SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

Kerrest Jacques Frederic

（最後）

（第一）

（中間）

100 第一街，600 套房

（街）

舊金山

加州

94105

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Okta, Inc. [OKTA ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	董事	10% 所有者
	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）

3。最早交易日期（月/日/年）
03/15/2024

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
A 類普通股	03/15/2024		M		2,058	A	$0	5,747	D
A 類普通股	03/15/2024		F		1,047	D	$0	4,700	D
A 類普通股	03/15/2024		M		1,850	A	$0	6,550	D
A 類普通股	03/15/2024		F		849	D	$0	5,701	D
A 類普通股	03/15/2024		M		842	A	$0	6,543	D
A 類普通股	03/15/2024		F		372	D	$0	6,171	D

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位	⁽¹⁾	03/15/2024		M			2,058	⁽²⁾⁽³⁾	⁽²⁾⁽³⁾	A 類普通股	2,058	$0	0	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	03/15/2024		M			1,850	⁽²⁾⁽⁴⁾	⁽²⁾⁽⁴⁾	A 類普通股	1,850	$0	7,399	D
限制性股票單位	⁽¹⁾	03/15/2024		M			842	⁽²⁾⁽⁵⁾	⁽²⁾⁽⁵⁾	A 類普通股	842	$0	6,740	D
B 類普通股	⁽⁶⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	1,153,387		1,153,387	I	通過信任
B 類普通股	⁽⁶⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	115,376		115,376	I	通過信任
B 類普通股	⁽⁶⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	257,668		257,668	I	通過信任
員工股票期權（購買權）	$3.11							⁽⁷⁾	08/26/2024	B 類普通股	12,707		12,707	D
員工股票期權（購買權）	$7.17							⁽⁷⁾	08/27/2025	B 類普通股	235,953		235,953	D
員工股票期權（購買權）	$8.97							⁽⁷⁾	07/29/2026	B 類普通股	988,852		988,852	D
員工股票期權（購買權）	$39.21							⁽⁷⁾	03/21/2028	A 類普通股	114,000		114,000	D
員工股票期權（購買權）	$82.16							⁽²⁾⁽⁷⁾	03/24/2029	A 類普通股	71,547		71,547	D
員工股票期權（購買權）	$142.47							⁽²⁾⁽⁷⁾	04/14/2030	A 類普通股	41,673		41,673	D
員工股票期權（購買權）	$274.96							⁽²⁾⁽⁷⁾	04/21/2031	A 類普通股	13,263		13,263	D
員工股票期權（購買權）	$274.96							⁽²⁾⁽⁷⁾	04/21/2031	A 類普通股	26,527		26,527	D

回覆解釋：

1。每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得發行人一股A類普通股的權利。

2。正如發行人先前在2022年8月31日和2023年8月30日向美國證券交易委員會提交的8-K表格中披露的那樣，申報人於2022年11月1日至2023年10月31日休假，在此期間，申報人的股權獎勵（包括本表格4中報告的股票期權和限制性股票單位）的歸屬被扣除；但是，此類股權獎勵根據其條款仍未兑現。申報人休假結束後，申報人沒有以員工身份返回，但繼續以副主席的身份擔任公司董事會成員。關於上述情況，申報人同意沒收資金中的76,549份股票期權，其餘的限制性股票單位和股票期權繼續按照其原始條款進行歸屬。

3.RSU 標的股票已於 2024 年 3 月 15 日全部歸屬。

4. 2021年3月15日歸屬於RSU基礎的25％的股份，此後RSU的剩餘股份將分12個季度等額分期歸屬，但須視申報人在每個此類日期持續向發行人提供的服務而定。

5. 2022年3月15日歸屬於RSU基礎的25％的股份，此後RSU的剩餘股份將分12個季度等額分期歸屬，但須視申報人在每個此類日期持續向發行人提供的服務而定。

6。B類普通股的每股可由持有人選擇轉換為一股A類普通股，並且沒有到期日。

7。受期權約束的股份由申報人完全歸屬和行使。

備註：

	/s/ Larissa Schwartz，舉報人的實際律師	03/19/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。