美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rubicon 科技公司 [RBT ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 05/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
A 系列可轉換永久優先股 | $0.35(1) | 05/07/2024 | P(2) | 20,000 | (3) | (4) | A 類普通股 | 57,142,857(1)(3) | $1,000(2) | 20,000 | I | 作者:MBI Holdings, LP(5) |
回覆解釋: |
1。初始轉換價格為0.35美元,將根據Rubicon Technologies, Inc.(“發行人”)於2024年5月7日向特拉華州國務卿提交的A系列可轉換永久優先股指定、優先權和權利證書(“指定證書”)中規定的調整。本表格 4 中使用且未另行定義的大寫術語應具有指定證書中規定的含義。 |
2。2024年5月7日,發行人與MBI Holdings, LP(“MBI”)簽訂了證券購買協議,根據該協議,MBI購買了發行人的2萬股A系列可轉換永久優先股,面值每股0.0001美元,初始清算優先權為每股1,000美元(“A系列優先股”),總收購價為2,000萬美元。 |
3.持有人可以隨時選擇將A系列優先股轉換為發行人A類普通股的若干股,計算方法是將要轉換的A系列優先股的股份數量乘以每股利率,該利率通過以下方法確定:(i) 累計申報價值之和加上 (y) 複合股息(如果此類股息尚未添加到累計規定價值中)加上(z)以 (ii) 立即生效的轉換價格計算的最近股息期內的任何應計和未付股息在此類轉換之前。 |
4。A系列優先股是永久性的,因此沒有到期日;但是,在指定證書中規定的某些情況下,MBI和發行人均可贖回。 |
5。Enrich先生是MBI的普通合夥人,對此類證券擁有表決權和處置控制權,並可能被視為受益擁有MBI持有的此類證券。Enrich先生放棄對這些證券的實益所有權,除非他在這些證券中的金錢權益。 |
/s/ 何塞·米格爾·恩裏 | 05/07/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |