證券交易委員會
華盛頓特區 20549
F-6 表格
註冊聲明
在下面
1933 年的《證券法》
對於以美國存託憑證為憑證的美國存托股票
中國建設銀行股份有限公司
(按章程規定, 存放證券的發行人的確切名稱)
中華人民共和國
( 發行人註冊或組織的管轄權)
德意志銀行信託公司 美洲
(保管人的確切名稱如其章程中所述 )
60 華爾街,紐約,紐約 York 10005
電話編號:(212) 250-9100
(地址,包括存管人主要辦公室的郵政編碼、 和電話號碼)
德意志銀行美洲信託公司
60 華爾街
(212) 250-9100
(地址,包括郵政編碼、 和服務代理的電話號碼)
複製到:
德意志銀行美洲信託公司
60 華爾街
建議該備案根據第 466 條生效
x 在提交後立即 o on [約會]在 [時間]
如果 已單獨提交註冊聲明以註冊存入的 股票,請勾選以下複選框。o
註冊 費的計算
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各類別的標題 |
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金額 |
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已提議 |
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已提議 |
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的金額 |
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以美國 存託憑證為憑證的美國存托股份,每股美國存托股份代表中國建設銀行股份有限公司的50股普通 H股 |
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50,000,000 |
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$0.05 |
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$2,500,000 |
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$98.25 |
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(1) 每個 單位代表一股美國存托股份。
(2) 估算 僅用於計算註冊費。根據規則457(k),該估算值是根據與發行此類美國存托股份的 張此類憑證相關的收據所徵收的最高總費用或收費計算得出的。
第一部分
招股説明書中要求的信息
第 1 項。待註冊證券的描述
商品編號和標題 |
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以美國存託形式存放的位置
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(1) |
保管人的名稱和地址 |
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介紹性段落 |
(2) |
美國存託憑證的標題和 存託證券的身份 |
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美國存託憑證的面孔,中上方 |
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存款條款: |
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(i) |
由一個 單位的美國存托股份代表的存託證券金額 |
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美國存託憑證正面,右上角 |
(ii) |
對存入的 證券進行投票的程序(如果有) |
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第 (12) 和 (14) 條 |
(iii) |
股息的收取和分配 |
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第 (13) 條 |
(iv) |
通知、報告和代理徵集 材料的傳送 |
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第 (11) 和 (12) 條 |
(v) |
出售或行使權利 |
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第 (13) 和 (14) 條 |
(六) |
存入或出售由 股息、分拆或重組計劃產生的證券 |
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第 (13) 和 (16) 條 |
(七) |
修改、延長或終止存款 協議 |
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第 (18) 和 (19) 條 |
(八) |
收據持有人有權檢查存管機構的轉賬 賬簿和收據持有人名單 |
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第 (3) 條 |
(ix) |
對存入或提取 標的證券的權利的限制 |
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第 (1)、(2)、(4)、(6)、(15)、(16) 和 (17) 條 |
(x) |
對保存人責任的限制 |
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介紹性段落和第 (1)、(2)、(4)、 (7)、(16) 和 (17) 條 |
(3) |
費用和收費 |
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第 (20) 條 |
項目 2。可用信息
商品編號和標題 |
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美國
保管機構形式存放地點 |
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(a) 聲明 上述存託證券的發行人在其互聯網網站 (www.ccb.com/portal/en/investernew/index.jsp)上以英文發佈信息 ,以維持1934年《證券交易法》第 條規定的註冊豁免所需的英文信息 } 交易市場 |
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第 (11) 條 |
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I-2
招股説明書
根據美國證券交易委員會F-6表格的III.B一般指令 III.B,本頁以及作為附錄 (A) 所附的 美國存託憑證的形式構成了與此類美國 存託憑證有關的招股説明書
I-3
第二部分
招股説明書中不需要的信息
第 3 項。展品
(a) 協議副本- 作為存託人(存託人)的德意志銀行美洲信託公司 與不時持有作為本註冊的 美國存托股份的所有美國存託憑證持有人之間的協議以 美國存託憑證本身的形式包含在內,構成作為本註冊聲明 部分提交的招股説明書。
(b) 與發行在此註冊的存託 股份或由此代表的存託證券的託管 的託管證券有關的任何其他協議, , 。-無。
(c) 在過去三年內任何時候有效的存託機構與 存託證券的發行人之間與存放證券相關的任何重大合同 。- 無。
(d) 保管人 的律師對待登記證券的合法性的意見。
(e) 根據第466條進行認證。
第 4 項。承諾
(a) 存託機構特此承諾在美國存託機構的 主要辦公室向收據持有人提供從 發行人那裏收到的任何報告和通信,這些報告和通信均為 (1) 作為存託證券持有人的 存託機構收到的;(2) 向標的證券持有人公開 發行人。
(b) 如果 招股説明書中未披露收取的費用金額,則存管機構承諾單獨準備一份文件,説明 收取的任何費用金額並描述 收取的服務,並應要求立即免費向 任何人提供此類費用表的副本。存託機構 承諾在 費用表發生任何變更前三十天將收據的每位註冊持有人通知收據。
II-1
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求 ,德意志銀行美洲信託公司 代表美國存托股份發行協議設立的法律實體證明,它有合理的 理由認為提交F-6表格的所有要求均已滿足 ,並正式促成了 代表其簽署本註冊聲明以下簽名人於 2008 年 10 月 7 日在紐約州 紐約市獲得正式授權。
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由 創建的法人實體,該協議旨在為外國私人發行人的股票發行美國存託憑證提供美國 存托股份,該發行人的姓名列於本 F-6 表格的註冊聲明的封面 |
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來自: |
德意志銀行信託 公司 |
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美洲,保管人 |
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來自: |
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/s/ 詹姆斯凱利 |
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姓名: |
詹姆斯凱利 |
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標題: |
副總統 |
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來自: |
/s/ Chris Konopelko |
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姓名: |
Chris Konopelko |
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標題: |
副總統 |
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II-2
展品索引
展覽 |
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(a) |
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替代性糾紛解決的形式 |
(d) |
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存託人律師對待註冊 證券的合法性提出的意見。 |
(e) |
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規則 466 認證 |