EX-10.1

附錄 10.1

證券購買協議

本證券購買協議（本協議）的日期為2024年5月1日，由特拉華州的一家公司（以下簡稱 “公司”）Corvus Pharmicals, Inc. 與本協議簽名頁上註明的每位投資者（包括其繼任人和受讓人、投資者，統稱為投資者）簽訂。

鑑於，根據本協議中規定的條款和條件，並根據證券法（定義見下文）下的有效註冊聲明，公司希望向每位投資者單獨而不是共同發行和出售，每位投資者都希望從公司購買本協議中更全面描述的公司證券（定義見下文）。

因此，現在，考慮到本協議中包含的共同契約，以及特此確認已收到和充足的其他有價值的對價，公司和每位投資者達成以下協議：

第 I 條

定義

1.1 定義。除了本協議其他地方定義的術語外，就本協議的所有目的而言，以下術語具有本第 1.1 節中規定的含義：

關聯公司是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人控制或與之共同控制的人，該等術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

董事會是指公司的董事會。

工作日是指除星期六、星期日或其他日期以外的任何一天，法律授權或要求紐約市的商業銀行保持關閉狀態；但是，為了澄清起見，商業銀行不得被視為已獲得法律授權或要求因待在家中而保持關閉狀態，就地避難，非必要僱員或任何其他類似的命令或限制，或者在任何政府機構的指示下關閉任何實體分支機構，前提是紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統（包括電匯）通常在該日開放供客户使用。

平倉是指根據本節結束證券的買入和出售

2.1.

截止日期是指適用各方執行所有交易文件和交付的交易日，以及 (i) 投資者支付認購金額的義務和 (ii) 公司交付證券的義務的所有先決條件，均已履行或免除，但如果本協議是在本協議簽署之日之後簽署的，則在任何情況下都不遲於本協議之日之後的第三（3）個交易日下午 1:00 及午夜（紐約時間）之前或該日之後的第二個（第二個）交易日之前如果本協議是在午夜之後和上午 9:30 之前（紐約時間）簽署的，則為此。

佣金指美國證券交易委員會。

普通股是指公司的普通股，面值每股0.0001美元，以及此後此類證券可能重新分類或變更的任何其他類別的證券。

普通股等價物是指公司或子公司的任何證券，使其持有人有權隨時收購普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些工具可隨時轉換為普通股，或可行使或可兑換，或以其他方式使持有人有權獲得普通股。

普通認股權證的統稱，購買一定數量的普通股（或代替其的預融資認股權證）的認股權證，其行使價等於此類投資者股票的約96.7868％，行使價等於每股3.50美元（或每份預融資認股權證代替該股權證3.499美元），其形式見本文所附附錄A-1。

公司法律顧問指瑞生律師事務所，其辦公室位於加利福尼亞州門洛帕克斯科特大道140號 94025。

披露時間指，(i) 如果本協議的簽署日不是交易日，或者在任何交易日上午 9:00 之後（紐約時間）和午夜（紐約時間）之前，則在本協議發佈之日後的交易日上午 9:01（紐約市時間）；（ii）如果本協議是在午夜（紐約時間）至上午 9:00（紐約時間）之間簽署約克市時間）在任何交易日，不遲於本協議發佈之日上午 9:01（紐約時間）。

《交易法》是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

留置權是指留置權、押記、質押、擔保、抵押權、優先拒絕權、優先權或其他限制。

重大不利影響是指 (i) 任何變化、事件或事件（均為一種影響），這些變化、事件或事件（均為一種影響）在確定重大不利影響發生之日之前發生的單獨或與所有其他影響合在一起時，合理可能對公司的業務、臨牀或臨牀前項目、知識產權、狀況（財務或其他）、資產、負債或經營業績造成重大不利影響 br} 及其子公司，總體而言，(ii) 對公司的重大不利影響能夠在任何重要方面及時履行其在任何交易文件下的義務或 (iii) 對任何交易文件的合法性、有效性或可執行性產生重大不利影響。

每股購買價格是指每股1.7312美元以及隨附普通認股權證所依據的普通股（或預先注資的認股權證代替該股票）。

每股預籌認股權證購買價格是指預先注資認股權證基礎的每股1.7311美元股普通股以及隨附普通認股權證所依據的普通股（或預先融資認股權證代替其的認股權證）。

個人是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何種類的實體。

預先注資認股權證統指本文所附附錄A-2形式購買普通股的認股權證。

預先融資的認股權證股份是指行使預先融資認股權證時可發行的普通股。

訴訟是指訴訟、索賠、訴訟、調查或訴訟。

招股説明書是指最初生效時註冊聲明中包含的最終基本招股説明書，包括與此類招股説明書一起提交或以引用方式納入此類招股説明書的所有信息、文件和證物。

招股説明書補充文件是指與本協議所設想的交易有關且符合《證券法》第424（b）條的招股説明書的補充文件，包括向委員會提交併由公司在收盤時交付給每位投資者的所有信息、文件和證物，或以引用方式納入此類招股説明書補充文件。

註冊聲明是指向委員會提交的 S-3表格上的註冊聲明（文件編號333-270921），包括所有與該註冊聲明一起提交或以引用方式納入的註冊聲明中的信息、文件和證物，該註冊聲明登記了向投資者出售和發行證券的情況。

規則 424 是指委員會根據《證券法》頒佈的第 424 條，因為該規則可能會不時進行修改或解釋，或委員會此後通過的任何類似規則或法規，其目的和效力與該規則基本相同。

證券是指股票、認股權證和認股權證。

《證券法》是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

證券法統指上市公司會計監督委員會頒佈或批准的《2002年薩班斯-奧克斯利法案》（Sarbanes- Oxley）、《證券法》、《交易法》、委員會的規章制度、適用於發行人審計師的審計原則、規則、標準和慣例（定義見薩班斯-奧克斯利法案）以及納斯達克股票市場有限責任公司的規則（交易所規則）。

股份是指根據本協議向每位投資者發行或可發行的普通股，不包括認股權證。

賣空是指《交易法》下的 SHO 法規第 200 條中定義的所有賣空（但不應被視為包括定位和/或借入普通股）。

對於每位投資者，認購金額是指根據本協議簽名頁上的投資者姓名和訂閲標題旁邊的投資者姓名下方以美元和即時可用資金支付的股票或代替的預融資認股權證和普通認股權證的總金額。

子公司指Corvus Biopharmaceuticals, Ltd.和 Corvus香港有限公司，它們是本公司截至本文發佈之日和截止日期的唯一子公司。

交易日是指主要交易市場開放交易的日子。

交易市場是指在有關日期普通股上市或報價的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所（或上述任何市場的任何繼任者）。

交易文件是指本協議、認股權證、其中的所有附錄和附表，以及與本協議所設想的交易有關的任何其他文件或協議。

Transfer 代理人是指北卡羅來納州計算機共享信託公司

認股權證統指普通認股權證和預先注資認股權證。

認股權證是指行使認股權證時可發行的股普通股。

第二條。

購買和出售

2.1 關閉。在截止日期，根據本文規定的條款和條件，公司同意出售，並且每位投資者同意單獨而不是共同購買該數量的股份，或者在每次投資者選擇時，以代替該投資者簽署的本協議簽名頁上規定的此類股票、預先注資認股權證和普通認股權證的任何部分。每筆投資者認購金額應為，用於與公司或其指定人員進行交割與付款（DVP）結算。公司應向每位投資者交付根據第2.2（a）條確定的各自股份，或代之以份預先注資認股權證和普通認股權證（或代替其的預融資認股權證），公司和每位投資者應交付第2.2節中規定的其他可在收盤時交付的項目。在滿足第2.2和2.3節規定的契約和條件後，應在公司法律顧問辦公室或公司選擇的其他地點（包括通過電子傳輸進行遠程傳輸）進行結算。股票的結算應通過DVP進行（即在截止日期，公司應發行在過户代理人賬簿上以投資者名義和地址註冊的股票，或代之以向投資者發行預先注資的認股權證，並向投資者發行普通認股權證，費用應由每位投資者（或其清算公司）通過電匯向公司支付）。儘管此處有任何相反的規定，如果在公司和適用的投資者執行本協議之時或之後的任何時候，包括收盤前（預結算期）之前（預結算期），該投資者向任何人出售根據本協議在收盤時向該投資者發行的全部或任何部分股份（統稱 “預結算股份”），則該投資者應在此自動出售在（不要求該投資者或公司採取任何額外行動）下，被視為無條件地有義務在收盤時向該投資者購買此類預結算股份，且公司應被視為無條件地有義務在收盤時向該投資者出售此類預結算股票；前提是，在公司根據本協議收到此類預結算股份的購買價格之前，不得要求公司向該投資者交付任何預結算股份；而且，此外，公司特此承認並同意上述內容不構成陳述或陳述該投資者就是否在預結算期內作出的承諾該投資者應向任何人出售任何普通股，並且該投資者出售任何普通股的任何此類決定只能在該投資者選擇進行任何此類出售（如果有）時作出。

2.2 配送。

(a) 在截止日期或之前，公司應向每位投資者交付或安排交付以下內容：

(i) 本協議由公司正式簽署；

(ii) 公司的電匯指示；

(iii) 向過户代理人發出的不可撤銷的指示副本，指示過户代理人通過存託信託公司在託管系統（DWAC）快速交付股票，等於本協議簽名頁上該投資者姓名下方以及以該投資者名義註冊的股票認購金額除以每股購買價格標題旁邊規定的金額；

(iv) 向該投資者發行的普通認股權證，用於購買最多相當於該投資者股票約96.7868％的普通股（或預融資認股權證），如果適用，行使價等於至每股3.50美元（或每份預融資認股權證3.499美元），但須根據其中規定的調整進行調整；

(v) 如果適用，對於根據第 2.1 節持有預先資金認股權證的每位投資者，向該投資者發放的預融資認股權證，用於購買不超過一定數量的普通股，金額等於本協議簽名頁上該投資者姓名下方以及預融資認股權證認購金額除以每份預融資認股權證購買價格標題旁邊規定的金額；

(vi) 招股説明書和招股説明書補充文件（可根據《證券法》第172條交付）；和

(vii) 截至截止日期的公司法律顧問向投資者提出的意見，其形式和實質內容令投資者相當滿意。

(b) 在截止日期或之前，每位投資者應向公司交付或安排向公司交付以下物品：

(i) 該投資者正式簽署的本協議；以及

(ii) 此類投資者認購金額，該金額應可用於與公司或其指定人員進行DVP結算。

2.3 成交條件。

(a) 公司在本協議下承擔的與收盤有關的義務須滿足以下條件：

(i) 所有重要方面的準確性（或在所有方面均以重要性或重大不利影響為限）以及在此處所包含的投資者陳述和擔保截止日期的準確性（除非此類陳述或擔保截至其中的特定日期，在這種情況下，在所有重要方面均準確無誤（或在陳述或擔保符合以下條件的範圍內）實質性或重大不利影響（在所有方面）截至該日期）；

(ii) 每位投資者在截止日期或之前必須履行的所有義務、承諾和協議均應已履行；以及

(iii) 每位投資者交付本協議第 2.2 (b) 節中規定的項目。

(b) 投資者在本協議下與收盤相關的相應義務須滿足以下條件：

(i) 在本協議所含公司陳述和保證的截止日期和截止日期（除非此類陳述或保證在特定日期在所有重大方面（或在陳述或保證的範圍內，在所有方面均符合重要性或重大不利影響）的準確性（除非此類陳述或保證自特定日期起算，在這種情況下，它們在所有重大方面（或在陳述或保證的範圍內，均由材料限定）截至該日期（在各方面）的性質或重大不利影響）；

(ii) 公司要求在截止日期或之前履行的所有義務、契約和協議均應已履行；

(iii) 公司交付本協議第 2.2 (a) 節中規定的物品；

(iv) 不得對公司產生重大不利影響；以及

(v) 從本文發佈之日起至截止日，委員會或公司的主要交易市場均不得暫停普通股的交易，而且，在截止日之前的任何時候，彭博有限責任公司報告的證券交易均不得暫停或限制，也不得對此類服務報告交易的證券或任何交易市場設定最低價格，也不應美國或紐約州當局已宣佈暫停銀行業務，也不應該發生了任何重大爆發或敵對行動升級或其他如此嚴重的國內或國際災難，其影響或任何重大不利變化，根據該投資者的合理判斷，在每種情況下，都使在收盤時購買證券是不切實際或不可取的。

第三條。

陳述和保證

3.1 公司的陳述和保證。公司特此向截至本文發佈之日和截止日期的每位投資者作出以下陳述和保證，如下所示（除非截至其中的特定日期，在這種情況下，截至該日為止的準確陳述和保證）：

(a) 組織和資格。根據特拉華州的法律，公司已正式註冊成立，存在且信譽良好，擁有註冊聲明和招股説明書中所述的擁有其財產和開展業務的權力和權力（公司和其他方面）；公司完全有資格在其財產所有權或租賃或業務開展需要此類資格的所有其他司法管轄區以良好的信譽開展業務，除非沒有這樣的資格或信譽良好不論是單獨還是總體而言，都不會合理地預期此類其他司法管轄區會造成重大不利影響。

(b) 授權；執行。公司擁有必要的公司權力和權力，可以簽訂和完成本協議和其他所有交易文件所設想的交易，並以其他方式履行其在本協議和項下的義務。公司執行和交付本協議和其他所有交易文件以及本協議所設想的交易的完成已獲得公司所有必要行動的正式授權，除與所需批准有關外，公司、董事會或公司股東無需就本協議或相關文件採取進一步行動。本協議及其作為一方的其他每份交易文件已由公司正式簽署（或交付時已經）正式簽署，當根據本協議及其條款交付時，將構成公司的有效和具有約束力的義務，可根據其條款對公司強制執行，但 (i) 受一般公平原則和適用的破產、破產、重組、暫停和其他普遍適用的法律的限制一般強制執行債權人的權利，(ii) 如受與特定履行、禁令救濟或其他公平補救措施的可用性有關的法律的限制，以及 (iii) 賠償和分攤條款可能受到適用法律的限制。

(c) 無衝突。公司執行、交付和履行本協議及其作為一方的其他交易文件、證券的發行和出售以及本公司完成本協議所設想的交易，因此不會也不會 (i) 與公司或任何子公司的證書或章程、章程或其他組織或章程文件的任何條款相沖突或違反，或 (ii) 與，或者構成違約（或在通知或時間流逝後或兩者兼而有之的事件）違約），導致對公司或任何子公司的任何財產或資產設定任何留置權，或賦予他人終止、修改、反稀釋或類似調整、加速或取消（有或沒有通知，時效或兩者兼而有之）的任何協議、信貸額度、債務或其他工具（證明公司或子公司債務或其他方式）或其他諒解的權利子公司是當事方或者公司或任何子公司的任何財產或資產受其約束或受影響，或 (iii) 在獲得必要批准的前提下，與公司或子公司受其約束的任何法院或政府機構（包括聯邦和州證券法律法規）的任何法律、規則、法規、命令、判決、禁令、法令或其他限制相沖突或導致違反其他限制，或者本公司或子公司的任何財產或資產受其約束或受到影響；兩者除外第 (ii) 和 (iii) 條，例如單獨或總體上不會產生或合理預期會產生的造成重大不利影響。

(d) 申報、同意和批准。公司無需就公司執行、交付和履行交易文件獲得任何同意、豁免、授權或命令，也無需向任何法院或其他聯邦、州、地方或其他政府機構或其他個人發出任何通知或進行任何備案或登記，除外：(i) 根據本協議第4.3節要求的申報，(ii) 向委員會提交的文件招股説明書補充文件，(iii) 每個適用交易市場的通知和/或申請證券的發行和出售，以及股票和認股權證的上市以便按所需的時間和方式進行交易，以及 (iv) 根據適用的州證券法要求提交的申報（統稱為 “所需批准”）。

(e) 證券的發行；登記。股票已獲得正式授權，在根據本協議發行和付款後，將按時有效發行，全額支付且不可估税，不含公司規定的所有留置權。認股權證已獲得正式授權，當根據認股權證的條款發行時，將有效發行，全額支付且不可估税，不含公司授予的所有留置權。認股權證和預先注資認股權證已獲得正式授權，在根據適用的交易文件發行和付款後，將構成公司有效且具有法律約束力的義務，可根據其條款對公司強制執行，除非受破產、破產、重組、欺詐性轉讓、欺詐性轉讓、暫停或目前或以後生效的與債權人權利執行有關或影響普遍執行的其他法律的限制一般公平原則（包括但不限於實質性, 合理性, 誠信和公平交易的概念), 無論這種強制執行是在法律程序中還是衡平法程序中考慮.公司已從其正式授權的股本中預留認股權證。公司已根據2023年5月8日生效的《證券法》（包括招股説明書）的要求編制和提交了註冊聲明，以及截至本協議簽訂之日可能需要的諸如之類的修正和補充。在提交註冊聲明時，該公司有資格使用S-3表格。根據《證券法》，公司有資格使用S-3表格，並且符合S-3表格一般指示I.B.1中規定的交易要求。註冊聲明根據《證券法》生效，委員會尚未發佈任何阻止或暫停註冊聲明生效或暫停或阻止招股説明書使用的停止令，也沒有為此提起任何訴訟，據委員會所知，也沒有受到委員會的威脅。如果委員會規章制度要求，公司應根據第424（b）條向委員會提交招股説明書補充文件。

(f) 實質性變化。除註冊聲明和招股説明書中披露的外，自注冊聲明和招股説明書中以引用方式納入的最新經審計的財務報表所涉期限結束以來，(i) 沒有任何可以合理預計會導致重大不利影響的變化，也沒有任何涉及潛在變更的事態發展或事件，(ii) 沒有宣佈、支付或進行任何形式的股息或分配該公司就其任何類別的股本進行的，並且（iii）沒有實質性的公司及其子公司的資本股票、短期負債、長期負債、淨流動資產或淨資產的不利變化。

(g) 訴訟。除註冊聲明和招股説明書中披露的內容外，沒有針對或影響公司、其任何子公司或其任何相應財產的未決訴訟（據公司所知，包括任何法院或政府機構或機構，國內或國外的任何詢問或調查），如果認定這些財產對公司或其任何子公司造成不利影響，則無論是個人還是總體而言，都有合理的預期的材料不利影響，或者會對以下能力產生重大不利影響公司將履行其根據交易文件承擔的義務；據公司所知，此類訴訟（包括國內或國外任何法院或政府機構或機構的任何查詢或調查）受到威脅，據公司所知，也沒有考慮過此類訴訟。

(h) 勞資關係。與公司或其任何子公司的員工之間不存在勞資糾紛，據公司所知，不存在可以合理預期會產生重大不利影響的勞資糾紛。公司或其子公司的員工均不是與公司或該子公司的這類員工關係相關的工會成員，公司及其任何子公司都不是集體談判協議的當事方，公司及其子公司認為他們與員工的關係良好。據公司所知，公司或任何子公司的執行官現在或現在預計不會違反任何僱傭合同、保密、披露或專有信息協議或非競爭協議，或任何其他合同或協議或任何有利於任何第三方的限制性契約的任何重要條款，並且每位此類執行官的繼續僱用不使公司或其任何子公司承擔任何責任尊重上述任何事項。公司及其子公司遵守與僱用和僱傭慣例、僱用條款和條件以及工資和工時有關的所有美國聯邦、州、地方和外國法律法規，除非不遵守規定的行為個人或總體上都不會產生重大不利影響。

(i) 合規。公司或任何子公司：(i) 不存在違約或違規行為（且未發生任何未獲豁免的事件，如果通知或時效或兩者兼而有之，則會導致公司或任何子公司違約），公司或任何子公司也沒有收到書面通知，聲稱其違約或違反任何契約、貸款或信貸協議或其作為當事方或其任何財產受其約束的任何其他協議或文書（無論是否違約或違規行為已被免除），(ii) 違反任何法院、仲裁員或其他政府機構的任何判決、法令或命令，或 (iii) 正在或曾經違反任何政府機構的任何法規、規則、法令或法規，包括但不限於所有與税收、環境保護、職業健康和安全、產品質量和安全以及就業和勞動事務有關的外國、聯邦、州和地方法律，除外在每種情況下，都不會或合理地預期會導致重大不利影響效果。

(j) 環境法。除註冊聲明和招股説明書中披露的內容外，公司及其任何子公司均未違反任何政府機構或機構或任何國內外法院與使用、處置或釋放危險或有毒物質或與保護或恢復環境或人類接觸危險或有毒物質有關的任何法規、任何規則、法規、決定或命令（統稱為環境法），公司及其子公司不擁有或經營任何不動產受任何環境法約束的物質污染，根據任何環境法，不對任何場外處置或污染負責，並且不受與任何環境法有關的任何索賠的約束，這些違反、污染、責任或索賠無論是個人還是總體而言，都有理由預期會產生重大不利影響；公司不知道有任何可能導致此類索賠的待決調查。

(k) 臨牀試驗。公司進行的任何臨牀試驗和人體研究，以及據公司所知，任何代表公司進行或公司參與的針對公司候選產品的臨牀試驗和人體研究，都是根據美國食品藥品管理局和公司受其約束的美國以外類似監管機構的所有適用規則、規章和政策進行的，如果仍在進行中臨牀實踐和良好的實驗室規範，除了其中不能合理地預期不這樣做會產生重大不利影響。

(l) 持有許可證和許可證。除非在合理預期不會導致重大不利影響的情況下，否則公司及其子公司擁有註冊聲明和招股説明書中目前開展或擬開展的業務所必需或材料的所有適當證書、授權、特許經營權、執照和許可證（許可證），並遵守其條款，包括但不限於來自美國食品和藥品監督管理局（FDA），該公司及其任何子公司都沒有收到了任何與撤銷或修改任何許可證有關的訴訟通知，如果認定這些許可證對公司和/或其任何子公司不利，無論是個人還是總體而言，都有理由預計會產生重大不利影響。

(m) 資產所有權。除非註冊聲明和招股説明書中披露或合理預期不會產生重大不利影響，否則公司及其子公司對其擁有的所有個人財產和資產擁有良好和可銷售的所有權，在每種情況下均不受留置權，公司及其子公司根據有效和可執行的租約持有任何租賃的不動產或個人財產，不存在會對公司造成實質性幹擾的條款或條款他們已經或將要使用的用途。公司及其任何子公司均不擁有任何不動產。

(n) 知識產權。除非合理預計不會產生重大不利影響，或者註冊聲明和招股説明書中另有明確披露的情況外，否則公司及其子公司擁有或已經獲得所有專利、專利申請、發明、版權、專有技術（包括商業祕密和其他未獲得專利和/或不可專利的專有或機密信息、系統或程序）的有效和可執行的許可，或以其他方式有權使用這些專利、專利申請、發明、版權、專有技術，商標註冊和註冊申請、服務商標，商號、域名和其他類似的知識產權或所有權，無論是否註冊（包括與上述內容相關的所有商譽，如適用）（統稱為知識產權權利），這些權利是他們開展業務所必需和實質性的。據公司所知，公司及其子公司的業務行為沒有與任何第三方的任何知識產權發生衝突、侵犯、挪用或以其他方式侵犯任何第三方的任何知識產權。除非在註冊聲明和招股説明書中明確披露，除非確定對公司及其子公司不利，單獨或總體上不會產生重大不利影響，否則，(i) 第三方不以書面形式對公司或其任何子公司擁有的任何知識產權的所有權提出任何索賠；(ii) 據公司所知，所有本公司擁有或許可的知識產權中包含的已頒發專利，或其任何子公司均有效且可強制執行，由公司或其子公司單獨擁有或許可，在所有權範圍內，其所有權不受所有留置權的影響；(iii) 據公司所知，沒有任何義務進行特殊搜查，任何第三方均不存在對公司或公司擁有或許可的任何知識產權的重大侵權、挪用、違約、違約或其他違規行為其任何子公司；(iv) 沒有待處理的，或者據公司所知，沒有任何義務進行特殊搜查，其他人威脅提起訴訟，質疑本公司或其任何子公司擁有或許可的知識產權的權利；(v) 沒有待處理的，或者據公司所知，沒有進行任何特別搜查的義務，也沒有其他人質疑任何此類知識產權的有效性、可執行性或範圍的威脅提起的訴訟；(vi) 沒有待處理或公司知情受到威脅，但沒有任何義務進行特別搜查由他人提起本公司或其任何子公司侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人的任何知識產權或其他所有權，而公司不知道任何其他可構成任何此類索賠合理依據的事實；以及 (vii) 公司或其任何子公司尚未獲得或正在使用公司或其任何子公司在其各自業務中使用的知識產權違反對公司具有約束力的任何合同義務或任何其子公司。

(o) 保險。公司由具有適當評級的索賠支付能力的保險公司投保，其保險金額應符合其所涉業務中類似規模公司的審慎和慣例；為公司或其業務、資產、員工、高級管理人員和董事提供保險的所有保險和保真保單或擔保債券均具有充分的效力和效力，除非個人或總體上合理預期不會產生這樣的結果造成重大不利影響；公司遵守了以下條款在所有重要方面方面的此類政策和工具；並且公司沒有根據任何此類政策或工具提出任何索賠

任何保險公司都拒絕承擔責任或根據權利保留條款進行辯護；公司沒有被拒絕提供或申請任何保險；公司沒有任何理由相信它無法在現有保險到期時續保，也無法從類似的保險公司獲得繼續開展業務所必需的類似保險，其成本不符合合理的預期不利影響，註冊聲明中披露的除外招股説明書；公司已獲得董事和高級管理人員保險，其金額與其所從事業務中規模相似公司的慣常金額相同。

(p) 薩班斯-奧克斯利法案；內部會計控制。公司、其子公司和董事會遵守薩班斯-奧克斯利法案的適用條款，以及委員會據此頒佈的所有適用規章制度，這些規則和規章自本文發佈之日起生效，自截止日期起生效。公司和子公司維持財務報告內部控制體系（定義見《交易法》第13a-15（f）條），包括但不限於披露控制和程序以及對會計事項和財務報告的內部控制以及法律和監管合規控制（統稱為 “內部控制”），這些控制措施符合《證券法》（在適用範圍內），足以合理保證（i）交易的執行根據管理層的總體要求或具體授權，（ii）必要時記錄交易，以允許根據公認會計原則編制財務報表並維持資產問責制；（iii）只有根據管理層的一般或特定授權才允許訪問資產；（iv）在合理的時間間隔內將記錄的資產問責制與現有資產進行比較，並對任何差異採取適當行動。根據交易所規則，內部控制由董事會審計委員會（審計委員會）監督。公司沒有向審計委員會或董事會公開披露或報告，在接下來的135天內，公司沒有合理地期望向審計委員會或董事會公開披露或報告重大缺陷、重大缺陷（均按照《交易法》第12b-2條的定義）、內部控制的不利變化或涉及管理層或其他在內部控制中發揮重要作用的員工的欺詐或任何違規行為，或未能遵守《證券法》，如果作出不利的決定，會產生重大不利影響。

(q) 某些費用。就交易文件所設想的交易，公司或任何子公司不向任何經紀商、財務顧問或顧問、發現者、配售代理人、投資銀行家、銀行或其他個人支付任何經紀或發現者費用或佣金。對於由他人或代表其他人就本第 3.1 (r) 節所述費用提出的任何索賠，投資者沒有義務支付任何費用或，這些費用可能與交易文件所設想的交易有關。

(r) 投資公司。根據經修訂的1940年《投資公司法》，在根據本協議出售股票和認股權證生效後，公司不必立即註冊為投資公司。

(s) 註冊權。任何人均無權促使公司或任何子公司根據《證券法》註冊公司或任何子公司的任何證券。

(t) 清單和維護要求。普通股是根據《交易法》第12（b）或12（g）條註冊的，公司沒有采取任何旨在終止根據《交易法》進行普通股註冊的行動，也沒有采取任何旨在終止普通股註冊的行動，公司也沒有收到任何關於委員會正在考慮終止此類註冊的通知。在本文發佈之日之前的12個月內，公司沒有收到普通股上市或已經上市的任何交易市場的通知，或

引述説，公司不遵守該交易市場的上市或維護要求，公司目前遵守了所有此類上市和維護要求。該公司正在遵守所有此類上市和維護要求，也沒有理由相信在可預見的將來不會繼續遵守這些要求。普通股目前有資格通過存託信託公司或其他知名清算公司進行電子轉賬，並且公司目前正在向存託信託公司（或其他已建立的清算公司）支付與此類電子轉賬有關的費用。

(u) 海外腐敗行為。公司或任何子公司，以及公司或任何子公司、代表公司或任何子公司行事的任何代理人或其他人士，均未直接或間接使用任何資金進行與國外或國內政治活動有關的非法捐款、禮物、招待或其他非法開支，(ii) 向外國或國內政府官員或僱員或任何外國或國內政黨或競選活動支付任何非法款項公司基金，(iii) 未能全面披露任何公司或任何子公司作出的違法的供款（或由公司知悉的代表其行事的任何人繳納的款項），或（iv）在任何重大方面違反了《反海外腐敗法》的任何條款。

(v) 網絡安全。(i) 據公司所知，除非註冊聲明和招股説明書中披露，否則公司或代表公司維護的任何信息技術和計算機系統、網絡、硬件、軟件或數據（包括其客户、員工、供應商、供應商的數據，以及由公司或代表公司維護的任何其他第三方數據），均未出現任何安全漏洞、攻擊或其他入侵行為公司）（統稱為 IT 系統和數據），無論是單獨還是總體而言，都不會，合理地預計會造成重大不利影響；(ii) 公司遵守了所有適用的法律或法規以及任何法院或仲裁員或政府或監管機構機構的所有適用判決、命令、規則和條例、內部政策和合同義務，與 (x) IT 系統和數據的隱私和安全，(y) 保護 IT 系統和數據免遭未經授權的使用、訪問、挪用或修改和 (z) 收集、使用、轉移、處理、儲存、處置以及公司披露的個人身份信息和/或從第三方收集或提供的任何其他信息，除非本條款 (ii) 單獨或總體上不會產生重大不利影響；(iii) 公司已根據行業標準和慣例實施了商業上合理的備份、災難恢復和安全計劃、程序和設施；(iv) 公司已採取商業上合理的備份和災難恢復及安全計劃、程序和設施；(iv) 公司採取了商業上合理的備份、災難恢復和安全計劃、程序和設施其業務步驟符合保護IT系統和數據的行業標準和慣例。

(w) 外國資產管制處。目前，公司或任何子公司，以及據公司所知，公司或任何子公司的任何董事、高級職員、代理人、僱員或關聯公司均未受到美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）實施的任何美國製裁。

(x) 美國不動產控股公司。根據經修訂的1986年《美國國税法》第897條的定義，該公司現在和從來都不是美國不動產控股公司。

(y) 洗錢。公司及其子公司的運營始終遵循經修訂的1970年《貨幣和外匯交易報告法》、適用的洗錢法規及其下的適用規則和條例（統稱為《洗錢法》）的適用財務記錄保存和報告要求，並且沒有任何法院或政府機構、當局或機構或任何涉及公司或任何子公司的仲裁員提起或向其提起的訴訟關於洗錢據公司或任何子公司所知，法律尚待通過，或受到威脅。

(z) 資本化。截至本文發佈之日，公司的資本按美國證券交易委員會報告（定義見下文）中的所述。除美國證券交易委員會報告所述外，自最近根據《交易法》提交定期報告以來，公司沒有發行過任何股本，但根據公司股權激勵計劃行使員工股票期權、根據公司的員工股票購買計劃向員工發行普通股以及轉換和/或行使截至最近定期提交定期報告之日已發行的普通股等價物除外根據《交易法》進行報告。任何人均無任何優先拒絕權、優先權、參與權或參與交易文件所設想的交易的任何類似權利。除非購買和出售證券，否則沒有任何未償還的期權、認股權證、股票認購權可供認購、看漲期權或任何性質的承諾，或證券、權利或義務可轉換為或可行使或交換為任何人認購或收購任何普通股或任何子公司的股本，或合同、承諾、諒解或安排根據該協議，公司或任何子公司必須或可能必須發行額外股份任何子公司的普通股或普通股等價物或股本。證券的發行和出售不會要求公司或任何子公司向任何人（投資者除外）發行普通股或其他證券。公司或任何子公司沒有未償還的證券或工具，其中有任何規定可在公司或任何子公司發行證券時調整此類證券或工具的行使、轉換、交換或重置價格。公司或任何子公司沒有包含任何贖回或類似條款的未償還證券或工具，也沒有合同、承諾、諒解或安排規定公司或任何子公司贖回公司或該子公司的證券。公司沒有任何股票增值權或幻影股票計劃或協議或任何類似的計劃或協議。公司所有已發行股本均經過正式授權、有效發行、已全額支付且不可估税，是根據所有聯邦和州證券法發行的，此類已發行股票均未違反任何優先購買權或類似的認購或購買證券的權利。證券的發行和出售無需任何股東、董事會或其他方面的進一步批准或授權。就公司作為當事方的公司股本沒有股東協議、投票協議或其他類似協議，據公司所知，公司的任何股東之間或彼此之間也沒有股東協議、投票協議或其他類似協議。

(aa) 美國證券交易委員會報告；財務報表。在本文發佈之日之前的兩 (2) 年（或法律或法規要求公司提交此類材料的較短期限）（上述材料，包括證物和文件），包括根據證券法和《交易法》第13（a）條或15（d）條，公司根據要求提交的所有報告、附表、表格、報表和其他文件以引用方式納入其中，以及招股説明書和招股説明書補充文件，在此統稱如 SEC 報告），或已及時收到該提交期限的有效延長，並在任何此類延期到期之前提交了任何此類美國證券交易委員會報告。截至各自日期，美國證券交易委員會報告在的所有重要方面均符合《證券法》和《交易法》（如適用）的要求，美國證券交易委員會報告在提交時均未包含任何不真實的重大事實陳述，也沒有遺漏陳述必須在其中陳述或在其中作出陳述所必需的重大事實，但沒有誤導性。公司從來都不是受《證券法》第144（i）條約束的發行人。美國證券交易委員會報告中包含的公司財務報表在所有重大方面均符合適用的會計要求以及委員會在提交時生效的相關規章制度。此類財務報表是根據所涉期間持續適用的美國公認會計原則（GAAP）編制的，除非此類財務報表或其附註中另有規定，但未經審計的財務報表可能不包含公認會計原則要求的所有腳註，並且在所有重大方面公允地反映公司及其合併子公司截至及其日期的財務狀況經營業績和現金流量對於當時終了的期間，如果是未經審計的報表，則按正常的年終審計調整。

(bb) 沒有綜合產品。假設第3.2節中規定的投資者陳述和擔保是準確的，則公司及其任何關聯公司或代表其行事的任何人均未直接或間接提出任何證券的要約或出售，也未徵求任何購買任何證券的要約，在這種情況下，將導致本次證券發行與公司先前的發行合併，以任何交易的適用股東批准條款為目的本公司任何證券所在的市場列出或指定。

(cc) 納税狀況。除個別地或總體上不會產生或合理預計不會導致重大不利影響的事項外，公司及其子公司 (i) 已編制或提交了所有美國聯邦、州和地方收入以及所有外國所得税和特許經營納税申報表，報告和申報其所受的任何司法管轄區所要求的，(ii) 已繳納了所有税款和其他政府評估和費用，此類退貨單、報告和申報單顯示或確定應到期，以及 (iii)已在賬面上預留了相當充足的款項，用於支付此類申報表、報告或申報所適用的期限之後的時期的所有物質税。

(dd) 關於投資者購買證券的致謝。公司承認並同意，每位投資者在交易文件及其所設想的交易中僅以獨立投資者的身份行事。公司進一步承認，在交易文件及其所設想的交易以及任何投資者或其各自的代表或代理人就交易文件及由此設想的交易提供的任何建議中，沒有投資者擔任公司的財務顧問或信託人（或以任何類似身份）行事（或以任何類似身份）。公司進一步向每位投資者表示，公司簽訂本協議和其他交易文件的決定完全基於公司及其代表對本協議所考慮交易的獨立評估。

(ee) 關於投資者交易活動的致謝。儘管本協議或其他地方有任何相反的規定，但公司理解並承認：(i) 公司未要求任何投資者（受公司內幕交易政策約束的任何投資者除外）同意停止購買或出售本公司的多頭和/或空頭證券或基於公司發行的證券或持有的衍生證券，也沒有任何投資者同意任何特定期限的證券；(ii) 過去或未來公開市場或其他交易在本次或未來的私募交易結束之前或之後，任何投資者，特別是包括但不限於賣空或衍生品交易，都可能對公司公開交易證券的市場價格產生負面影響；(iii) 任何投資者以及任何此類投資者參與的衍生品交易的交易對手，目前可能在普通股中持有空頭頭寸，並且 (iv) 每個投資者都不應成為普通股的空頭頭寸被視為與任何手段有任何關聯或控制任何手段任何衍生品交易中的交易對手。公司還了解並承認，(y) 一名或多名投資者可能在證券發行期間的不同時間從事套期保值活動，包括但不限於在證券可交割的認股權證股票和預籌資金認股權證的價值確定期間，(z) 此類套期保值活動（如果有）可能會降低現有股東權益權益的價值公司在進行套期保值活動時及之後。公司承認，上述此類套期保值活動不構成對任何交易文件的違反。

(ff) 法規 M 合規性。據其所知，公司沒有（i）為促進任何證券的出售或轉售而直接或間接採取任何旨在導致或導致公司任何證券價格的穩定或操縱的行動， (ii) 出售、出價、購買或為拉客購買任何證券支付任何補償，或 (iii) 因邀請他人購買公司的任何其他證券而向任何人支付或同意向其支付任何補償，但以下情況除外第 (ii) 和 (iii) 條，向公司配售代理支付的與證券配售有關的補償。

3.2 投資者的陳述和保證。每位投資者特此向公司陳述截至本文發佈之日和截至截止日期的份認股權證如下（除非截至其中的特定日期，在這種情況下，截至該日期的準確性）：

(a) 組織；權力。此類投資者根據其註冊或組建的司法管轄區法律正式註冊或成立，有效存在且信譽良好，具有完全權利、公司、合夥企業、有限責任公司或類似權力，可以簽訂和完成交易文件所設想的交易，並以其他方式履行其在本協議及其下的義務。交易文件的執行和交付以及此類投資者對交易文件所設想交易的履行已獲得該投資者所有必要的公司、合夥企業、有限責任公司或類似行動（如適用）的正式授權。其參與的每份交易文件均已由該投資者正式簽署，當該投資者根據本協議條款交付時，將構成該投資者的有效且具有法律約束力的義務，可根據其條款對其強制執行，但以下情況除外：(i) 受一般公平原則和適用的破產、破產、重組、暫停和其他普遍適用法律的限制，(ii) 受與可用性有關的法律的限制具體的業績、禁令救濟或其他公平補救措施以及 (iii) 在賠償和分攤條款可能受適用法律限制的範圍內。

(b) 諒解或安排。該投資者以本金收購證券作為其自己賬户的本金，與任何其他人沒有直接或間接的安排或諒解來分配或有關此類證券的分配（本陳述和擔保不限制此類投資者根據適用的聯邦和州證券法出售證券的權利）。該投資者在其正常業務過程中收購本協議下的證券。

(i) 該投資者承認，它有機會查看交易文件（包括所有證物和附表），並且在該投資者認為足以進行證券投資的範圍內，有機會就證券發行的條款和條件以及優點和風險向公司代表提出其認為必要的問題，並獲得公司代表的答覆投資證券或其他與公司及其相關的信息業務；（y）已獲得其認為與證券投資相關的所有其他材料；以及（z）有機會充分進行自己的盡職調查。

(ii) 該投資者表示，在其收到本協議之前或與之相關的招股説明書、招股説明書補充文件以及註冊聲明和招股説明書中納入或視為以引用方式納入註冊聲明和招股説明書的文件（或通過公司向委員會提交了電子版本，以其他方式向其提供）。投資者承認，在本協議交付給公司之前，

投資者將收到有關股票發行的某些其他信息，包括定價信息（發行信息）。可以通過《證券法》允許的任何方式向投資者提供發行信息，包括招股説明書補充文件（交付給投資者或通過向委員會提交電子版本向其提供）、免費撰寫的招股説明書或口頭通信。

(iii) 該投資者有權獲得其認為必要或適當的與其加入本協議及其證券的經濟風險有關的所有信息，並根據自己的知識就本協議和證券做出了自己的投資決定；在評估證券及其是否適合作為投資時，投資者依據自己的投資判斷，並在其認為必要的範圍內徵求了建議來自自己的會計、税務、法律和財務顧問。該投資者明白，本協議或向投資者提供的與證券買賣有關的任何其他材料均不構成法律、税務或投資建議。投資者已自行決定諮詢了投資者認為與投資者購買股票有關的必要或適當的法律、税務和投資顧問。

(iv) 該投資者已經或已經獲得其認為與購買證券有關的所有必要、充分或適當的信息。該投資者已根據有關公司業務和財務狀況的信息以及向該投資者提供的其他信息，做出了購買證券的獨立決定，該投資者認為這些信息足以滿足該目的，並且該投資者在做出該決定時沒有依賴公司或代表其提供的任何陳述或擔保（任何形式，無論是書面還是口頭的），除公司規定的陳述和擔保在第 3.1 節和招股説明書中補充。

(v) 該投資者承認公司和公司的高級職員、員工、代理人和關聯公司可能擁有該投資者不知道的有關公司或證券或與之相關的非公開信息。該投資者承認，公司及其高級職員、員工和代理人未向該投資者披露任何非公開信息，該投資者未要求並同意無需向其披露任何此類信息。

(d) 投資者或其任何高級職員或董事或以類似身份行事或履行類似職能的任何其他人均不是 (i) 特別指定國民和封鎖人員名單、外國制裁逃避者名單、部門制裁識別名單或美國財政部外國資產控制辦公室管理的任何其他類似受制裁人員名單或任何類似的受制裁人員名單上所列的人由歐盟或任何個別歐盟成員國管理的人員，包括英國（統稱 “制裁名單”）；(ii) 由制裁名單上的一個或多人直接或間接擁有或控制或代表其行事；(iii) 組織、註冊、設立、定居、居住或出生於或俄羅斯、白俄羅斯、伊朗、朝鮮的公民、國民或政府，包括其任何政治分支機構、機構或部門、敍利亞、委內瑞拉、烏克蘭的克里米亞地區或任何其他國家或地區被禁運或受到嚴格貿易限制美國、歐盟或任何個別歐盟成員國，包括英國；(iv)《古巴資產管制條例》31 C.F.R. 第 515 部分中定義的指定國民；或 (v) 非美國空殼銀行或間接向非美國空殼銀行（統稱為 “禁止投資者”）提供銀行服務。在適用法律要求的範圍內，投資者還表示，它維持合理設計的政策和程序，以確保在適用於投資者的範圍內遵守美國、歐盟或任何個別歐盟成員國（包括英國）實施的制裁。投資者進一步表示，投資者持有的用於購買股票的資金是合法獲得的，不是直接或間接地從違禁投資者那裏獲得的。

(e) 根據本協議，在收盤時，投資者將有足夠的資金支付認購金額並完成股票和/或預籌認股權證的購買和出售（視情況而定）。

(f) 投資者特此承認，除了僅由投資者及其關聯公司組成的集團外，它不以集團成員（該術語的定義見《交易法》第 13d 條）與任何其他投資者一起行事。

(g) 如果投資者在美國境外，則投資者將遵守其購買、出售、出售或交付股票或持有或分發任何發行材料的每個外國司法管轄區的所有適用法律和法規，在任何情況下均自費。

(h) 投資者不代表（i）受經修訂的1974年《員工退休收入保障法》（ERISA）第一章約束的任何員工福利計劃，（ii）任何受經修訂的1986年《美國國税法》（法）第4975條約束的計劃或個人退休賬户或其他安排，（iii）標的資產被視為包括計劃的實體第 (i) 和 (ii) 條中描述的任何此類計劃、賬户或安排（均為ERISA計劃）或 (iv) 任何員工福利計劃的資產即政府計劃（定義見ERISA第3（32）節）、教會計劃（定義見ERISA第3（33）節）、非美國計劃（如 ERISA 第 4 (b) (4) 節所述）或其他不受前述 (i)、(ii) 或 (iii) 條款約束但可能受任何其他聯邦、州條款約束的計劃，與 ERISA 或《準則》的此類規定類似的地方、非美國或其他法律或法規。

(i) 某些交易和機密性。除了完成下文所設想的交易外，該投資者在自該投資者首次收到公司或代表公司闡述重要條款的人士首次收到公司條款表（書面或口頭）之時起的期限內，沒有直接或間接執行任何公司證券的購買或銷售，包括賣空，代表該投資者或根據與該投資者的任何諒解行事下文設想的並在緊接着之前結束的交易在這裏的處決。儘管如此，如果投資者是多管理的投資工具，由不同的投資組合經理管理此類投資者資產的單獨部分，而投資組合經理對管理此類投資者資產其他部分的投資組合經理所做的投資決策並不直接瞭解，則上述所述陳述僅適用於做出購買本協議所涵蓋證券的投資決定的投資組合經理管理的資產部分。除了向本協議的其他當事方或此類投資者代表，包括但不限於其高管、董事、合夥人、法律和其他顧問、員工、代理人和關聯公司外，該投資者對在中向其披露的與本次交易有關的所有信息（包括本交易的存在和條款）保密。此外，該投資者不得發佈任何與本協議有關的新聞稿或發佈任何其他公開公告，除非 (i) 本協議的內容經公司和投資者雙方同意，或 (ii) 其法律顧問告知投資者此類新聞稿或公開公告是法律要求的。儘管有上述規定，為避免疑問，此處中的任何內容均不構成陳述或保證，也不排除就尋找或借入股票以在未來進行賣空或類似交易而採取的任何行動。

公司承認並同意，本第 3.2 節中包含的陳述不得修改、修改或影響此類投資者依賴本協議中包含的公司陳述和擔保，或任何其他交易文件或與本協議或本協議完成相關的任何其他文件或文書中包含的任何陳述和擔保的權利。儘管有上述規定，為避免疑問，此處包含的任何內容均不構成陳述或保證，或排除與尋找或借入股票以在未來進行賣空或類似交易有關的任何陳述或保證，或排除任何訴訟。

第四條

雙方的其他協議

4.1 股票和認股權證。如果在本協議發佈之日之後的任何時候，註冊聲明（或任何登記認股權證股份出售或轉售的註冊聲明）無效或無法以其他方式出售或轉售認股權證，則公司應立即以書面形式通知認股權證的持有人該註冊聲明當時尚未生效，然後應在註冊聲明再次生效並可供出售或出售時立即通知此類持有人認股權證股份的轉售（是理解並同意上述內容不限制公司發行或任何投資者根據適用的聯邦和州證券法出售任何認股權證的能力）。公司應盡最大努力保留一份登記認股權證發行或轉售情況的註冊聲明（包括註冊聲明），該聲明在認股權證有效期內有效。

4.2 提供信息。在（i）沒有投資者擁有證券以及（ii）普通認股權證到期之前，公司承諾及時提交（或獲得延期並在適用的寬限期內提交）根據《交易法》要求公司在本協議發佈之日之後提交的所有報告（或獲得延期，並在適用的寬限期內提交），除非公司屆時不受《交易法》的報告要求的約束。

4.1 證券法披露；宣傳。公司應（a）在披露時間之前，發佈新聞稿，披露本文所考慮交易的實質條款，（b）在《交易法》要求的時間內向委員會提交一份包括交易文件作為附錄的8-K表的最新報告，；以及（c）在2024年5月6日下午 5:30（紐約時間）之前，發佈一份披露所有重要非公開信息的新聞稿公司或其任何子公司向任何投資者或其各自的任何高級職員、董事、員工緻意，之前未披露的關聯公司或代理商（披露稿）。自披露稿發佈之日起，公司向投資者表示，公司應公開披露公司或其任何子公司或其各自的任何高管、董事、員工、關聯公司或代理人向任何投資者提供的所有重要信息、非公開信息，任何投資者或其關聯公司或代表均不得擁有從公司或其任何子公司收到的任何材料、非公開信息，或他們各自的任何高級職員、董事，員工、關聯公司或代理人。此外，自披露稿發佈之日起，公司承認並同意，公司、其任何子公司或其各自的任何高管、董事、員工、關聯公司或代理人與任何投資者或其任何關聯公司之間的任何書面或口頭協議下的任何及所有保密義務或類似義務均應終止，不再生效或生效。公司理解並確認，每位投資者在進行公司證券交易時均應依據上述契約。公司和每位投資者在發佈與本文設想的交易有關的任何其他新聞稿時應相互協商，未經公司事先同意，公司或任何投資者均不得發佈任何此類新聞稿或以其他方式發表任何此類公開聲明，也不得就任何投資者的任何新聞稿發表任何此類公開聲明，也不得以其他方式發表任何此類公開聲明

每位投資者事先同意公司的任何新聞稿，除非法律要求披露，否則不得無理地拒絕或延遲同意，在情況下，披露方應立即向另一方提供此類公開聲明或通信的事先通知。儘管如此，未經任何投資者事先書面同意，公司不得公開披露任何投資者的姓名，也不得在向委員會或任何監管機構或交易市場提交的任何文件中包括任何投資者的姓名，除非 (a) 聯邦證券法在向委員會提交最終交易文件時所要求的要求，以及 (b) 在法律或交易市場法規要求的範圍內，案例：公司應事先向投資者發出此類通知本條款 (b) 允許披露，並就此類披露與該投資者進行合理合作。

4.2 非公開信息。除根據第4.1節應披露的信息外，公司承諾並同意，公司或任何其他代表其行事的人都不會向任何投資者或其代理人或法律顧問提供任何構成或公司合理認為構成重大非公開信息的信息，除非在此之前投資者應書面同意接收此類信息並與公司書面同意對此類信息保密。公司理解並確認，每位投資者在進行公司證券交易時均應依賴前述契約。如果公司、其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、代理人、員工或關聯公司未經投資者同意向投資者提供任何重要的非公開信息，則公司特此承諾並同意，該投資者對公司、其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人不承擔任何保密責任，也對公司、其任何子公司不承擔任何責任或他們各自的任何高級職員、董事、員工，關聯公司或代理人不得根據此類材料、非公開信息的進行交易，前提是投資者仍受適用法律的約束。如果根據任何交易文件提供的任何通知構成或包含有關公司的重大非公開信息，則公司應在該通知的交付後（無論如何不遲於截止日期）立即以廣泛傳播的方式公開此類材料的非公開信息。公司理解並確認，每位投資者在進行公司的證券交易時均應依賴上述協議。

4.3 所得款項的使用。公司應按照招股説明書補充文件中的規定使用本協議下出售證券的淨收益，不得將此類收益用於：（a）贖回任何普通股或普通股等價物，（b）用於和解任何未決訴訟，或（c）違反FCPA或OFAC法規。

4.4 對投資者的賠償。在遵守本第4.6節規定的前提下，公司將賠償和扣押每位投資者及其董事、高級職員、股東、成員、合夥人、員工和代理人（以及儘管缺乏此類所有權或任何其他所有權但仍具有與持有此類頭銜的個人具有同等職能的任何其他人員），每個控制該投資者（根據《證券法》第15條和《交易法》第20條的定義），以及董事、高級職員、股東、代理人、成員、合夥人或員工（以及任何其他儘管缺乏此類所有權或任何其他所有權，但其職能與持有此類所有權的人具有同等職能的人員（均為投資方）不受任何及所有損失、負債、義務、索賠、意外情況、損害賠償、成本和開支的影響，包括所有判決、和解中支付的金額、法庭費用和合理的律師費以及任何此類投資者可能遭受或承擔的調查費用 br} 由於 (a) 任何違反任何陳述、擔保的行為或與之相關的結果本公司在本協議或其他交易文件中訂立的契約或協議，或 (b) 任何非該投資者方關聯公司的公司股東以任何身份對投資者方或其各自的關聯公司就交易文件所設想的任何交易提起的任何訴訟（除非此類行動僅基於

違反此類投資者方在交易文件中作出的陳述、擔保或承諾，或該投資者方可能與任何此類股東達成的任何協議或諒解，或該投資者方違反州或聯邦證券法的任何行為，或該投資者方的任何經司法判定為構成欺詐、重大過失或故意不當行為的行為）。如果對根據本協議可以尋求賠償的任何投資者方提起任何訴訟，則該投資者方應立即以書面形式通知公司，公司有權向自己選擇的律師進行辯護，投資者方可以合理接受。任何投資者方均有權在任何此類訴訟中聘請單獨的律師並參與辯護，但此類律師的費用和開支應由由該投資者承擔，除非 (x) 僱用該律師已獲得公司書面特別授權；(y) 公司在合理的時間內未能承擔此類辯護以及在那裏聘請律師或 (z) 參與此類訴訟律師合理地認為，在兩者之間的任何實質問題上都存在實質性衝突公司的立場和該投資方的立場，在這種情況下，公司應為不超過一名此類獨立律師的合理費用和開支負責。對於投資者方在未經公司事先書面同意的情況下達成的任何和解，本公司不對本協議下的任何投資者承擔任何責任，不得無理地拒絕或延遲；或 (2) 僅限於損失、索賠、損害或責任歸因於任何投資者方違反所作任何陳述、保證、契約或協議本協議或其他交易文件中的此類投資者方。本第4.6節所要求的賠償應在調查或辯護過程中，在收到或發生賬單時通過定期支付賠償金額來支付。此處包含的賠償協議是任何投資者方針對公司或其他人的任何訴訟理由或類似權利以及公司依法可能承擔的任何責任的補充。

4.5 保留普通股。截至本文發佈之日，公司已保留足夠數量的普通股，並且公司應繼續在不附帶優先權的情況下隨時保留和保留足夠數量的普通股，以使公司能夠根據發行認股權證，以行使認股權證。

4.6 普通股上市。公司特此同意盡最大努力維持普通股在其目前上市的交易市場上的上市或報價，在收盤的同時，公司應申請在該交易市場上上市或報價所有股票和認股權證，並立即確保所有股票和認股權證在該交易市場上市。公司進一步同意，如果公司申請在任何其他交易市場上交易普通股，則將在該申請中包括所有股票和認股權證，並將採取必要的其他行動，使所有股票和認股權證儘快在該其他交易市場上市或報價。然後，公司將合理採取一切必要行動，繼續在該交易市場上上市和交易其普通股，並將根據該交易市場的章程或規則，在所有方面遵守公司的報告、申報和其他義務。公司同意維持普通股通過存託信託公司或其他知名清算公司進行電子轉賬的資格，包括但不限於及時向存託信託公司或其他知名清算公司支付與此類電子轉賬相關的費用。

4.7 某些交易和機密性。每位投資者承諾，在自執行本協議起至披露稿發佈之日止的期間，其或代表其行事的任何關聯公司均不會執行公司任何證券的任何買入或出售，包括賣空。每位投資者承諾，在公司根據第4.3節所述的初始新聞稿公開披露本協議所設想的交易之前，該投資者將維持

本次交易的存在和條款的保密性。儘管有前述規定，儘管本協議中包含任何相反的規定，但公司明確承認並同意 (i) 沒有任何投資者在此作出任何陳述、保證或承諾，在本協議所設想的交易根據第4.3節所述的初始新聞稿首次公開宣佈之後，它不會參與公司任何證券的交易，(ii) 不得限制或禁止任何投資者以任何方式進行任何交易自本協議所設想的交易根據第 4.3 和 (iii) 節所述的初始新聞稿首次公開發布之時起，根據適用的證券法持有的公司證券，任何投資者均不負有任何的保密義務或不向公司、其任何子公司或其各自的高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人交易公司證券的義務初始新聞稿如第 4.3 節中所述。儘管如此，如果投資者是多管理的投資工具，由不同的投資組合經理管理此類投資者資產的單獨部分，而投資組合經理對管理此類投資者資產其他部分的投資組合經理所做的投資決策並不直接瞭解，則上述契約僅適用於做出購買本協議所涵蓋證券的投資決定的投資組合經理管理的資產部分。

4.8 運動程序。認股權證中包含的行使通知的形式規定了投資者行使認股權證所需的全部程序。無需向投資者提供額外的法律意見、其他信息或指示即可行使認股權證。在不限制前述句子的前提下，無需使用墨水原創的行使通知，也不得要求任何行使通知表的任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）才能行使認股權證。公司應兑現認股權證的行使，並應根據交易文件中規定的條款、條件和時間段交付認股權證股票。

4.9 重新分類。自本協議發佈之日起至終止日期（定義見普通認股權證），公司不得影響普通股的任何重新分類或任何強制性股票交易所，根據該交易所，普通股有效轉換為或交換為其他證券、現金或財產（普通權證第9（a）條涵蓋的普通股細分或組合所產生的除外）。

4.10 投資者的平等待遇。除非也向交易文件的所有各方提供相同的對價，否則不得向任何人提供或支付以修改或同意豁免或修改交易文件的任何條款的對價（包括對交易文件的任何修改）。為澄清起見，本條款構成公司授予每位投資者的單獨權利，並由每位投資者單獨協商，旨在讓公司將投資者視為一個類別，不得以任何方式將其解釋為投資者在證券購買、處置或投票或其他方面一致行事或集體行事。

第 V 條。

雜項

5.1 終止。如果未在第五 (5) 天或之前完成收盤交易，任何投資者均可通過書面通知其他各方終止本協議，但僅限於本協議規定的此類投資者義務，對公司與其他投資者之間的義務不產生任何影響^第四) 交易日為本協議發佈之日後的交易日；但是，此類終止不會影響任何一方的就任何其他方（或多方）的任何違規行為提起訴訟的權利。

5.2 費用和開支。各方應支付其顧問、律師、會計師和其他專家的費用和開支（如果有），以及該方在談判、準備、執行、交付和履行本協議時產生的所有其他費用。公司應支付所有過户代理費（包括但不限於，當天處理公司交付的任何指示信和投資者發出的任何行使通知所需的費用）、印花税和其他類似税以及與向投資者交付任何證券相關的徵收的關税。

5.3 完整協議。交易文件，及其證物和附表、招股説明書和招股説明書補充文件，包含雙方對本協議及其標的的的的的全部諒解，取代了先前就此類事項達成的口頭或書面協議和諒解，雙方承認這些協議和諒解已合併到此類文件、證物和附表中。

5.4 通知。本協議要求或允許提供的任何及所有通知或其他通信或交付均應採用書面形式，並應在最早的以下時間被視為已發出並生效：(a) 如果此類通知或通信是在下一個交易日下午 5:30（紐約時間）之前通過電子郵件附件發送到本文所附簽名頁上規定的電子郵件地址或，則該通知或通信最早應視為已發出並生效，(b) 下一個交易日下午 5:30（紐約時間）如果此類通知或通信是通過電子郵件附件發送的，則為傳輸後的交易日，電子郵件地址為在非交易日或不遲於任何交易日下午 5:30（紐約時間）的簽名頁上列出，(c) 第二 (2)^和) 如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送，則為郵寄之日後的交易日，或 (d) 需要向其發出此類通知的一方實際收到後。此類通知和通信的地址應與本所附簽名頁上的規定相同。

5.5 修正案；豁免。除非公司和持有當時由所有投資者（或根據本協議的繼任者或受讓人）（或在收盤前，公司和每位投資者）持有的至少大部分股份和認股權證的投資者簽署的書面文書，否則不得放棄、修改、補充或修改本協議的任何條款，前提是如果有任何修訂、修改或豁免對投資者（或投資者羣體），受不成比例影響的投資者（或團體）的同意的投資者）也必須是。對本協議任何條款、條件或要求的任何違約的放棄均不得視為未來的持續豁免，或對任何後續違約的放棄或對本協議中任何其他條款、條件或要求的放棄，也不得以任何方式拖延或不作為損害任何此類權利的行使。根據本第 5.5 節生效的任何修正案對每位投資者和證券持有人及公司均具有約束力。

5.6 標題。此處標題僅為方便起見，不構成本協議的一部分，不應被視為限制或影響本協議的任何條款。

5.7 繼任者和受讓人。本協議對雙方及其繼承人和允許的受讓人具有約束力，並使之受益。未經每位投資者事先書面同意（合併除外），公司不得轉讓本協議或本協議下的任何權利或義務。任何投資者均可將其在本協議下的任何或全部權利轉讓給該投資者向其轉讓或轉讓任何證券的任何個人，前提是該受讓人書面同意受適用於投資者的交易文件規定的約束，受轉讓證券的約束。

5.8 沒有第三方受益人。除非第 4.6 節另有規定，否則本協議旨在使協議各方及其各自的繼承人和允許的受讓人受益，不為任何其他人謀利益，也不得由其執行本協議的任何條款。

5.9 適用法律。與交易文件的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄，並根據紐約州內部法律進行解釋和執行，不考慮其法律衝突原則。各方同意，與本協議和任何其他交易文件所設想的交易的解釋、執行和辯護相關的所有法律訴訟（無論是針對本協議一方還是針對其各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、合夥人、成員、僱員或代理人提起的）只能在紐約市的州和聯邦法院提起。各方特此不可撤銷地服從設在紐約市曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議下或與本文所考慮或討論的任何交易（包括與執行任何交易文件有關的）相關的任何爭議，特此不可撤銷地放棄，並同意不在任何訴訟中主張任何聲稱其個人不受任何此類法院的管轄，該訴訟不當或是不便進行此類訴訟的地點。各方特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類程序中進行處理，方法是通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附有送達證據）將其副本郵寄給該當事方，以便根據本協議向其發出通知，並同意此類服務構成良好而充足的程序和通知服務。不得將此處包含的任何內容視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式提供程序的任何權利。如果任何一方啟動訴訟以執行交易文件的任何條款，那麼，除了第 4.6 節規定的公司義務外，非勝訴方還應向該訴訟的勝訴方報銷其合理的律師費以及在調查、準備和起訴該訴訟中產生的其他費用和開支。

5.10 生存。此處包含的陳述和保證在證券收盤和交付後繼續有效。

5.11 執行。本協議可以在兩個或多個對應方中執行，所有合在一起應被視為同一個協議，並且在雙方簽署對應協議並交付給對方時生效，前提是雙方無需簽署相同的對應協議。如果任何簽名是通過電子郵件交付（包括2000年《美國聯邦電子設計法》、《統一電子交易法》、電子簽名和記錄法或其他適用法律，例如www.docusign.com）或其他適用法律所涵蓋的任何電子簽名，則此類簽名應被視為已按時有效交付，並應為簽名執行（或代表其執行此類簽名的方）規定有效和具有約束力的義務) 具有與此類.pdf 簽名頁相同的力量和效果其原件。

5.12 可分割性。如果具有司法管轄權的法院認定本協議的任何條款、條款、契約或限制無效無效、非法、無效或不可執行，則此處規定的其餘條款、條款、契約和限制應完全有效，不得受到任何影響、損害或失效，本協議各方應盡其商業上合理的努力尋找和使用替代手段來實現相同或與該術語、條款、契約或該術語所設想的結果基本相同限制。特此規定並宣佈雙方意圖是執行剩餘的條款、條款、契約和限制，但不包括任何可能在下文被宣佈為無效、非法、無效或不可執行的條款、條款、契約和限制。

5.13 置換證券。如果證明任何證券的任何證書或文書被損壞、丟失、被盜或銷燬，公司應簽發或安排簽發新的證書或文書，以換取或安排簽發新的證書或文書（如果已損壞），或作為替換或替換新的證書或文書，但前提是收到公司對此類損失、盜竊或破壞感到合理滿意的證據。在這種情況下，新證書或文書的申請人還應支付與發行此類替代證券相關的任何合理的第三方費用（包括慣常賠償）。

5.14 補救措施。除了有權行使此處中規定的或法律授予的所有權利（包括追回損害賠償）外，每位投資者和公司還將有權根據交易文件獲得特定業績。雙方同意，金錢損害賠償可能不足以補償因違反交易文件中包含的任何義務而造成的任何損失，特此同意放棄也不在任何具體履行此類義務的訴訟中主張法律補救措施是充分的辯護。

5.15 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是工作日，則可以在下一個工作日採取此類行動或行使該權利。

5.16 施工。雙方同意，他們和/或他們各自的律師已經審查並有機會修改交易文件，因此，在解釋交易文件或其任何修正案時，不得使用通常的解釋規則，即任何不利於起草方的歧義都應得到解決。此外，任何交易文件中所有提及的股票價格和普通股均應根據本協議簽訂之日之後發生的普通股的反向和遠期股票拆分、股票分紅、股票組合和其他類似交易進行調整。

5.17 放棄陪審團審判。在任何一方在任何司法管轄區對任何其他方提起的任何訴訟、訴訟或訴訟中，各方在適用法律允許的最大範圍內，有意和有意地，特此絕對、無條件、不可撤銷和明確地永久放棄陪審團審判。

5.18 投資者義務和權利的獨立性質。每位投資者在任何交易文件下的義務是個別的，與任何其他投資者的義務不共同承擔，任何投資者均不對任何交易文件中任何其他投資者履行或不履行義務承擔任何責任。此處或任何其他交易文件中包含的任何內容，以及任何投資者根據本協議或其採取的任何行動，均不應被視為將投資者視為合夥企業、協會、合資企業或任何其他類型的實體，或推定投資者就交易文件所設想的此類義務或交易以任何方式一致或集體行事。每位投資者都有權獨立保護和執行其權利，包括但不限於本協議或其他交易文件中產生的權利，並且任何其他投資者沒有必要為此目的作為附加方加入任何訴訟。每位投資者在審查和談判交易文件時均由自己的獨立法律顧問代理。為了方便公司，公司選擇向所有投資者提供相同的條款和交易文件，而不是因為任何投資者要求或要求這樣做。雙方明確理解並同意，本協議和彼此交易文件中包含的每項條款僅限於公司與投資者之間，而不是公司與投資者集體之間，而不是投資者之間和投資者之間。

（簽名頁如下）

本協議雙方促使本證券購買協議由各自的授權簽署人自上文首次指明的日期起正式簽署，以昭信守。


CORVUS 製藥有限公司		通知地址：
		米滕路 863 號，102 套房
		加利福尼亞州伯林格姆 94010
來自：	/s/ Leiv Lea
	姓名：Leiv Lea	電子郵件： [***]
	標題：首席財務官

附上副本至（不構成通知）：瑞生和沃特金斯律師事務所 140 斯科特大道
加利福尼亞州門洛帕克 94024 收件人：Phillip Stoup

[頁面的其餘部分故意留空

投資者簽名頁面如下]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：Point72 Associates, LLC

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 傑森·科倫坡

授權簽字人姓名：傑森·科倫坡

授權簽字人的標題：授權簽字人

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址：康涅狄格州斯坦福市卡明斯角路72號 06902

向投資者交付認股權證的地址（如果與通知地址不相同）：美國紐約州布魯克林 11245-0001 Chase Metrotech Ctr 03 樓，收件人：Anthony Collette，ph： [***]

訂閲金額：14,999,730 美元

股份：5,964,510

股票認購金額：10,325,760美元

預先注資的認股權證：2,700,000

預先注資認股權證的認購金額：4,673,970美元

普通認股權證：8,386,102

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：Samlyn Onshore Fund，LP

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 邁克爾·巴里

授權簽署人姓名：邁克爾·巴里

授權簽字人的標題：授權簽字人

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址：

轉交 Samlyn Capital, LLC

公園大道 500 號，2 樓

紐約州紐約 10022

向投資者交付認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

訂閲金額：

股份：658,463

股票認購金額：1,139,931.15美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：637,305

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：Samlyn Offshore Master Fund, Ltd.

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 邁克爾·巴里

授權簽署人姓名：邁克爾·巴里

授權簽字人的標題：授權簽字人

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址：

轉交 Samlyn Capital, LLC

公園大道 500 號，2 樓

紐約州紐約 10022

向投資者交付認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

訂閲金額：

股份：1,472,485

股票認購金額：2,549,166.04 美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：1,425,171

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：Samlyn Net Neutral Master Fund, Ltd.

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 邁克爾·巴里

授權簽署人姓名：邁克爾·巴里

授權簽字人的標題：授權簽字人

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址：

轉交 Samlyn Capital, LLC

公園大道 500 號，2 樓

紐約州紐約 10022

向投資者交付認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

訂閲金額：

股份：1,424,272

股票認購金額：2,465,699.69 美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：1,378,508

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：Samlyn Long Alpha Master Fund, Ltd.

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 邁克爾·巴里

授權簽署人姓名：邁克爾·巴里

授權簽字人的標題：授權簽字人

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址：

轉交 Samlyn Capital, LLC

公園大道 500 號，2 樓

紐約州紐約 10022

向投資者交付認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

訂閲金額：

股份：199,401

股票認購金額：345,203.02 美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：192,994

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

買方名稱：停戰資本總基金有限公司

買方授權簽字人的簽名: /s/ 史蒂芬·博伊德

授權簽署人姓名：史蒂芬·博伊德

授權的簽字人頭銜：停戰資本有限責任公司首席信息官、投資經理

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

買方通知地址：

c/o 停戰資本有限責任公司

麥迪遜大道 510 號，7 樓

紐約州紐約 10022

向買方交付證券的地址（如果與通知地址不同）：

c/o 停戰資本有限責任公司

收件人：吳穎

麥迪遜大道 510 號，7 樓

紐約州紐約 10022

訂閲金額：3,000,000.00 美元

股份：1,732,902

預先注資的認股權證：

受益所有權攔截器 ☐ 4.99% 或 9.99%

普通認股權證：1,677,220

受益所有權攔截器 4.99% 或 ☐ 9.99%

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：魏斯布羅德家族辦公室管理公司

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 斯圖爾特·韋斯布羅德

授權簽署人姓名：斯圖爾特·韋斯布羅德

授權簽署人的職位：首席投資官

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址： [***]

向投資者交付份認股權證的地址（如果與通知地址不同）： [***]

訂閲金額：432,800 美元

股份：250,000

股票認購金額：432,800美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：241,967

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者姓名：威廉·B·瓊斯

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 威廉 ·B· 瓊斯

授權簽署人姓名：威廉·B·瓊斯

授權簽字人的標題：威廉·B·瓊斯

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址： [***]

向投資者交付份認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

與通知地址相同

訂閲金額：34,624 美元

股份：20,001

股票認購金額：34,624 美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：19,358

EIN 編號：XXXX

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

ORBIMED 私人投資 V, LP

作者：OrbiMed Capital GP V LLC，

它的普通合夥人

作者：OrbiMed Advisors LLC，

它的管理成員


來自：		/s/ 彼得·湯普森
		姓名：彼得·湯普森
		標題：會員

通知地址：

收件人：總法律顧問

列剋星敦大道 601 號，54^第四地板

紐約州紐約 10022

電話：+1 (212) 739-6400

電子郵件：Legal@OrbiMed.com

訂閲金額：2,499,855.59 美元

股份：

股票認購金額：

預先注資的認股權證：1,444,085

預先注資認股權證的認購金額：2,499,855.59 美元

普通認股權證：1,397,684

EIN 號碼： [***]

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：阿爾塔蒙特製藥控股有限責任公司

投資者授權簽字人的簽名：/s/ 馬克·皮爾森

授權簽字人姓名：馬克·皮爾森

授權的簽字人頭銜：首席執行官

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址：

伯克希爾大街 5960 號，6 樓

德克薩斯州達拉斯 75225

向投資者交付認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

訂閲金額：600,000.00 美元

股份：346,580

股票認購金額：600,000.00美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：335,444

EIN 號碼： [***]

[ 頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者名稱：Puissance 資本管理公司

投資者授權簽字人的簽名: /s/ Ted Wang

授權簽字人姓名：Ted Wang

授權的簽字人頭銜：首席執行官

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址： [***]

向投資者交付份認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

相同

訂閲金額：1,500,000 美元

股份：866,451

股票認購金額：1,500,000 美元

普通認股權證： 838,610

[頁面的其餘部分故意留空]

以下籤署人已促使本證券購買協議自上述首次註明之日起由其各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。

投資者姓名：理查德·米勒

投資者授權簽字人的簽名: /s/ 理查德·米勒

授權簽署人姓名：理查德·米勒

授權簽字人的標題：投資者

授權簽字人的電子郵件地址： [***]

投資者通知地址： [***]

向投資者交付份認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

與通知相同

訂閲金額：1,000,000 美元

股份：577,634

股票認購金額：1,000,000美元

預先注資的認股權證：

預先注資認股權證的認購金額：$

普通認股權證：559,073

EIN 號碼：無

[頁面的其餘部分故意留空]

附錄 A-1

普通逮捕令的形式

[已附上。]

附錄 A-2

預先注資的認股權證形式

[已附上。]