美國
州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 6 日
JANONE INC.
（章程中規定的註冊人的確切姓名 ）
（州 或其他司法管轄區 of 公司註冊） |
（委員會 文件 編號） |
(國税局 僱主 身份 編號。） |
温泉東路 325 號，102 號套房 拉斯維加斯 內華達州拉斯維加斯 89119 |
| （主要行政辦公室地址 和郵政編碼） |
註冊人的 電話號碼，包括區號：702-997-5968
（如果自上次報告以來發生了變化，則為前 姓名或以前的地址）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
納斯達克股票市場有限責任公司 （ 納斯達克資本市場） |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1 節 — 註冊人的業務和運營
Item 1.01 簽訂重要最終協議。
2024年5月1日 ，JanOne Inc.（“公司” 或 “我們的”）與兩位特定機構投資者（“投資者”）簽訂了證券購買協議 （“購買協議”），由公司在納斯達克股票市場規則下在市場上定價的註冊直接發行（“發行”）中出售 79,782 個單位（“單位”） ”）公司的證券，每個單位由我們的一股普通股、 面值每股0.001美元（“普通股”）和一份用於額外購買普通股的普通股購買權證組成 股普通股（“認股權證”），收購價為每單位3.775美元。每份認股權證將在發行後立即行使 ，行使價為每股3.63美元，期限為自發行結束之日起三年。 兩個投資者都不是 “美國個人”，正如經修訂的 （“證券法”）的1933年《證券法》S條例中定義的那樣，每個投資者都是 證券法第501（a）條中定義的 “合格投資者”。
在扣除相關費用之前， 本次發行的總收益約為300,000美元。公司打算將 淨收益用於營運資金和一般公司用途。購買協議包含公司和投資者的慣常陳述、擔保 和協議以及雙方的慣常賠償權利和義務。
本次發行於 2024 年 5 月 1 日結束。該公司沒有使用配售代理的服務。
本次發行中出售的 單位是由公司根據S-3表格（文件編號333-278784）上的有效上架註冊聲明發行和出售的，該聲明最初於2024年4月18日向美國證券交易委員會提交，並於2024年4月25日宣佈生效。2024年5月6日，公司就出售這些單位向美國證券交易委員會提交了招股説明書補充文件。
購買協議中包含的 陳述、擔保和承諾僅為 購買協議各方的利益而作出。此外，此類陳述、擔保和承諾 (i) 旨在作為在 購買協議各方之間分配風險的一種方式，而不是事實陳述；(ii) 可能以不同於公司股東或其他投資者可能認為的實質性標準 的方式適用實質性標準。因此，本文件中包含購買協議 僅是為了向投資者提供有關交易條款的信息，而不是向投資者提供有關公司的 任何其他事實信息。股東不應依賴陳述、擔保和承諾或 其任何描述來描述公司或其任何子公司或 關聯公司的實際事實或狀況。此外，在 購買協議簽訂之後，有關陳述和擔保主題的信息可能會發生變化，後續信息可能會也可能不會在公開披露中得到充分反映。
上述 對認股權證和購買協議的描述不完整，僅參照 此類文件的全文進行了全面限定，這些文件的副本作為本表8-K和 當前報告的附錄4.6和10.108在此處以引用方式納入。
本 表格8-K最新報告不構成出售任何證券的要約或收購任何證券的要約， 在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前 在任何州或司法管轄區出售任何證券是非法的， 也不得出售任何證券。
克拉克·希爾律師事務所關於股票發行和出售合法性的意見的 副本作為附錄5.1附後。
第 9 節 — 財務報表和附錄
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
| 附錄 否。 | 描述 | |
| 4.6 | 認股權證表格，日期為2024年5月1日。 | |
| 5.1 | 克拉克·希爾律師事務所的觀點。 | |
| 10.108 | 證券購買協議表格，日期為2024年5月1日。 | |
| 23.1 | 克拉克·希爾律師事務所的同意（包含在附錄5.1中）。 | |
| 23.2 | 哈金斯註冊會計師事務所的同意。 | |
| 23.3 | Frazier & Deeter, LLC 的同意。 | |
| 104 | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，我們已正式安排下列簽署人 代表其簽署本報告，經正式授權。
| JanOne Inc. | ||
| 來自： | /s/ 託尼·艾薩克 | |
| 姓名： | 託尼 艾薩克 | |
| 標題： | 總裁 兼首席執行官 | |
日期： 2024 年 5 月 6 日