nby20231231_10ka.htm

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-K/A

第1號修正案

（Mark One）

☒	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告

在截至的財政年度 2023年12月31日

或者

☐	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告

在從到的過渡期內

委員會檔案編號 001-33678

NOVABAY 製藥有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華	68-0454536
（註冊成立的州或其他司法管轄區或組織）	（美國國税局僱主識別號）

鮑威爾街 2000 號，套房 1150, 埃默裏維爾, 加利福尼亞94608

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號：(510) 899-8800

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.01美元	BY	紐約證券交易所美國的

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券：無。

按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。

是的 ☐ 沒有 ☒

根據該法第 13 條或第 15 (d) 條，用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。

是的 ☐ 沒有 ☒

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的☒ 不是 ☐

用勾號指明註冊人在過去 12 個月（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）是否以電子方式提交了根據第 S-T 條第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的☒ 不 ☐

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。（選一項）：

大型加速過濾器	☐	加速過濾器	☐	新興成長型公司	☐
非加速過濾器	☒	規模較小的申報公司	☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表明註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》第404（b）條對財務報告的內部控制的有效性所做的評估提交了報告和證明。 ☐

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐不是 ☒

截至2023年6月30日，註冊人的非關聯公司持有的有表決權股票的總市值約為美元，該股票截至該日在美國紐約證券交易所的最後銷售價格計算3,050,485。該數字不包括截至2023年6月30日包括高管和董事在內的關聯公司共持有的159,265股普通股。排除其中任何人持有的股份不應被解釋為表明該人擁有直接或間接地指導或促使註冊人管理層或政策的指導的權力，或該人受註冊人控制或與註冊人共同控制。

截至 2024 年 3 月 21 日，有 30,098,150註冊人已發行普通股的股份。

審計師事務所ID	審計員姓名	審計員地點
PCAOB 身份證號 100	withumsmith+Brown，PC	加利福尼亞州舊金山

以引用方式納入的文檔

沒有。

解釋性説明

本10-K/A表格的第1號修正案（本 “修正案”）修訂了NovaBay Pharmicals, Inc.於2024年3月26日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告（“原始文件”）。原始文件中無意中遺漏了附錄4.1（證券描述）（“證券描述”）。

本修正案僅為提交證券説明而提交。未對原始文件進行其他更改。此外，本修正案中沒有試圖修改或更新原始文件中提供的其他披露。本修正案不反映提交10-K表格後發生的事件（即2024年3月26日之後發生的事件），也未修改或更新可能受後續事件影響的披露。因此，本修正案應與原始文件和註冊人向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。

根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條，本修正案包括自本修正案提交之日起經修訂的2002年薩班斯-奧克斯利法案第302和906條要求的新認證。

第四部分

項目 15。

附件、財務報表附表

(a) 作為本報告一部分提交的文件：

(1) 財務報表. f金融 s聲明不包含在本修正案中。參見原始申報文件第二部分第8項中包含的NovaBay Pharmicals, Inc.的合併財務報表。

(2) 財務報表附表。所有附表之所以被省略，是因為它們不是必填的，或者我們的合併財務報表及其附註中包含了所需信息。

(3) 展品。以下證物作為本報告的一部分提交：

	以引用方式納入					已歸檔在此附上
展覽數字	展品描述	表單	文件數字	展覽/ 8-K 表格物品參考	備案日期
2.1	公司、DermaDoctor、創始人和賣方之間簽訂的日期為2021年9月27日的會員單位購買協議（定義見其中）	8-K	001-3678	2.1	9/28/2021
2.2	2024年3月12日簽訂的會員單位購買協議，但由公司、DermaDoctor和新時代投資公司簽署	8-K	001-3678	2.1	03/14/2024
3.1	經修訂和重述的 NovaBay Pharmicals, Inc. 公司註冊證書	10-K	001-33678	3.1	3/21/2018
3.2	2018年6月4日對經修訂和重述的公司註冊證書的修訂	8-K	001-33678	3.1	6/04/2018
3.3	2020年5月27日經修訂的經修訂和重述的公司註冊證書修正案	8-K	001-33678	3.1	5/28/2020
3.4	2021年5月24日經修訂和重述的公司註冊證書修正案	8-K	001-33678	3.1	5/24/2021
3.5	2022 年 1 月 31 日經修訂和重述的公司註冊證書修正案	8-K	001-33678	3.1	2/1/2022
3.6	2022 年 11 月 14 日經修訂和重述的公司註冊證書修正案	8-K	001-33678	3.1	11/18/2022
3.7	B 系列優先股指定證書	8-K	001-33678	3.1	11/1/2021
3.8	C 系列優先股指定證書	8-K	001-33678	3.2	11/18/2022
3.9	章程，經修訂和重申，自 2023 年 6 月 13 日起生效	10-K	001-33678	3.7	6/14/2023
4.1	證券描述	10-K	001-33678	4.1	3/31/2023
4.2	根據2020年5月13日與TLF Bio Innovation Lab, LLC簽訂的服務協議規定的擔保表格	8-K	001-33678	4.1	5/18/2020
4.3	2020 年 7 月認股權證的表格	8-K	001-33678	4.1	7/21/2020
4.4	經修訂的 2020 年 7 月認股權證表格	8-K	001-33678	4.1	9/13/2022
4.5	經修訂的 2021 年 11 月認股權證表格	8-K	001-33678	4.2	9/13/2022
4.6	2022 年 9 月認股權證表格（2020 年參與者）	8-K	001-33678	4.3	9/13/2022
4.7	2022 年 9 月認股權證表格（2021 年參與者）	8-K	001-33678	4.4	9/13/2022
4.8	A-1 系列長期認股權證的形式	8-K	001-33678	4.5	9/13/2022
4.9	A-2 系列短期認股權證的形式	8-K	001-33678	4.6	9/13/2022
4.10	原始發行折扣有抵押優先可轉換債券的表格	8-K	001-33678	4.1	4/27/2023
4.11	B-1 系列長期認股權證表格	8-K	001-33678	4.2	4/27/2023

4.12	B-2 系列短期認股權證表格	8-K	001-33678	4.3	4/27/2023
4.13	認股權證修訂協議的表格	8-K	001-33678	4.4	4/27/2023
4.14	C系列普通股認股權證的表格	8-K	001-33678	4.1	12/21/2023
4.15	D系列普通股認股權證的表格	8-K	001-33678	4.2	3/25/2024
4.16	無抵押可轉換票據的形式	8-K	001-33678	4.3	3/25/2024
10.1	董事和高級管理人員賠償協議	10-K	001-33678	10.1	3/29/2022
10.2+	NovaBay Pharmicals, Inc. 2007 年綜合激勵計劃（經修訂和重述）	S-8	333-215680	99.1	1/24/2017
10.3+	NovaBay Pharmicals, Inc. 2017 年綜合激勵計劃	S-8	333-218469	99.1	6/02/2017
10.4+	NovaBay Pharmicals, Inc. 2017 年綜合激勵計劃（2017 年綜合激勵計劃形成協議）	S-8	333-218469	99.2	6/02/2017
10.5+	行政人員僱傭協議（賈斯汀·霍爾的僱傭協議）	8-K	001-33678	10.1	2/6/2020
10.6+	2022年1月26日與賈斯汀·霍爾簽訂的行政人員僱傭協議的第一修正案	8-K	001-33678	10.6	1/28/2022
10.7+	與賈斯汀·霍爾簽訂的高管僱傭協議第二修正案，2023年12月31日生效	8-K	001-33678	10.3	12/11/2023
10.8+	2024 年非僱員董事薪酬計劃	10-K	001-33678	10.8	3/26/2024
10.9	辦公室租賃（公司與位於埃默裏維爾的KBSIII Towers之間）	8-K	001-33678	10.1	8/26/2016
10.10	公司與位於埃默裏維爾的KBSIII Towers之間於2022年1月24日簽訂的辦公租賃第一修正案	8-K	001-33678	10.2	1/28/2022
10.11†	國際分銷協議（由公司與先鋒製藥公司簽訂和彼此簽訂）有限公司）	10-K	001-33678	10.18	3/27/2012
10.12	根據公司與拉登堡的市場發行協議，塔爾曼公司Inc.，日期為 2021 年 5 月 14 日	8-K	001-33678	1.1	5/14/2021
10.13	與2019年國內認股權證持有人簽訂的行使協議表格	8-K	001-33678	10.1	7/21/2020
10.14	與2019年外國認股權證持有人的行使協議表格	8-K	001-33678	10.2	7/21/2020
10.15	與拉登堡的再定價協議的形式	8-K	001-33678	10.3	7/21/2020
10.16	2021 年 10 月 29 日的證券購買協議表格	8-K	001-33678	1.1	11/01/2021
10.17	註冊權協議表格，日期為 2021 年 10 月 29 日	8-K	001-33678	10.1	11/01/2021
10.18	2020 年表格認股權證再定價信函協議，日期為2022年9月9日	8-K	001-33678	10.1	9/13/2022
10.19	2021年認股權證再定價信函協議表格，日期為2022年9月9日	8-K	001-33678	10.2	9/13/2022
10.20	2022年9月9日的證券購買協議表格	8-K	001-33678	10.3	9/13/2022
10.21	註冊權協議的形式	8-K	001-33678	10.4	9/13/2022
10.22+	公司與安德魯·瓊斯之間的諮詢協議，日期為2023年2月15日	8-K	001-33678	10.8	3/31/2023
10.23	信函協議形式	8-K	001-33678	10.1	12/21/2023
10.24*	NovaBay 和 Sonoma 之間簽訂的許可和分銷協議，日期為 2024 年 1 月 5 日	8-K	001-33678	10.1	1/05/2024
10.25	證券購買協議的格式	8-K	001-33678	10.1	4/27/2023
10.26*	擔保協議的形式	8-K	001-33678	10.2	4/27/2023
10.27*	2024 年 3 月 24 日擔保協議第一修正案的表格	8-K	001-33678	10.3	3/25/2024
10.28	子公司擔保的形式	8-K	001-33678	10.3	4/27/2023
10.29*	同意和釋放表格，日期為 2024 年 3 月 24 日	8-K	001-33678	10.4	3/25/2024

10.30	投票承諾形式	8-K	001-33678	10.4	4/27/2023
10.31	註冊權協議的形式	8-K	001-33678	10.5	4/27/2023
21	本公司的子公司	10-K	001-33678	21	3/26/2024
23.1	withumsmith+Brown PC 的同意	10-K	001-33678	23.1	3/26/2024
31.1	根據第 13a-14 (a) 條或第 15d-14 (a) 條的要求對 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席執行官進行認證					X
31.2	根據第 13a-14 (a) 條或第 15d-14 (a) 條的要求對 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席財務官進行認證					X
32.1	根據《美國法典》（18 U.S.C. 1350）第 13a-14 (b) 條或第 15d-14 (b) 條以及《美國法典》第 18 章第 63 章第 1350 條的要求獲得 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席執行官的認證					X
32.2	根據《美國法典》（18 U.S.C. 1350）第 13a-14 (b) 條或第 15d-14 (b) 條以及《美國法典》第 18 章第 63 章第 1350 條的要求，由 NovaBay Pharmicals, Inc. 首席財務官進行認證					X
97	NovaBay 製藥公司激勵補償政策	10-K	001-33678	97	3/26/2024
101.INS	內聯 XBRL 實例文檔					X
101.SCH	內聯 XBRL 分類擴展架構文檔					X
101.CAL	內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔					X
101.DEF	內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫					X
101.LAB	內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔					X
101.PRE	內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔					X
104	封面頁交互式數據文件，格式為 Inline XBRL（包含在附錄 101 附件中）					X

+	表示管理合同或補償計劃或安排
†	NovaBay Pharmicals, Inc.已就本證件的某些部分（用星號表示）獲得保密處理，這些部分已單獨向美國證券交易委員會提交。
*	通過用方括號標記該展覽的某些機密部分，省略了這些部分，因為機密部分 (i) 不是實質性的，(ii) 如果公開披露會對競爭造成損害。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條的要求，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本10-K/A表格，並獲得正式授權。

日期：2024 年 3 月 29 日
	來自：	/s/賈斯汀·霍爾
		賈斯汀霍爾首席執行官、總法律顧問兼董事（首席執行官）