正如 於 2020 年 8 月 10 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊 編號 333-
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
表格 F-6
1933 年《證券法》下的註冊 聲明
對於以美國存託憑證為憑證的 存托股票
ONECONNECT 金融科技股份有限公司
（章程中規定的存託證券發行人的確切 名稱）
不適用
（將發行人名稱的 翻譯成英文）
開曼 羣島
（發行人註冊或組織的司法管轄權 ）
摩根大通 大通銀行，N.A.
（保管機構章程中規定的確切名稱 ）
麥迪遜大道 383 號，11 樓
新 紐約州約克 10179
電話： +1-800-990-1135
（存託人主要行政辦公室的地址， ，包括郵政編碼，以及電話號碼，包括區號）
Cogency Global Inc
東 42 街 122 號，18 樓
全新 紐約州約克 10168
電話： +1-800-221-0102
（地址， 包括郵政編碼，以及服務代理的電話號碼，包括區號）
將 複製到：
摩根大通 大通銀行，N.A. 麥迪遜大道 383 號，11 樓 新 紐約州約克 10179 電話： +1-800-990-1135 |
Scott R. Saks，Esq。 Troutman Pepper 漢密爾頓桑德斯律師事務所 《紐約時報》大廈，37第四地板 第八大道 620 號 紐約 紐約州約克 10018 電話： +1-212-808-2734 |
建議該備案根據第 466 條生效
提交後立即
☐ 在（日期）於（時間）
如果 已提交單獨的註冊聲明來註冊存入的股票，請選中以下複選框。☐
註冊費的計算
| 待註冊的每類證券的標題 | 要註冊的金額 | 擬議的 單位最高總價格 (1) | 提議的 最高總髮行價格 (2) | 註冊費金額 |
| 以美國存託憑證為憑證的美國 存托股份，每股美國存托股份代表OneConnect金融科技有限公司的三（3）股普通股 股，每股普通股面值0.00001美元。 | 300,000,000 美國人 存托股票 | $0.05 | $15,000,000.00 | $1,947.00 |
| (1) | 每個單位代表一股美國存託人 股票。 |
| (2) | 估算僅用於計算 註冊費。根據規則457（k），該估算值是根據發行美國存托股份的美國存託憑證所徵收的最高總費用或收費 計算的。 |
第一部分
招股説明書中要求的信息
招股説明書由美國存託憑證（“ADR” 或 “美國存託憑證”）的形式組成， 作為存款協議附錄A列出，作為F-6表格上的本註冊聲明 附錄（a）納入此處。
CROSS 參考表
項目 1.待註冊證券的描述
| 商品 編號和標題 | 地點 以美國存託憑證的形式作為招股説明書提交 | |
| (1) 保管人的名稱和地址 | 美國存託憑證的介紹性段落 和正面底部 | |
| (2) 美國 存託憑證的標題和存放證券的身份 | 美國存託憑證 正面，頂部中間位置 | |
| 存款條款： | ||
| (i) 由一個單位的美國存托股份代表的存放 證券的金額 | 美國存託 收據正面，右上角 | |
| (ii) 投票程序， （如果有），存放的證券 | 第 (6)、(11) 段 和 (12) 段 | |
| (iii) 股息的領取和 分配 | 第 (4)、(5)、 (7) 和 (10) 段 | |
| (iv) 傳送 通知、報告和代理招標材料 | 第 (3)、(8)、 (11) 和 (12) 段 | |
| (v) 出售或行使 權利 | 第 (4)、(5) 段 和 (10) | |
| (vi) 存入或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 | 第 (3)、(4)、 (5)、(10) 和 (13) 段 | |
| (vii) 修改、延長 或終止存款協議 | 第 (15)、(16) 段 和 (17) 段 | |
| (viii) ADR 的持有人 有權檢查存託人的轉讓賬簿和存託憑證持有人名單 | 第 (3) 款 | |
| (ix) 對 存入或提取標的證券的權利的限制 | 第 (1)、(2)、 (4)、(5) 和 (6) 款 | |
| (x) 對 保存人賠償責任的限制 | 第 (14) 段 | |
| (3) 費用和收費 | 第 (7) 款 |
項目 2。可用信息
| 商品 編號和標題 | 地點 以美國存託憑證的形式作為招股説明書提交 | |
| 聲明OneConnect 金融科技有限公司受經修訂的1934年《證券交易法》的定期報告要求的約束，並相應地向美國證券交易委員會提交某些報告，此類報告可由美國存託憑證持有人 檢查，並在華盛頓特區證券 和交易委員會維護的公共參考機構複製 | 第 (8) 款 |
第二部分
招股説明書中不需要信息
項目 3.展品
| (a) | 存款協議的形式。 存款協議，截至2019年12月12日，OneConnect金融技術有限公司、摩根大通銀行（ N.A.，作為存託人（“存託人”）以及根據該協議發行的 （“存款協議”）的所有持有人和受益所有人之間的存款協議，包括附錄A 所附的美國存託憑證的形式構成作為本註冊聲明的一部分提交的招股説明書。現作為附錄 (a) 提交。 |
| (b) | 存託機構作為當事方的任何其他協議 ，與根據本協議註冊的美國存托股份的發行或 託管由此所代表的存託證券有關的 。不適用。 |
| (c) | 在過去三年內 中，存託機構與存託證券發行人之間任何時候生效的與存放證券相關的所有重要合同 。不適用。 |
| (d) | 存託人法律顧問特勞特曼 Pepper Hamilton Sanders LLP對註冊證券合法性的看法。隨函提交 作為附錄 (d)。 |
| (e) | 根據 規則 466 進行認證。現作為附錄 (e) 提交。 |
| (f) | 註冊人某些高級職員和董事的委託書 。作為本文簽名頁的一部分包括在內。 |
項目 4.承擔
| (a) | 存託機構特此 承諾向美國存託機構的主要辦公室提供從存託證券發行人那裏收到的任何報告和通信， 既是（1）作為存託證券持有人收到的，又是（2）發行人向標的證券的 持有人普遍提供給標的證券 持有人。 |
| (b) | 如果招股説明書中未披露 收取的費用金額，則存管機構承諾單獨準備一份文件，説明 所收取的費用金額並描述收取的服務，並應要求立即向任何人交付此類費用表的副本，不收取 費用。存託機構承諾在費用表發生任何變更前三十天通知美國存託憑證 的每位註冊持有人。 |
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，摩根大通銀行代表存款協議設立的 法律實體證明，其有合理的理由認為提交F-6表格的所有要求均已得到滿足，並已正式安排下列簽署人代表其在紐約市簽署本註冊聲明，經正式授權， 紐約州，2020 年 8 月 10 日。
存款協議為發行美國存托股份的存託憑證而設立的法律實體
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| 來自： | 摩根大通 北美大通銀行作為存託人 | |||
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來自： |
/s/ 麗莎·海斯 | |||
| 姓名： | 麗莎 M. 海耶斯 | |||
| 標題： | 副總統 | |||
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，OneConnect金融科技有限公司證明其有 合理的理由認為F-6表格的所有提交要求均已得到滿足，並已正式促成下列簽署人於2020年8月10日在中國深圳代表其簽署F-6表格的註冊聲明 ，並獲得正式授權。
| ONECONNECT 金融科技股份有限公司 | |||
| 來自： | /s/ 葉望春 | ||
| 姓名： | 葉望春 | ||
| 標題： | 董事會主席 董事會主席兼首席執行官 | ||
授權書
簽名如下所示的每個 人構成並任命葉望春和韋傑傑羅為事實上的律師， 有權以任何身份代替他或她做任何和所有事情，執行該律師和代理人可能認為必要或可取的任何和 所有文書，以使註冊人能夠遵守1933年的證券 法，經修訂的（“證券法”），以及證券 和交易委員會根據該法制定的任何規則、規章和要求與根據《證券法》註冊代表註冊人普通股的美國存托股票 （“ADS”）的關係，包括但不限於 以下述身份在向美國證券交易委員會提交的向美國證券交易委員會提交的有關此類ADS的F-6表格註冊聲明（“註冊 聲明”）上簽名的權力和權限對此類註冊聲明的修訂 或補充，無論此類修正案或補充文件是否已提交在該註冊聲明生效 之日之前或之後，根據第 462 (b) 條根據《證券法》第 462 (b) 條提交的任何相關注冊聲明，以及作為該註冊聲明或其任何和 所有修正案的一部分或與之相關的任何文書或文件，無論此類修正是在該註冊聲明生效之日之前還是之後提交的；以及 下列簽署人特此批准和確認該律師和代理人根據本協議應做或促成的所有事情。
根據經修訂的 1933 年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員 以所示的身份和日期簽署。
簽名
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/ 葉望春 | 首席執行官、董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| 望春 是 | （首席執行官 官員） | |||
| /s/ 陳榮 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| Rong Chen | ||||
| /s/ 陳欣然 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| sin Yin Tan | ||||
| /s/ 瑞麗 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| Rui Li | ||||
| /s/ 竇文威 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| 竇文威 | ||||
| /s/ 朱敏 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| Min Zhu | ||||
| /s/ 齊亮 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| 齊 亮 | ||||
| /s/ 張耀林 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| 張耀林 | ||||
| /s/ 蒲天若 | 董事 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| 天若 浦 | ||||
| /s/ Wei Jee Jacky Lo | 主管 財務官 | 2020 年 8 月 10 日 | ||
| Wei Jey Jacky Lo | （首席財務 兼會計官） |
註冊人美國授權代表的簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，下列簽署人，即OneConnect金融科技有限公司在美國 州的正式授權代表，已於2020年8月10日 在美國紐約簽署了本註冊聲明。
| 經授權 的美國代表 | ||
| Cogency Global Inc | ||
| 來自： | /s/ 理查德·亞瑟 | |
| 姓名：理查德·亞瑟 | ||
| 職務：助理祕書 | ||
展品索引
| 展覽 數字 |
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| (a) | OneConnect金融科技有限公司、作為存託人的摩根大通銀行（“存託人”）以及不時根據該協議發行的ADR（“存款協議”）的所有持有人和受益所有人之間的存款協議，包括附錄A所附的美國存託憑證形式，構成本註冊的一部分提交的招股説明書聲明。 | |
| (d) | 存託人法律顧問特勞特曼·佩珀·漢密爾頓·桑德斯律師事務所對待註冊證券合法性的看法。 | |
| (e) | 根據規則 466 進行認證。 |