美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): |
Rani Therapeutics 控股有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 |
001-40672 |
86-3114789 |
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(公司成立的州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
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林伍德大道 2051 號 |
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聖何塞, 加利福尼亞 |
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95131 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: (408) 457-3700 |
不適用 |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
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交易品種 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
A類普通股,面值每股0.0001美元 |
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拉尼 |
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納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
2023 年 12 月 16 日,Rani Therapeutics Holdings, Inc.(“公司”)董事會(“董事會”)批准了股票期權重定價,其中根據公司 2021 年股權激勵計劃(“2021 年計劃”)或公司 2016 年股權激勵計劃(“2016 年計劃”)購買公司 A 類普通股(“普通股”)的某些已發行期權的行使價為普通股在批准日的收盤價(“期權重新定價”)降至每股2.84美元。期權重新定價包括根據2021年計劃和2016年計劃授予的由員工(包括公司的指定執行官、顧問和非僱員董事會成員)持有的未歸屬期權。期權的其他條款未作修改,期權將繼續按照其原始歸屬時間表歸屬,並將保留其原始到期日期。在評估了幾種替代方案後,董事會確定,2021年計劃和2016年計劃條款允許的期權重新定價符合公司及其股東的最大利益,是保留和激勵公司主要出資者的最有效手段,同時保留現金資源,不會因大量額外股權補助而導致股票稀釋。
期權重定價中包含公司指定執行官持有的以下期權:
姓名和職位 |
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期權股 |
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原始期權的行使價區間 |
塔拉特·伊姆蘭 |
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936,444 |
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5.44 美元到 19.56 美元 |
首席執行官 |
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Svai Sanford |
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313,558 |
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5.44 美元到 13.21 美元 |
首席財務官 |
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米爾·哈希姆 |
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328,374 |
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5.44 美元到 13.21 美元 |
首席科學官 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Rani Therapeutics 控股有限公司 |
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日期: |
2023年12月19日 |
來自: |
/svai Sanford |
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Svai Sanford首席財務官 |