附件11.1

道德準則

僱員、董事和顧問

本道德準則闡述並總結了CASI製藥公司、其子公司和部門(統稱為CASI或本公司)與合法合規和合乎道德的商業實踐相關的某些政策，旨在符合2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第406節和根據該法案頒佈的規則的“道德準則”。從本質上講，中國航協的每一位董事、高管、員工和代理人都必須遵守法律，以道德的方式開展中國航協的業務。

遵守本道德準則和其他公司政策是您個人的責任。您必須熟悉本《道德守則》和CASI的其他政策，並始終遵守這些政策。您可能會被要求定期簽署一份證書，聲明您已閲讀本《道德守則》，並遵守本《道德守則》和其他公司政策。新員工和董事將被要求在加入CASI時簽署類似的證書。

如果不遵守法律或道德準則或其他公司政策，可能會受到紀律處分，最高可達(如果是員工)終止僱傭關係，對於代理人而言，包括終止代理關係。

在某些情況下，這種不履行還可能導致民事或刑事責任。任何經理或主管都無權指示您違反法律或任何公司政策。因此，不遵守法律或任何公司政策，不得以經理或主管授權為理由。

確保所有CASI員工、董事和代理遵守法律和所有公司政策對CASI非常重要。如果您意識到可能違反了法律或道德準則或其他公司政策，包括但不限於有關內部會計控制和審計事項的公司政策，您應與您的主管或部門負責人討論此事。如果您覺得與您的主管或部門負責人討論此事感到不舒服，您應該聯繫合規和道德熱線。

請訪問：

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所有與主管或部門負責人的溝通都將在法律範圍內嚴格保密。您也可以通過合規和道德熱線匿名舉報可能違反法律、道德守則或其他公司政策的行為。您不會因為任何可能違反法律、道德準則或其他公司政策的善意報告而受到紀律處分或報復。

本道德準則並不是適用於您作為CASI員工或代理的所有法律和政策的摘要。根據您的工作領域或職責，其他(或更詳細的)公司政策或程序可能適用於您。您的主管為您提供了這些策略。

1

利益衝突

每名中航院員工、董事和代理商應避免將自己置於董事或員工的行為或個人利益可能與公司利益衝突(或可能看起來與公司利益衝突)的境地。每名CASI員工、董事和代理人(無論是正式、臨時、全職還是兼職，也無論是直接受僱於公司還是通過職業介紹所受僱於公司)都有責任推動公司的目標，並代表CASI的最佳利益工作。每名員工應立即以書面形式向其主管披露或披露任何潛在的利益衝突情況。董事應向總法律顧問披露此類信息。

以下是一些可能導致公司員工利益衝突的常見情況的例子，儘管不是詳盡的：

企業機會

員工、董事和代理人有義務在有機會推進公司的業務目標時推進公司的業務目標。在履行這一職責時，CASI的員工和董事不得：

禁止內幕交易

任何中國航天工業協會的員工、董事或代理人都不得在擁有“內幕信息”--與公司有關的重大、非公開信息--的情況下交易中國航天工業公司的股票，也不得將內部信息傳遞給利用這些信息進行交易的第三方。有關處理重大非公開信息的更多信息，請參閲CASI的內幕交易政策。

2

公平交易

CASI致力於以公平、道德和合法的方式開展業務，並期望其員工、董事和代理也這樣做。每一位員工、董事和代理商都應該努力公平對待中航院的客户、供應商、服務商、競爭對手和員工。任何員工、董事或代理商不得通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何不公平的交易行為來不公平地利用任何人。

未經授權使用公司資金和資產

嚴格禁止CASI的員工、董事和代理人將公司的任何資產或財產用於任何非法或不正當的目的。

在這方面，CASI的政策是隻通過公司正式批准的銷售和營銷計劃來招攬和獲得業務。任何員工不得擅自給予折扣、回扣、優惠、佣金或獎勵，或賄賂或其他付款，以獲得或保留業務。

CASI的賬簿和記錄必須準確和完整，才能正確記錄公司的交易。相應地：

公開披露與公司記錄

公司的政策是，其公共通信中的信息，包括提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和其他監管機構的文件，都是完整、公平、準確、及時和可理解的。參與公司信息披露過程的所有員工、董事和代理人均有責任執行本政策。所有此類員工和董事都必須熟悉適用於CASI的披露要求，並禁止故意向包括CASI獨立審計師在內的其他人歪曲、遺漏或導致他人故意歪曲或遺漏有關CASI的重大事實。公司記錄是公司公開披露的基礎。所有公司記錄必須完整和準確。

反壟斷、不正當競爭與貿易限制

CASI致力於在市場上自由開放的競爭，並要求其員工嚴格遵守中國、美國和公司開展業務的其他國家的反壟斷法。任何員工都不應認為公司的利益需要任何其他行為。

3

反托拉斯法和競爭法通過禁止減少競爭的協議和做法來保護自由企業。在CASI業務的這個階段，許多這些被禁止的做法不適用於CASI。然而，CASI仍然受這些法律的約束，這些法律適用於廣泛的商業活動。非法行為的例子可以包括競爭對手之間達成的反競爭協議或諒解：

一個可能適用於我們業務的例子是，如果我們的競爭對手之一的代表找到您，討論限制我們的某個候選產品的開發，該候選產品與我們的競爭對手正在開發的產品治療相同的疾病。他們向您提出了我們限制這一特定候選產品開發的可能性。作為交換，競爭對手將考慮推遲其另一種產品的開發，該產品與我們的另一種候選產品競爭。根據反壟斷法，這樣的協議是非法的。

您絕不能與公司競爭對手討論這些問題。如果其他公司的代表主動與你討論這些問題，你應該要求他或她停止，如果他或她不這樣做，你應該離開並向總法律顧問報告事件。

此外，為了避免出現不適當的協議或諒解，應將與競爭對手的溝通保持在最低限度。任何此類溝通都應該有合法的商業理由。

就業法律和政策

CASI制定了許多政策，要求遵守適用的就業法律，以便提供一個不受不正當歧視或騷擾的工作場所。這些政策包含在《員工手冊》中。本節概述了公司有關歧視和騷擾的政策。如果您對這些或其他員工政策有任何疑問，請查閲您的員工手冊。

CASI在作出所有就業決定時，不考慮種族、信仰、膚色、宗教、民族血統、性別、年齡、身體或精神殘疾，與個人履行特定工作、服兵役、退伍軍人身份或任何其他受法律保護的特徵的能力無關。本政策適用於公司的所有僱傭行為和人事行動，包括但不限於招聘、晉升、調動、薪酬、參加培訓或教育活動或計劃、紀律和解僱。

同樣，CASI的政策是為其員工提供一個不因種族、信仰、膚色、宗教、國籍、性別、年齡、身體或精神殘疾、服兵役、退伍軍人身份或任何其他受法律保護的特徵而受到任何形式騷擾的工作場所。任何形式的騷擾，無論是身體上的、言語上的還是視覺上的，都是不能容忍的。

如果你意識到任何形式的歧視或騷擾違反了這些或其他就業政策，你應該立即讓你的主管注意到這一問題，如果因為任何原因讓主管參與進來將是不合適的，應該立即通知總法律顧問或合規與道德熱線。

4

關於藥品開發、製造和銷售的法律

許多法律規範着公司產品的開發、製造和銷售。這些法律旨在確保每一種產品具有一致的質量，並且對於其批准的使用是安全和有效的。其他法律影響產品的包裝、標籤和儲存方式，以及產品的促銷或營銷方式。不遵守這些法律可能會導致對個人和CASI的嚴厲懲罰。CASI希望每位員工遵守管理其所有產品的開發、製造、營銷和銷售的所有法律和法規。如果您對這些法律法規有任何疑問，請聯繫總法律顧問。

有關著作權的法律

未經授權複製受版權保護的材料，包括受版權保護的計算機軟件、期刊和書籍，可能會對個人和公司造成嚴厲懲罰，並被禁止。

與環境保護有關的法律

作為一個負責任的社會成員，CASI相信保持一個安全健康的環境是很重要的。每個員工和代理人都有責任確保所有廢品、危險材料和其他受管制物品按照適用的法律和法規進行儲存、處理和處置。員工應立即向他們的主管或部門負責人以及負責該設施的環境合規官員報告任何不安全的儲存或不當處置或釋放危險或有毒物質。

向政府機構虛報

禁止向任何政府機構作出虛假、虛構或欺詐性的陳述或報告。隱瞞或隱瞞任何重要事實，使聲明或報告因遺漏而產生誤導，也是非法的。CASI要求代表其提供給任何政府機構的所有信息在所提供的時間內在所有重要方面都是真實和完整的(據本公司所知)。

向政府官員贈送禮物或付款

CASI禁止(直接或間接)向任何國家的任何政府僱員、代理人或官員贈送或提供有價值的禮物或承諾，目的是在其職責範圍內影響這些人或獲得商業優勢。CASI及其子公司和同事必須遵守所有適用的反賄賂和反腐敗法律。該公司必須對賄賂和腐敗問題特別敏感，因為政府往往既是我們產品的監管者，也是我們的主要客户。該公司還以各種方式定期與醫療保健專業人員和科學家互動，其中許多人是公共機構的僱員，可能被視為政府官員。

關於政治獻金的法律和政策

除非事先得到公司首席執行官、首席財務官或總法律顧問的批准，否則公司禁止任何員工代表公司進行政治捐款(直接或通過行業協會)。被禁止的政治捐款包括：

5

不禁止員工自願向任何候選人、政黨或事業捐款。但是，CASI不能直接或間接償還這類捐款。此外，員工不得在工作時間向同事索要捐款，也不得將公司資產或資源用於個人政治活動。除非得到公司總法律顧問的書面授權，否則CASI也禁止合法的公司政治獻金。

機密信息

董事的每一名員工、支付寶和代理商的一項基本責任是對公司的非公開信息以及外部各方(如客户、供應商、業務合作伙伴等)的非公開信息保密。在受僱於本公司的過程中，可在保密的情況下收到。為了更好地證明這一承諾，所有員工都必須簽署一份書面協議，表明這一點。在受僱於本公司期間和之後，對非公開信息保密的承諾始終有效(無論是自願終止還是非自願終止)。

贈送和收受禮物和娛樂以獲得或保留業務

所有送給客户或潛在客户的禮物或招待必須遵守公認的商業慣例和CASI的政策。禁止向客户或潛在客户贈送任何金額的現金、禮券、股票或類似物品。CASI的政策不允許任何員工從與CASI有業務往來的任何第三方接受任何金額的貸款、現金、禮券或類似付款。第三方贈送的禮物或其他福利不得超過名義價值。如果一份禮物或福利在一個獨立的當事人看來影響了你的判斷，那麼它不僅僅是象徵性的。此外，此類禮物應僅偶爾贈送或收受。禁止向第三方索要禮物、賠償或其他福利，無論數額如何。其他政策適用於衞生保健專業人員和政府僱員或官員。如果您對這項政策有任何疑問，請聯繫您的主管或總法律顧問。

醫療保健法律和監管要求

CAASI受到許多旨在保護患者和消費者、提高藥品和醫療服務質量並幫助消除欺詐和對醫療判斷的不當影響的規則和法規的約束。CASI致力於遵守管理我們業務的法律和法規要求，包括我們產品的開發、製造、分銷、營銷、政府合同、銷售和推廣。

在美國，聯邦反回扣法禁止提供任何有價值的東西(無論是現金還是實物)，以影響個人推薦、開處方、認可或購買由聯邦醫療保險和醫療補助等聯邦醫療計劃報銷的醫療產品或服務的決定。即使所提供的價值只有一個目的是誘導推薦或購買，也可能違反法律。這項法律的目的是確保醫療保健提供者的治療建議不受個人利益或致富動機的影響。美國許多州和世界各地的許多國家都有類似的法律。

您必須熟悉適用於您的業務和您的角色的標準。如果您對哪些法律、法規、政策或行業標準適用於您的工作有疑問，請諮詢您的主管。

6

修訂及豁免

本道德守則可隨時修改，恕不另行通知。對本道德準則的任何修改必須在董事會審計委員會的建議下，經董事會批准。本公司可隨時放棄本道德守則的某些條款。任何員工、董事或代理人如果認為可能需要豁免，應與公司的總法律顧問討論此事。對公司董事或高級管理人員的豁免只能由董事會或董事會審計委員會作出。董事會對本道德準則的任何放棄都將按照美國證券交易委員會和納斯達克規則的要求及時公開披露。

一般信息

如果您對CASI的道德準則或其他公司政策有疑問，或者如果您意識到可能違反法律或違反道德準則或其他CASI政策，請聯繫您的主管、人力資源代表、總法律顧問或合規與道德熱線。

請記住，如果您面臨不確定最佳應對方案的情況，請問自己以下問題：

這合法嗎？

這符合道德嗎？

這是正確的做法嗎？

如果答案對上述任何一項均不滿意，請不要這樣做。

如果您不確定，那麼請繼續詢問，直到您得到

答案

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7

道德準則合規證書

我已閲讀並理解CASI Pharmaceuticals，Inc.的道德準則。及其子公司和部門。我同意遵守其中規定的政策，並證明我現在沒有違反任何此類政策，也不知道有任何此類違規行為。

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(簽名)

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(請打印姓名)

日期：​ ​​ ​​ ​​ ​​ ​

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