豁免招標通知
根據第 14a-103 條
註冊人姓名：沃爾瑪公司
依賴豁免的人員姓名：美國樂施會
依賴豁免的人的地址：馬薩諸塞州波士頓北華盛頓街 77 號， Suite 500
書面材料是根據1934年《證券交易法》頒佈的 第14a-6 (g) (1) 條提交的。根據該規則的條款，該申報人無需提交，而是出於公開披露和考慮這些重要問題而自願提交的 。
代理備忘錄
收件人：沃爾瑪公司股東
回覆：第 6 項（“人權影響評估”）
日期：2024 年 4 月 29 日
聯繫人：樂施會戴安娜·科爾尼，電子郵件地址為 diana.kearney@oxfam.org
| I. | 提案的已解決條款和支持聲明： |
已決定，股東要求沃爾瑪以合理的成本發佈人類 權利影響評估（HRIA），同時省略機密信息，審查沃爾瑪供應鏈或設施中一種或多種高風險商品在其運營中的實際和潛在影響 。評估報告應在公司的網站上發佈 。
支持聲明：
支持者建議，HRIA包括：
• 用於構建 評估的人權標準和原則；
• 選擇高風險商品 或業務的理由；
• 與 產品或運營相關的實際和潛在的不利影響；
• 利益相關者磋商的類型和範圍；
• 沃爾瑪與已識別風險的關係和責任級別 ；以及
• 有時限的行動計劃，説明如何實施調查結果 以防止、減輕和/或補救影響。
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| II。 | 贊成 “贊成” 票的論點 |
| A. | 本決議的支持是有保證的，因為： |
1。沃爾瑪最近承諾進行人權影響評估 ——只是在樂施會提交提案後作出的——沒有包括向投資者傳達 HRIA調查結果的任何承諾，這是有意義的人權影響評估的四大核心支柱之一，因此是一個關鍵遺漏。我們認為，公司決定不向投資者披露的人類 權利問題不太可能得到解決，這意味着在沃爾瑪提出的人權影響評估模式下，侵犯人權的重大聲譽 風險可能會持續下去。在有效的人權影響評估的同時， 必須披露已確定的實際人權影響，並就公司打算如何應對任何此類 影響制定有時限的行動計劃。儘管沃爾瑪已宣佈承諾完成某些人權影響評估，但其反對聲明只是説該公司將 傳達其 “願望、重點領域、進展和挑戰”，而不是調查結果。雖然我們讚揚 的承諾 進行 HRIA、沃爾瑪未能承諾公佈調查結果或制定描述公司 將如何處理所發現的任何侵犯人權行為的行動計劃，這意味着投資者無法瞭解該公司是否在降低這些關鍵的 風險。該提案賦予沃爾瑪在公開披露中省略機密或專有信息的自由裁量權。
| 2. | 作為美國最大的私人僱主，沃爾瑪的勞動行為、與員工的糾紛以及與高風險行業供應商的關係 使沃爾瑪及其投資者面臨法律、聲譽和財務風險。 |
| 3. | 通過在勞資衝突產生財務風險之前主動識別和解決這些衝突，沃爾瑪可以減輕公眾對公司的負面看法，因為他們指控自己的員工以及整個 全球供應鏈的員工工作條件都很差。 |
造成、助長人類 侵權行為或與之直接相關的公司面臨可能損害股東價值的重大風險。作為美國最大的公司之一，沃爾瑪與員工和高風險供應商的 關係可能使其面臨聲譽、法律、運營乃至財務風險。 加強公眾對員工缺乏尊嚴工作條件的僱主的審查，加劇經濟不平等的商業行為，1 和對高風險供應商的依賴放大了這些風險。
HRIA使沃爾瑪能夠識別、 分析和解決這些風險的根本原因，從而幫助減輕這些風險。它們還可以幫助公司為監管變化做好準備，例如《歐洲企業 可持續發展盡職調查指令》和《維吾爾族強迫勞動預防法》，從而減輕潛在的法律風險。
出於這些原因，包括克羅格、Jumbo和 樂購在內的沃爾瑪競爭對手已經承諾進行人權影響評估。
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| 4. | 媒體正在報道沃爾瑪涉嫌的侵犯人權行為 |
沃爾瑪 業務及其全球供應鏈中員工的惡劣待遇和條件繼續引起媒體的關注，凸顯了沃爾瑪人權 權利盡職調查政策和披露的不足。我們對這些報告給沃爾瑪帶來的聲譽、法律和財務風險感到擔憂。這包括嚴重的指控，例如：
| · | 強迫勞動。沃爾瑪未能在其供應 鏈中發現強迫勞動。2022年12月，聯邦法院裁定洛斯維拉託羅斯收穫有限責任公司的所有者犯有串謀實施強迫勞動的罪行。2 這項起訴是在勞工部於2017年進行調查之後發生的，調查結果認定所有者違反了 《移民和季節性農業工人保護法》和《公平勞動標準法》。該公司僱用員工為卡爾頓農場公司收割 西瓜，該公司供應西瓜，在沃爾瑪出售。 |
| · | 童工。沃爾瑪也未能防止或減少其美國供應鏈中的童工現象 。2023年2月，《紐約時報》報道説，非法移民童工為沃爾瑪的 國內供應商工作。3關於在隔夜輪班期間非法童工生產這些產品 的報道促使立法者 “大聲疾呼... 隨着憤怒情緒的加劇，他們呼籲採取行動”。4 |
| · | 病假不足。此外，沃爾瑪被指控為其員工提供的 病假不足，尤其是在疫情期間。52022年， 一名沃爾瑪員工在商店洗手間待了兩個小時後因醫療事故死亡。她的母親説， 她之所以繼續工作，是因為擔心 “將健康放在第一位而失去薪水甚至工作”。6 沃爾瑪的政策對基本人權構成了非常現實的威脅，包括健康權、享受公正 和良好的工作條件的權利，甚至生命權。 |
| · | 孕婦的待遇。多年來，沃爾瑪因涉嫌拒絕向懷孕工人提供輕工作和其他便利而成為頭條新聞。2020年，沃爾瑪 支付了1400萬美元，代表39個州的4,000名孕婦解決了一項集體訴訟，她們説由於沃爾瑪拒絕為她們提供必要的工作場所便利而受到歧視 7。2022年，針對沃爾瑪的另一起歧視 訴訟被駁回，因為法院認定沃爾瑪在拒絕履行輕工任務時對所有員工一視同仁。但是， 該案引起了公眾的審查，併成為有關指控的頭條新聞，這給國會施加了幹預的壓力。8 此類政策侵犯了免受歧視的權利，很可能會被納入人權影響評估中。 |
| · | 工資不足。最近的獎學金髮現，到2022年，沃爾瑪至少有一半的小時工年收入低於29,000美元，9工資 不足以維持基本生活水平。這些低工資影響了廣泛的人權，從食物權到 適足生活水平權，不一而足。 |
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| · | 國際供應鏈問題。關於工人 待遇不佳的指控不僅限於美國。沃爾瑪被指控出售密爾沃基手套，據稱這些手套是由東南亞的強迫監禁 勞工製成的。密爾沃基工具、家得寶公司和亞馬遜都對此類指控做出了迴應，而沃爾瑪則沒有。10 此外，據報道，《紐約客》認定為為沃爾瑪生產商品的臺灣工廠的工人被迫為此類勞動力支付 招聘費。據報道，沃爾瑪沒有透露是否對臺灣供應商進行了審計。11 |
| · | 全球人權問題刺激了對沃爾瑪的更多審查。 這包括路透社對沃爾瑪供應商在柬埔寨使用強迫監獄勞動的調查；12 美聯社/企業問責實驗室對印度蝦類供應鏈中強迫勞動和危險條件的調查， 沃爾瑪的超值標籤來自該調查；13以及《紐約客》/Outlaw Ocean 的調查揭露了在漁船上廣泛使用被販運的勞動力14以及 在生產沃爾瑪出售的海鮮的加工廠中使用朝鮮勞動力。15 該報告導致歐盟議會、美國國會採取行動，並對聯邦機構施加巨大壓力，迫使沃爾瑪等公司 更好地跟蹤其供應鏈。16包括 極端工作時間、不人道條件和低工資在內的侵犯人權行為也繼續困擾着海鮮行業等行業，沃爾瑪 等零售商大量來自海鮮行業。17 |
| 5. | 沃爾瑪現有的HRIA政策和做法不充分，其當前的報告和最近的HRIA承諾不符合提案要求。 |
迄今為止，沃爾瑪未能公開承諾公佈該公司供應鏈的單一HRIA的調查結果 或自己的內部員工和運營情況。我們認為，這是一個錯失的機會 ，無法以相對的低成本降低公司及其投資者面臨的重大潛在風險。 [我們讚揚該公司 承諾進行人權影響評估，但這不符合《聯合國工商業與人權指導原則》(UnGps) 下的最佳實踐，也沒有達到業內同行做出的HRIA承諾：包括克羅格、艾伯特·海因和雀巢在內的同行都做出了公佈其人權影響評估結果的承諾。不披露侵犯人權行為調查結果或描述 公司計劃如何應對這些風險的人權影響評估會使投資者對已發現的不利人權影響以及公司 為減輕這些影響已經採取或計劃採取的措施一無所知。缺乏這些信息使股東無法評估公司對與侵犯人權相關的風險的管理質量——對於像沃爾瑪這樣知名的 公司而言，這種情況尤其明顯。
雖然沃爾瑪目前正在服用 一些解決人類 權利風險的步驟，我們認為，除非公司開始實施強有力的 和有意義的人權影響評估（包括公佈相關調查結果以及緩解 和補救任何已知風險的有時限的詳細行動計劃），否則公司無法有意義地識別和應對人權風險。
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| 1. | 沃爾瑪未能完成人權影響評估（HRIA），這是降低勞動力濫用風險的關鍵工具。 |
迄今為止，該公司似乎沒有完成人權影響評估，而是主要依賴 社會審計。但是，社會審計無法可靠地識別勞工問題，因為它們只能提供對情況的部分視角 。例如，《紐約時報》記錄説，沃爾瑪的社會審計師 “一直想念” 兒童 移民勞工：審計師不僅通常在白天來訪，而孩子往往在夜間工作，而且他們 “移動 很快，提早離開或根本不派到孩子所在的供應鏈部分正在工作。”18 審計師還報告説，他們因發現美國工廠的勞工濫用行為而受到主管的譴責；當《紐約時報》發現 一家無法核實其員工年齡的沃爾瑪供應商時，沃爾瑪乾脆拒絕置評。19 此外，社會審計通常不需要權利持有者的參與。沃爾瑪必須擺脱這種零敲碎打的嘗試，去核實 的勞工濫用行為，並承諾從其高風險價值鏈開始進行人權影響評估。作為沃爾瑪可能完成的全面披露和 承諾的例子，克羅格在克羅格的人權政策中承諾 “持續評估人權風險 ”，並進一步表示：“我們還將對特定大宗商品 和國家進行人權影響評估（HRIA），為我們的風險評估和管理提供信息。”20
| 2. | 進行人權影響評估的模糊承諾不符合國際人權最佳做法。 |
根據國際人權標準，人權影響評估必須符合 某些基本標準。公司必須：
| · | 確保人權影響評估以權利持有者的切實參與 和性別平等視角進行。 |
| · | 在人權影響評估開始後的一年內公佈其調查結果。 |
| · | 在HRIA調查結果公佈後的六 個月內，發佈一份有時限的行動計劃，概述它將如何減輕和/或補救HRIA（作為獨立出版物或公司定期的ESG披露內容）中確定的風險。21 |
迄今為止，沃爾瑪一直拒絕承諾根據這些 基本戒律進行人權影響評估。它拒絕公佈其HRIA的調查結果，只承諾提交一份報告供內部使用， 這意味着投資者無法評估該公司的人權風險。鑑於已解決的條款明確允許公司從 HRIA 中排除 機密和專有信息，對其堅持只發布摘要的一種可能解釋是 它打算隱瞞的不僅僅是機密信息。此外，沃爾瑪尚未承諾發佈一項行動計劃， 向投資者解釋其打算如何降低發現的風險並補救實際影響。
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| 3. | 沃爾瑪尚未討論其與權利持有人和其他利益相關者的合作範圍。 |
為了評估人權風險，人權影響評估應包括 “與潛在受影響羣體和其他相關利益攸關方進行有意義的 磋商”。22 否則將忽略關鍵風險。例如，作為佛羅裏達州沃爾瑪供應商HRIA 的一部分，與收穫西瓜的季節性工人進行這種互動可能會預先警告該公司在其供應鏈中使用強迫勞動。
沃爾瑪應按照UNGP的規定傳達其參與策略，具體説明公司如何以及 何時與權利持有人（包括自己的員工）接觸。為了增加發現 勞工權利問題的可能性，應持續參與，並確保所有可能受影響的權利持有者的積極參與。
| 4. | HRIA 有助於保護公司的利潤 |
正如目前有據可查的那樣，未能在全球供應鏈中預防和 減輕工人人權風險的公司可能會面臨可能導致財務成本的法律訴訟。 HRIA 使公司能夠發現新出現的人權風險並糾正危害，這反過來又使公司既可以保護自己 免受罰款，又可以保護自己的聲譽。
HRIA 不僅可以保護可能因公司運營而受到 傷害的員工和社區成員，還可以幫助企業最大限度地降低運營、聲譽和法律風險。因此，識別、 防止和減輕侵犯人權行為也可能有利於沃爾瑪的利潤。例如：
| · | 人權影響評估可以降低公司面臨因員工受傷和其他在 公司運營和供應鏈中受到不利影響的人而面臨罰款和訴訟的風險。 |
| · | 沃爾瑪有可能落後於已經在使用HRIA的競爭對手和同行公司。例如，沃爾瑪的競爭對手克羅格 發佈了其2023年HRIA對來自墨西哥和美國的蔬菜的調查結果的報告，23 還有沃爾瑪最大的電子商務競爭對手亞馬遜在2023年4月發佈了其Twitch HRIA的調查結果。24 |
我們敦促股東對第6號提案投贊成票，以幫助降低沃爾瑪與人權相關的風險。
如有疑問，請通過 diana.kearney@oxfam.org 聯繫樂施會的戴安娜·科爾尼
這不是請求授權您對代理人進行投票。請 不要將您的代理卡發送給我們；美國樂施會無法對您的代理人進行投票，本信函也未考慮此類事件。 美國樂施會敦促股東按照2024年6月5日沃爾瑪 年會（WMT）上管理層在代理郵件中提供的指示，對第6項進行投票。
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1https://equitablegrowth.org/walmart-is-a-monopsonist-that-depresses-earnings-and-employment-beyond-its-ownwalls-but-u-s-policymakers-can-do-something-about-it/
2https://www.dol.gov/newsroom/releases/whd/whd20230202-2; https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/usa-mexican-workers-contracted-by-lvh-subject-to-forced-labour-on-watermelon-farms-supplying-to-walmart-kroger-sams-club-schnucks/
3https://www.nytimes.com/2023/02/25/us/unaccompanied-migrant-child-workers-exploitation.html。
4https://www.nytimes.com/2023/03/03/us/politics/lawmakers-child-migrant-labor.html。 沃爾瑪評論説將進行調查。
5https://www.businessinsider.com/walmart-target-workers-describe-working-conditions-during-coronavirus-2020-3
6https://arktimes.com/arkansas-blog/2023/01/16/no-more-walmart-associates-should-be-left-to-die-north-little-rock-family-battles-for-worker-rights-one-year-after-loss
7https://www.washingtonpost.com/dc-md-va/2020/04/29/walmart-pregnant-workers-discrimination-settlement/
8https://news.bloomberglaw.com/daily-labor-report/walmart-pregnancy-accommodation-ruling-puts-pressure-on-congress
9https://www.cbsnews.com/news/walmart-minimum-wage-20-an-hour-still-broke-rick-wartzman-author/
10https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/human-rights-advocates-raise-concerns-that-milwaukee-tool-gloves-are-made-with-forced-labour-in-a-chinese-prison-incl-co-responses/; https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/letter-to-walmart-ceo-doug-mcmillion-to-stop-selling-milwaukee-gloves-made-by-slave-labor/; https://****.org/cheng-yuans-wife-petitions-against-milwaukee-tool-for-using-slave-labor/
11https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/taiwan-migrant-workers-reportedly-pay-up-to-usd6150-to-secure-low-wage-jobs-producing-goods-for-multinationals-incl-comments-from-loreal-walmart-others/; Inside 朝鮮在中國的強迫勞動計劃 |《紐約客》
12https://www.reuters.com/sustainability/walmart-centric-probe-suppliers-potential-links-cambodia-womens-prison2023-08- 21/#:~:text=PHNOM%20PENH%2FNEW%20YORK%2C%20Aug,from%20a%20U.S.%20industry%20group
13https://apnews.com/article/india-shrimp-seafood-industry-labor-abuses-us-imports-e5b51878eafbb6e28977710b191eb7de
14www.newyorker.com/magazine/2023/10/16/the-crimes-behind-thee-seafoo
15https://www.newyorker.com/magazine/2024/03/04/inside-north-koreas-forced-labor-program-in-china
16例如，參見這封呼籲零售競爭對手提供審計和風險評估結果的 信 https://www.politico.com/f/?id=0000018b-8aa5-d87f-afff-8be7ea010000
17條形碼背後 | 樂施會 https://www.oxfamamerica.org/explore/issues/humanitarian-response-and-leaders/hunger-and-famine/behind-the-barcodes/
18https://www.nytimes.com/2023/12/28/us/migrant-child-labor-audits.html
19同上。
20https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/02/Kroger-Human-Rights-Policy-Feb-2022.pdf
21要獲得有關人權影響評估最佳做法的全面 指導文件， 看到 https://oxfamilibrary.openrepository.com/bitstream/handle/10546/621501/gd-oxfam-hria-framework-260523-en.pdf?sequence=1
22https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2022/02/Kroger-Human-Rights-Policy-Feb-2022.pdf
23https://www.thekrogerco.com/wp-content/uploads/2023/06/Kroger_Mixed-Greens-HRIA-Report-June-FINAL-2023.pdf
24https://www.bsr.org/en/reports/twitch-human-rights-impact-assessment
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