美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rani Therapeutics 控股公司 [拉尼 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/16/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $4.11 | 12/16/2023 | D | 101,276 | (1) | 05/24/2033 | A 類普通股 | 101,276 | (2) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $2.84 | 12/16/2023 | A | 101,276 | (1) | 05/24/2033 | A 類普通股 | 101,276 | (2) | 101,276 | D | ||||
股票期權(買入權) | $9.44 | 12/16/2023 | D | 15,423 | (3)(4) | 07/28/2031 | A 類普通股 | 15,423 | (2) | 63,894(3) | D | ||||
股票期權(買入權) | $2.84 | 12/16/2023 | A | 15,423 | (4) | 07/28/2031 | A 類普通股 | 15,423 | (2) | 15,423 | D |
回覆解釋: |
1。受期權約束的股份將於2024年5月25日全額歸屬,前提是接受者在該歸屬日期之前的持續服務(定義見發行人的2021年股權激勵計劃);前提是,如果更早,則受該期權約束的股份將在發生以下任一事件時全額歸屬:發行人的下一次年度股東大會或控制權變更(定義見2021年股權激勵計劃)。 |
2。此處報告的交易反映了自2023年12月16日(“重新定價日期”)生效的一次性股票期權重新定價(“期權重新定價”)。根據 期權重新定價,對重新定價的期權的行使價進行了修改,將行使價降至每股2.84美元,即發行人 普通股在重新定價日的收盤價。重新定價的期權的到期日期或歸屬時間表沒有變化。 |
3.截至重新定價之日,受該期權約束的剩餘股份已完全歸屬並可行使。 |
4。受期權約束的股票歸屬情況如下:自2021年6月17日起的三年內,按月歸屬期權的股份中,有36分之一的股票歸屬。 |
Svai Sanford。Maulik Nanavaty 的代理律師 | 12/19/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |