美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
Real Good Food Company, Inc. |
(發行人的姓名 ) |
A 類普通股,每股面值0.0001美元 |
(證券類別的標題 ) |
75601G109 |
(CUSIP 編號) |
2024年5月3日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期 ) |
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
規則 13d-1 (b) | ||
☐ | 規則 13d-1 (c) | |
☐ | 規則 13d-1 (d) |
* | 本封面 頁的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別 以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法案該部分的責任約束,但是 應受該法所有其他條款的約束(但是,參見 注意事項).
時間表 13G
CUSIP 不是。 | 75601G109 |
1 | 舉報人的姓名 |
B. Riley Financial, Inc. | |
2 | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 國籍 或組織地點 |
DE |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 個人 用: |
5 | 唯一 投票權 |
0 | ||
6 | 共享 投票權 | |
940,479 | ||
7 | 唯一的 處置力 | |
0 | ||
8 | 共享 處置權 | |
940,479 |
9 | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 |
940,479 | |
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) |
☐ | |
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 |
4.8%* | |
12 | 舉報人的類型 (參見説明) |
CO |
* | 該類別的百分比基於Real Good Food Company, Inc.(“發行人”)在2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表(“10-Q”)中公佈的截至2023年11月9日已發行的19,507,736股普通股,面值0.0001美元(“普通股”)。 |
2
CUSIP 不是。 | 75601G109 |
1 | 舉報人的姓名 |
B. Riley Securities, Inc. | |
2 | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 國籍 或組織地點 |
DE |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 個人 用: |
5 | 唯一 投票權 |
0 | ||
6 | 共享 投票權 | |
940,479 | ||
7 | 唯一的 處置力 | |
0 | ||
8 | 共享 處置權 | |
940,479 |
9 | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 |
940,479 | |
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) |
☐ | |
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 |
4.8%* | |
12 | 舉報人的類型 (參見説明) |
BD |
* | 該類別的百分比基於發行人在10季度公佈的截至2023年11月9日發行的19,507,736股已發行普通股。 |
3
CUSIP 不是。 | 75601G109 |
1 | 舉報人的姓名 |
Bryant R. Riley | |
2 | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 僅限 SEC 使用 |
4 | 國籍 或組織地點 |
美國 美利堅合眾國 |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 個人 用: |
5 | 唯一 投票權 |
0 | ||
6 | 共享 投票權 | |
940,479 | ||
7 | 唯一的 處置力 | |
0 | ||
8 | 共享 處置權 | |
940,479 |
9 | 彙總 每位申報人的實益擁有金額 |
940,479 | |
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請勾選 複選框(參見説明) |
☐ | |
11 | 按行 (9) 中的金額表示的類別百分比 |
4.8%* | |
12 | 舉報人的類型 (參見説明) |
在 |
* | 該類別的百分比基於發行人在10季度公佈的截至2023年11月9日發行的19,507,736股已發行普通股。 |
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項目 1.
(a) | 發行人名稱 :Real Good Food Company, Inc. |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 :行政園區3號,155號套房,新澤西州切裏希爾 08002 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 : |
B. Riley Financial, Inc.,一家特拉華州公司 (“BRF”),
B. Riley Securities, Inc.,一家特拉華州公司 (“BRS”),以及
Bryant R. Riley,一個人。
上述每一個人都被稱為 “舉報人 人”,統稱為 “舉報人”。
項目 2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址 或住所(如果沒有): |
BRF、BRS 和 Bryant R. Riley 的主要營業地址是:
聖莫尼卡大道 11100 號。800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
BRF 和 BRS 是根據特拉華州法律組織的。
Bryant R. Riley 是美利堅合眾國公民。
項目 2 (d)。 | 證券類別的標題 : |
A類普通股,每股面值0.0001美元
項目 2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
75601G109
項目 3. | 如果 本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查 申報人是否是: |
☐ | 不適用 |
(a) | 經紀商 或根據該法第 15 條註冊的交易商; | ||
(b) | ☐ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行 ; | |
(c) | ☐ | 該法第 3 (a) (19) 條所定義的保險 公司; | |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資 公司; | |
(e) | ☐ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條規定的 投資顧問; | |
(f) | ☐ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 制定的 員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ☐ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條, 母控股公司或控股人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3 (b) 條所定義的 A 儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年 《投資公司法》第3 (c) (14) 條,未包括在投資公司的定義之內的 教會計劃; | |
(j) | ☐ | 根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 規定的 非美國機構; | |
(k) | ☐ | 羣組, 根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:____ |
5
項目 4. | 所有權 |
(a) | 實益擁有的金額: |
截至本文發佈之日,BRS 直接 擁有發行人940,479股普通股。截至本文發佈之日,BRF可能實益擁有發行人 的940,479股普通股,這些普通股由BRF的間接全資子公司之一BRS直接持有。
截至本文發佈之日,Bryant R. Riley 可能以上段規定的方式實益擁有BRS直接持有的發行人940,479股普通股。
不應將上述內容 解釋為任何申報人承認另一申報人擁有的任何普通股的實益所有權。每個 申報人均宣佈放棄對非該申報人直接擁有的普通股的實益所有權, 的金錢利益除外。
(b) | 班級百分比 : |
截至本文發佈之日,BRS 直接 擁有發行人已發行普通股的4.8%。截至本文發佈之日,作為BRS母公司的BRF可能被視為 已實益擁有BRS直接擁有的發行人已發行普通股的4.8%。
截至本文發佈之日,Bryant R. Riley 可能實益擁有發行人4.8%的已發行普通股,包括BRS以上述段落規定的方式 直接持有的普通股。
不應將上述內容 解釋為任何申報人承認另一申報人擁有的任何普通股的實益所有權。每個 申報人均宣佈放棄對非該申報人直接擁有的普通股的實益所有權, 的金錢利益除外。
(c) | 該人持有的股份數量 : |
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:參見封面第 5-9 項。 |
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權:參見封面第 5-9 項。 |
(iii) | 擁有處置或指示處置以下物品的唯一權力:參見封面第 5-9 項。 |
(iv) | 共有 處置或指示處置的權力:參見封面第 5-9 項。 |
6
項目 5. | 佔一個類別百分之五或以下的所有權 。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別中超過百分之五的證券的受益所有人 ,請檢查以下內容。
項目 6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 。 |
不適用 。
項目 7. | 母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別 和分類。 |
不適用 。
項目 8. | 羣組成員的識別 和分類。 |
不適用 。
項目 9. | 集團解散通知 。 |
不適用 。
項目 10. | 認證。 |
通過在下列每位簽署人下方簽名 ,即證明據其所知和所信,上述證券不是收購的,持有的目的或效果是改變或影響證券發行人的控制權 ,也不是被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
7
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期:2024 年 5 月 7 日
B. RILEY FINANCIAL, INC. | ||
來自: | /s/ Bryant R. Riley | |
姓名: | Bryant R. Riley | |
標題: | 聯席主管 執行官 | |
B. RILEY SECURITIES, INC. | ||
來自: | /s/ 安德魯·摩爾 | |
姓名: | 安德魯 摩爾 | |
標題: | 主管 執行官 | |
BRYANT R. RILEY | ||
來自: | /s/ Bryant R. Riley |
注意: 故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(參見 18 U.S.C. 1001)。
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