾否認對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中的金錢利益。為方便起見，以 “KPCB Holdings, Inc.，作為提名人” 的名義持有這些股份，存放在隸屬於Kleiner Perkins Caufield & Byers等公司的實體賬户上。KPCB Holdings, Inc.對任何此類股票沒有表決權、處置權或金錢權益。
7。約翰·多爾間接持有Perrara Ventures, LLC的所有會員權益。約翰·多爾否認對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中的金錢利益。
8。約翰·多爾和安·多爾是VVT的受託人，VVT是Clarus, LLC的成員。芭芭拉·黑格是VVT的特別受託人和FV的經理。根據這些關係，約翰·多爾、安·多爾和芭芭拉·黑格可能被視為有權投票和處置Clarus, LLC持有的股份。約翰·多爾、安·多爾和芭芭拉·黑格均宣佈放棄對Clarus, LLC持有的股份的實益所有權，除非他們在這些股票中的金錢權益（如果有）。
9。約翰·多爾和安·多爾是VVT的受託人。芭芭拉·黑格是VVT的特別受託人和FV的經理。根據這些關係，約翰·多爾、安·多爾和芭芭拉·黑格可能被視為有權投票和處置VVT持有的股份。約翰·多爾、安·多爾和芭芭拉·黑格均宣佈放棄對VVT持有的股份的實益所有權，除非他們在其中有金錢權益（如果有）。
10。該認股權證的簽發與發行人、發行人的某些子公司和Foris Ventures, LLC於2022年9月13日簽訂該特定貸款和擔保協議有關。
11。認股權證可在發行之日後的任何時候以每股普通股1.80美元的價格行使，為期五年。
12。2022年12月29日，發行人與FV簽訂了證券購買協議，根據該協議，發行人以私募方式向FV發行並出售了發行人普通股（“普通股”）的13,333,334股，以及（ii）購買最多1,000萬股普通股的認股權證，總收購價為20,000,000美元。
13。代表截至2024年1月3日，發行人、作為貸款人的FV及其其他各方根據該經修訂和重述的貸款和擔保協議（可能進一步修訂、重報或以其他方式修改，即 “2019年LSA”），截至2024年1月3日，未償債務總額，包括應計和未付利息以及罰款。此類債務可轉換為普通股，固定轉換價格為普通股每股3.00美元，即截至2024年1月3日的估計本金總額以及未償還的利息和罰款。
14。（續腳註13）2019年LSA的年利率為6.0％，但根據2019年LSA發生違約，需遵守某些違約利息條款。發行人提交的第11章案件（定義見下文）是2019年LSA下的違約事件，該協議自動加快了未付本金和利息的支付日期，並適用了某些罰款，包括增加相當於逾期未付金額6.0％的金額，將利率提高至12.0％，每日複利。
/s/ L. John Doerr，作者是芭芭拉·黑格作為其事實上的律師 05/07/2024
/s/ Ann Howland Doerr，由芭芭拉·黑格作為她的實際律師 05/07/2024
/s/ Vallejo Ventures Trust UTA 21296，由芭芭拉·黑格作為特別受託人撰寫 05/07/2024
/s/ Foris Ventures, LLC，由芭芭拉·黑格擔任經理 05/07/2024
/s/ 芭芭拉·黑格 05/07/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。