美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

根據第 13 或 15 (d) 節提交的最新報告

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年12月7日

Nuwellis, Inc.

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華	001-35312	沒有。 68-0533453
（公司或組織的州或其他司法管轄區）	（委員會檔案編號）	（美國國税局僱主識別號）

山谷景路 12988 號, 伊甸草原, 明尼蘇達55344

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(952) 345-4200

（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.0001美元	NUWE	納斯達克資本市場

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應複選框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章的第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 3.01。

除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023 年 12 月 7 日，Nuwellis, Inc.（ “公司”) 收到了一封信（ “通知”）來自上市資格部（ “員工”) 的納斯達克股票市場 (“納斯達克”）告知公司，由於公司在納斯達克上市的普通股的收盤價連續30個交易日低於1.00美元，因此公司未遵守納斯達克市場規則 5550 (a) (2) 中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價要求（ “最低出價要求”).

根據納斯達克市場規則5810（c）（3）（A），公司從2023年12月7日或到2024年6月4日有180個日曆日的時間來恢復對最低出價要求的遵守。如果在2024年6月4日之前的任何時候，公司普通股的收盤價連續10個交易日收於或高於每股1.00美元（納斯達克可能會延長該天數），納斯達克將提供書面通知，表明公司已遵守最低出價要求，此事將得到解決。

該通知還披露，如果公司未能在2024年6月4日之前恢復合規，則公司可能有資格獲得額外的時間。為了有資格獲得更多時間，公司必須滿足公開持股市值的持續上市要求和納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，除外，並且需要提供書面通知，説明其打算在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。如果公司符合這些要求，納斯達克將通知公司，已獲準再延長 180 個日曆日。但是，如果員工認為公司無法彌補缺陷，或者如果公司在其他方面不符合資格，納斯達克將發出通知，説明公司的證券將被退市。

公司打算從現在起至2024年6月4日繼續積極監控公司普通股的收盤價，並將考慮可用的選擇來解決缺陷並恢復對最低出價要求的遵守。如果公司沒有在規定的合規期限內恢復合規，包括納斯達克可能批准的任何延期，納斯達克將發出通知，説明公司的普通股將被退市。然後，該公司將有權就該裁決向納斯達克聽證小組提出上訴。無法保證公司將在180天合規期內重新遵守最低出價要求，無法保證第二期180個日曆日以恢復合規，也無法保持對納斯達克其他上市要求的合規性。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的代表其簽署。

日期：2023 年 12 月 13 日	NUWELLIS, INC.

	來自：	//Nestor Jaramillo，Jr.
	姓名：	小內斯特·哈拉米洛
	標題：	總裁兼首席執行官