美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rani Therapeutics 控股公司 [拉尼 ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 12/16/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $4.11 | 12/16/2023 | D | 101,276 | (1) | 05/24/2033 | A 類普通股 | 101,276 | (2) | 0 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $2.84 | 12/16/2023 | A | 101,276 | (1) | 05/24/2033 | A 類普通股 | 101,276 | (2) | 101,276 | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $9.44 | 12/16/2023 | D | 18,875 | (3)(4) | 07/28/2031 | A 類普通股 | 18,875 | (2) | 117,021(3) | D | ||||
| 股票期權（買入權） | $2.84 | 12/16/2023 | A | 18,875 | (4) | 07/28/2031 | A 類普通股 | 18,875 | (2) | 18,875 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。受期權約束的股份將於2024年5月25日全額歸屬，前提是接受者在該歸屬日期之前的持續服務（定義見發行人的2021年股權激勵計劃）；前提是，如果更早，則受該期權約束的股份將在發生以下任一事件時全額歸屬：發行人的下一次年度股東大會或控制權變更（定義見2021年股權激勵計劃）。 |
| 2。此處報告的交易反映了自2023年12月16日（“重新定價日期”）生效的一次性股票期權重新定價（“期權重新定價”）。根據 期權重新定價，對重新定價的期權的行使價進行了修改，將行使價降至每股2.84美元，即發行人 普通股在重新定價日的收盤價。重新定價的期權的到期日期或歸屬時間表沒有變化。 |
| 3.截至重新定價之日，受該期權約束的剩餘股份已完全歸屬並可行使。 |
| 4。受期權約束的股票歸屬情況如下：2022年4月20日將有三分之一的期權歸屬；在接下來的兩年中，按月歸屬於期權的股份的三分之一。 |
| Svai Sanford。Jean-Luc Butel 的代理律師 | 12/19/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||