附錄 99.1
羚羊企業控股有限公司
c/o 晉江恆達陶瓷有限公司
中國福建省晉江市安海區軍濱工業區
股東特別大會通知
將於 2023 年 2 月 21 日舉行
致羚羊企業控股有限公司的股東:
特此通知, 羚羊企業控股有限公司(“公司”)股東特別會議將於美國東部標準時間2月21日上午 8:30 在中國福建晉江安海軍冰工業區的主要執行辦公室舉行。召開這次會議的目的如下:
1. | 批准向在英屬維爾京羣島註冊成立的有限責任商業公司新巨石陣有限公司(“買方”)、晉江恆達陶瓷有限公司(“恆達”)和江西恆達利陶瓷材料有限公司(“亨達利”)出售子公司Stand Best Creation Limited(“Stand Best”)的提議,以換取本金的無抵押期票的 850萬美元,將在發行後的四年內到期(“對價”)(“交易”); |
2. | 通過以下方式批准在股份合併後立即以特別決議形式對公司股本的變更: | |||
(i) | 將每股面值為0.024美元的已發行的已付普通股轉換為股票(“股票”); | |||
(ii) | 將公司的授權已發行股本 從4,800,000美元分成2億股普通股,每股面值為0.024美元,改為(i)2.5億股普通股重新指定為(a)2億股A類普通股,每股沒有面值, 和(b)5,000,000股沒有面值的B類普通股,以及(ii)50,000,000股每股沒有面值的B類普通股,以及(ii)50,000,000股普通股 1,000 股優先股,每股沒有面值,在 中,每股都擁有 第四次修訂和重述的備忘錄和條款中規定的權利並受其限制將根據下文第4號決議通過本公司的關聯;以及 | |||
(iii) | 將股票重新轉換為: | |||
(a) | 977,755股B類普通股 股將以公司首席執行官張蔚來名義發行,全額付清; | |||
(b) | 在本決議(統稱為 “法定股本修正案”)適用之前,以每位成員名義發行的每股普通股(不包括根據前述(a)段發行的B類普通股(不包括根據前述(a)段發行的B類普通股),將以每位成員的名義發行一股全額支付的A類普通股,不包括根據前述(a)段發行的B類普通股; |
3. | 作為一項特別決議,批准作為附件C所附的公司第四次修訂和重述的備忘錄和章程(“經修訂的併購”),以取代公司現有的第三次修訂和重述的公司組織章程大綱和章程;以及 |
4. | 授權特別會議休會,如有必要,在特別會議舉行時沒有足夠的表決時,請求其他代表參加,或休會或推遲特別會議,以核準上述提案。 |
5. | 在會議之前或任何休會或休會之前,對其他適當的事項進行審議並採取行動。 |
已將2023年1月 5日的營業結束定為記錄日期,目的是確定有權獲得會議通知並在會議上投票的股東。 公司成員登記冊不會關閉。本委託書和隨附的代理卡 首次郵寄或發放給公司股東的日期為2023年1月5日左右。
誠摯邀請所有 股東參加會議。無論您是否期望出席,董事會 都恭敬地要求您簽署、註明日期並立即歸還所附的代理卡。指定代理人的股東保留在投票之前隨時撤銷代理人的權利 。為了方便您 ,隨附了在美國郵寄時無需支付郵費的退貨信封。您可以致電 +86 (595) 8576 5053 獲取會議路線。本委託書、代理卡形式 和我們最新的年度報告可在以下互聯網地址在線獲取:。
根據董事會的命令, | |
/s/ 黃美爽 | |
黃美爽,董事會主席 | |
日期:2023 年 1 月 5 日 |
羚羊企業控股有限公司
目錄
頁面 | |
委託聲明 | 4 |
批准交易(第1號提案) | 6 |
批准法定股本的修訂(第2號提案) | 15 |
批准修改後的併購(第3號提案) | 17 |
批准年度會議休會(第4號提案) | 18 |
其他事項 | |
附件 A 公平性意見 | A-1 |
附件 B 證券購買協議 | B-1 |
附錄C 本公司經修訂的併購表格 | C-1 |
羚羊企業控股有限公司
c/o 晉江恆達陶瓷有限公司
中國福建省晉江市安海區軍濱工業區
委託聲明
股東特別大會
本 委託書是與羚羊 企業控股有限公司(“公司”、“羚羊”、“我們” 或 “我們的”)董事會(“董事會”) 為將在公司主要執行辦公室安海軍冰工業區舉行的股東特別會議徵集代理人時提供的 } 美國東部標準時間上午 8:30,中國福建晉江及其任何續會或續會,以附帶的 股東大會通知中規定的目的為準。本公司將承擔本次招標的費用。
如果隨附的委託書已正確執行並返回 ,則所代表的股份將根據其中的指示進行投票,或者根據指定為代理人的人員的判斷按照 進行投票。任何未指定指令的代理卡將被投票支持 本代理聲明中描述的操作。任何任命此類代理人的股東都有權在 投票之前隨時將其撤銷。如果您是記錄持有者,則應將此類撤銷的書面通知轉發給位於紐約州紐約市炮臺廣場17號8樓的Continental Stock Transfer & Trust 公司,收件人:代理服務。如果您以街道名稱持有股份,則應就撤銷代理事宜聯繫您的經紀人 。
你的投票很重要。因此,無論您是否計劃參加會議, 都敦促您簽署並歸還隨附的代理卡。如果您確實出席了會議 並且是記錄保持者,則可以在會議上以投票方式投票,您的代理將被視為被撤銷。如果您以 街道名稱持有股票並希望在會議上投票給您的股票,則應聯繫您的經紀人以安排代理人來為您的 股票進行投票。
有投票權的證券
只有 在2023年1月5日營業結束時(“記錄日期”)的登記股持有人有權在 會議上投票。在創紀錄的日期,該公司有10,035,188股已發行股票,有權在特別會議上投票。出於 在特別會議上進行投票的目的,每股股份有權就會議上要採取行動的所有事項進行一票。
有權 在親自或代理人代表的特別會議上投票的已發行股份中,不少於 50% 將構成整個會議的法定人數。
要批准股東在特別會議上審議的每項 提案,包括批准交易、批准 股份合併、批准法定股本修正案以及修訂後的併購,都需要在特別會議上親自或由代理人投下的 票的簡單多數投贊成票。
任何未投票的股票(無論是 棄權票、經紀人不投票還是其他方式)只會影響提案的贊成票或反對票的百分比。除了確定 是否存在商業交易的法定人數外,在確定 事項是否獲得批准時,經紀商的無票不計入任何目的。
投票
如果 您是登記在冊的股東,則可以在年會上親自投票。如果您以 記錄股東的名義持有股份,則必須填寫、簽署代理卡並註明日期,並儘快 通過郵寄方式將其放入隨附的已付郵資回信封中退回。或者,你可以通過互聯網或電話投票。隨附的代理卡説明中包含通過互聯網 或電話進行投票的信息和適用截止日期。如果您打算通過代理人投票,則必須在美國東部標準時間2023年2月17日中午12點之前收到您的選票才能計算在內。
4 |
如果您不是登記在冊的股東 ,請遵循銀行或經紀人向您提供的指示。如果您想在會議上親自投票,請聯繫您的銀行或經紀商,瞭解允許您親自對股票進行投票所需的程序。如果您通過銀行、經紀人或其他被提名人以 “street 名稱” 持有股票,則必須指示您的銀行、經紀人或其他被提名人如何根據 從銀行、經紀人或其他被提名人那裏收到的指示進行投票。希望在年會上以 人名投票的 “街道名稱” 股東需要獲得持有其股份的機構的 “合法代理人”。
5 |
第 1 號提案
批准交易
擬議交易摘要
Success Winner Limited是一家英屬維爾京羣島 公司,是本公司的全資子公司(“SWL” 或 “賣方”)擁有根據香港法律註冊成立的Stand Best Creation Limited的100%已發行股份(“Stand Best” 或 “目標”), Stand Best擁有晉江恆達陶瓷有限公司(“晉江恆達陶瓷有限公司”)100%的已發行股份。Da” 或 “外商獨資企業”)。 外商獨資企業擁有江西恆達利陶瓷材料有限公司(“江西恆達利”)100%的股權。
根據SWL、新巨石陣有限公司、英屬維爾京羣島公司(“買方”) 和作為附錄B(“SPA”)的目標公司簽訂的證券購買協議中規定的條款和條件,SWL將向買方 出售目標公司的100%股權,以換取本金為的無抵押期票 850萬美元,將在發行後的四年內到期 (“對價”)。
關於擬議的交易,SWL 聘請了Access Partner諮詢與評估(“Access Partner”)向其董事會提交書面公平意見(“交易 公平意見”),其大意是,截至該意見發表之日,SWL因出售目標公司而獲得的對價 對SWL的股東是公平的,因此對公眾股東是公平的公司,從財務 的角度來看。
交易的原因
該公司的瓷磚業務因 COVID-19 而遭受了重大不利影響並蒙受了損失。瓷磚業務通過公司的 兩家子公司開展:晉江恆達和江西恆達利。截至2020年12月31日的財年,收入與截至2019年12月31日的 年度相比下降了44.1%,這主要是由於我們的客户 業務萎縮導致的銷售量下降了35.4%,這主要是由於 COVID-19 疫情造成的。在截至2021年12月31日的財年中, 的瓷磚收入與截至2020年12月31日的年度相比下降了20.9%,這主要是由於銷售量下降了14.0%,平均銷售價格下降了7.3% ,這主要是由於 COVID-19 疫情造成的。正如截至2021年12月31日的年度 報告中報告的那樣,該公司的年總產能為2280萬平方米的陶瓷 瓷磚,這完全歸因於晉江恆達運營的製造設施。繼2022年初中國爆發的 COVID-19 疫情浪潮之後,地方當局要求錦江恆達於2022年3月停止運營,並從2022年4月20日開始 逐漸恢復運營。
此外,在過去三個財政年度中,由於 COVID-19 疫情, 導致房地產開發商的投資和新住房項目萎縮, 中國房地產市場充滿挑戰的市場條件變得相對更具挑戰性。由於這種艱難的市場條件,該公司的瓷磚業務 對其產品的需求有所減少。由於瓷磚製造設施 的產能大大低於其最大產能,這降低了該業務的盈利能力。
此外, 公司已開始通過成立新的子公司來執行企業多元化戰略,這些子公司主要從事 中國趨勢科技業務。其中包括業務管理和諮詢,包括人力資源重組和優化; 信息系統技術諮詢服務,包括銷售數字數據存放平臺和資產 管理系統的軟件使用權,以及包括直播和電子商務平臺開發和諮詢在內的在線社交媒體平臺。我們兩家新子公司,成都未來人才管理諮詢有限公司和羚羊控股(成都)有限公司,對截至2020年12月31日止年度的財務業績做出了 的微薄貢獻。海南麒麟雲服務技術有限公司, Ltd. 是公司持股51%的子公司,羚羊控股(成都)有限公司和成都未來人才管理與諮詢 有限公司共同為我們截至2021年12月31日止年度的財務業績做出了重大貢獻。
因此,公司 董事會已確定,繼續開展公司的瓷磚業務不符合公司的最大利益。
6 |
報告、 意見和評估
從財務角度來看,公司聘請了Access Partner就SWL收到的對價對公司股東是否公平發表意見 。 公司決定聘請Access Partner,因為SWL確定其在類似問題上擁有豐富的經驗。Access Partner於2023年1月5日向SWL董事會提交了 其書面意見,認為從財務角度來看,SWL收到的對價對於 公司的股東是公平的。
公司向Access Partner支付了總額為10,000美元的現金費,以徵求其意見,並已獲得Access Partner 的同意,允許在本委託書中使用其公平意見。
Access Partners的意見是向 公司董事提供的,供他們評估本次交易,僅從財務角度來看, 涉及公司股東的公平性, 截至意見發表之日公司根據最高人民會議將收到的對價, 並未涉及出售目標公司的任何其他方面或影響。
以下Access Partner意見摘要 是根據書面意見的全文進行全面限定的,書面意見全文載於本委託書的附件A。 本摘要還描述了Access Partner 在準備意見時考慮的程序、假設、資格和限制以及其他事項。但是,無論是Access Partner的書面意見還是本代理聲明 中提出的意見摘要,都不構成對任何股東的建議或建議,即該股東應如何與 一起對交易提案採取行動或投票。
在得出意見時,Access Partner與公司管理層進行了 討論,按照意見中的描述進行了程序,並依據了從 一般程序中獲得的信息。除其他外:
1. | Access Partner審查了以下文件,並與公司管理層討論了下述信息、背景 和交易的其他內容: |
a. | 公司截至2021年12月31日的財政年度的經審計財務報表以及截至2022年6月30日的六個月公司未經審計的 財務報表; |
b. | 與目標公司及其 子公司有關的某些歷史公開業務和財務信息; |
c. | 公司管理層向Access Partner提供的某些內部文件,這些文件涉及目標公司及其子公司過去和當前的業務、財務狀況和 可能的未來展望;以及 |
d. | 與交易相關的文件(統稱為 “交易文件”), 包括但不限於Access Partner審查的日期為2022年12月30日的銷售和購買協議。 |
2. | Access Partner與公司管理層討論了其在目標及其子公司未來管理和運營方面 的計劃和意向; |
3. | Access Partner使用公認的估值和分析 技術作為收入方法進行了某些估值分析,並且 |
4. | Access Partner 進行了其他分析,並考慮了諸如 Access Partner 認為必要或適當的其他因素 |
5. | Access Partner提供了有關工作範圍、工作範圍的侷限性、 信息來源、其對羅馬評估有限公司編制的估值報告的評論的所有相關信息,包括估值方法、主要 假設以及本報告中限制條件和備註的不可觀察到的重要信息。 |
Access Partner 一直依賴並假定從公共來源獲得或從私人來源(包括公司管理層)提供給他們的所有財務信息和 其他信息的準確性、完整性和公允列報性, 不承擔任何獨立驗證責任。 對於任何估計、評估、預測和預測,包括但不限於 公司管理層提供的預測,此類信息是在反映當前可用的最佳信息和提供該信息的人的善意判斷的基礎上合理編制的,Access Partner對此類估計、評估、 預測和預測或基本假設沒有發表任何意見。Access Partner假設交易將以在所有方面均符合適用的政府、監管機構或其他同意或批准的方式完成。Access Partner假定, 交易將根據交易文件中規定的條款完成,無需進一步修改,公司 不對其規定的任何義務提供條件的豁免,並且在所有重大方面都符合 所有適用法律。Access Partner還假設交易 文件中包含的相關各方的陳述和擔保是真實和正確的,並且每方都將履行其在 交易文件下履行的所有承諾和協議。
7 |
未經審計 PRO FORMA 合併財務信息
2022年12月30日,羚羊企業控股 有限公司及其子公司(“AEHL”)與新巨石陣 有限公司簽訂了證券購買協議(“SPA”),以出售Stand Best Creation Limited(“Stand Best”)、晉江恆達陶瓷有限公司(“恆大”)、 和江西恆達利陶瓷材料有限公司(“Stand Best”)的100%股權。“Hengdali”)(統稱 “出售的實體”),現金為850萬美元。出售的實體與其餘實體之間的任何公司間應收賬款和應付賬款將在 處置之日相互免除。此外,在處置之日,公司的兩名股東將免除AEHL 欠這兩位股東旗下的關聯方公司的未清應收貸款。
以下未經審計的預計合併 財務報表是通過對公司歷史財務報表進行某些預計調整而編制的。 形式調整使上述交易生效。
截至2022年6月30日的未經審計的財務狀況預計合併報表 和截至2022年6月 30日的六個月的公司預計合併運營報表使該交易生效,就好像交易發生在2022年1月1日一樣。
截至2021年12月31日的未經審計的公司財務狀況預計合併報表 和截至2021年12月 31日止年度的預計合併運營報表使該交易生效,就好像交易發生在2021年1月1日一樣。
這些未經審計的預計合併財務 報表並不旨在代表如果交易在假定日期實際發生 ,我們的經營業績或財務狀況,也無意預測我們在未來任何時期或 未來日期的經營業績或財務狀況。您應閲讀這些未經審計的預計合併財務報表以及歷史財務 報表,包括相關附註。
8 |
羚羊企業控股有限公司及子公司
未經審計的預計合併財務狀況表
截至2022年6月30日
(人民幣 '000)
AEHL (A) | 出售的實體 (B) | 專業表單調整 | 財務狀況預估表 | ||||||||||||||||
資產和負債 | |||||||||||||||||||
非流動資產 | |||||||||||||||||||
財產和設備,淨額 | 1,129 | (5 | ) | 1,124 | |||||||||||||||
無形資產,淨額 | 6 | - | 6 | ||||||||||||||||
使用權資產,淨額 | 37,952 | (37,338 | ) | 614 | |||||||||||||||
非流動資產總額 | 39,087 | (37,343 | ) | 1,744 | |||||||||||||||
流動資產 | |||||||||||||||||||
庫存,淨額 | 37,040 | (37,040 | ) | - | |||||||||||||||
公司間應收賬款 | - | (1,644 | ) | 1,644 | 2 | - | |||||||||||||
貿易應收賬款,淨額 | 18,893 | (18,471 | ) | 422 | |||||||||||||||
應收增值税 | 1,675 | (730 | ) | 945 | |||||||||||||||
其他應收賬款和預付款 | 14,994 | (267 | ) | 56,934 | 1 | 71,661 | |||||||||||||
受限制的現金 | 8,550 | - | 8,550 | ||||||||||||||||
現金和銀行餘額 | 15,003 | (3,196 | ) | 11,807 | |||||||||||||||
流動資產總額 | 96,155 | (61,348 | ) | 58,578 | 93,385 | ||||||||||||||
流動負債 | |||||||||||||||||||
貿易應付賬款 | 10,222 | (4,041 | ) | 6,181 | |||||||||||||||
應計負債和其他應付賬款 | 27,225 | (19,786 | ) | 7,439 | |||||||||||||||
公司間應付賬款 | - | (224,907 | ) | 224,907 | 2 | - | |||||||||||||
拖欠關聯方的款項 | 36,348 | (35,057 | ) | (1,160 | ) | 3 | 131 | ||||||||||||
租賃負債 | 13,745 | (13,425 | ) | 320 | |||||||||||||||
應付税款 | 835 | (718 | ) | 117 | |||||||||||||||
流動負債總額 | 88,375 | (297,934 | ) | 223,747 | 14,188 | ||||||||||||||
淨流動資產 | 7,780 | 236,586 | (165,169 | ) | 79,197 | ||||||||||||||
非流動負債 | |||||||||||||||||||
租賃負債 | 19,468 | (19,161 | ) | 307 | |||||||||||||||
非流動負債總額 | 19,468 | (19,161 | ) | 307 | |||||||||||||||
淨資產 | 27,399 | 218,404 | (165,169 | ) | 80,634 | ||||||||||||||
公平 | |||||||||||||||||||
股本 | 964 | - | 964 | ||||||||||||||||
儲備 | 21,702 | 218,404 | (165,169 | ) | 74,937 | ||||||||||||||
非控股權益 | 4,733 | - | 4,733 | ||||||||||||||||
權益總額 | 27,399 | 218,404 | (165,169 | ) | 80,634 |
未經審計的 財務狀況綜合報表的預計調整
(A) | 源自截至2022年6月30日未經審計的公司合併財務狀況表。 |
(B) | 源自截至2022年6月30日未經審計的已售實體資產負債表。 |
(1) | 出售子公司100%股權和出售收益的創紀錄的銷售價格。 |
(2) | 反映已出售實體與其餘 實體之間的公司間應收賬款和應付賬款的豁免。 |
(3) | 反映公司的兩名股東 對AEHL向關聯公司提供的貸款的豁免,他們也是關聯公司的股東。 |
9 |
羚羊企業控股有限公司及子公司
未經審計的預計合併運營報表
在截至2022年6月30日的六個月中
(人民幣 '000)
AEHL (A) | 出售的實體 (B) | 專業表單調整 | 預計運營報表 | ||||||||||||||||
淨銷售額 | 134,961 | 16,715 | 118,246 | ||||||||||||||||
銷售商品的成本 | 135,365 | 19,025 | 116,340 | ||||||||||||||||
毛利(虧損) | (404 | ) | (2,310 | ) | 1,906 | ||||||||||||||
其他收入 | 10,399 | 8,717 | 1,682 | ||||||||||||||||
銷售和分銷費用 | (4,852 | ) | (2,976 | ) | (1,876 | ) | |||||||||||||
管理費用 | (16,513 | ) | (10,108 | ) | (6,405 | ) | |||||||||||||
壞賬支出 | (13,536 | ) | (18,829 | ) | 5,293 | ||||||||||||||
財務成本 | (753 | ) | (739 | ) | (14 | ) | |||||||||||||
出售子公司的收益 | - | - | 52,075 | 1 | 52,075 | ||||||||||||||
貸款豁免的收益 | - | - | 1,160 | 2 | 1,160 | ||||||||||||||
其他開支 | (4 | ) | - | (4 | ) | ||||||||||||||
税前收入(虧損) | (25,663 | ) | (26,245 | ) | 53,817 | ||||||||||||||
所得税支出 | 83 | - | 83 | ||||||||||||||||
淨收益(虧損) | (25,746 | ) | (26,245 | ) | 53,235 | 53,734 |
未經審計的 運營合併報表的預計調整
(A) | 源自截至2022年6月30日的六個月未經審計的公司合併運營報表。 |
(B) | 源自截至2022年6月30日的六個月未經審計的已售實體運營報表。 |
(1) | 出售子公司100%股權的創紀錄收益。 |
(2) | 反映公司的兩名股東 對AEHL向關聯公司提供的貸款的豁免,他們也是關聯公司的股東。 |
10 |
羚羊企業控股有限公司及子公司
未經審計的預計合併財務狀況表
截至2021年12月31日
(人民幣 '000)
AEHL (A) | 出售的實體 (B) | 專業表單調整 | 財務狀況預估表 | ||||||||||||||||
資產和負債 | |||||||||||||||||||
非流動資產 | |||||||||||||||||||
財產和設備,淨額 | 1,250 | (11 | ) | 1,239 | |||||||||||||||
使用權資產,淨額 | 44,288 | (43,738 | ) | 550 | |||||||||||||||
非流動資產總額 | 45,538 | (43,749 | ) | 1,789 | |||||||||||||||
流動資產 | |||||||||||||||||||
庫存,淨額 | 31,589 | (31,589 | ) | - | |||||||||||||||
公司間應收賬款 | - | (1,644 | ) | 1,644 | 2 | - | |||||||||||||
貿易應收賬款,淨額 | 51,416 | (51,334 | ) | 82 | |||||||||||||||
應收增值税 | 663 | (419 | ) | 244 | |||||||||||||||
其他應收賬款和預付款 | 20,781 | 54,167 | 1 | 74,948 | |||||||||||||||
現金和銀行餘額 | 27,880 | (2,603 | ) | 25,277 | |||||||||||||||
流動資產總額 | 132,329 | (87,589 | ) | 55,811 | 100,551 | ||||||||||||||
流動負債 | |||||||||||||||||||
貿易應付賬款 | 6,290 | (3,673 | ) | 2,617 | |||||||||||||||
應計負債和其他應付賬款 | 22,381 | (19,483 | ) | 2,898 | |||||||||||||||
未賺取的收入 | 15,545 | - | 15,545 | ||||||||||||||||
公司間應付賬款 | - | (218,417 | ) | 218,417 | 2 | - | |||||||||||||
拖欠關聯方的款項 | 36,348 | (35,058 | ) | (1,160 | ) | 3 | 130 | ||||||||||||
租賃負債 | 13,404 | (12,824 | ) | 580 | |||||||||||||||
應付税款 | 1,018 | (718 | ) | 300 | |||||||||||||||
流動負債總額 | 94,986 | (290,173 | ) | 217,257 | 22,070 | ||||||||||||||
淨流動資產 | 37,343 | 202,584 | (161,446 | ) | 78,481 | ||||||||||||||
非流動負債 | |||||||||||||||||||
租賃負債 | 33,325 | (33,325 | ) | - | - | ||||||||||||||
非流動負債總額 | 33,325 | (33,325 | ) | - | |||||||||||||||
淨資產 | 49,556 | 192,160 | (161,446 | ) | 80,270 | ||||||||||||||
公平 | |||||||||||||||||||
股本 | 943 | - | 943 | ||||||||||||||||
儲備 | 49,919 | 192,160 | (161,446 | ) | 80,663 | ||||||||||||||
非控股權益 | (1,306 | ) | - | (1,306 | ) | ||||||||||||||
權益總額 | 49,556 | 192,160 | (161,446 | ) | 80,270 |
未經審計的 財務狀況綜合報表的預計調整
(A) | 源自截至2021年12月31日經審計的公司合併財務狀況表。 |
(B) | 源自截至2021年12月31日未經審計的已售實體資產負債表。 |
(1) | 出售子公司100%股權和出售收益的創紀錄的銷售價格。 |
(2) | 反映已出售實體與其餘實體之間的公司間應收賬款和應付賬款的豁免。 |
(3) | 反映公司的兩名股東對AEHL從關聯方公司獲得的貸款的豁免,他們也是關聯公司的 股東。 |
11 |
羚羊企業控股有限公司及子公司
未經審計的預計合併運營報表
截至2021年12月31日的財年
(人民幣 '000)
AEHL (A) | 出售的實體 (B) | 專業表單調整 | 預計運營報表 | ||||||||||||||||
淨銷售額 | 216,270 | 144,743 | 71,527 | ||||||||||||||||
銷售商品的成本 | 148,929 | 83,436 | 65,493 | ||||||||||||||||
毛利 | 67,341 | 61,307 | 6,034 | ||||||||||||||||
其他收入 | 9,420 | 9,389 | 31 | ||||||||||||||||
銷售和分銷費用 | (6,322 | ) | (6,298 | ) | (24 | ) | |||||||||||||
管理費用 | (32,436 | ) | (16,460 | ) | (15,976 | ) | |||||||||||||
壞賬支出 | (125,554 | ) | (115,406 | ) | (10,148 | ) | |||||||||||||
財務成本 | (2,166 | ) | (2,115 | ) | (51 | ) | |||||||||||||
出售子公司的收益 | - | - | 29,553 | 1 | 29,553 | ||||||||||||||
貸款豁免 | - | - | 1,160 | 2 | 1,160 | ||||||||||||||
其他開支 | (124 | ) | (90 | ) | (34 | ) | |||||||||||||
税前收入(虧損) | (89,841 | ) | (69,673 | ) | 10,545 | ||||||||||||||
所得税支出 | 217 | - | 217 | ||||||||||||||||
淨收益(虧損) | (90,058 | ) | (69,673 | ) | 30,713 | 10,328 |
未經審計的 運營合併報表的預計調整
(A) | 源自截至2021年12月31日止年度的經審計的公司合併運營報表。 |
(B) | 源自截至2021年12月31日止年度未經審計的已售實體運營報表。 |
(1) | 出售子公司100%股權的創紀錄收益。 |
(2) | 反映公司的兩名股東 對AEHL向關聯公司提供的貸款的豁免,他們也是關聯公司的股東。 |
12 |
如果交易未完成 對公司的影響
如果交易未獲得股東 的批准,或者由於任何其他原因未完成交易,我們的管理層預計,在我們尋求另一種戰略選擇之前,該業務將按當前 的運營方式運營,並且我們的股東將繼續面臨與他們目前面臨的相同風險 和機會。
董事和執行官 在擬議交易中的權益
公司董事和執行官 目前在該提案中沒有任何利益,但公司股東未認同。
證券購買協議
以下是SPA的實質性條款 和條件的摘要,該摘要作為附件B附於本委託聲明,並以引用方式納入此處。此摘要 聲稱不完整,可能不包含有關處置協議的所有對您很重要的信息。鼓勵您 完整閲讀 SPA,因為它是管轄以下摘要中討論的事項的法律文件。
處置
交易結束時,根據處置協議的 和條件,SWL將出售、轉讓、轉讓和交付給買方,買方將 從SWL購買、收購和接受Stand Best(我們將 稱為股權)的所有股權和所有相關權益,而不受所有留置權的約束。作為股權的交換,買方同意向SWL發行本金為850萬美元的 無抵押本票,該期票將在發行後的四年內到期。
陳述和保證
SPA 包含買方、賣方和目標方做出的某些慣常陳述 和保證。除其他外,這些陳述和保證包括:
(i) | 買方和賣方擁有執行和交付SPA的所有必要權力和權限; |
(ii) | 目標、外商獨資企業和江西恆達利的正當組織和良好信譽;以及 |
(iii) | SPA的執行、交付和履行不需要任何政府機構的同意。 |
成交條件
每位買方、賣方、 和目標方完成交易的義務受 某些慣例成交條件的履行(或豁免,在適用法律允許的範圍內)的約束,包括:
(i) | 本金為850萬美元的無抵押本票的交付, 將在發行後的四年內到期; |
(ii) | 本公司大多數股東的批准; |
(iii) | 收到 Access Partner 的公平意見;以及 |
(iv) | 將目標公司的股權轉讓給買方。 |
13 |
修改和終止
SPA 只能根據買方和賣方簽署的書面協議修改、補充或修改 。
適用法律
SPA 的執行、有效性、解釋、履行、 實施和爭議解決受紐約州法律管轄,並根據紐約法律進行解釋。
需要投票和董事會推薦
本提案需要親自出席或由代理人代表並有權在特別會議上投票的多數股份 的持有人投贊成票才能獲得批准。 董事會建議對該提案的批准投贊成票。
14 |
第 2 號提案
批准法定股份 資本的修訂
建議修訂股本
公司董事會批准並指示 將通過以下方式變更公司 的股本作為特別決議提交公司股東批准:
a. | 將每股面值為0.024美元的已發行的已付普通股轉換為股票( “股票”); |
b. | 將公司的授權已發行股本從4,800,000美元分成2億股普通股,每股面值0.024美元,改為 (i) 2.5億股普通股,重新指定為 (a) 2億股A類普通股 股,每股沒有面值,以及 (b) 5,000,000股沒有面值的B類普通股,以及 (ii) 50,000,000股優先股 每個人都沒有面值,在每種情況下都擁有第四次修訂和重述的備忘錄 和公司章程中規定的權利並受其限制公司將根據下述提案 3 獲採納;以及 |
c. | 將股票重新轉換為: |
i. | 將以公司首席執行官張蔚來先生的名義發行977,755股已全額支付的B類普通股; 和 |
ii。 | 對於在本決議適用之前以成員 名義註冊的每股普通股(不包括根據前述a段發行的B類普通股的成員),將以每位成員的名義發行一股全額支付的A類普通股,不包括根據前述a段發行的成員發行的B類普通股, |
(統稱為 “法定股本修正案 ”)。
修訂授權股份 資本後,每股A類普通股將有權獲得一(1)張選票,每股B類普通股將有權就所有須在公司股東大會上進行表決的事項獲得二十(20)張 票,並享有經修訂的併購中規定的其他權利、優惠和特權。
此外,在某些事件發生後,所有 B 類普通股將 以一比一的方式轉換為 A 類普通股,包括:
(a) | 在該等B類普通股發行之日後的任何時候,由其持有人選擇; |
(b) | B類普通股的持有人或該持有人的關聯公司出售、轉讓、轉讓或處置B類普通股 的合法或實益所有權,或根據非該持有人關聯公司的任何個人或實體的指示轉讓或轉讓任何B類普通股的表決權;以及 |
(c) | B類股東共擁有少於48,887股B類普通股的實益股份, 相當於截至經修訂的 併購預計生效之日已發行和流通的B類普通股總數的5%。 |
擬議的第四次修訂和重述 備忘錄和公司章程的副本附於本委託書的附件C,並以引用方式 納入本委託書。
修正案的潛在不利影響
在擬議變更之前,公司首席執行官張蔚來先生實益擁有總計977,755股普通股 股,佔總投票權的9.74%。擬議的法定股份 資本修正案生效後,張蔚來先生將立即實益持有總投票權的約68.34%。
15 |
擬議的變更不會以任何方式影響 已發行股票證書的有效性或可轉讓性、公司的資本結構或公司 普通股在納斯達克資本市場的交易。如果修正案獲得我們的股東通過,股東 就沒有必要交出其現有的股票證書。取而代之的是,當出示證書進行轉讓時,將視情況頒發代表 A 類普通股或 B 類普通股的新證書。
未來發行的B類普通股或可轉換為B類普通股的 證券可能會對我們的每股收益、每股賬面價值以及普通股當前持有人的 投票權和利息產生稀釋作用,普通股將按照 1:1 的比例轉換為A類普通股。 此外,在某些情況下,額外發行的A類普通股可能會阻礙 或使獲得公司控制權的任何努力變得更加困難。董事會不知道有任何企圖或計劃企圖 收購公司的控制權,提交本提案的目的也不是為了阻止或阻止任何收購 嘗試。但是,沒有什麼可以阻止董事會採取任何其認為符合其信託義務的行動。
修正案的有效性
如果擬議修正案獲得通過, 將在股東在特別會議上批准後生效。
需要投票和董事會推薦
本提案需要親自出席或由代理人代表並有權在特別會議上投票的多數股份 的持有人投贊成票才能獲得批准。 董事會建議對該提案的批准投贊成票。
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3號提案
批准修訂後的併購
董事會認為可取,並建議 我們的股東批准並通過作為附件C附件 的公司第四次修訂和重述的備忘錄和章程(“經修訂的併購”)。
實施經修訂的併購的程序
修訂後的併購將在股東 (“生效時間”)批准後生效。
擬議修正後的併購的目的
經修訂的併購案規定了公司新的A類普通股和B類普通股的附帶權利 ,這兩者是提案2的主題。
需要投票和董事會推薦
本提案需要親自出席或由代理人代表並有權在特別會議上投票的多數股份 的持有人投贊成票才能獲得批准。 董事會建議對該提案的批准投贊成票。
17 |
4號提案
特別會議休會的授權
如果特別會議召開且出席了法定人數 ,但沒有足夠的票數批准提案 1、2 或 3,則我們的一位或多位代理持有人屆時可以動議休會 特別會議,以使我們的董事會能夠徵集更多代理人。
在本提案中,我們要求股東 授權我們的一位或多位代理持有人在必要時將特別會議延期到其他時間和地點,以便在沒有足夠的選票批准提案1、2或3的情況下徵集更多 代理人。如果我們的股東批准該提案,我們的一位 或多名代理持有人可以休會特別會議和特別會議的任何休會,以便留出更多時間 來徵集更多代理人,包括向先前投票的股東徵集代理人。除其他外 ,該提案的批准可能意味着,即使我們收到了代表足夠數量的選票的代理人,足以否決 提案1、2或3,我們也可以在不對此類提案進行表決的情況下休會,並試圖説服我們的股東改變 對此類提案的投票。
如果特別會議需要休會, 無需向我們的股東發出休會通知,除非在特別會議上宣佈特別會議休會的時間和地點,只要會議休會30天或更短,並且沒有為續會確定新的記錄日期 。在休會期間,我們可以處理任何可能在原始 會議上處理的業務。
需要投票和董事會推薦
本提案需要親自出席或由代理人代表並有權在特別會議上投票的多數股份 的持有人投贊成票才能獲得批准。 董事會建議對該提案的批准投贊成票。
其他事項
將軍
除了本委託書中所述的將在會議上提交供採取行動的事項外,管理層不知道有任何其他事項。如果任何其他事項理應在會議之前提出 ,則打算根據對此類代理人進行表決的人對 的判斷,就任何此類其他事項對隨附表格中的代理人進行表決。此類代理人授予對此類事項進行表決的自由裁量權 個人。
公司將承擔準備、打印、 組裝和郵寄代理卡、委託書和其他可能發送給股東的與本次招標有關的材料的費用。 預計經紀公司將應我們的要求將代理材料轉發給受益所有人。除了使用郵件徵求 代理人外,公司的高管和正式員工還可以通過 電話或電報在沒有額外補償的情況下徵求代理人。我們可能會向經紀人或其他以其名義或被提名人名義持有股票的人償還向其負責人轉交徵集材料和獲取代理人的 費用。
與董事會的溝通
希望與董事會 或任何個人董事溝通的股東可以致函董事會或董事會個人董事,即羚羊企業控股有限公司,轉自中國福建省晉江市安海軍冰工業區晉江 恆達陶瓷有限公司。任何此類通信都必須説明進行溝通的股東實益擁有的 股數。所有此類通信將轉發給 董事會全體成員或通信所針對的任何個別董事,除非該通信顯然具有營銷 性質或過於敵意、威脅、非法或類似的不當內容,在這種情況下,公司有權丟棄 通信或對通信採取適當的法律行動。
18 |
在這裏你可以找到更多信息
公司根據《交易法》向美國證券交易委員會提交年度和當前報告以及 其他文件。該公司通過美國證券交易委員會的EDGAR 系統以電子方式向美國證券交易委員會提交的文件可在美國證券交易委員會的網站 http://www.sec.gov 上向公眾公開。您也可以在位於華盛頓特區內布拉斯加州F街100號1580室的美國證券交易委員會公共參考室閲讀和複製我們向 美國證券交易委員會提交的任何文件。有關公共參考室運營的更多信息,請致電 (800) SEC-0330 致電美國證券交易委員會。
根據董事會的命令 | |
/s/ 黃美爽 | |
2023年1月5日 | 黃美爽,董事長 |
19 |
A-1
A-2
A-3
A-4
A-5
股份購買協議
股份購買協議書
本股票購買協議 (此”協議”) 由 (i) 英屬維爾京羣島豁免公司新巨石陣 Limited 於 2022 年 12 月 30 日創建和簽署(”購買者”),(ii) Stand Best Creation Limited, 一家香港公司(”公司”) 以及 (iii) Success Winner Limited,一家英屬維爾京羣島 豁免公司 (”SWL” 或”賣家”)。此處有時將買方、公司和賣方 單獨稱為”派對” 而且,總的來説,作為”各方”.
本協定的標籤訂閲於2022年12月30日,標籤分數是:(i)全新 巨石陣有限公司,一家英屬維京羣島(BVI)離公司(簡稱 “買方”),(ii)展臺 Best Creation Limited,一家香港公司(簡稱 “公司”),(iii)成功 贏家有限公司,一BVI家用公司 (簡稱 “SWL” 或 “賣方”)。買方、公司、賣方,分為協議的 “一方”,合稱為 “三方”。
演奏會:
前提
鑑於 截至本文發佈之日,(i) SWL擁有本公司100%的已發行股份,公司擁有晉江 恆達陶瓷有限公司100%的已發行股份(”WFOE”),外商獨資企業擁有江西恆達利陶瓷 材料有限公司 100% 的股權(”江西恆達利”);
鑑於,賣方擁有公司 100% 股權益益,公司擁有晉江 恆達陶瓷有限公司 100% 股份權益,晉江 恆達陶瓷有限公司擁有江西恆達利陶瓷 材料有限公司 100% 股權益;
鑑於 根據羅馬評估有限公司發佈的估值報告,賣方希望向買方出售所有購買的股份(定義見下文),賣方希望向買方出售所有購買的股份(定義見下文),以換取本金為850萬美元的無抵押期票,該期票將在發行後的四年內到期 (”注意”),受此處規定的條款和條件的約束(”交易”).
鑑於,本協定的條款和條款如下,Genaldasroma 評估有限公司出貨的估計值報告,賣方希望向買方出售,而買方希望從賣方購買賣方購買賣方所持有的公司 100% 的股票份額收益(如下文所示),以換取本金為850萬美金四年到以後的期望期票(“期票”));以及
現在, 因此,考慮到上述前提——這些前提已納入本協議,如同下文 的全部規定一樣,以及本協議中包含的陳述、保證、承諾和協議,並打算在此受法律約束, 雙方同意如下:
現在,因為此,考慮到上述前提(這些前提已入本議案,如同下文中的全部部件)以及本協定的陳述、保證、契約和爭議,在受眾法律約旦的基礎上,雙方同意如下:
第一條
第一條
股票購買
股票購買購買
1.1 購買 和出售股份。在收盤時(定義見下文),根據本協議的條款和條件, 賣方應出售、轉讓、轉讓、轉讓和交付給買方,買方應從 賣方購買、收購和接受公司 100% 的已發行和流通股份(統稱為”購買的股票”),免費 且不含所有留置權(適用證券法對轉售的潛在限制除外)。
B-1
1.1 股份的購買量和銷售額。在交易結束時(定義見下文),根據本協議的條款和條件,賣方應向買方出售、轉讓、轉移、轉讓、轉讓、轉讓和交付,買方應向賣方購買、獲取和接受 100% 的股票身份(統稱為 “被購買的股票身份”),不受所有持倉權的影響(根據證券交易所轉售權的依據限量製作(除外)。
1.2 注意事項。 在收盤時,根據本協議的條款和條件,買方應向賣方簽發票據,基本上採用本協議附錄A中規定的形式 。
1.2 交易對價格。在交易結束時,根據本協議的條款和條件,買入方向賣出方交付期貨的期票。
第二條
第二條
關閉
交易完成
2.1 關閉。 在滿足或放棄第三條規定的條件的前提下,完成本協議設想的交易 (”關閉”) 將在第一天 (1) 在 Hunter Taubman Fischer & Li LLC 的辦公室舉行st) 在滿足或免除本協議所有成交條件之後的工作日,當地時間上午 10:00,或買方和公司可能商定的其他日期、時間或地點( 實際舉行結算的日期和時間為”截止日期”).
2.1 交易完成。在第三條規定的條文中,得到滿意或免除的前提下,本協力建議的交易完成(“成交”)應在本條中建議所有成交條目得滿意或足球免後面的第一個(1)工作日上午 10:00 在博文律師所事務的辦公室進行。或者在買方和公司同意的其他日期、時間或地點(實際舉行日期和時間為 “成交日”)。
2.2 公司 文件。在截止日期,賣方應向買方交付或獲取公司及其各子公司的以下文件(如適用)(統稱為 “公司 文件”):公司註冊證書、普通印章、橡皮章、營業執照、會議記錄、董事名冊、 成員名冊、轉讓和股份證明書、備忘錄和公司章程以及商業登記證。
第三條
第九條
關閉 條件
交易完成的條件
3.1 各方義務的條件 。雙方完成此處所述交易的義務應以 賣方和買方對以下條件的滿足或書面放棄(在允許的情況下)為前提:
3.1 各方程度的條件。各方完成了本次交易的意義以賣方和買方滿意或書面放棄(在允許的情形下)
(a) AEHL 股東批准。 在本協議發佈之日之後,賣方應儘快促使英屬維爾京羣島公司羚羊企業控股有限公司 (“AEHL”)準備並向美國證券交易委員會提交AEHL股東大會(包括任何休會或延期)(“AEHL 股東大會”)的股東 會議通知,以尋求批准股東就與本協議 中設想的交易有關的事項提出意見。
(a) AEHL 股票東批准了。在本協定日後,賣方應儘快促進英屬維爾京羣島公司 羚羊企業控股有限公司(“AEHL”),即賣方 100% 的所有者,準備並向美國證券交易委員會提交 股東大會(包括任何休會或期限延期)(“AEHL 股票大會”)搜尋股東批指數與本協定的建議交易的有關事項。
B-2
(b) 必需的 監管部門批准。為完成本協議所設想的 交易,必須從任何政府機構獲得或獲得的所有同意,均應已獲得或達成。
(b) 必需的監控管道批准。為了完成本次競賽,想要的交叉易,需要從任何政府機構獲得或與之達成的所有同名意向已獲得或達成。
(c) 沒有 定律。任何政府機構均不得頒佈、發佈、頒佈、執行或加入任何當時生效的法律(無論是臨時的、初步的 還是永久的)或命令,這些法律或命令實際上會使本協議 所設想的交易或協議成為非法或以其他方式阻止或禁止完成本協議所設想的交易。
(c) 沒有法律阻礙。沒有任何政府機構構造的決定、發佈布、頒佈、執行或進入任何當時有效的法律(無論是Cliscintime的、初步的還都是永恆的)或命名令,使本協力設想的交易或被建議為非法,或者以其他方形式阻礙或禁止本次交易的完成。
(d) 不是 訴訟。第三方非關聯公司不得提起任何未決訴訟,以禁止或以其他方式限制閉幕 的完成。
(d) 沒有了。不存在於任何非關聯方提示的禁忌或限制製劑完成交易的未決賽。
3.2 公司和賣方義務的條件 。除第 3.1 節規定的條件外,公司和賣方完成本協議所設想的交易的義務 須滿足或書面 豁免(由公司和賣方)滿足以下條件:
3.2 公司和賣方方程度的條件。除了 3.1 節規定的條款外,公司和賣方完成了本協定的交易意思還取消了以下條目的滿意足或書面放棄(由公司和賣方)。
(a) 票據的交付 。收盤時,買方應將票據交付給賣方,地址如下:
香港新界葵涌興芳路 223 號新都會廣場 2 座 20 樓 2905 室
(a) 期權票據的交付款。 在交易結束時,買方當期票將在以下地址交付給賣家:
香港新界葵涌興芳路223號地鐵廣場大廈 2 20樓2905室
(b) 公平 意見。從財務角度來看,賣方董事會(“賣方董事會”)應已收到Access Partner諮詢與評估有限公司(或賣方董事會批准的其他財務顧問 )對 交易的公平意見。
(b) 公平的意見。賣方董事會(“賣方董事會”)應收到 合作伙伴諮詢與評估有限公司(或賣方董事會的其他財務顧問)的評分估計報告。
3.3 買方義務的條件 。除第 3.1 節規定的條件外,買方 完成本協議所設想的交易的義務還受(買方)滿足 以下條件或書面豁免的約束:
3.3 購買方意義的條件。除了 3.1 條規定的條款件外,買入方完成了本協定的交易的意義還取消了對以下條文的滿意或書面放棄(由購買方)。
(a) 共享 證書和轉讓工具。買方應從賣方那裏收到代表已購買股份 的證書(或以買方合理接受的形式和實質內容正式簽署的丟失股票證書宣誓書),以及已簽發的 份以買方(或其被提名人)受益且形式合理可接受的 轉讓文書,可在公司賬簿上轉讓。
B-3
(a) 股票和轉股文件。購買方應從賣方收款到代價購買得股票的證券書或文書(或以購買方理接納受的形式和內容標籤的遺失股票的宣傳書),以及以買入方(或其代名人)為受益人的、在公司賬號上合理接納受的形式購買得股票的轉讓文書。
3.4 條件的挫敗感。儘管此處包含任何相反的規定,但任何一方都不得指望本第三條 中規定的任何條件未得到滿足是由於該方或其關聯公司 未能遵守或履行本協議中規定的任何契約或義務所致。
3.4 條件的受眾羣體。不管本文有任何相反的規定,如果本第三條規格的任何條文無法得到滿意,則任何一方都無法獲得滿意,這是由於該方或其關注方未遵循或不遵循其本協定的契約或意義的契約或有意義的內容而造型,則任何一方都無法獲得滿意的依賴。
第四條
第九條
買方 陳述和保證
買方的陳述和保證
買方特此向賣方陳述 和擔保書如下:
買方向賣方陳述和保證,如下所示。
4.1 授權; 具有約束力的協議。買方擁有執行和交付本協議、履行其在本協議下的義務以及完成本協議所設想的交易的所有必要權力和權力。本協議的執行和交付以及 本協議所設想的交易的完成 (a) 已獲得正式和有效的授權,(b) 除本協議其他條款規定外,沒有其他公司訴訟程序是授權執行和交付本協議或完成 本協議所設想的交易所必需的。假設本協議其他各方已獲得應有的授權、執行和交付,本協議已由買方 按時有效簽署和交付,並構成 或交付時構成買方的有效和具有約束力的義務,可根據 的條款對買方強制執行,除非其可執行性可能受適用的破產限制, 破產, 重組和 暫停執行法和其他普遍適用的法律普遍影響債權人權利的執行,或通過任何適用的 訴訟時效或任何有效的抵消辯護或反索賠,以及公平補救措施或救濟(包括特定履約的 補救措施)受尋求此類救濟的法院的自由裁量權的約束(統稱為”可執行性 例外情況”).
4.1 cromRight;有約束力的爭議。買方擁有所有必需的權利和權限來執行和交叉付款本次議案,其行使的意思和意義並完成本協商。本議案的標籤和交叉付款及據此設想的交易已完成(a)已完成的交易,(a)已獲得正式和有效的準權,(b)除了 sraclisesseg 中其他地方法規的以外,沒有其他公司程序需要點擊權標籤和交叉付款根據此設想的交叉或完成。本協議已開啟並將在交叉付款時由購買方正式和有效執行和交叉支付,假設本協定的其他各方位適用 cormright、exectorative 和 XaScrisPaints 本次議案,並構造或在交叉付款時將構造成買方的有效和有約束力的期限,可根據其條款對買方執行的限制,除非其執行能力受限可能受制於適用。但其可執行性可能受制於適用的破壞產出法、無力償還債務法、重組法和暫時停下法及其他普遍適用的影子響應債權人權,或受任何適用的時效法規的限制,或受任何適用的時效法規的限制,或受任何有效的抵押或反抗的限制,以及衡平法補救或救濟(包含包括具體執行的補救措施)可能無法搜尋此類救濟的法法院情感處理的事實(統稱 “可執行性例外”)。
B-4
4.2 政府 的批准。對於本協議的執行、交付或履行或本協議所設想的交易的完成,不要求買方獲得或徵得任何政府機構的同意。
4.2 政府批准。在執行執行、交付或執行本協定的行為或完成本協定的交易時,買方不必獲得任何同意。
4.3 非違規行為。 買方執行和交付本協議以及完成本協議所設想的交易以及 對本協議任何條款的遵守不會 (a) 衝突或違反適用於 該方或其任何財產或資產的任何法律、命令或同意,或 (b) (i) 違反、衝突或導致違反, (ii) 構成違約(或經通知或時效或兩者兼而有之即構成違約的事件), (iii) 導致終止、撤回、暫停、取消或修改,(iv)加快該方要求的履行 ,(v)導致終止權或加速執行權,(vii)產生任何 付款或提供補償的義務,(vii)導致對該方的任何財產或資產 產生任何留置權,(viii)產生獲得任何第三方同意或向任何人提供任何通知的任何義務人 或 (ix) 賦予任何人宣佈違約、行使任何補救措施、申請折扣、退款、罰款或更改 的權利交付時間表,加快到期或履行,取消、終止或修改該方任何實質性合同的任何條款、條件或規定下的任何權利、利益、義務或其他條款 。
4.3 不違規規定。購買方標籤和交叉付款本協議和完成本協定的交換,以期遵循本協定的任何規定,將不會(a)與該方或其任何財政或資產的任何法律、命運令同或意思衝擊或突然相反。或 (b) (i) 違反、牴觸或導致命違反,(ii) 構造違約(或構造違約的事件,如果有通告知或時間推移,或兩者都有),(iii) 導致終止、返回、暫停、取消或修改,(iv) 加速終止或加速,(iv) 加速終止或加速利,(vii)引用任何付款或提供償還的義務,(vii)導向該方的任何財政產權或資產產出任何留置權,(viii)引用任何方同意或向任何人提供任何知情權,或(ix)賦予任何人宣傳任何人的權利。行為使任何補救措施,返回、退款、付款或修改變交付款時間表,加速到期限或執行,取消、終止或修改 “重大合同” 的任何條款、條款或細則下任何權利、利益、義務或其他條款。
第五條
第九條
賣家的 陳述和保證
公主的公主和公主
賣方特此向買方陳述 和擔保書如下:
賣方向買方陳述並表述如下所示:
5.1 應當 組織和信譽良好。(i) 公司已正式註冊成立,根據香港法律有效存在;(ii) 外商獨資企業和江西恆達利的每家 都是一家根據中華人民共和國法律正式註冊成立、有效存在且信譽良好的商業公司。
5.1 適宜的當代和良好的地位。(i)公司是一家根據香港法律正式成立、有效存檔並具有良好的好信譽的商業公司。(ii)晉江 恆達陶瓷有限公司和江西恆達利陶瓷材料 有限公司都根據中國法律法規成立、有效存活並具有良好的好信譽的商業公司。
5.2 授權; 具有約束力的協議。賣方和公司均擁有執行和交付本 協議、履行本協議規定的義務以及完成本協議所設想的交易所必需的所有公司權力和權限。 本協議的執行和交付以及此處設想的交易的完成 (a) 已獲得正式和有效的授權,(b) 除本協議其他條款外,不需要 其他公司程序來授權執行和交付 或完成本協議所設想的交易。假設本協議 得到了本協議其他各方的應有授權、執行和交付,本協議已由賣方和公司正式簽署和交付 ,並構成賣方 和公司的有效和具有約束力的義務,或在交付時即構成每位賣方 和公司的有效和具有約束力的義務,可根據其條款對賣方和公司強制執行,但以下情況除外:其可執行性 的範圍可能受到可執行性例外情況的限制。
B-5
5.2 comRights;有約束力的爭議。公司擁有所有必需要的公司權利和提交的權利來執行和交割付款的協議,其行使本協定的意義並完成本協定的意義。本議案的標籤和交叉付款及據此進行的 sax易 (a) 已獲得正式和有效的授權,(b) 除了 sraciseSag 中規定的以外,沒有其他公司程序需要 cormRights 標籤和交叉付款根據此進行交易。本議已開始並將在交叉付款時由公司正式和有效執行和交叉支付,假定本協定的其他各方面都適用 comright、executority 和 xaScrisPaintsul,並構造或在交付時將構造公司的有效期和有約束力,可根據其條款對公司的強制執行執行,但其可限制的執行性可能受制於可執行性例外的情況。
5.3 政府 的批准。除了 (a) 在公司有資格或授權 以外國公司身份開展業務的任何司法管轄區可能需要提交的申報外,無需徵得任何賣方或公司的同意 的執行、交付或履行本協議或完成 本協議及其所設想的交易,則無需徵得任何賣方或公司的同意 此類資格或授權,(b) 本協議 規定的申報,(c) 任何就本 協議所考慮的交易向紐約證券交易所提交的文件,或(d)《證券法》、《交易法》和/或任何州 “藍天” 證券法及其相關規則和條例的適用要求(如果有)。
5.3 政府批准。在執行行、交付或行使本協定或完成本協定的交易方面,本公司無需獲得任何同意,本公司無需獲得任何同意,除非 (a) 本公司有資產或被視為外國公司對任何司法管轄區進行生意的權益,因為保有這種資格的權利或可能需要的備用提案。(b) 本協所設想的此類文件,(c) 就本協定的交易向紐約證券交易所提出的任何文件,或 (d)《證券法》、《交易法》和/或任何州的 “藍天” 證券及法其規則和條例的適用要求(如有)。
5.4 非違規行為。 賣方和公司對本協議的執行和交付、本協議中設想的交易的完成以及對本協議任何條款的遵守不會 (a) 與任何賣方或公司(如果有)組織 文件的任何條款相沖突或違反,(b) 與適用於賣方任何 的任何法律、命令或同意相沖突或違反或公司或其任何財產或資產,或 (c) (i) 違反、衝突或導致違約, (ii) 構成違約(或(iii) 根據 終止、撤回、暫停、取消或修改,(iv) 加快賣方或公司要求的履行,(v) 導致終止、撤回、暫停、取消或修改的事件,(v) 導致終止或加速的權利,(vii) 引起 根據以下規定支付或提供補償的任何義務,(vii) 引起 支付或提供補償的任何義務,(vii)) 導致在 任何賣方或公司的任何財產或資產上設定任何留置權,(viii) 產生任何留置權有義務獲得任何第三方的同意或向任何人提供任何通知 或 (ix) 賦予任何人宣佈違約、行使任何補救措施的權利、申請折扣、退款、罰款或 變更交付時間表、加快到期或履行、取消、終止或修改任何實質性合同的任何條款、條件或規定下的任何權利、利益、義務或其他 條款賣方或公司。
5.4 不違規規定。本公司標籤和交叉付款本協以及完成本協定的本協定的交換,以及遵循本協定的任何規定,不會(a)與本公司組織文件的任何規定(如有)相沖或違反,(b)與本公司或其任何財政或資產的法律、命運或同等意思突破或違反,(b)與本公司或其任何財政或資產的適用法律、命運或同等意思突破或違反。或 (c) (i) 違反、牴觸或導致命違反;(ii) 根( i) 構造成規約(或在發出通知或時間流後將構造違規的事件);(iii) 導致終止、返回、暫停、取消或修改;(iv) 加速行本公司根根 (i) 的終止。(v) 導致死的終止或加速的權利,(vi) 導致下任何付款或提供償還的權利,(vii) 導致下對公司的財政產出任何資產或產出任何留置權,(viii) 導致任何第三方同意或向任何人提供任何知情權,或 (ix) 賦予任何人的權利。行為使任何補救措施,返回、退款、付款或修改變交付款時間表,加速到期或執行,取消、終止或修改,取消本公司任何重大合夥的條款、條款或規約下任何權利、利益、義務或其他條款。
B-6
第六條
第九條
沒收、 解僱和費用
終止和費用
6.1 沒收購買的股份 。如果根據附註發生違約事件(定義見附註),買方應立即 向公司歸還所有購買的股票和公司文件,購買的股份將被視為沒收並交給 賣方。買方對根據本第 6.1 節 沒收的任何已購股份沒有任何權利或利益,公司和賣方均不會對本協議下的票據承擔任何其他義務。
6.1 所購買股票的沒收益。如果出現了在期權票據的條款下達的違規事件,買方將立即向公司返還任何被購買的股票身份,並且在返還後,買方將被方視視作沒收和交割。購買方對根根據本第 6.1 節沒有收到任何被購買的股票股份不享有任何權益或權利,公司或賣方不對本次購買的股票不享有任何權益或權益,公司或賣方均不對本次購買的股票或任何其他附屬的股票或任何其他附屬文件承保任何進一步的股份。
6.2 終止。 本協議可在收盤前隨時終止,並可按以下方式放棄本協議所設想的交易:
6.2 終止。本議可以終止,據此進行的交易也可以在結尾時放棄,具體如下。
(a) 經買方和賣方雙方書面同意;或
(a) 經買方和賣方共同;或
(b) 如果主管司法管轄區的政府機構已發佈命令 或採取任何其他行動永久限制、禁止或以其他方式禁止本協議所設想的交易,則由買方或賣方發出 書面通知, 且該命令或其他行動已成為最終的且不可上訴;但是,根據本第 6.1 (b) 節終止 本協議的權利應如果某一方或 其關聯公司未能遵守本協議的任何規定,則該締約方無法獲取協議是此類政府機構採取此類行動的實質性原因或實質性結果 。
(b) 如果有管道管轄權的政府機構發佈命令或採取任何其他行動,永久限制、禁止或以其他方式禁止,也就是其他方式禁止,並且該命令或其他行為已成為最終的和不可上載的,則由買方或賣方發出的書面通知通知;但是,根據本第 6屆的規定,終止本協商的權利不適用。但是,如果一方或其附屬機構不可能遵循守護本協定的任何規定,是導致,如果政府當局採取這種行為的主要原因,或者在很大程度上導致了這種行動,則該方不根據本第6節(b)終止本次協商。
B-7
6.3 終止的影響 。只有在第 6.2 節所述的情況下,並根據 適用方向其他適用方發出的書面通知才能終止本協議,該通知規定了終止的依據, ,包括終止協議所依據的第 6.2 節的規定。如果根據第 6.2 節有效終止本協議 ,則本協議將立即失效,任何一方或其各自的代表均不承擔任何責任 ,各方的所有權利和義務均應終止,本協議中的任何內容 均不免除任何一方因故意違反本 協議下的任何陳述、保證、契約或義務或任何欺詐而承擔的責任無論哪種情況,均在本協議終止之前向該方提出索賠。在不限制前述內容的前提下, ,除非本第六條另有規定,否則雙方在成交前就另一方違反本協議中包含的任何陳述、保證、契約或其他協議或與本協議 設想的交易有關的 的唯一權利是根據第 6.2 節終止本協議的權利(如果適用)。
6.3 終止的功效。本協議只允許在第 6.2 節所發生的情況下終止中,並根據適用方針付款給其他適用方程式的書面通知終止,該通知我出現了這種終止的依賴,包括第 6.2 節中起作用的這種終止的規定。如果根據第 6.2 節有效終止本次協議,本協議將立即失效,任何一方或其各不相同的代表都不承認任何責備,每一個方的所有權利和意義都將停止,而本協定的任何內容都不可能免除,而本協定的任何內容都不可能免除除任何一方意思不允許的陳述、保證契約或意義或意義或對該方的任何性索引所承受擔保的責責。在不限制制裁的規程中,除了本第六條的規定外,雙方在結尾之前,對另一種方針不反饋中任何陳述、保證、契約或其他的協議,或者與本協議所想的有關交易的權益,是根據第 6.2 條終止本建議的權利(如果適用)。
6.4 費用 和費用。與本協議和本協議所設想的交易有關的所有費用應由承擔此類費用的一方支付。正如本協議中所使用的,”開支” 應包括一方或代表其就本協議或任何與 的授權、準備、談判、執行或履行本協議或本協議相關的任何輔助文件以及與本協議相關的任何附屬文件的授權、準備、談判、執行或履行以及與之相關的所有其他事項而產生的所有 自付費用(包括法律顧問、會計師、投資銀行家、財務顧問、融資來源、 專家和顧問的所有費用和開支)本協議的完成。
6.4 費用和開支。與 bensirsunsiasugs 和 bensricassionsag 所設想的交易有關的所有費用都應由這些費用的一方支付。本協議中,“費用 ” 應包括一方或其代言在目權、準備、談判、執行或執行或與之相關的任何附屬文件以及與之相關的所有其他事故發生的所有實際費用(包括律師、會計師、投資銀行行家、財務顧問、資產、專家顧問來源)和顧問(所有費用和支出)。
第七條
第九條
發佈
7.1 發佈 和《不起訴承諾》。自交易日起生效,在適用法律允許的最大範圍內,買方代表自己 (”釋放人員”),將免除賣方在截止日期或之前或因截止日期或之前發生的任何事項或由於 在截止日期或之前對賣方提起的任何和所有訴訟、 義務、協議、債務和責任,無論是已知還是未知的,包括任何權利,此類解除賣方 在法律和權益方面對賣方提起的任何和所有訴訟、 義務、協議、債務和負債,並解除賣方免除這些責任向賣家提供賠償或賠償,無論是 是根據其組織文件、合同還是其他規定,以及無論是否與截止日期 之前待處理的索賠或在 之後提出的索賠有關。自成交之日起,每位發行人在此不可撤銷地承諾, 不根據 聲稱特此發佈的任何事項, 對賣方或其關聯公司提起任何形式的訴訟,或啟動或促使啟動任何形式的針對賣方或其關聯公司的訴訟。儘管本協議中有任何相反的規定,此處 中規定的免責和限制不適用於釋放人根據本協議或 任何輔助文件的條款和條件對任何一方可能提出的任何索賠。
7.1 解除和不起作用。在適用法律允許的最大範圍內,自成交之日起,買方將代表其自身(“解除人”),釋放並解除賣方在法律和衡平法上已知或未知的任何及未知的行為及所有行動、義業務、協議、債務責和主任,不論在法律上還是在衡平法上,放行者現在有人的、曾經的或以後可能有針對性的賣方方向、義事務、協議、債務和責備主任,是正在成交日或之後的產生,或因為成交日或之後的任何事故而產生,包括從賣方獲償或補償任何權利,不是根據其組織文件、合夥文件或其同事,也不是説是與成交日未決或成交後提示的索有關。在此方面,每個解碼者在此不可分割的銷售承諾,不直接接待或間接地對賣方或其關聯公司提示任何事情,或者開始或導向任何形式的人,以本為基準的聲稱稱放行的任何事項。不管本議事有任何相反的規定,規格的解除和限制制不適用於解除人根根據本協定的條款和條款或任何附屬文件的條款和條款對任何方提示的任何索引。
B-8
第八條
第八條
生存 和賠償
存款連續和
8.1 生存。 本協議中包含的買方和賣方的所有陳述和保證(包括本協議的所有附表和附錄 以及根據本協議提供的所有證書、文件、文書和承諾)應在交易結束後一直持續到 ,直至第二 (2)和) 截止日期週年紀念日;但是,第 4.1 節(授權;約束性協議)中包含的 陳述和保證應無限期有效。此外,針對買方或 股東的欺詐索賠應無限期有效。如果違反任何陳述或擔保的索賠書面通知是在該陳述或擔保根據本第 8.1 節失效的適用日期 之前發出的,則該索賠的相關 陳述和擔保應繼續有效,直至索賠最終得到解決。本協議中包含的所有買方契約、義務和 協議(包括本協議中的所有附表和附錄以及根據本協議提供的所有證書、文件、 文書和承諾),包括任何賠償義務,應在收盤時有效 ,並持續到根據其條款完全履行為止。為避免疑問,可以隨時根據第 8.2 節 的任何小節提出賠償要求,但第 (i) 或 (ii) 條除外。
8.1 存檔。繼續買方本協力推薦所有陳述和保證(包括所有附表和附件以及根根據本協議提供的所有證書、文件、文和書籍)應在結尾時繼續有效,直到結尾日期的第二(2)週末;但是,第 4.1 節(目權;有約束力的爭議)中的陳述和保守無應有的期限存在。此外,針對買方或股票東的性索引應無限制期限地存在。如果違規反饋任何陳述或保守的書面通知是該死的陳述或保證 genbasben 8.1 節不再存續續的適用日期之後的發作出來的,那麼相關方的陳述和保證對該索應該繼續有效,直至該死的索得到最終解決。本協議中包含買方的所有契約合約、義務和協商(包括本協議的所有附表和附件以及根根據本協議提供的所有證書、文件、文書和承諾),包括任何償還意義的業務,在成交後繼續有效,直至按照條款其全部完成行。為了避免疑問,根據第8.2條的任何分節(除其第(i)或(ii)款外)提示的意思是 “在任何時間提示中”。
8.2 買方賠償 。根據本第八條的條款和條件,自成交之日起,買方和 他們各自的繼承人和受讓人(對於根據本第8.2節提出的任何索賠,”賠償 方”) 將共同和個別地賠償、為賣方及其關聯公司及其關聯公司及其各自的高級職員、董事、經理、員工、繼任者和允許的受讓人免受損害(對於根據本 第 8.2 節提出的任何索賠,”受賠償方”) 任何及所有損失、訴訟、命令、 責任、損害賠償(包括間接損害)、價值減少、税款、利息、罰款、留置權、在 和解中支付的金額、成本和支出(包括合理的調查和法庭費用以及合理的律師費 和費用),(上述任何一項,a”損失”) 由任何 受賠方支付、蒙受或招致或強加於他們,但其全部或部分是由於(無論是否涉及第三方索賠)直接或間接引起的:(i) 違反買方或股東在本協議中或買方或股東根據本協議交付的任何證書中 所作的任何陳述或保證;(ii) 買方或股東違反本協議或任何證書中規定的任何契約或協議 買方或股東根據本協議交付;(iii) 賣方股權證券 持有人在收盤前因任何此類證券的出售、購買、終止、取消、到期、贖回 或轉換而採取的任何行動,包括期權、認股權證、可轉換債務或其他可轉換證券或收購賣方股權 證券的其他權利;或 (iv) (iv)) 任何欺詐索賠。
B-9
8.2 買方的。在不違規本第八條的條款和條文的前提下,自交所起和交叉之後,買方及其承受人與受眾(根據本第8.2條提示的任何索引,統稱 “償還方”)應該、保護並保護賣方及其關聯方和各自的管理人員、董事、經理員、承受人、許可的受眾人(根據本第 8.2 條提示的任何索引,統稱 “受償方”)免受損壞承認,使受償方免受任何損壞及所有損失、命令、責備、損壞(包括間接損壞)、價值縮減、税收、利息、留置權、和解析支付款的金額、成本和費用(包括合理的調查費用、法庭費用及合理的律師費與開支)(前述任何一方均為 “損失”),前述任何受償方為 “損失”),前述任何受償方支付、受歡迎、承擔、或強迫受償方失業是直接、全部或部分地源損壞以下原因:(i) 違規反向或股票東方或股票東根根據本協定的買入方或股票東根根據本協定的任何證券書籍中的任何陳述或保證;(ii) 買方或東方股票不反饋或買入方或股票東根協定的任何證券書籍任何契約或協議;(iii) 在交易結尾之前,出售、購買股票、終止、取消、到期、迴歸或轉換任何此類證券而引用的賣方股票權券(包括期權、認可股票權證、可轉換債券或務其他可轉換證券或其他可轉換證券或其他獲利賣方股票權證券的權利)持有人的任何行動;或 (iv) 任何性索引。
8.3 限制 和一般賠償條款。
8.3 限制和一般賠償條款。
(a) 僅用於確定本第八條規定的損失金額(為避免疑問,不是 用於確定是否存在導致賠償索賠的違規行為)、本協議(包括本協議中的披露時間表)或任何以 重要性或措辭作限定的任何輔助文件中規定的所有陳述、擔保 和承諾(包括此處的披露時間表)具有類似意義或效果的,將被視為是在沒有任何此類條件的情況下進行的。
(a) 僅僅是為了確認本第八條規格的損壞失業金額(為避免疑問,不是 “確認” 是否存在於引擎起義的違規行為中),本協商(包括本協定的披薩露附表)或附屬文件中規格的全部陳述、保質證書和契約的確認,如果受眾到實在性或含有 “效力” 的結果詞語的限制,將被視為沒有任何此類限制的限制。
(b) 受補償方及其代表對違反賠償方陳述、保證、契約或協議 的調查或知悉的 均不得影響賠償方的陳述、保證、承諾和協議,或受賠方根據本協議的任何條款,包括本第八條,在 項下可獲得的追索權 。
(b) 償方及其代言對違規反饋方陳述、保證、契約或協議的調查或瞭解,不影響償還方的陳述、保證、契約和悲傷,也不影響根據本議案的任何條款(包括本第八條)對進行其追索。
(c) 任何受賠方蒙受或發生的任何損失的 金額應減去支付給 受賠方或其任何關聯公司的任何保險收益金額,作為對此類損失的補償(且本協議項下任何保險公司均不享有代位權,除非此類代位權豁免會影響任何適用的保險承保範圍),淨額 的收款成本以及此類損失或保險付款導致的保險費增加。
(c) 任何受損方受損或發生任何失業的金額,應減去向或其任何關聯公司作為該等損壞的補償金額的補償(而且根據本協議,任何保險公司都不應享有權利,除非這種放權的行為會損害任何適用的保險範圍),並減去收取任何適用的保險範圍),並減去收取任何適用的保險範圍本款和因果等損壞失業或保險付款而增加的保險費。
8.4 賠償 程序。
8.4 償程序
(a) 在 中,為了根據本協議提出賠償申請,賣家必須提供書面通知 (a”索賠通知”) 向賠償方提出的此類索賠,索賠通知應包括 (i) 在當時已知的範圍內合理描述與此類賠償索賠標的有關的事實和情況 ,以及 (ii) 在已知或合理估計的範圍內,受賠方在已知或合理估計的範圍內蒙受的與索賠相關的損失金額 (前提是賣方此後可以 通過向賠償方提供修訂後的索賠通知真誠地調整與索賠有關的損失金額)。
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(a) 除了提名本協定的下述要求外,賣方必須向其提供有關該類的書面通知(“索取通知”)。該死的通知包括:(i) 對與該償還的有關的事實和情況的合理描述,以當時已知的為限;(ii) 被償還方因該受損失業金額,以已知或可合理估計為極限(但賣方後來通過向償還方可提供修訂的索引,地意向的意思是整理與該死的損失(金額)
(b) 在 中,本第八條規定的任何賠償要求是由第三方 (包括任何政府機構)的索賠引起的(a”第三方索賠”),賣家必須在 受賠方收到此類第三方索賠的通知後,立即(但無論如何不遲於三十 (30) 天)向賠償方發出與 相關的索賠通知;前提是,未發出此類通知 不會解除賠償方的賠償義務,除非未發出此類通知對此類第三方 索賠的辯護具有實質性和不可逆轉的偏見。賠償方將有權對任何此類第三方索賠進行辯護和指示,費用由賠償方選擇 方選定的律師,除非 (i) 賠償方未能在收到此類第三方或索賠通知後的二十 (20) 天內向賣方充分承認賠償方 方對該受賠方的義務全部或部分 競賽的賠償義務或 (ii) 在此類第三方索賠待處理期間的任何時候,(A) 是賠償方和賣方在進行此類辯護時存在利益衝突,(B) 適用的 第三方指控欺詐索賠或 (C) 此類索賠本質上是刑事索賠,可以合理預期會導致刑事 訴訟,或尋求對受賠方發佈禁令或其他公平救濟。如果賠償方選擇 且有權對此類第三方索賠進行妥協或辯護,則賠償方將在二十 (20) 天內(如果 第三方索賠的性質有此要求,則更快)將其意圖通知賣家,而賠償方和受賠方將在賠償方的要求和費用下, 在賠償方要求和費用下予以合作對此類第三方索賠進行辯護。如果賠償方 選擇不損害第三方 索賠,或者在任何時候都無權損害第三方 索賠,或者沒有按照本協議的規定將自己的選擇通知賣家,或者拒絕承認或質疑其在本協議下的 賠償義務,則賣方可以支付、妥協或辯護此類第三方索賠。無論此處包含任何相反的 ,對於未經賠償方事先書面同意( 的同意不會被無理拒絕、延遲或附帶條件)由受賠方或賣方解決的任何此類第三方 索賠,賠償方均不承擔任何賠償義務;但是,儘管如此 有上述規定,但前提是在最終的 不可上訴訂單到期時,免賠方無需支付任何第三方索賠,也無須支付任何第三方索賠,如果延遲支付此類索賠 將導致受保方當時持有的任何財產或資產的留置權喪失抵押品贖回權,或者 付款的任何延遲都會給受保方造成物質經濟損失,則是否需要避免支付任何第三方索賠。賠償方進行辯護的權利 將包括妥協或達成協議以解決任何第三方索賠的權利;前提是,任何此類 妥協或和解都不會要求受賠方同意任何要求受賠方採取或限制 除執行 之外的任何行動(包括支付金錢和競爭限制)的和解協議對此類第三方索賠予以免責和/或同意遵守與之相關的慣常保密義務因此, 除非事先獲得賣方的書面同意(只有出於善意 的理由才能拒絕、限制或延遲此類同意)。儘管賠償方有權根據前面的 句進行妥協或和解,但賠償方不得因賣方的異議而和解或妥協任何第三方索賠;前提是, 但是,賣方對和解或妥協的同意不會被不合理地拒絕、延遲或附帶條件。 賣方有權與其選定的律師一起參與對任何第三方索賠的辯護,前提是 賠償方有權進行辯護。
(b) 如果因為第三方(包括任何政府機構)的索引(“第三方索索”)而引用本第八條規定的任何償還要求,賣方必須被償還方收到該第三方索的通知後迅速(但無論如何不向三十(30)天)向方償還方發出的通知。但是,未發明出該知情並不能解讀除非償還方償還義事務,除非該第三方針的護理,否則該第三方針的護理,因為未發明該知情而受到了實質性和不可逆轉的損害。償還方將有權利對任何此類第三種方法進行護理、指導和指導,費用由償還方選定的律師承擔,除非 (i) 償還方在收到此類第三方索的通知後二十 (20) 天內未向賣方補償方針的通知後二十 (20) 天內未向賣方補償方針,或全部部分地下懷疑。或(ii)在那個第三方針中待決的任何時候,(A)在利益衝突中進行該死的護理,(B)適用的第三方聲稱是性索引,或(C)該死的罪是性質性的,可以理解,可以理解,可以理解,預計會發生的罪惡感,或者尋找對方的禁令或其他公平救濟。如果償還方選擇並有權利對此類第三種方法進行協作或保持,它將在二十(20)天內(如果第三方索的性質需要,則更早)將是其意圖告知賣方,並且如果償還方選擇不進行或在任何時候都無權根據本第 8.4 節的定向對該第三方進行協作或保護,或者未按順序通知其選擇或拒絕絕對承認或認識,賣方可對第三方進行支付、協或保護。儘管本會有任何相反的規定,但如果沒有補償方的事先書面同意(這種意思不會被合理地保留、延期或附加條件),則償還方被償還方或賣方解決任何此類第三方索沒有償還意義的業務。然而,儘管有上述規定,但不償還任何根據最終的結論、不可上線的命運指令已經到期望的第三種方法索引,也不會償還方不支援第三種方法,如果延期支付 sos 會取消對方當日持有任何財政資產或留置權,或者延期支付付款會給方賠償重大的經濟損失損失。償還方指導的權利將包括對任何第三方的權利進行協作或達成和解除建議的權利。但這種行為會導致被償還方有意義的意思是 “被償還方有意義的行動”(包括支付、付款金錢和競爭限制)的和理解,除非非事先到賣方的書面同意(這種意思只有在有誠意的情況下才會被保留、附條加錢或推遲),否則就會被償還),否則就被償了方將為該第三方索的標籤一份免責聲明,並同意接受相關方的常保密義業務。儘管根據前一句話進行或解讀,但償還方不在賣方反擊的情形下對任何方法進行和解析;但是,賣方對方和解析或協作不會被視為不合情理拒絕、拖延或附加條件;但是,賣方對和解析或協作不會被不合情理地拒絕、拖延或附加條件。賣方將有權利與任何第三方的權利相提並論,並由其選擇律師,但向方提供權利指導的支持。
B-11
(c) 對於 對於任何非第三方索賠的直接賠償索賠,賠償方將在收到索賠通知後的三十 (30) 天內對此作出迴應。如果賠償方未在這三十 (30) 天內作出迴應,則代表賠償方進行賠償的 方將被視為已接受該索賠通知 中規定的損失的責任,但須遵守本第八條規定的賠償限制,並且無權進一步質疑 此類索賠通知的有效性。如果賠償方在收到索賠通知後的三十 (30) 天內作出迴應 並全部或部分駁回該索賠,則賣方可以自由地尋求本協議、 任何輔助文件或適用法律中可能提供的補救措施。
(c) 對於不屬於第三方索索的任何直系接待的償還要求,在收款到索索的時候知道後有三十 (30) 天的時間進行答覆了。如果無償方沒有三十 (30) 天內工作迴應,則表示償還方將被視為已接受 soSox tonnos conniseLinessoLinkeIseLine失蹤的責備,但必須遵循守守本第八條規格的補償限制,無權該死的告知的有效性提出進一質疑。如果在收到索取通知後三十 (30) 天內工作迴應,並全部或部分拒絕該索引,賣方將可以自由地搜尋本次爭議、任何附屬文件或適用法律可以提供補救措施。
8.5 獨家 補救措施。自成交之日起,除與本協議的談判或執行相關的欺詐索賠 或尋求禁令或具體嚴格履行的索賠外,根據本第八條作出的賠償 應是雙方就本協議中出現的任何類型或性質的事項提供的唯一和排他性的補救措施,包括 對本協議中包含的任何保證、契約或其他條款的虛假陳述或違反,或在根據本協議交付的任何證書或 票據中,或以其他方式與本協議的主題有關,包括談判 及其討論。
8.5 獨家補救措施。從結尾開始,除了與本協定的談話判斷或執行有關性索或尋找禁令或具體執行的索引外,根據本第八條的償還應是雙方對本協商,產生任何種類或性質的事件的和排名的補救措施,包括對本建議或根據本議案的補救措施,包括對本議案的補救措施證書書或文中書所載的任何保證、契約或其他規約的重述或違反,或者與本協定的主題有關的其他事項,包括談話判斷和討論。
B-12
第九條
第九條
雜項
雜項
9.1 通知。 本協議下的所有通知、同意、豁免和其他通信均應為書面形式,在 當面交付,(ii) 通過傳真或其他電子方式交付,並確認收到,(iii) 發送後一個 個工作日,如果由信譽良好的國家認可的隔夜快遞服務發送,或者 (iv) 三 (3) 個工作日後 天 個工作日送達,則應視為已按時發送如果是通過掛號信或掛號信發送,則需預付費用並要求退貨收據,則每種情況均通過以下地址郵寄至適用的 方(或在同類通知中指明的締約方的其他地址):
9.1 通告。本協議下的所有通知、同意、權益和其他通信、權益和其他通用的書籍面部表格,並應在以下情況被視為已正式發表:(i) 親自送達;(ii) 通過傳真或其他電子方程式送達,並確認收到;(iii) 在發件後的一日工作中,通過有信譽的。(iii) 如果通過國家認可的隔夜快遞服務發送,則在發件人的一天內,或者 (iv) 如果通過掛號或認證證書郵件發送,則在郵寄的三 (3) 個工作日內,預付郵件並回復,在一切情況下,都發送到適用方程的以下地址(或應通過通知指示的其他地址)。
如果對賣家來説:
賣方信息: |
成功贏家有限公司 地址:香港新界葵涌興芳路223號新都會廣場第二座29樓2905室。 收件人:黃美爽 首席執行官
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附上副本至:
配送:
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Hunter Taubman Fischer & Li 有限責任公司
華爾街 48 號,套房 1100 紐約,紐約 10005 傳真:212-202-6380 收件人:Joan Wu,Esq。 博文律師事務所 紐約華爾街48號1100室 聯繫人:周瓊律師師
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如果對買家來説:
購買方信息: |
新巨石陣有限公司 地址:22樓 2212室 CC Wu 大廈 軒尼詩道 302-308 號 香港灣仔 收件人:林美思
新巨石陣有限公司 地址:22樓2212室 CC大 ni道302-308號 香港灣仔
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9.2 綁定 效果;賦值。本協議及其所有條款對本協議雙方 及其各自的繼承人和允許的受讓人具有約束力,並有利於他們的利益。未經 買方和賣方事先書面同意,不得通過法律或其他方式轉讓本協議,未經此類同意的任何轉讓均無效;前提是 任何此類轉讓均不得解除轉讓方在本協議下的義務。
9.2 約束力;轉讓。本協議和本協議的所有條款對雙方及其各自的承認,並允許受眾具有約束力的受眾,並允許其受眾具有約束力,並使其受益。未經的買方和賣方事先的書面同意,本次建議不通過法律或其他方程式進行轉讓,任何未經同意的轉讓,任何未經同意的轉會都無效的;但這種轉折讓不應該免除的除非轉讓。
9.3 第三方 方。本協議或任何一方簽訂的與本協議所設想的交易 相關的任何文書或文件中的任何內容均不構成任何非本協議一方 或該方的繼任者或獲準轉讓人的任何權利,或被視為為其利益而執行的任何權利。
9.3 第三方。本協力或任何一方執行的與本協定的與本協力設想的交易有關任何文書或文件中的任何內容,都不應該在非本協議或本次競選的目標方針或該方針的承受人或允許的轉機讓人的任何個人身上任何創造權利,或者視其利益而執行的行為
9.4 仲裁。 任何和所有爭議、爭議和索賠(申請臨時限制令、初步禁令、 永久禁令或其他公平救濟或根據本協議第 9.4 節申請執行決議除外)、與本協議或 此處考慮的交易有關或與之相關的任何爭議、爭議和索賠(a”爭議”)應受本第 9.4 節管轄。在第一次 情況下,一方必須就任何爭議向該爭議的其他當事方提供書面通知,該通知必須提供對爭議所涉事項的合理詳細描述。此類爭議的當事方應在收到此類爭議的其他 方收到爭議通知後的十 (10) 個工作日內尋求以友好的方式解決爭議;”解決期限”);前提是,如果在 此類爭議發生後的六十 (60) 天內未作出裁決,可以合理地預計 任何爭議將變得沒有實際意義或無關緊要,則該爭議將沒有解決期。在 解決期內未解決的任何爭議均可立即提交併根據當時存在的《商事仲裁規則》快速 程序(”AAA 程序”)的美國仲裁 協會(”AAA”)。參與此類爭議的任何一方均可將爭議提交給 AAA,由其在解決期結束後啟動 訴訟。如果 AAA 程序與本協議發生衝突,則以 本協議的條款為準。仲裁應在爭議提交給 AAA 後立即由 AAA 提名的一名仲裁員進行(但無論如何 應在五 (5) 個工作日內)進行,爭議 各方可以合理接受,該仲裁員應是具有根據收購 協議仲裁爭議的豐富經驗的商業律師。仲裁員應接受其任命,並在爭議各方接受後,立即開始仲裁程序(但無論如何應在 五 (5) 個工作日內)。 程序應簡化和高效。仲裁員應根據紐約 州的實體法對爭議作出裁決。時間至關重要。各方應在確認仲裁員任命後的二十 (20) 天內向仲裁員提交爭議解決提案。仲裁員有權命令任何一方做任何符合本協議、輔助文件和適用法律的事情或 不做任何事情,包括履行其 合同義務;前提是,仲裁員只能根據上述權力(為避免疑問,應命令)相關當事方(或當事方,視情況而定)遵守 提案中只有一個或另一個。仲裁員的裁決應採用書面形式,並應合理解釋仲裁員選擇一項或另一項提案的 個理由。仲裁地應在紐約州紐約縣。仲裁的 語言應為英語。
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9.4 裁決。因為 surbensaGrissaSessaug 或本協定的交易而產生的、與之相關的或與之相關的任何及所有爭議、糾紛和索賠(不包括臨牀申請時禁令、初步禁令、永久禁令或其他公平救濟或執行本第9.4節規定的爭議)(“爭議”)應受本第9.4節管道。一方必須在第一時間將任何爭議書面通知給受眾該爭議其他各方,該知情者必須受理爭議影響的事件進行合理的詳細描述。該爭議所涉的各方針應該是該爭議所涉其他方針收到該死的爭議的十個(10)個工作日記者的十(10)個工作中四次尋找友好的解決該爭議;“解決期限”);但任何如果爭議發生六後十(60)天內不決定,則合情合理地預計該爭議變量無意義或不相關,則該爭議將建議無意義或不相關,則該爭議將議案沒有解決期限。任何在解決問題內未得到解決的爭議,可立即根據當時的美國的爭論(“AAA”)商業規則的快速程序(“AAA程序”)提出交叉並最終通過解析來解決問題。該死的爭議所涉及任何一個方針都可以爭論提名給美國的協商,以至於便在解決期限之後開始程序。如果AAA程序和本協議有衝突,則應以本協定的條款為批准。在任何情況下(但在任何情況中,在五(5)個工作日內)由於 AAASTIME 的一名裁員進行,並以此為每一個方法的理念接受,該裁判員應該是一名商業律師,在購買收款的爭議方具有豐富的經歷。裁判員應接納其任務,並在其被提名和被激勵的各方面接受後迅速(但無論如何應在五(5)個營業日內)。裁判程序應精簡、高效。根據紐約州的實體,裁判員應根據該州的實務法裁決爭議。時間是關鍵。各方面應在確認認可裁判員的任命後二十(20)天內向裁判員提交 aScrisaSub 解決爭議的建議中。裁判員有權利命名任何一方做或不做不符合本協商、附屬文件和適用法律法的任何事情,包括行為其合成同義業務;但裁判員應僅限於根根據上述權命令(為避免,應命令)相關方(或各方,如適用)只遵循守一個或另一個建議。裁員的裁決應是書面的,並應包括對裁員選擇一種或另一種建議的理念的理念的合理解析。地點應在紐約州的紐約縣。裁的語言為英語。
9.5 適用 法律;管轄權。本協議應受紐約州法律 管轄、解釋和執行,不考慮其法律衝突原則。根據第 9.4 節,由本協議引起或與 有關的所有訴訟均應僅在位於紐約州和紐約州的任何州或聯邦法院(或任何可以向此類法院提起上訴的法院 )進行審理和裁決(”特定法院”)。在遵守第 9.4 節的前提下, 本協議各方特此 (a) 就本協議任何一方提起的 或與本協議相關的任何訴訟的目的接受任何特定法院的專屬管轄;(b) 不可撤銷地放棄,並同意不在任何此類訴訟中以動議 辯護或其他方式主張其個人不受其管轄的任何主張上述法院, 其財產豁免或免於扣押或執行,訴訟是在不方便的法庭提起的,審理地點 的行為不當,或者本協議或此處設想的交易不得在任何特定法院或由任何特定法院強制執行。 各方同意,任何訴訟的最終判決均為決定性判決,可通過對判決 提起訴訟或以法律規定的任何其他方式在其他司法管轄區強制執行。雙方不可撤銷地同意在與本協議所設想的交易有關的任何其他訴訟或程序中以自己或其財產的名義向該方送達傳票和投訴以及任何其他程序 ,具體方式是 將此類程序的副本親自交給第 .1 節中規定的適用地址。本第 9.5 節中的任何內容 均不影響任何一方以 法律允許的任何其他方式進行法律程序的權利。
9.5 管轄區法律;管轄權。本議案應受紐約州法律的管道,並根據其解釋和執行的依據,不考慮其法律原則的衝突。根據第9.4條的規定,由於本協會在紐約州紐約市的任何州或聯邦法院(或可對這些法院提出上面的任何法院)(“特定法院”)(“特定法院”)專門審理和裁決。根據第9.4條的規定,本協定的每一個方針在此 (a) 服裝來自任何特定法法院的專屬管轄權,以處理任何一方提示的或與之相關的任何東西,以 (b) 不可分割地放棄,並同意不以任何此類訴訟中主張為動力、保護或其他方程式。任何聲稱其本人不受歡迎,該訴訟的地點不恰當,或者本協議的交易在任何特定的法院強迫執行中都不可能發生。各方同意,任何訴訟的最終判決應為決定性的,並可通過對決判決的訴訟或法律法規在其他司法管轄區內通過對決判決的訴訟或法律規約任何其他方程式的執行。每一個方不可分割的同義詞,在與本協定的任何其他訴訟或程序中進行交易時,以其本人或其財政產生的名義,將傳音票和申訴以及其他程序的副本親自送達第1節規約的該方適用地址。本第9.5條的定向不影響任何一方法律允許任何其他方程式發送達法律師程序的權利。
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9.6 放棄陪審團審判。本協議各方特此在適用法律允許的最大範圍內放棄其 可能擁有的就本 協議或本協議所設想的交易直接或間接產生、根據或與之相關的任何訴訟接受陪審團審判的任何權利。本協議各方 (A) 證明任何其他方 的代表均未明確或以其他方式表示,如果採取任何行動,該另一方不會試圖強制執行 前述豁免,並且 (B) 承認本第 9.6 節中的相互豁免和認證等誘使自己和本協議其他各方簽訂本 協議。
9.6 放大審團審判。在適用法律允許的最大範圍內,本協定的各個方針在此處放置其對直接或間接產生於本協議或本協議所想交易的任何訴訟的審團審判的權利。本協定的每一方(a)證明,任何其他方程式都沒有明示或以其他方程式表示,該其他方在發生任何訴訟時都不會尋找執行上述放棄,並且(b)承認它和本協定的其他各方是本節中的其他各方是本節的相機放置和證明等因素的引導下標籤訂閲本議案。
9.7 特定的 性能。各方承認各方完成本協議所設想交易的權利是獨一無二的, 承認並申明,如果任何一方違反本協議,金錢賠償可能不足,未違約的 方可能沒有足夠的法律補救措施,並同意如果適用方未按照規定履行本協議的任何條款,將造成不可彌補的損失他們的具體條款或以其他方式被違反。因此, 各方都有權尋求禁令或限制令以防止違反本協議,並尋求具體執行 本協議的條款和規定,無需交納任何保證金或其他擔保,也無需證明金錢賠償不足以彌補不足, 此外還有該方根據本協議、法律或衡平法可能有權獲得的任何其他權利或補救措施。
9.7 具體執行。每一個方都承認,每一個方完成了本協定的交易權是獨一無二的,承認並確認,如果任何一方違規本次爭議,金錢上的失敗可能性是不可能的,非約法可能沒有法律補救措施,並同意,如果本次議案的任何條款沒有適用方針的具體情況條款之行或被違規者,將發生不可彌補的損壞消失。因為此,每一個方都有權搜尋 “禁令” 或 “限制令”,以防範違規的行為,並搜尋執行本次議案的條款和規定,而無需交納任何保證金或其他擔保,也不需要證明明金錢失業是不存在的,這是該方法根據本次議案、法權或衡平法享有任何其他可能性利或補救施的補充。
9.8 可分割性。 如果本協議中的任何條款在某個司法管轄區被認定為無效、非法或不可執行,則應就所涉司法管轄區修改或刪除該條款,僅限於使該條款有效、合法和可執行所必需的範圍,且本協議其餘條款的有效性、 的合法性和可執行性不應因此受到任何影響或損害, 合法性或可執行性因此,此類規定的可行性在任何其他司法管轄區受到影響。在確定任何條款或其他 條款無效、非法或無法執行後,雙方將以適當和公平的條款取代任何無效、非法或不可執行的條款 ,在可能有效、合法和可執行的範圍內,執行該無效、 非法或不可執行條款的意圖和目的。
9.8 可分割性。如果本協會在司法管區被認定為無效、非法或無法執行中的任何條款,那麼就所涉及的司法管區而言,該條款應被修補或刪除,但以使其有效、合法和可執行為限,本次建議其餘條款的有效性、受法性和執行性不以任何形式到達所以,該條款的有效性、損壞法性質或可執行性在任何其他司法管轄區都不受影視。一旦確認任何條款或其他規約是無效的、非法的或無法執行的,雙方將以適應、公平的替代任何無效的、非法的或無法執行的規定,只要是有效的、合法的和可執行的,就可以實現該無效的、非法的或無法的執行意圖和目的。
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9.9 修正案。 只有通過執行買方和賣方簽署的書面文書,才能修改、補充或修改本協議。
9.9 修訂。本建議只能通過買方和賣方標籤的書面文件進行修復、補充或修改。
9.10 豁免。 買方可以代表自己,公司代表自己及其關聯公司,賣方代表自己,可以自行決定 (i) 延長本協議中任何其他非關聯方履行任何義務或其他行為的期限, (ii) 放棄此處或交付的任何文件中包含的此類其他非關聯方的陳述和擔保中的任何不準確之處根據本協議以及 (iii) 放棄該其他非關聯方遵守此處 中包含的任何契約或條件。任何此類延期或豁免只有在受其約束的一方或多方簽署的書面文書中規定時才有效。儘管有前述規定,任何一方未能或延遲行使本協議項下的任何權利均不構成對該權利的放棄 ,也不應妨礙對本協議項下任何其他權利的任何其他或進一步行使。
9.10 權利。買方代言其自身,公司代表其本人及其關聯方,以賣出方代表其本人,可以自行決定是否延長(i)延伸任何其他非關心方程式的行為任何意義或其他行為的時間,(ii)放棄其他非關心方程式本議中或根據本議的文件中的任何不準確的陳述和保證,以和 (iii) 放棄其他非關聯方對本協定的中任何契約或條文的遵循守則。任何這樣的延期或放棄,只有在受眾約的某一方或多方標籤的書面文件中列明才有效。儘管有上述規定,任何一方未能或延期行使本次議下的任何權利,都不可能作為該權利的放棄,任何單一或部分的行為都不可能導致任何其他或進步的行為使任何其他權利都無法排放。
9.11 整個 協議。本協議及此處提及的文件或文書,包括本協議所附的任何證物、附件和附表,這些證物、附件和附表以引用方式納入本協議中,體現了本協議各方 對本協議所含主題的全部協議和理解。除此處明確規定或提及的限制、承諾、陳述、擔保、 契約或承諾外,不存在任何限制、承諾、陳述、擔保、 契約或承諾, 這些協議或承諾共同取代雙方先前就本 所含主題事項達成的協議和諒解。
9.11 完整的協議。本協議和本協定的文件或文書,包括本協定的任何展品、附件和附表,這些展品、附件和附表,這些展品、附件和附表通過提及而納納在本議案中,體現了本協定的雙方向,體現了本協商。除了 bensricationsuresugencissuresougcinessourcine 或 timinsraGinessistrication 或 timinsraGinessistricassionsuresAgence 或 timinsracisaGensistricassionsaGinessiresag 的文件或文書外,沒有任何限制、承諾、陳述、保證、契約或保證,它們共同取代了所有先前的協議和雙方之類的關於本協定的
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9.12 解釋。 本協議中包含的目錄以及條款和章節標題僅供參考, 不是雙方協議的一部分,不得以任何方式影響本協議的含義或解釋。在本 協議中,除非上下文另有要求:(a) 本協議中使用的任何代詞均應包括相應的陽性、 陰性或中性形式,單數詞語,包括任何已定義的術語,包括複數,反之亦然;(b) 提及任何人的 包括該人的繼承人和受讓人,但如果適用,僅在允許此類繼承人和受讓人的情況下 br} 根據本協議,提及具有特定身份的人不包括該人以任何其他身份;(c) 使用但不包括任何會計術語 本協議或任何輔助文件中其他定義的含義與 GAAP 賦予該術語的含義相同;(d) “包括”(以及相關含義為 “包括”)是指包括但不限制該術語之前或之後的任何描述的概括性 ,在任何情況下均應被視為後面都帶有 “但不限於” 一詞; (e) “此處”,“此處”、” 和 “特此” 以及本協議 中其他類似含義的詞語在每種情況下均應視為指本協議的整體而非任何特定內容本 協議的部分或其他細分部分;(f) 此處使用的 “如果” 一詞和其他具有類似含義的詞語在每種情況下均應被視為在 後面加上 “且僅在” 一詞;(g) “或” 一詞表示 “和/或”;(h) 凡提及 術語 “正常流程” 或 “正常業務流程” 的內容均應視為已遵守 “符合過去的慣例”;(i) 此處或此處提及的任何協議或文書中定義或提及的 的任何協議、文書、保險單、法律或命令均指不時修訂、修改或補充的此類協議、文書、保險單、法律或命令 ,包括(就協議或文書而言)通過豁免或同意,以及 (就法規、規章、規則或命令而言)一系列類似的繼任法規、規章、規則或 命令及其所有附文和其中所含文書的提及;(j) 除非另有説明,否則所有參考文獻 本協議中意為 “部分”、“文章”、“附表”、“附件” 和 “附件” 等字樣 指本協議的章節、條款、附表、附錄和附件;以及 (k) “美元” 或 “$” 一詞指美元。本協議中對個人董事的任何提及均應包括該人管理機構的任何成員 ,本協議中任何提及個人高級職員的內容均應包括為該人填補 基本相似職位的任何人員。本協議或任何輔助文件中提及的個人股東 均應包括該人股權的任何適用所有者,無論其形式如何,包括根據適用的中華人民共和國法律或其組織文件與買方 其股東相關的所有者。雙方共同參與了本協議的談判 和起草。因此,如果出現含糊之處或意圖或解釋問題,則應將本協議 解釋為由本協議雙方共同起草,不得因本協議任何條款的作者身份而產生有利於或不利於 任何一方的推定或舉證責任。如果公司向本公司陳述和擔保任何合同、文件、證書或文書 由公司提供、交付、提供或提供,以使該合同、 文件、證書或文書被視為已向買方或 其代表提供、交付、提供和提供,則此類合同、文件、證書或文書應已發佈到電子數據網站上為了買方及其利益代表公司維護 代表和買方及其代表已獲得 訪問包含此類信息的電子文件夾的權限。
9.12 解析。本議中的目錄以及條款和章節的主題僅供參考,不屬於雙方協議的一部分,並且不以任何方程式影響本協定的含義或解析。在本議中,除非非上下文另有要求。(a) 本協奏中使用的任何代詞應包括相應的陽性、陰性或中性形式格式,單數的詞語,包括任何定義的術語,包括複數,反之亦然。(b) 對任何個人的提名及包括該人的承受人和受讓人,但如果適用,只有在該承受人和受眾被允許的情況下,對一個人的特定身份以及不包括該人的任何其他身體身份;(c) 本人或附屬文件中使用、未另行定義任何會術語具有根據的內容;(c) 本協議或附屬文件中使用、未另行定義任何會術語語具有公認會計量準則則賦予該術語的含義。(d) “包括”(以及相關的含義 “包括”)是指示包括但不限制該術語前或之後的任何一種,並應在每種情況下被視為在 “無限制” 之後; (e) 本協中的 “”、“ ” 和 “ ” 和 “ ” 以及其他含義的詞彙在各種情況中,下方被視為指明本協定的整理體,而不是 signassiclaSignassiasug 的任何特定章節或其他細分部分。(f) 本協力建議中使用的 ” 如果 “一詞和其他含義的詞彙在每種情況下都被應視為 ” 只有 “之後;(g) 術語 ” 或 “就 ” 或 “就 ” 或 “就 ” 或者;(h) 任何對 “正常程 “或 ” 正常的業務過去 “potoRessongeardingsorpedisealsongeardessonGeary” 或 “ ” 種類情況下都應被視為 不符合以往的例子 “之後。(i) 在此定義或提及的或在此提示及任何協商、文書、保險清單、法律或命運清單中的任何爭議、文書、保險清單、法律或命運令是指示不時修正、修補或補充的此類爭議、文書、保險清單、法律或命運令,包括(就該議或文書而言)通過放任或同意(就法例、條例、規律或規則)順便説一句)通過承受可比的後續、條例、規律或命運令以及提示及其所有附件和納納入其中的文書。(j) 除非另有説明,否則本協建議中所有提到 “章節”、“條款”、“附表”、“附表”、“附件 ” 的地點都是指示本議的章節、條款、附表、附件;以及 (k) 術語 “美元 ” 或 “$” 是美國美元。本議中提及任何個人的董事應包括該人的管理機構構成的任何成員,本次議案中提及任何個人的官員,包括該人擔保基本職位的任何人員。在本議或任何附屬文件中提及一個個人的股東,應包括該人的股票所有者,無論其形式如何,都包括該人的股票所有者,無論其形式如何,包括就買方而言,包括就買方而言,其在華人民共和國的法案或其組織文件中的股東。雙方共參與了本次競選的談話判斷和起草工作。因為此,如果出現歧視或意圖或解釋的問題,本協力建議被解釋為雙方共同,並且不會出現任何利潤或不利於任何方針的推介或不利於任何一個方針的推介或不利於任何一個方針的推介或不利的責任,因為本協力建議任何條款的作者。如果有任何合一、文件、證書或文獻書籍由本公司表單並保證公司給予、交付、提供或提供,則使該同類、文件、證書書或文書被視為已給予、交付、提供和提供買方或其代值,該合適、文件、證書或文書應已貼到買方及其代數公司表格的利益和維護的電子數據網站,並且購買方及其代言已被允許訪問包含這些信息的電子文件夾。
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9.13 同行。 本協議可以在一個或多個對應方中籤署和交付(包括通過傳真或其他電子傳輸), 可由本協議的不同當事方在單獨的對應方中籤訂和交付(包括通過傳真或其他電子傳輸),每份對應方在簽訂時應被視為原件,但是 所有協議合起來構成同一個協議。
9.13 對等文件。本協議可以通過 “一份” 或 “多份” 對等文件來執行和交付(包括通過傳真或其他電子傳輸方式),並由不同的政黨以不同的對等文件來執行,在執行時每份對等文件都應被視為一份正本,但所有對等文件都是一份相似的協議。
第九條
第十條
定義
定義
10.1 某些 定義。就本協議而言,以下大寫術語具有以下含義:
10.1 具體定義。就本而言,以下大寫的術語具有以下含義:
“行動” 指任何違規或違規通知,或任何索賠、要求、指控、訴訟、訴訟、訴訟、審計、和解、投訴、 規定、評估或仲裁,或任何請求(包括任何信息請求)、詢問、聽證、訴訟或調查, 由任何政府機構提出或向任何政府機構提出。
“行動 ” 是指任何政府當局,或在任何政府當局,前發出的任何不遵循守護或違規的通知,或任何索取、要求、指控、行動、審計、和理解、投票、差議、估計,或任何要求(包括任何信息要求)、調查、聽證、訴訟或調研。
“附屬公司” 就任何人而言, 是指直接或間接控制該類 人、由該人控制或受其共同控制的任何其他人。
“關聯公司 ” 是指,就任何個人而言,直接接入或間接控制、被其控制或與之共控制的任何其他人。
“輔助文件” 是指作為附件附於本協議的每份協議、文書或文件,包括本協議任何一方將簽署或交付的其他協議、證書和文書 ,與本協議有關或根據本協議。
“附屬文件 ” 是指示本協定的中附件作為每一份的協議、文書或文件,包括本協商、文書或文件,包括本協議任何一方就本協議或根根據本協議將標籤或交付付款的其他協議、證書書和文書。
“工作日” 是指除星期六、星期日或法定假日以外的任何一天,紐約州紐約的商業銀行機構獲準關閉 。
“營業日 ” 是指週六、週日或法定假日以外的任何一天,在紐約州紐約市的商業銀行機構構架被列為閉營業。
“公司章程” 指公司的備忘錄和組織章程。
“公司章程 ” 是指公司組織章程大綱和條款。
“公司普通 股” 指公司的普通股。
“公司普通股股 ” 是指指公司的普通股。
“同意” 指任何政府機構 或任何其他個人的任何同意、批准、豁免、授權或許可、通知、聲明或備案。
“同意 ” 是指任何政府當局或任何其他人發出的通知、批批准、放棄、目權或許可,或向任何政府當局或任何其他人發出的通告或聲明或備忘錄。
B-19
“合同” 指所有合同、協議、具有約束力的安排、債券、票據、契約、抵押貸款、債務工具、採購訂單、許可證、 特許權、租賃和其他任何形式的書面或口頭文書或義務(包括其中的任何修訂和其他修改 )。
“合同 ” 是指所有合一、協議、有約束力的安排、債券、票券、契約、抵押擔保、債務文書、採購訂閲清單、許可證、特許權、租賃和其他任何種類的書面或口頭文書或意義業務(包括其任何修訂案和其他修改)。
“控制” 個人的 是指通過擁有有表決權的證券、合同或其他方式,直接或間接擁有指導或促成該人管理和政策指示 的權力。“受控”、“控制” 和 “與... 共同控制” 具有相關含義。在不限制上述內容的前提下,一個人(”受控的 人”) 應被視為由 (a) 任何其他人(”10% 所有者”) (i) 按照《交易法》第13d-3條的規定,以實益方式擁有 ,使該人有權投票百分之十(10%)或更多 選票選舉受控人的董事或同等管理機構,或(ii)有權分配 或獲得受控人員百分之十(10%)或以上的利潤、虧損或分配的證券;(b)高級職員、董事、 普通合夥人、合夥人(有限合夥人除外)、經理或成員(不是 不是 10% 所有者的沒有管理權的成員除外)受控人的配偶、父母、直系後裔、兄弟姐妹、阿姨、叔叔、侄子、岳母、 岳父、姐夫或受控人關聯公司利益的受控人 關聯公司或受控人員關聯公司為受託人的信託。
對一個人的 “控制” 是指直接或間接擁有指導或導向指導該人的管理和政務策劃的權利,無論是通過擁有有投票權的證書券,通過合一,還是他的。”被控制”、“控制 ” 和 “被共同控制 ” 具有相關的含義。在不限制片上詳細規定的情況下,一個人(“被控制人”)應被視為受以下情況控制:(a) 任何其他人(“10% 的所有者”)(i)《交易法》第 13d-3 條的意思,實際擁有使該人有權利投票被控制人的受權人或同等管理機構構想的十張之券(10%)或以上的證書,或(ii)有權利配對或接受 controlerpongasefen(10%)或以上的利潤、損壞失敗或分配。(b) 被控制人的高級職員、董事、普通合夥人、合夥人(有限合夥人除外)、經紀人或成員(無管理權的成員除外,不屬於10%的所有者)。或 (c) 被控制人關聯公司的配偶、父母、直系親金屬、兄弟姐妹、姑娘、叔叔、女、母、父、子或姐妹,或為控制人關聯公司的利益而設的信託,或被控制人的關聯,或被控制人的關聯公司受其受眾是託人。
“欺詐索賠” 指全部或部分基於欺詐、故意不當行為或故意虛假陳述的任何索賠。
“性索{ br}” 是指示全部或部分基於、故意不當行為或意思假陳述的任何索引。
“GAAP” 是指在美利堅合眾國生效的公認會計原則。
“GAAP ” 是指在美國生殖效率的公認的會計原則。
“政府當局” 指任何聯邦、州、地方、外國或其他政府、準政府或行政機構、部門 或機構或任何法院、法庭、行政聽證機構、仲裁小組、委員會或其他類似的爭議解決小組 或機構。
“政府機構 ” 是指聯邦、州、地方、國外或其他政府、準政府或行政機構、工具、部落門或機構或任何法院、法庭、行政聽證機構、SoftSoft小組、委員會或其他的爭議解決小組或機構。
“法” 是指 正在或已經發布、頒佈、通過、批准、頒佈、制定、實施或以其他方式生效的任何聯邦、州、地方、市政、外國或其他法律、法規、立法、普通法原則、法令、法令、公告、條約、慣例、指令、要求、令狀、禁令、和解、命令或同意或在任何政府機構的 授權下。
“法律 ” 是指任何政府當局發佈會、頒佈、通行、批批准、制定、實事或以其他方式生效的聯邦、州、地方、市政府、國外或其他法規、法治、立法、普通法原則、條例、法典、法典、法令、公告、條約、公約、規則、指令、要求、令狀、禁令、和解、命令或同意。
B-20
“負債” 是指任何性質的任何和所有負債、債務、行為或義務(無論是絕對的、應計的、或有的, 無論是已知還是未知、直接還是間接、到期還是未到期,無論是到期還是即將到期),包括到期或即將到期的納税負債 。
“負擔 ” 是指任何性質的任何和所有負債、債務、行為或意義業務(無論是絕對對的、應計的、或有的,還是有其他的,無論是已知的還是未知的,無論是直接的還是間接的,無論是成熟的還是未成熟的,無論是到期的,都是將到期的)包括到期的或將到期的税務責任主任。
“lien” 指任何形式的抵押貸款、質押、擔保權益、扣押、優先拒絕權、期權、代理人、表決信託、抵押權、留置權或 押金(包括任何有條件銷售或其他所有權保留協議或其性質的租賃)、限制(無論是對投票、出售、轉讓、處置還是其他方面的 )、任何有利於他人的從屬安排、任何備案或協議 根據《統一商法》或任何類似法律,以債務人身份提交融資聲明。
“留置權 ” 是指任何抵押權、質質押、擔保權益、附加物、優先購買權、選擇權、代理權、投票、負擔、留置權或任何種類的收費(包括任何有條文的銷售或其他所有權留置權或具有此類性質的租賃)、限制(無論是投票、銷售、轉讓、處置或其他)、有利於另一人的任何排序安安排、根據統一、商法典或任何法律作為債務人提交、資質聲明的任何Soft或申請協議。
“訂購” 指任何政府機構已經或已經作出、簽署、發佈或以其他方式生效的任何命令、法令、裁決、判決、禁令、令狀、裁決、有約束力的決定、判決、司法裁決或其他行動 。
“命令 ” 是任何政府機構構造或在其中的指揮權下工作或已完成的作品、進來或以其他方式生效的任何命令、法令、裁定、判決、禁令、令狀、決定、有約束力的作品、裁決、裁決、司法裁決或其他行動。
“組織 文檔” 就買方而言,指買方章程,就任何其他方而言,指經修訂的公司註冊證書 和章程或類似的組織文件。
“組織文件”,對買方而言,是指《買方章程》,對任何其他方而言,是指其公司證書和公司章程或軟件的文件,在每種情況下,都是經修訂的。
“人” 指個人、公司、合夥企業(包括普通合夥企業、有限合夥企業或有限責任合夥企業)、 有限責任公司、協會、信託或其他實體或組織,包括國內或國外政府,或其政治 分支機構,或其機構或部門。
“人 ” 是指人、公司、合夥企業(包括普通合夥企業、有限合夥企業或有限責任合夥企業)、有限責任公司、協商、信託或其他實業或實體組織,包括國內或國外政府或其政治分支,或其機構構想或工具。
“代表” 對於任何個人而言, 是指該個人的關聯公司及其經理、董事、高級職員、員工、代理人和顧問 (包括財務顧問、法律顧問和會計師)。
“代表 ” 是指,對於任何一個人來説,該人的附屬機構構造及其經理、董事、官員、成員、成員、代理人和顧問(包括財務顧問、律師和會計師)。
B-21
“税收” 指 (a) 所有直接或間接的聯邦、州、地方、國外和其他淨收入、總收入、銷售額、使用、 增值、從價税、轉讓、特許經營、利潤、許可證、租賃、服務、服務使用、預扣款、工資、就業、社會 保障和相關繳款,與支付員工薪酬、消費税、遣散費、印章、職業有關的應繳款, br} 溢價、財產、意外利潤、替代最低限額、估計值、關税、關税或其他税費、費用、評估或任何形式的 費用,連同任何利息和任何罰款、增值税款或與之相關的額外金額,(b) 支付第 (a) 款所述款項的任何 責任,無論是由於在任何時期內是關聯公司、合併、合併 或單一集團的成員,還是通過法律執行以其他方式支付第 (a) 或 (b) 條所述款項的責任;(c) 由於以下原因而支付第 (a) 或 (b) 條所述款項的任何責任與任何其他 達成的任何税收共享、税收羣體、税收補償或税收分配協議,或任何其他 明示或默示的賠償協議人。
“税收 ” 是指 (a) 所有直接或間接的聯邦、州、地方、國外和其他淨收入、總收入、總收益、銷售、使用、增值、從價格、轉讓、特許經營、利潤、許可證、租賃、服務、預扣、工資、就業、社會保障、與付款支出繳款、消費税、離職費、印花税、職業税、保險費、財政資產、意外利潤、替代最低税、估計數、海關、關税或其他種類的税、費用、估計、海關、關税或任何其他種類的税、費用、估值或收費。(b) 支付 (a) 條款所屬的款項的任何責備主任,不論是由於在任何時期,成了附屬、合併、或聯合集成的團體,還是由於法律的實踐,以 (c) 由於與任何其他人達成的任何税收分享、税收收集、團税收補償或收取税款的分配,或任何其他問題示明或暗示的賠償請求,支付 (a) 或 (b) 條所屬的款項的任何責備。
[故意將頁面的剩餘部分 留空;簽名頁緊隨其後]
以下無正文,為標籤名頁
B-22
自上文第一篇撰寫之日起,本協議各方已讓 由其各自的正式授權官員簽署和交付本協議,以昭信守。
作為證據,本協定的每一個方針已使本協定的每一個方針都成為了其各位的正式權利官員。
買方: | 新巨石陣 限量版 | ||
購買方: | |||
來自: | /s/ 林美思 | ||
林美思 | |||
標題: | 董事 | ||
賣家: | 成功贏家有限公司 | ||
賣方: | |||
來自: | /s/ Huang Meishuang | ||
黃美爽 | |||
標題: | 首席執行官 | ||
該公司: | Stand Best Creation 限定 | ||
公務機: | |||
來自: | /s/ 黃佳東 | ||
黃佳東 | |||
標題: | 董事 |
B-23
附錄 A — 期票
PROMISSORY 注意
生效日期:___ | 美元 8,500,000.00 美元 |
對於收到的 價值,英屬維爾京羣島公司新巨石陣有限公司(“借款人”)承諾向英屬維爾京羣島公司Success Winner Limited或其繼任者或受讓人(“持有人”)支付8,500,000.00美元(“購買 價格”)以及在四十八 (48) 之日累積的任何利息、費用、費用和滯納金) 根據此處規定的條款,在 生效日期(“到期日”)之後的幾個月,並按每年百分之五(5%)的利率支付 未清餘額的利息生效日期,直到全額支付為止。本協議下的所有利息計算 均為單利,應以 360 天為基礎計算,包括十二 (12) 個三十 (30) 天 個月,並應根據本票據的條款支付。本期票(本 “票據”)發行於 並自上述日期(“生效日期”)起生效。本票據是根據2022年12月30日的某些 股票購買協議發行的,借款人和持有人 之間可能會不時修改該協議(“購買協議”)。此處使用的某些大寫術語定義於本文附件 的附件 1 中,並通過本參考文獻納入此處。
1。付款; 預付款。
1.1。付款。 根據本協議規定應以美利堅合眾國的合法貨幣支付所有款項,並按借款人為此目的提供的地址或銀行賬户交給 持有人。所有款項應首先用於 (a) 的收款成本(如果有),然後用於(b)費用和收費(如果有),然後用於(c)應計和未付利息,然後用於(d)本金。
1.2。強制性 預付款。在持有人在本協議下的所有義務得到全額償還之前,持有人應根據本協議所附附表A規定的付款時間表按一定金額預付 票據。
2。安全。 本説明不安全。
3.觸發 事件、默認值和補救措施。
3.1。觸發 事件。以下是本附註下的觸發事件(均為 “觸發事件”):(a) 借款人 未按本説明支付到期和應付的任何本金、利息、費用、費用或任何其他金額;(b) 應任命接管人、受託人或其他 類似官員取代借款人或其資產的很大一部分,此類任命在 二十 (20) 天內無異議不得在六十 (60) 天內被解僱或解除債務;(c) 借款人破產或通常不以 以書面形式償還債務或以書面形式承認其無力償還債務它們到期,但須遵守適用的寬限期;(d) 借款人 為債權人的利益進行一般性轉讓;(e) 借款人根據任何破產、破產 或類似法律(國內或國外)提出救濟申請;(f) 對借款人啟動或提起非自願破產程序;(g) 未經持有人事先書面同意即發生基本交易;(h) 發生基本交易;(h)) 借款人未能遵守或履行購買協議第 4 節中規定的任何 契約;(i) 借款人違約或以其他方式未能履行在任何重要方面遵守或履行此處或購買協議或輔助文件(定義為購買協議中的 )中的借款人任何 契約、義務、條件或協議;(j) 由或 代表借款人向本協議持有人作出或提供的任何陳述、擔保或其他聲明,在購買協議或輔助文件中,或與本 的簽發 相關的任何陳述、擔保或其他聲明備註在製作或提供時在任何重要方面均為虛假、不正確、不完整或具有誤導性;(k) 任何金錢判斷, 令狀或類似程序是針對借款人或借款人的任何子公司或其任何財產或其他資產簽發或提交的,金額超過500,000.00美元,除非持有人另行同意,否則應在二十 (20) 個日曆日內保持未空出、無抵押或未居留狀態;(l) 借款人或借款人的任何子公司違反其中包含的任何契約或其他條款或條件任何重要方面的任何其他 協議。
B-24
3.2。默認。 在觸發事件發生後的任何時候,持有人可以選擇向借款人發送書面通知,要求借款人 在該書面通知發出之日後的十 (10) 個交易日內糾正觸發事件。如果借款人未能在規定的十 (10) 個交易日糾正期內糾正觸發器 事件,則觸發事件將自動變為下文 下的違約事件(均為 “違約事件”)。
3.3。默認 補救措施。在任何違約事件發生後,持有人可以隨時通過向借款人發出 書面通知來加快本票據的執行,未清餘額將立即到期並以現金支付。在任何違約事件發生 後,經持有人向借款人發出書面通知,應從適用的違約事件發生之日起 起計未清餘額的利息,利率等於年利百分之二十二%(22%)或 適用法律允許的最高利率(“違約利息”),以較低者為準。關於本文所述的加速, 持有人無需提供,借款人特此放棄任何形式的出示、要求、抗議或其他通知,並且持有人可以立即 在任何寬限期到期的情況下執行其在本協議下的所有權利和補救措施以及適用法律對其可用的所有其他補救措施 。持有人可以在根據本協議付款之前隨時撤銷和取消此類加速,在持有人收到全額付款之前,持有人 應擁有作為票據持有人的所有權利(如果有)。此類撤銷或撤銷 不得影響任何後續的觸發事件或違約事件,也不得損害由此產生的任何權利。此處的任何內容均不限制持有人 根據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於特定履行法令 和/或禁令救濟。
4。無條件 義務;無抵消。借款人承認,本票據是借款人 的無條件、有效、具有約束力和可執行的義務,不得進行任何形式的抵消、扣除或反訴。借款人特此放棄其現在擁有或此後可能對持有人、其繼任者和受讓人 的任何抵消權,並同意根據本票據的條款支付此處要求的款項。
5。豁免。 除非以授予豁免的一方簽署的書面形式,否則對本説明任何條款的豁免均無效。 對任何條款的放棄或對任何禁止行為的同意均不構成對任何其他條款的放棄或對任何其他 禁止行為的同意,無論是否相似。除非書面明確規定,否則任何放棄或同意均不構成持續放棄或同意,或承諾 一方將來提供豁免或同意。
6。管轄 法律;地點。本説明應根據紐約州法律進行解釋和執行,與本説明的解釋、有效性、 解釋和履行有關的所有問題均應受紐約州法律的管轄,不考慮其中的法律衝突原則。購買協議中為確定任何爭議的適當地點而制定的條款通過本引用納入本協議中 。
7。爭議仲裁 。通過發佈或接受本説明,各方同意受購買協議 中規定的仲裁條款的約束。
8。取消。 在償還全部未清餘額後,本票據將被視為已全額支付,自動被視為已取消,且 不得重新發行。
9。修正案。 對本説明進行任何變更或修正均需事先獲得雙方的書面同意。
10。作業。 未經持有人事先書面同意,借款人不得轉讓本票據。未經借款人同意,持有人可以發行、出售、轉讓或轉讓本票據 。
11。通知。 無論何時需要根據本説明發出通知,除非此處另有規定,否則此類通知均應按照 購買協議中標題為 “通知” 的小節發出。
B-25
12。已清算的 賠償金。持有人和借款人同意,如果借款人未能遵守本票據的任何條款或規定,由於雙方無法預測 未來利率、未來股價、未來交易量和其他相關因素,持有人的 損失將不確定且難以準確估計(如果不是不可能)。因此,持有人和借款人同意 ,根據本票據評估的任何費用、餘額調整、違約利息或其他費用均不是罰款,而是 雙方意圖成為並應被視為違約賠償金。
13。可分割性。 如果本票據的任何部分被解釋為違反任何法律,則應在法律允許的最大範圍內對該部分進行修改,以實現借款人 和持有人的目標,並且本票據的其餘部分將保持完全的效力和效力。
[頁面的其餘部分故意留空 ;簽名頁面如下]
B-26
借款人 促使本票據自生效之日起正式執行,以昭信守。
借款人: | ||
新巨石陣有限公司 | ||
來自: | ||
林美思,董事 |
承認、接受並同意: | ||
持有人: | ||
成功贏家有限公司 | ||
來自: | ||
黃美爽,首席執行官 |
[ 本票的簽名頁]
附表 A
強制性預付款時間表
必填的 預付款日期 | 分期付款 金額 | 未清的 餘額 | 應計 興趣 | 到期總金額 | ||||||||||||
[1st 截止日期週年紀念日] | $ | 2,500,000 | $ | 8,500,000 | $ | 425,000 | $ | 2,925,000 | ||||||||
[2和 截止日期週年紀念日] | $ | 2,000,000 | $ | 6,000,000 | $ | 300,000 | $ | 2,300,000 | ||||||||
[3rd 截止日期週年紀念日] | $ | 2,000,000 | $ | 4,000,000 | $ | 200,000 | $ | 2,200,000 | ||||||||
[4th 截止日期週年紀念日] | $ | 2,000,000 | $ | 2,000,000 | $ | 100,000 | $ | 2,100,000 |
[ 本票的簽名頁]
附件 1
定義
就本註釋的 而言,以下術語應具有以下含義:
A1。“基本 交易” 是指 (a) (i) 借款人應直接或間接地在一筆或多筆關聯交易中合併 或與任何其他個人或實體合併或合併(無論借款人或其任何子公司是否為倖存的公司),或 (ii) 借款人應直接或間接地在一筆或多項相關交易中出售、租賃、許可、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、轉讓、br} 或以其他方式將其全部或幾乎所有財產或資產處置給任何其他個人或實體,或 (iii) 借款人應 直接或間接,在一筆或多項關聯交易中,允許任何其他個人或實體提出購買、投標或交換 要約,該要約已發行的借款人有表決權股票的持有人接受(不包括向該收購、投標或交換要約提出或參與的個人或實體 提出或參與方的個人或實體持有的借款人有表決權股的任何 股份)的持有人接受,或 (iv) 借款人應在一筆或多筆相關的 交易中直接或間接地完成股票或股份與任何其他個人或實體簽訂的購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、 資本重組、分拆或安排計劃),根據該協議,該其他個人或實體收購的借款人有表決權股票的50%以上(不包括其他 個人或與他人有關聯或關聯的實體持有的借款人有表決權股票的任何股份)或製作或參與此類股票 或股份購買協議或其他業務的實體組合),或(v)借款人應直接或間接地在一筆或多筆相關的 交易中對普通股進行重組、資本重組或重新分類,但增加 借款人普通股的法定股數目或 (b) 任何 “個人” 或 “團體”(因為這些術語用於 第 13 (d) 和 14 (d) 條的目的除外 1934年法案及其頒佈的規章條例)是或將要直接或間接地成為普通股總額50%的 “受益所有人”(定義見1934年法案第13d-3條) 投票權由借款人的已發行和未償還的有表決權股票代表。
A2。“未清的 餘額” 是指截至任何確定之日,根據本 的付款、抵消或其他條款降低或增加的購買價格,持有人產生的應計但未付的利息、收款和執法費用(包括律師費 費)、轉讓、印花以及根據本附註產生的任何其他費用或收費。
A3。“交易 日” 是指借款人的主要市場開放交易的任何一天。
[頁面的其餘部分故意留空 ]
英屬維爾京羣島的領土
2004 年英屬維爾京羣島 商業公司法
Antelope 企業控股有限公司
股份有限公司
備忘錄 和公司章程
註冊於 2009 年 7 月 31 日
已於 2020 年 9 月 3 日修訂並重述
已於 2020 年 10 月 5 日修訂並重述
已於 2022 年 9 月 26 日修訂並重述
修訂並重述於 []
英屬維爾京羣島的領土
英屬維爾京羣島商業公司法,2004
經修正和重述
協會備忘錄
的
羚羊企業控股有限公司
一家公司 股份有限公司
1. | 定義和解釋 |
1.1 | 在本組織備忘錄和所附的公司章程中,如果與主題或背景不一致: |
“法案” 指2004年《英屬維爾京羣島 商業公司法》(2004年第16號),包括根據該法制定的法規;
“章程” 指 所附的公司章程;
“董事會” 是指公司的董事會;
“工作日” 指 除星期六、星期日之外的任何一天,以及應為聯邦法定假日或法律或其他政府行動授權或要求紐約州 銀行機構關閉的任何一天;
“通過電子手段” 是指通過任何形式的通信,不直接涉及紙張的物理傳輸,創建的記錄可以保存, 可由接收者檢索和審查,並可由該接收方通過自動化 流程直接以紙質形式複製,包括但不限於通過電報、傳真通信、電子郵件、電報和有線電報傳輸;
“B 閾值事件” 是指交易的結束,該交易導致截至本條款通過之日 B類普通股的原始持有人持有少於48,887股B類普通股;
“董事會主席” 的含義見第 12 條;
“A類普通股” 是指公司資本中沒有面值的A類普通股,擁有備忘錄和章程中規定的權利;
C-1
“B類普通股” 是指公司資本中沒有面值的B類普通股,擁有備忘錄和章程中規定的權利。
“直接註冊系統” 是指一種系統,該系統規定以股東的名義在轉讓代理人 賬簿上以股東的名義對符合條件的證券進行電子直接登記,並允許在過户代理人和經紀人之間以電子方式轉讓股份,從而不需要 獲得股票證書;
中與公司向股東的分配有關的 “分配” 是指為了股東的利益直接或間接向或 轉讓除股份以外的資產,或向 股東承擔債務或為股東的利益承擔債務,以及通過購買資產、購買、贖回或其他方式收購股份,轉讓股份 債務或其他,包括股息;
“符合條件的人” 或 “個人” 是指個人、公司、信託、已故個人的遺產、合夥企業和未註冊成立 個人協會;
“公允市場價值” 是指截至確定之日,就股票而言,在截至該日的五個交易日內,每個 交易日證券交易所最後銷售價格的平均值。
“直系親屬” 是指任何子女、繼子、父母、繼父母、配偶、兄弟姐妹、婆婆、岳父、女子、兒子、姐夫、 或姐夫。
“備忘錄” 指 本公司組織備忘錄;
“優先股” 是指公司資本中沒有面值且擁有本公司組織備忘錄 中規定的權利的優先股;
“註冊商” 是指 根據該法第229條任命的公司事務註冊處;
“董事決議” 是指:
(a) | 在正式召集和組建的公司董事會議或公司董事委員會會議上,經出席會議並參加表決的過半數董事的贊成票批准的決議,但如果董事獲得一票以上,則應按其為確立多數而投的票數計算該董事;或 | |
(b) | 本公司所有董事或董事委員會所有成員(視情況而定)以書面形式同意的決議; |
“股東決議” 指 (a) 在正式召開和組成的公司股東大會上,以超過出席會議並獲得 表決的有權表決的股份的50%以上的多數票批准的決議;或 (b) 超過授權股份選票50%的多數以書面形式同意的決議 對此進行投票。
“印章” 是指已正式採用為公司普通印章的任何 印章;
“證券” 是指公司各種類型的 股份和債務債務,包括但不限於期權、認股權證和收購股份 的權利或債務債務;
“股份” 是指公司發行或將要發行的股份 ;
“股東” 指 符合條件的人,其姓名作為一股或多股股份或部分股份的持有人在公司成員登記冊中登記;
C-2
“證券交易所” 指適用的交易所或報價系統,包括紐約證券交易所或履行其 職能的任何繼任機構;
“轉讓事件” 是指B類普通股的持有人或該持有人的關聯公司對B類普通股的合法或實益所有權的任何出售、轉讓、轉讓或處置,或在非該持有人關聯公司的任何個人或實體的指導下轉讓或轉讓任何B類普通股所附表決權。為避免疑問,在任何B類普通股上設定任何質押、 押金、抵押或其他第三方權利以擔保合同或 法律義務均不應被視為出售、轉讓、轉讓或處置,除非任何此類質押、押金 或其他第三方權利得到執行並導致第三方直接或間接持有合法或受益所有權 通過投票代理或其他方式將B類普通股或投票權移交給相關的B類普通股,其中 情況下,所有相關的B類普通股應自動轉換為相同數量的A類普通股;
“國庫股” 是指先前已發行但已被公司回購、贖回或以其他方式收購但未被取消的股票;以及
“書面” 或任何 術語包括通過電子、電氣、數字、磁性、光學、電磁、 生物識別或光子手段(包括電子數據交換、電子郵件、電報、電傳或傳真)生成、發送、接收或存儲的信息,“書面” 應作相應解釋。
1.2 | 在備忘錄和條款中,除非上下文另有要求,否則提及: |
(a) | “條例” 是指條款中的一項規定; | |
(b) | “條款” 是指備忘錄中的條款; | |
(c) | 股東投票是指股東投票所持股份所附表決票的投票; | |
(d) | 該法、備忘錄或條款指的是該法或經修正的文件,如果是該法,則指的是其任何重頒佈的文件;以及 | |
(e) | 單數包括複數,反之亦然。 |
1.3 | 除非另有規定,否則該法中定義的任何詞語或表述在備忘錄和條款中均具有相同的含義,除非文中另有規定。 |
1.4 | 標題僅為方便起見而插入,在解釋備忘錄和條款時應不予考慮。 |
2. | 名字 |
該公司的名稱是羚羊企業 控股有限公司。
3. | 狀態 |
該公司是一家股份有限公司。
4. | 註冊辦事處和註冊代理 |
4.1 | 該公司的第一個註冊辦事處位於英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城的Craigmuir Chambers,這是第一家註冊代理人的辦公室。 |
4.2 | 該公司的第一家註冊代理人是英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城Craigmuir Chambers旗下的哈尼斯企業服務有限公司,郵政信箱71。 |
4.3 | 公司可以通過股東決議或董事決議更改其註冊辦事處的位置或更改其註冊代理人。 |
4.4 | 註冊辦事處或註冊代理人的任何變更將自注冊代理人或英屬維爾京羣島現有註冊代理人或代表公司行事的法律執業者提交的變更通知註冊時生效。 |
C-3
5. | 能力和權力 |
5.1 | 在遵守該法和任何其他英屬維爾京羣島法律的前提下,無論公司利益如何,公司都有: |
(a) | 完全有能力開展或開展任何業務或活動、從事任何行為或進行任何交易;以及 | |
(b) | 就 (a) 款而言,全權、權力和特權。 |
5.2 | 就該法第9(4)條而言,對公司可以開展的業務沒有任何限制。 |
6. | 股票的數量和類別 |
6.1 | 公司的股票應以美元發行。 |
6.2 | 公司獲授權發行5000萬股無面值優先股,最多發行2.5億股普通股,分為: | |
(i) | 2億股無面值的A類普通股;以及 | |
(ii) | 50,000,000 股無面值的 B 類普通股 |
6.3 | 公司可以發行部分股票,部分股份應具有相同類別或系列股份的全部股份的相應部分權利、義務和負債。 |
6.4 | 股份可以分成一個或多個系列的股票發行,董事可以不時通過董事決議決定。 |
7. | 股份權利 |
7.1 | 每股A類普通股賦予股東: |
(a) | 有權獲得每股一(1)張表決權,並有權接收通知、出席本公司的任何股東大會並以成員身份投票; |
(b) | 在公司支付的任何股息中獲得同等份額的權利;以及 |
(c) | 有權在公司清算時獲得同等份額的剩餘資產的分配。 |
7.2 | 每股B類普通股賦予股東: |
(a) | 有權獲得每股二十(20)張選票,並有權收到通知、出席本公司任何股東大會並以成員身份投票; |
(b) | 在公司支付的任何股息中獲得同等份額的權利;以及 |
(c) | 有權在公司清算時獲得同等份額的剩餘資產的分配。 |
7.3 | 在遵守第8條的前提下,A類普通股和B類普通股的持有人應始終作為一個集體對提交給成員表決的所有決議進行表決。 |
7.4 | 優先股應具有以下權利: |
(a) | 無權接收本公司任何股東大會的通知、出席或以成員身份投票; |
(b) | 有權獲得董事會不時宣佈的股息;以及 |
(c) | 通常有權享受與股份相關的所有權利 |
7.5 | 轉換權 |
(a) | 每股B類普通股應在發行之日後的任何時間由其持有人選擇轉換為一股A類普通股。 |
(b) | 作為轉讓活動標的的的每股B類普通股應在轉讓事件發生時自動轉換為一股A類普通股。 |
(c) | B類門檻事件發生後,每股B類普通股應自動轉換為一股A類普通股。 |
C-4
7.6 | 轉換力學 |
(a) | 轉換應通過同時贖回相關的B類普通股以及分配和發行新的A類普通股來實現,贖回B類普通股的收益將用於購買新的A類普通股。 |
(b) | 在任何B類普通股的持有人有權根據上述第7.4(a)條自願將其轉換為A類普通股之前,該持有人應向公司的註冊辦事處提交一份選擇轉換該普通股的書面通知(連同代表其相關的B類普通股的任何證書,如果有的話),該書面通知應在其中註明持有人希望轉換為A類普通股的B類普通股的數量普通股,應在普通股上輸入的一個或多個名稱註冊,如果要頒發證書,還應註明頒發A類普通股證書的一個或多個名稱。此類轉換應被視為是在轉換通知交付之日營業結束前夕進行的,如果隨後簽發了證書,則交出的B類普通股轉換證書或證書,有權獲得此類轉換後可發行的A類普通股的個人應在該日期以此類A類普通股的持有人身份在登記冊上登記。 |
(c) | 如果轉換與上述第7.4(b)條和第7.4(c)條的自動轉換條款有關,則此類轉換應被視為在轉讓事件或B門檻事件(如適用)發生之日進行,有權獲得此類轉換後可發行的A類普通股的人應在該日期以此類A類普通股的持有人身份在登記冊上登記。可以根據本章程的條款發行代表轉換時發行的A類普通股的證書以及該成員的任何剩餘B類普通股的證書。 |
7.7 | 保留轉換後可發行的股份。 |
公司應始終保留其已授權但未發行的A類普通股並保持其可用性,僅用於轉換B類普通股,其A類普通股的數量應不時足以實現所有已發行的B類普通股的轉換;如果在任何時候,授權但未發行的A類普通股的數量不足以實現當時所有已發行的B類普通股的轉換 B 普通股,以及其他補救措施應向此類B類普通股的持有人開放,公司將採取必要的公司行動,將其授權但未發行的A類普通股增加到足以滿足此類目的的股票數量,包括但不限於盡最大努力獲得必要的股東批准備忘錄和章程的任何必要修正案。 |
7.8 | 在任何情況下,A類普通股均不可轉換為B類普通股。 |
7.9 | 除本第8條規定的表決權和轉換權外,A類普通股和B類普通股的排名應相同,並應具有相同的權利、優惠、特權和限制。 |
7.10 | 公司可以通過董事決議贖回、購買或以其他方式收購本公司的全部或任何股份,但須遵守章程第3條。 |
8. | 權利的變更 |
8.1 | 在遵守本法並在不影響第7條的前提下,除非該類別股票的發行條款另有規定,否則該類別股票的發行條款另有規定,經該類別股票持有人另行大會通過的股東決議的批准,可以不時(無論公司是否清盤)修改、修改或廢除當時附帶的全部或任何特殊權利。本章程中與公司股東大會有關的所有規定應比照適用於每一次此類單獨的股東大會,但是: |
(a) | 必要的法定人數(無論是在單獨的股東大會上還是在其續會上)應為共同持有或通過代理人代表該類別已發行股份面值不少於50%的一個或多個人(如果成員是公司,則為其正式授權代表); |
(b) | 該類別股票的每位持有人有權在投票中就其持有的每股此類股份獲得一票(如果是B類普通股,則有權為其持有的每股B類股票獲得二十(20)張選票);以及 |
(c) | 任何親自或通過代理人或授權代表出席的該類別股票的持有人均可要求進行投票。 |
C-5
9. | 權利不會因發行股票而發生平價變化 |
除非該類別股票的發行條款另有明確規定,否則 授予任何類別股份持有人的權利 不應被視為因設立或發行進一步的股票排名而改變 pari passu隨之而來。
10. | 註冊股票 |
10.1 | 公司應僅發行註冊股票。 |
10.2 | 公司無權發行不記名股票、將註冊股票轉換為不記名股票或將註冊股票兑換為不記名股票。 |
11. | 股份轉讓 |
11.1 | 在遵守章程第6.3和6.4分條的前提下,公司在收到符合章程第6.1分條的轉讓文書後,應在成員登記冊中輸入股份受讓人的姓名,除非董事出於董事決議中規定的原因決定拒絕或推遲轉讓登記。 |
11.2 | 除非股東未能支付股份的到期金額,否則董事不得決定拒絕或推遲股份的轉讓。 |
12. | 對備忘錄和條款的修正 |
12.1 | 在遵守第8條的前提下,公司可以通過股東決議修改備忘錄或章程。 |
12.2 | 備忘錄或章程的任何修正將在註冊代理人提交的修訂通知或重述的備忘錄和條款登記後生效。 |
與英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城Craigmuir Chambers的HARNEYS CORPORATE SERVICES LIMITED 簽約,目的是根據英屬維爾京羣島的法律 成立一家英屬維爾京羣島商業公司 []:
註冊人 |
安德魯·斯瓦普 |
授權簽字人 |
哈尼斯企業服務有限公司 |
C-6
[此頁故意留空 ]
C-7
英屬維爾京羣島的領土
英屬維爾京羣島商業公司法,2004
經修正和重述
公司章程
的
羚羊企業控股有限公司
一家公司 股份有限公司
1. | 註冊股票 |
1.1 | 每位股東都有權獲得由公司董事或高級管理人員或經董事決議授權的任何其他合格人員簽署的證書,或印章下的證書,其中註明其持有的股份數量以及董事、高級管理人員或授權合格人員的簽名,印章可以是傳真。 |
2. | 股份 |
2.1 | 股票和其他證券可以在董事決議中可能確定的時間向這些合格人員發行,以供對價和條款發行。 |
2.2 | 該法令第 46 條 (先發制人的權利) 不適用於本公司。 |
2.3 | 股票可以以任何形式或多種形式發行以供對價,包括金錢、期票或其他書面義務,用於出資金錢或財產、不動產、個人財產(包括商譽和專有技術)、提供的服務或未來服務合同。 |
2.4 | 面值股份的對價不得低於該股票的面值。如果發行面值股票的對價低於面值,則發行該股票的合格人員有責任向公司支付相當於發行價格與面值之間差額的金額。 |
2.5 | 在發行股票作為對價(無論是全部或部分是金錢以外)之前,應通過一項董事決議,規定: |
(a) | 發行股份的貸記金額;以及 | |
(b) | 董事們認為,非金錢對價或金錢對價(如果有)的當前現金價值不低於發行股票的貸記金額。 |
2.6 | 就以下目的而言,為任何股份支付的對價,無論是面值股份還是無面值股票,均不應被視為公司的負債或債務 |
(a) | 第 3 條和第 18 條中的償付能力測試;以及 | |
(b) | 該法第197條和第209條。 |
2.7 | 公司應保留一份登記冊(“成員登記冊”),其中包括: |
(a) | 持有股份的合資格人士的姓名和地址; | |
(b) | 每位股東持有的每類和系列股份的數量; | |
(c) | 每位股東的姓名被列入股東登記冊的日期;以及 | |
(d) | 任何合資格人士不再是股東的日期。 |
2.8 | 成員登記冊可以採用董事批准的任何形式,但如果是磁性、電子或其他數據存儲形式,公司必須能夠出示其內容的清晰證據。在董事另有決定之前,磁性、電子或其他數據存儲表格應為成員的原始登記冊。 |
2.9 | 在股東名冊中輸入股東姓名時,A股被視為已發行。 |
2.10 | 如果該法和證券交易所規則另有允許,則本條款中的任何內容均不要求以證書證明公司任何股份或其他證券的所有權。 |
C-8
2.11 | 在遵守該法和證券交易所規則的前提下,董事會在未與公司任何股份或證券持有人進一步協商的情況下可以決定不時發行或即將發行的任何類別或系列的公司股票或其他證券(包括 |
2.12 | 將以認證形式持有的股份轉換為以無證書形式持有的股份,反之亦然,可以由董事會根據其絕對酌情決定權進行轉換(須始終遵守有關直接註冊制度的法規和要求)。公司應在成員登記冊上記錄每位股東以無憑證形式和認證形式持有多少股份,並應按照有關直接註冊制度的規定保留每種情況的成員登記冊。儘管本章程有任何規定,但不應僅憑該類別或系列的股票被視為兩類,即包括認證股份和無憑證股份,或者本章程或規章中僅適用於認證或無憑證股票的任何規定。 |
2.13 | 任何獲得認證股份股份證書的股東均應賠償公司及其董事和高級管理人員因任何合格人員因持有此類股票而遭受的任何不當或欺詐性使用或陳述而蒙受的任何損失或責任,並使公司及其董事和高級管理人員免受損害。 |
2.14 | 在遵守第6.2分條規定的前提下,如果認證股票的股票證書被污損、磨損、丟失或銷燬,則可以免費更換,但條件是提供證據和賠償,並支付公司在調查此類證據和準備董事會認為合適的賠償時的任何特殊自付費用,如果有污損或磨損,則在交付時支付給公司的舊證書。 |
2.15 | 公司所有形式的股份、貸款資本或其他證券證書(配股書、股票證書和其他類似文件除外)均應蓋章或以董事會可能授權的其他方式簽發。董事會可通過董事會決議,一般性地或在任何特定情況下決定,任何此類證書上的任何簽名均不必親筆簽名,但可以通過某種機械或電子手段粘貼在該證書上,也可以在上面打印,或者此類證書無需由任何合格人員簽署。 |
2.16 | 如果有幾位合格人員註冊為任何股份的聯名持有人,則其中任何一位合格人員均可為此類股份應付的任何股息或其他分配提供有效收據。 |
3. | 贖回股票和庫存股 |
3.1 | 公司可以購買、贖回或以其他方式收購和持有自己的股份,但除非根據第3.7分條,否則公司未經購買、贖回或以其他方式收購股份的股東的同意,不得購買、贖回或以其他方式收購自己的股份,除非該法或備忘錄或章程中的任何其他條款允許公司在未經其同意的情況下購買、贖回或以其他方式收購股份。 |
3.2 | 公司可以通過持有股份的人向公司交出股份的方式無償收購自己的已全額支付的股份。任何此類退出均應採用書面形式,並由持有股份的人簽署。 |
3.3 | 只有在授權購買、贖回或其他收購的董事決議中載有一項聲明,表明董事在合理的理由下確信在購買、贖回或其他收購之後,公司資產的價值將立即超過其負債,並且公司將能夠償還到期的債務,則公司才能提議購買、贖回或以其他方式收購股份。 |
3.4 | 第 60 節 (收購自有股份的流程), 61 (向一名或多名股東出價) 和 62 (公司選擇以外的其他方式贖回的股票) 本法不適用於本公司。 |
3.5 | 公司根據本條例購買、贖回或以其他方式收購的股份可以取消或作為庫存股持有,除非此類股票超過已發行股份的50%,在這種情況下,應予取消但可以重新發行。 |
3.6 | 公司在持有庫存股份時暫停行使與庫存股有關的所有權利和義務,不得行使。 |
C-9
3.7 | 公司可根據董事決議可能確定的條款和條件(在其他方面與備忘錄和章程不矛盾)轉讓庫存股。 |
3.8 | 在哪裏: |
(a) | 公司根據該法第40A條對已發行股份進行任何分割,以及 | |
(b) | 根據此類分割,股東持有包括部分股份在內的總股份,公司可以強制贖回此類部分股份,這樣(在此類贖回之後)股東持有整數股份。如果公司根據本條例強制贖回部分股份,則贖回該部分股份的價格應根據每股公允市場價值(四捨五入至最接近的十分之一)計算。 |
4. | 抵押貸款和股票收費 |
4.1 | 股東可以抵押或抵押其股份。 |
4.2 | 應股東的書面要求,應在成員名冊中登記: |
(a) | 一份關於其持有的股份已抵押或抵押的聲明; | |
(b) | 抵押權人或押記人的姓名;以及 | |
(c) | (a) 及 (b) 段所指明的詳情輸入會員登記冊的日期。 |
4.3 | 如果按揭或押記的詳情已記入成員登記冊,則該等詳情可予取消: |
(a) | 經指定的抵押權人或押記人或任何獲授權代表其行事的人的書面同意;或 | |
(b) | 在有令董事滿意的證據後,即解除按揭或抵押擔保的責任,以及發放董事認為必要或理想的賠償。 |
4.4 | 雖然根據本條例,抵押貸款或股份押記的詳細信息已輸入成員登記冊: |
(a) | 不得轉讓該等詳情標的的任何股份; | |
(b) | 公司不得購買、贖回或以其他方式收購任何此類股份;以及 | |
(c) | 不得就此類股份簽發任何替代證書, |
未經指定的 抵押權人或抵押人的書面同意。
5. | 沒收 |
5.1 | 發行時未全額支付的股票受本法規中規定的沒收條款的約束,為此,以期票、其他出資或財產的書面義務或未來服務合同發行的股票被視為未全額支付。 |
5.2 | 應向拖欠股份付款的股東發出書面電話通知,説明付款日期。 |
5.3 | 第5.2分條中提及的書面電話通知應註明自通知送達之日起14天的到期日期,該日期應在通知送達之日或之前支付,並應包含一項聲明,説明如果在通知中指定的時間或之前未付款,則未付款的股份或任何股票將被沒收。 |
5.4 | 如果根據第5.3分條發佈了書面收購通知且該通知的要求未得到遵守,則董事可以在付款投標之前的任何時候沒收和取消該通知所涉及的股份。 |
5.5 | 公司沒有義務向根據第5.4分條取消股份的股東退還任何款項,並且應解除該股東對公司的任何其他義務。 |
C-10
6. | 股份轉讓 |
6.1 | 公司的股份可按照法律、備忘錄和本條款規定的方式轉讓。股份轉讓只能由證書中註明的人或其合法組成的書面律師在公司賬簿上進行,並在交出證書後進行,證書應在簽發新證書之前取消。在向公司或公司的過户代理人交出經正式認可或附有繼承、轉讓或轉讓權的適當證據的股份證書後,公司有責任向有權獲得新證書(或無憑證股份)的人簽發新證書(或無憑證股份),取消舊證書並將交易記錄在其賬簿上,除非公司有責任調查與尚未解除的此類轉讓有關的不利索賠。公司沒有義務調查與此類轉讓有關的不利索賠,除非 (a) 公司在發行新的、重新簽發或重新註冊的股票證書之前,以向公司提供合理機會就不利索賠採取行動的方式,並且該通知指明瞭索賠人、註冊所有人以及該股份所發行的一部分並提供了通信地址發送給索賠人;或 (b) 公司要求並獲得了,就信託人而言,應提供遺囑、信託、契約、共同合夥條款、章程或其他控制文書的副本,其目的不是為了獲取有關受託人任命或在職的適當證據,此類文件經合理檢查後表明存在不利索賠。公司可通過任何合理的手段履行任何調查責任,包括通過掛號信或掛號信通知不利索賠人提供的地址,或者,如果沒有此類地址,則通知其住所或正常營業地點,已由記名人員出示擔保進行轉讓登記,除非在通知寄出之日起三十天內(a)適當的限制令、禁令或其他規定,否則轉讓將進行登記處理來自有管轄權的法院的問題;或(b)向本公司提交了賠償保證金,根據公司的判斷,該保證金足以保護公司和公司的任何過户代理人、註冊商或其他代理人免受因遵守不利索賠而可能遭受的任何損失。 |
在收到無憑證股份的註冊所有者的適當轉讓 指示後,此類無憑證股票將被取消,應向有權發行新的等值 無憑證股票或認證股票,並將交易記錄在 公司的賬簿上。如果公司有過户代理人或註冊機構代表其行事,則其任何高級管理人員或代表 的簽名均可採用傳真形式。
董事會可以任命一個 過户代理人和一個或多個共同過户代理人和註冊機構,以及一個或多個共同註冊人,並可以授權該代理人 制定有關股票發行、轉讓和註冊的所有此類規章制度視為權宜之計。
6.2 | 在聲稱股票證書丟失、被盜或銷燬的人就該事實作宣誓書後,董事會可以指示發行新的證書或無證股票,以取代公司迄今為止簽發的任何據稱丟失、被盜或銷燬的證書。在授權發行新證書時,董事會可自行決定並作為發行證書的先決條件,要求丟失、被盜或銷燬的證書的所有者或其法定代表人以董事會要求的相同方式做廣告和/或向公司提供其可能要求的金額的保證金,作為對可能就證書向公司提出的任何索賠的賠償據稱已丟失、被盜或毀壞。 |
6.3 | 對於無憑證股票,根據該法,股東有權通過直接註冊系統轉讓其股份和其他證券,直接註冊系統的運營商應作為股東的代理人進行股份或其他證券的轉讓。 |
6.4 | 本章程中與股份有關的任何規定不適用於任何未經認證的股份,只要這些條款與以無證形式持有任何股份、通過直接註冊系統轉讓任何股份的所有權以及此類直接註冊系統法規的任何規定不一致。 |
6.5 | 股份的轉讓在成員登記冊上輸入受讓人的姓名時生效。 |
C-11
7. | 股東會議和同意 |
7.1 | 會議地點。所有股東會議均應在英屬維爾京羣島境內外由董事會不時指定的時間和地點舉行,並在會議通知或正式簽署的會議豁免通知中註明。 |
7.2 | 年度會議。 |
(a) | 股東大會可以被指定為 “年度會議”。此類年度股東大會應在董事會可能確定並在會議通知中規定的日期和時間舉行,目的是選舉董事,並僅用於交易根據本條款適當提交給會議的其他事務。 | |
(b) | 應在年會日期前不少於十(10)天或不超過六十(60)天向有權在該會議上投票的每位股東發出年度會議的書面通知,説明會議的地點、日期和時間。 | |
(c) | 要正確地在年會之前提出,業務必須(i)在董事會發出的年會通知(或其任何補充或修訂)中或根據董事會的指示在年會之前提出,(ii)以其他方式由董事會或按董事會的指示在年會之前提出,或(iii)股東以其他方式在年會之前以其他方式妥善提出。除了任何其他適用的要求外,股東必須及時以書面形式向公司祕書發出書面通知,股東才能適當地將業務提交年會。為了及時起見,股東通知必須在不遲於第60天營業結束之前或不早於前一屆年度股東大會週年紀念日的90天開業之日前90天送達或郵寄至公司主要執行辦公室;但是,如果年會的日期不在該週年日之前或之後的30天內,則應發出通知必須在股東開盤前及時收到股東在會議前第90天營業,不遲於(i)會議前第60天營業結束或(ii)公司首次公開宣佈年度股東大會日期之後的第十天營業結束,以較遲者為準。股東給祕書的通知應載明 (a) 股東提議在年會上提出的每項事項 (i) 簡要説明希望在年會之前開展的業務以及在年會上開展此類業務的理由,以及 (ii) 股東在該業務中的任何重大利益,以及 (b) 關於發出通知的股東 (i) 股東的姓名和記錄地址,以及 (ii) 本公司實益擁有的股份的類別、系列和數量股東。儘管本條款中有任何相反的規定,除非按照本第7.2 (c) 分條規定的程序,否則不得在年會上開展任何業務。如果事實允許,主持年會的公司高級管理人員應確定並向年會申報未根據本第7.2(c)分條的規定妥善將業務提交年會,如果該官員作出這樣的決定,則該高級管理人員應向年會申報,任何未在會議之前妥善提出的此類事務均不得處理。 |
7.3 | 特別會議。 |
(a) | 股東大會可以被指定為 “特別會議”。除非該法、備忘錄或章程另有規定,否則出於任何目的或目的的此類股東特別會議只能由全體董事會的多數成員或首席執行官召開,並應祕書應擁有公司已發行和未償還並有權投票的全部股本中佔多數股東的書面要求召開。此類請求應説明擬議會議的目的或目的。 | |
(b) | 除非法律另有規定,否則應在確定會議日期前不少於十(10)天或超過六十(60)天向有權在該會議上投票的每位股東發出特別股東會議的書面通知,説明會議的時間、地點和目的或目的。在任何特別股東大會上交易的業務應僅限於通知中規定的目的。 |
C-12
7.4 | 固定記錄日期.為了使公司能夠確定股東有權在任何股東大會或其任何續會上發出通知或進行投票,或在不舉行會議的情況下以書面形式表示同意公司採取行動,或者有權獲得任何股息或其他分配或分配任何權利,或有權行使與任何股權變動、轉換或交換有關的任何權利,或為任何其他合法行動行使任何權利,董事會可以確定記錄日期,該記錄日期不應早於記錄日期修正記錄的董事會決議由董事會通過,該記錄日期不得超過該會議日期的六十(60)天或少於十(10)天,也不得超過董事會通過確定會議行動記錄日期的決議之日起十(10)天,也不得超過任何其他行動之前的六十(60)天。如果沒有固定記錄日期: |
(a) | 確定有權獲得股東大會通知或投票權的股東的記錄日期應為發出通知的前一天營業結束之日,或者,如果根據第7.5分條免除通知,則應為會議舉行日的前一天營業結束之日。 | |
(b) | 在董事會無需事先採取行動的情況下,確定股東有權在不舉行會議的情況下以書面形式表示同意公司行動的記錄日期應為首次向公司提交經簽署的書面同意書的日期。 | |
(c) | 為任何其他目的確定股東的記錄日期應為董事會通過相關決議之日營業結束之日。 |
對登記在冊的股東 有權獲得股東大會通知或在股東大會上投票的決定應適用於會議的任何休會;但是, 董事會可以為休會會議確定新的記錄日期。
7.5 | 如果持有待會議審議的所有事項總表決權的至少90%的股東放棄了會議通知,則違反通知要求舉行的股東大會即為有效,為此,股東出席會議即構成對該股東持有的所有股份的豁免。 |
7.6 | 儘管本文有任何相反的規定,但召集會議的董事無意中未能向股東或其他董事發出會議通知,或者股東或其他董事沒有收到通知,都不會使會議無效。 |
7.7 | 股東可以由代理人代表股東出席股東大會,代理人可以代表股東發言和投票。 |
7.8 | 委任代理人的文書應在該文書中提名的人提議表決的會議舉行時間之前在指定的會議地點出示。會議通知可規定提交委託書的替代或額外地點或時間。 |
7.9 | 委任代理人的文書應採用會議主席應接受的形式,以此作為任命代理人的股東意願的適當證據。 |
7.10 | 以下內容適用於共同擁有股份: |
(a) | 如果兩個或更多合格人員共同持有股份,則每人可以親自或通過代理人出席股東大會,並可以作為股東發言; | |
(b) | 如果只有一名聯權所有人親自或通過代理人出席,則他可以代表所有共同擁有人投票;以及 | |
(c) | 如果兩個或兩個以上的共同所有者親自或通過代理人出席,則他們必須作為一個人投票。 |
7.11 | 如果股東通過電話或其他電子方式參加會議,並且所有參與會議的股東都能聽到對方的聲音,則該股東應被視為出席了股東大會。 |
7.12 | 如果在會議開始時有不少於50%的股份選票的親自出席,或通過代理人出席,有權對擬在會議上審議的股東決議進行表決,則股東大會即正式成立。法定人數可以包括單一股東或代理人,然後該人可以通過股東決議,由該人簽署的附有委託文書副本作為代理人的證書應構成有效的股東決議。 |
C-13
7.13 | 如果在指定會議時間後的兩小時內仍未達到法定人數,則應解散會議;在任何其他情況下,會議應延期至本應在同一時間和地點舉行會議的司法管轄區的下一個工作日,或延期至董事可能確定的其他時間和地點,如果延期會議在一小時內出席自親自或通過代理人指定會議的時間起,不少於股份選票的三分之一或有權就會議審議的事項進行表決的每類或系列股份,出席的股份構成法定人數,否則會議將被解散。 |
7.14 | 組織。在每一次股東大會上,董事會主席應以會議主席的身份主持會議。在董事會主席缺席的情況下,董事會可以指定公司的任何其他高級管理人員或董事擔任任何會議的主席,董事會可以進一步規定在董事會主席和指定人員缺席的情況下誰應擔任任何股東大會的主席。 |
公司祕書應擔任 所有股東大會的祕書,但在祕書缺席的情況下,會議主持人可以任命任何其他人 擔任任何會議的祕書。
7.15 | 經會議同意,主席可隨時隨地將任何會議休會,但除休會時會議未完成的事項外,不得在任何休會會議上處理任何事項。 |
7.16 | 在任何股東大會上,主席負責以他認為適當的方式決定任何擬議的決議是否獲得通過,其決定結果應在會議上公佈並記錄在會議記錄中。如果主席對擬議決議的表決結果有任何疑問,他應安排對該決議的所有表決進行投票。如果董事長未能進行投票,則任何親自或通過代理人到場的股東如果對主席宣佈任何投票結果提出異議,可以在宣佈投票後立即要求進行投票,董事長應安排進行投票。如果在任何會議上進行投票,則結果應向會議公佈並記錄在會議記錄中。 |
7.17 | 在遵守本條例中關於任命非個人合格人員代表的具體規定的前提下,任何個人代表股東發言或代表股東的權利均應由合格人員組成或存在的司法管轄區的法律以及合格人員賴以存在的文件確定。如有疑問,董事可以真誠地向任何合格人員尋求法律建議,除非有管轄權的法院另行作出裁決,否則董事可以依賴此類建議並根據這些建議採取行動,而不會對任何股東或公司承擔任何責任。 |
7.18 | 除股東個人以外的任何合格人員均可通過其董事或其他管理機構的決議,授權其認為合適的個人在任何股東大會或任何類別的股東大會上擔任其代表,而獲得授權的個人有權代表其所代表的股東行使與該股東個人可以行使的相同權利。 |
7.19 | 由代理人或代表除個人以外的任何合格人員進行表決的任何會議的主席均可要求提供經公證認證的此類委託書或授權書副本,該副本應在接到請求後的7天內出示,或該代理人或代表該合格人員投的票應不予考慮。 |
7.20 | 公司董事可以出席任何股東大會以及任何類別或系列股份持有人的任何單獨會議併發言。 |
7.21 | 股東在會議上可能採取的行動也可以通過書面同意的決議提出,無需通知,但是如果未經所有股東一致書面同意通過的任何股東決議,則應立即將該決議的副本發送給所有不同意該決議的股東。同意書可以採用對應物的形式,每個對應方都由一位或多位股東簽署。如果同意來自一個或多個對應方,並且對應方的日期不同,則該決議應在持有足夠數量的股份以構成股東決議的股東同意簽署的對應方決議的最早日期生效。 |
C-14
8. | 導演們 |
8.1 | 公司的第一任董事應在公司成立之日起的6個月內由第一註冊代理人任命;此後,董事應由親自出席會議或由代理人代表出席會議的股東的多數票選出,有權就此進行表決,或根據第8.7分條的規定通過董事決議。 |
8.2 | 除非以書面形式同意擔任董事或被提名為董事,否則任何人不得被任命為本公司的董事或被提名為董事。 |
8.3 | 在遵守第8.1分條的前提下,最低董事人數不得少於一(1),最大董事人數不得超過九(9)。除上述規定外,組成董事會的董事人數可以增加到董事會可能不時決定的成員人數。 |
8.4 | 每位董事的任期(如果有),其任期由任命他的股東決議確定,或直至其早些時候去世、辭職、免職或喪失工作能力。如果董事的任期沒有固定,則該董事將無限期任職,直至其提前去世、辭職、免職或喪失工作能力。 |
8.5 | 董事可能會被免職, |
(a) | 不論是否有理由,均應在為罷免董事或包括罷免董事在內的目的而召開的股東大會上通過的《股東決議》,或由至少75%的有權投票的公司股東通過的書面決議;或 | |
(b) | 根據為罷免董事或包括罷免董事在內的目的而召開的董事會議上通過的《董事決議》,這是有原因的。 |
8.6 | 董事可以通過向公司發出書面辭職通知來辭職,辭職自公司收到通知之日起生效,或從通知中規定的較晚日期起生效。如果董事根據該法被取消或失去擔任董事的資格,則應立即辭去董事職務。 |
8.7 | 董事可以隨時任命任何人為董事,以填補空缺或作為現有董事的補充。如果董事任命某人為董事以填補空缺,或任命一名額外董事,則任期不得超過已停止擔任董事的人停止任職時的剩餘任期或直到下一次年度股東大會(該任命應由股東批准)之前的剩餘任期。 |
8.8 | 如果董事在其任期屆滿之前去世或以其他方式停止任職,則會出現董事空缺。 |
8.9 | 提名。在公司股東大會上,董事會任命的任何委員會或人員,或根據本第8.9分條規定的通知程序有權在會議上投票選舉董事的任何股東可以在該會議上提名候選公司董事會的人員,也可以根據董事會的指示提名。任何股東的此類提名均應及時以書面形式通知公司祕書。為了及時起見,應將股東通知送達或郵寄到公司的主要執行辦公室,(i) 如果是年會,則應不遲於第60天營業結束之日,也不早於前一屆年度股東大會週年紀念日前第90天營業開始之日;但是,如果年會的召開日期不在30日以內在該週年紀念日之前或之後的幾天,股東必須及時發出通知不早於會議前第90天營業開始時收到,不遲於(x)會議前第60天營業結束之日或(y)公司首次公開宣佈年會日期之後的第十天營業結束;(ii)如果是為選舉董事而召集的特別股東會議,則不遲於不遲於公開宣佈特別計劃日期之後的第十天營業結束會議首先由公司召開。 |
C-15
8.10 | 此類股東給祕書的通知應列出 (i) 股東提議提名當選或連任董事的每位人士,(a) 該人的姓名、年齡、營業地址和居住地址,(b) 該人的主要職業或工作,(c) 該人實益擁有的公司股本的類別和數量,以及 (d) 任何其他信息與根據規則在徵集董事選舉代理人時必須披露的人有關以及美國證券交易委員會根據經修訂的1934年《證券交易法》第14條制定的條例,以及(ii)關於股東發出通知的規定(a)股東的姓名和記錄地址,以及(b)股東實益擁有的公司股本的類別和數量。公司可以要求任何擬議的被提名人提供公司合理要求的其他信息,以確定該擬議被提名人是否有資格擔任公司董事。除非根據本文規定的程序被提名,否則任何人均無資格當選為本公司董事。如果事實成立,主持年會的公司高級管理人員應確定並向會議宣佈提名沒有按照上述程序提名,如果他這樣決定,則應向會議宣佈提名,有缺陷的提名將被忽視。 |
8.11 | 公司應保存一份載有以下內容的董事名冊: |
(a) | 本公司董事或被提名為公司董事的人士的姓名和地址; | |
(b) | 每位姓名列入登記冊的人被任命為本公司董事或被提名為董事的日期; | |
(c) | 每位被指定為董事的人不再擔任本公司董事的日期 | |
(d) | 任何被提名為董事的人的提名停止生效的日期;以及 | |
(e) | 該法可能規定的其他信息。 |
8.12 | 董事登記冊可以以董事批准的任何形式保存,但如果是磁性、電子或其他數據存儲形式,公司必須能夠出示其內容的清晰證據。在董事決議通過另有決定之前,磁性、電子或其他數據存儲應為董事的原始登記冊。 |
8.13 | 董事可以通過董事決議,確定董事以任何身份向公司提供的服務的薪酬。 |
8.14 | 董事無需持有股份作為任職資格。 |
9. | 董事的權力 |
9.1 | 公司的業務和事務應由公司董事管理,或在董事的指導或監督下進行。公司董事擁有管理、指導和監督公司業務和事務所需的所有權力。董事可以支付公司成立前和與公司成立有關的所有費用,並可以行使該法、備忘錄或章程要求股東行使的所有公司權力。 |
9.2 | 每位董事應為正當目的行使權力,不得以違反備忘錄、章程或法案的方式行事或同意公司行事。每位董事在行使其權力或履行其職責時,應誠實和真誠地行事,以董事認為是公司的最大利益。 |
9.3 | 如果公司是控股公司的全資子公司,則該公司的董事在行使權力或履行董事職責時,可以以他認為符合控股公司最大利益的方式行事,儘管這可能不符合公司的最大利益。 |
9.4 | 儘管機構中存在任何空缺,常任董事仍可採取行動。 |
9.5 | 董事可以通過董事決議行使公司的所有權力,承擔債務、負債或義務,併為公司或任何第三方的債務、負債或義務提供擔保。 |
9.6 | 所有支票、本票、匯票、匯票和其他可轉讓票據以及支付給公司的款項的所有收據均應以董事決議不時確定的方式簽署、簽發、接受、背書或以其他方式簽署,視情況而定。 |
9.7 | 就第 175 條而言 (資產的處置)根據該法,董事可以通過董事決議確定任何出售、轉讓、租賃、交換或其他處置屬於公司的正常或正常業務過程,在沒有欺詐的情況下,這種決定是決定性的。 |
C-16
9.8 | 可以向董事支付出席董事會每次會議的費用(如果有),並且可以獲得固定金額(現金或其他形式的對價)以支付出席董事會每次會議的費用,或作為董事的規定工資(現金或其他對價)。任何此類付款均不妨礙任何董事以任何其他身份為公司服務並因此獲得報酬。可以允許特別委員會或常設委員會成員參加委員會會議獲得報酬。 |
9.9 | 董事會或董事會指定的任何委員會的成員可以通過會議電話或類似的通信設備參加董事會或董事會委員會的會議,所有參與會議的人都可以通過這些設備聽到對方的聲音,根據本分條參加會議即構成親自出席該會議。 |
10. | 董事的議事錄 |
10.1 | 本公司的任何一位董事均可通過向對方董事發送書面通知來召集董事會議。 |
10.2 | 公司或其任何委員會的董事可以在董事認為必要或理想的時間、方式和地點在英屬維爾京羣島內外舉行會議。 |
10.3 | 如果董事通過電話或其他電子方式參加,並且所有參加會議的董事都能聽到對方的聲音,則該董事被視為出席董事會議。 |
10.4 | 應向董事發出不少於三 (3) 天的董事會議通知,但如果所有有權在會議上投票但未出席會議的董事放棄會議通知,則在未向所有董事發出三 (3) 天通知的情況下舉行的董事會議即為有效,為此,董事出席會議即構成該董事的豁免。無意中沒有向董事發出會議通知,或者董事沒有收到通知,並不使會議無效。 |
10.5 | 如果在會議開始時親自出席的董事人數不少於董事總人數的一半,則無論出於何種目的,均應正式組建董事會議,除非只有兩(2)名董事,在這種情況下,法定人數為兩(2)名。 |
10.6 | 如果公司只有一名董事,則此處包含的董事會議條款不適用,並且該唯一董事完全有權就該法、備忘錄或股東必須行使的章程未規定的所有事項代表公司並代表公司行事。唯一董事應以書面形式記錄和簽署所有需要董事決議的事項的備忘錄或備忘錄,以代替會議記錄。無論出於何種目的,此類照會或備忘錄均構成此類決議的充分證據。 |
10.7 | 在董事會主席出席的董事會議上,他應以會議主席的身份主持會議。如果沒有董事會主席或董事會主席不在場,則出席的董事應從其人數中選擇一人擔任會議主席。 |
10.8 | 董事或董事委員會在會議上可能採取的行動也可以通過董事決議或董事委員會決議採取,經全體董事或委員會全體成員(視情況而定)書面同意,無需發出任何通知。同意書可以採用由一名或多名董事簽署的對應方形式。如果同意書來自一個或多個對應方,並且對應方的日期不同,則該決議應自最後一位董事簽署的對應方同意該決議之日起生效。 |
11. | 委員會 |
11.1 | 董事可以通過董事決議,指定一個或多個委員會,每個委員會由一名或多名董事組成,並將其一項或多項權力,包括蓋章的權力,委託給委員會。在委員會成員缺席或喪失資格的情況下,出席任何會議且未被取消投票資格的成員不論是否構成法定人數,均可一致任命另一名董事會成員代替任何此類缺席或被取消資格的成員在會議上行事。 |
11.2 | 董事無權將以下任何權力下放給董事委員會: |
(a) | 修改備忘錄或章程; | |
(b) | 指定董事委員會; | |
(c) | 向董事委員會下放權力; | |
(d) | 任命或罷免董事; | |
(e) | 任命或罷免代理人; |
C-17
(f) | 批准合併、合併或安排計劃; | |
(g) | 宣佈償付能力或批准清算計劃;或 | |
(h) | 確定在擬議的分配之後,公司的資產價值將立即超過其負債,並且公司將能夠在債務到期時償還債務。 |
11.3 | 第 11.2 (b) 和 (c) 分條不妨礙董事委員會在董事決議任命該委員會或隨後的董事決議授權的情況下任命小組委員會並將委員會可行使的權力下放給小組委員會。 |
11.4 | 由兩 (2) 名或更多董事組成的每個董事委員會的會議和議事程序應受管轄 作必要修改後 根據管理董事議事程序的章程的規定,只要設立委員會的董事決議中的任何規定均未取代這些條款。每個委員會應定期保留會議記錄,並在需要時向董事會報告。 |
11.5 | 如果董事將其權力下放給董事委員會,他們仍對委員會行使該權力負責,除非他們在行使權力之前始終有合理的理由認為委員會將根據該法對公司董事規定的職責行使權力。 |
12. | 官員和代理人 |
12.1 | 公司可以在認為必要或權宜之計的時間通過董事決議任命公司高管。此類官員可能包括董事會主席、首席執行官和一名或多名副總裁、祕書和財務主管以及不時認為必要或權宜的其他官員。同一個人可以擔任任意數量的職位。 |
12.2 | 這些官員應履行任命時規定的職責,但董事決議隨後可能對職責進行任何修改。在沒有任何具體職責規定的情況下,董事會主席有責任主持董事和股東會議,首席執行官負責管理公司的日常事務,副總裁在首席執行官缺席時按資歷順序行事,但以其他方式履行首席執行官可能委託給他們的職責,祕書負責維護成員名冊、會議記錄和公司的記錄(財務記錄除外)以及確保遵守適用法律對公司施加的所有程序要求,並確保財務主管負責公司的財務事務。 |
12.3 | 所有高級職員的薪酬應由董事決議確定。 |
12.4 | 公司高管的任期應直至其繼任者獲得正式任命,但任何由董事選出或任命的高級管理人員均可隨時根據董事的決議被免職,無論是否有理由。公司任何辦公室出現的任何空缺均可通過董事決議填補。 |
12.5 | 高級管理人員可以通過向公司發出書面辭職通知來辭職,辭職自公司收到通知之日起生效,或從通知中規定的較晚日期起生效。 |
12.6 | 董事可通過董事決議,任命任何人,包括董事或高級管理人員,為公司的代理人。 |
12.7 | 公司的代理人應擁有董事的權力和權限,包括蓋章的權力和權限,如任命代理人的董事決議所規定的那樣,但任何代理人在以下方面都不具有任何權力或權限: |
(a) | 修改備忘錄或章程; | |
(b) | 變更註冊辦事處或代理人; | |
(c) | 指定董事委員會; | |
(d) | 向董事委員會下放權力; | |
(e) | 任命或罷免董事; | |
(f) | 任命或罷免代理人; | |
(g) | 確定董事的薪酬; | |
(h) | 批准合併、合併或安排計劃; | |
(i) | 宣佈償付能力或批准清算計劃; | |
(j) | 決定在擬議的分配之後,公司的資產價值將立即超過其負債,並且公司將能夠在債務到期時償還債務;或 | |
(k) | 授權公司繼續作為一家根據英屬維爾京羣島以外司法管轄區的法律註冊成立的公司。 |
C-18
12.8 | 任命代理人的董事決議可授權代理人任命一名或多名替代人或委託人來行使公司賦予代理人的部分或全部權力。 |
12.9 | 董事可以罷免公司指定的代理人,也可以撤銷或更改賦予他的權力。 |
13. | 關聯方交易 |
13.1 | 公司不得進行任何關聯方交易(定義見第13.6分條),除非(a)董事會的多數無利益董事或(b)僅由獨立董事組成的公司審計委員會根據本第13條規定的指導方針批准該交易。 |
13.2 | 董事會或審計委員會的任何成員(如適用)均不得參與對該成員為關聯方的任何關聯方交易的審查或批准(定義見第 13.5 分條)。在審查和批准任何關聯方交易時,審計委員會或大多數不感興趣的董事(如適用)應: |
(a) | 確信已充分了解關聯方關係和利益的重大事實以及擬議關聯方交易的重大事實,以及 | |
(b) | 確定關聯方交易對公司是公平的。 |
13.3 | 如果管理層得知擬議的關聯方交易或現有關聯方交易未經審計委員會預先批准,管理層應立即通知審計委員會主席,如果審計委員會認為該交易對公司公平,則應將此類交易提交審計委員會審查、考慮和決定是否批准或批准該交易(如適用)。 |
13.4 | 公司的董事或執行官在得知自己是公司已簽訂或將要達成的關聯方交易的關聯方後,應立即向公司所有其他董事披露其權益。 |
出於這些目的,“相關 方” 是:
(a) | 任何自公司本財年開始以來一直是公司 “執行官” 的人(定義見經修訂的1933年《證券法》頒佈的第405條和經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第3b-7條); | |
(b) | 任何現任或自本公司本財年開始以來任何時候曾擔任公司董事或公司董事提名人的任何人士; | |
(c) | 公司已知是公司任何類別有表決權證券 5% 以上的受益所有人的個人(包括實體或團體)(“5% 股東”); | |
(d) | 是上述 (a)、(b) 或 (c) 所列人員的 “直系親屬” 的個人; | |
(e) | 由上文 (a)、(b)、(c) 或 (d) 所列人員直接或間接擁有或控制的實體; | |
(f) | 上述 (a)、(b)、(c) 或 (d) 中所列人員擔任董事或執行官或負責人或擔任類似職位的實體,或就合夥企業而言,擔任普通合夥人或擔任有限合夥人以外的任何職位的實體;或 | |
(g) | 上文 (a)、(b)、(c) 或 (d) 中列出的個人以及上文 (a)、(b)、(c) 或 (d) 中規定的所有其他人員擁有10%或以上的股權,如果是合夥企業,則擁有10%或以上的權益的實體。 |
13.5 | 出於這些目的,“關聯方交易” 是指涉及關聯方且公司或其任何子公司參與的交易(包括任何金融交易、安排或關係(包括任何債務或債務擔保)),或一系列關聯交易,或對任何此類交易的任何重大修改。董事會已確定,以下行為不會代表關聯人產生重大直接或間接利益,因此不屬於本第13條所指的 “關聯方交易”: |
(a) | 涉及董事薪酬的交易; | |
(b) | 涉及執行官薪酬或涉及僱傭協議、遣散費安排、控制權變更條款或協議或執行官特別補充福利的交易; | |
(c) | 與關聯方進行的交易金額低於 120,000 美元;或 | |
(d) | 在這項交易中,關聯方的利益僅來自公司某類股權證券的所有權,該類別的所有持有人按比例獲得相同的收益。 |
C-19
13.6 | 在以下情況下,公司與關聯方之間的任何合同或交易均不得僅出於此原因無效或無效:(i) 董事會或審計委員會披露或知道了有關關聯方關係或利益以及合同或交易的重大事實,並且董事會或審計委員會以多數不感興趣的董事的贊成票真誠地批准了合同或交易,即使盡管不感興趣的董事少於法定人數,或審計委員會;或(ii) 有關其關係或利益以及合同或交易的重大事實已被披露或知悉股東有權就此進行表決,並且該合同或交易經股東決議特別真誠批准;或 (iii) 該合同或交易自董事會、其審計委員會或股東授權、批准或批准之時起對公司來説是公平的。在批准此類關聯方交易的董事會或審計委員會會議上,在確定是否達到法定人數時,可以將參與相關關聯方交易的董事計算在內。在遵守該法的前提下,任何董事或高級管理人員都不得因其職務而就其從此類交易中獲得的任何利益向公司負責。 |
13.7 | 公司在承諾契約下的所有權利,包括但不限於向其他各方尋求賠償的權利,應完全由(a)董事會的多數無私董事或(b)公司審計委員會行使。 |
14. | 賠償 |
14.1 | 在遵守下文規定的限制的前提下,公司應賠償所有費用,包括律師費,以及與法律、行政或調查程序有關的所有判決、罰款和支付的和解金額,以及與法律、行政或調查程序有關的合理費用: |
(a) | 由於該人是或曾經是公司董事這一事實,現在或曾經是任何受到威脅、未決或已完成的民事、刑事、行政或調查訴訟的當事方或可能成為當事方;或 | |
(b) | 應公司的要求,現在或曾經擔任另一法人團體或合夥企業、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的董事,或以任何其他身份行事。 |
14.2 | 只有當個人以公司的最大利益為出發點誠實和善意行事,並且在刑事訴訟中,該人沒有合理的理由認為自己的行為是非法的,則第14.1分條中的賠償才適用。 |
14.3 | 就第14.2分條而言,如果董事的行為符合公司的最大利益 |
(a) | 該公司的控股公司;或 | |
(b) | 本公司的一名或多名股東; |
無論哪種情況,在 分條規定的情況下,視情況而定。
14.4 | 除非涉及法律問題,否則董事就該人是否誠實和善意行事並以公司的最大利益為出發點以及該人是否沒有合理理由認為其行為違法的決定就足夠了,除非涉及法律問題。 |
14.5 | 通過任何判決、命令、和解、定罪或達成協議終止任何訴訟 nolle prosequi 其本身並不能推定該人沒有誠實和善意地行事,並以公司的最大利益為出發點,也不能推定該人有合理的理由認為自己的行為是非法的。 |
14.6 | 如果最終確定董事無權根據第14.1分條獲得公司的賠償,則公司可以在收到董事或代表董事承諾償還款項後,在最終處置此類訴訟之前支付董事在為任何法律、行政或調查程序進行辯護時產生的費用,包括律師費。 |
C-20
14.7 | 前董事在為任何法律、行政或調查程序進行辯護時產生的費用,包括律師費,如果最終確定前董事無權根據第14.1分條和此類條款和條件獲得公司的賠償,則公司可以在收到前董事或其代表的償還款項的承諾後,在該訴訟最終處置之前支付,包括律師費,如果有,視公司認為適當而定。 |
14.8 | 根據任何協議、股東決議、無私董事的決議或其他規定,尋求補償或預付開支的人可能享有的任何其他權利,包括以官方身份行事和在擔任公司董事期間以其他身份行事。本分條例提供或根據本分條例授予的補償和預付開支的個人可能享有的任何其他權利。 |
14.9 | 如果第14.1分條中提及的人成功為第14.1分條提及的任何訴訟進行辯護,則該人有權獲得包括律師費在內的所有費用以及所有判決、罰款和支付的和解金額以及與訴訟有關的合理支出的賠償。 |
14.10 | 公司可以購買和維持與任何現任或曾經是公司董事、高級管理人員或清算人的個人有關的保險,或應公司的要求正在或曾經擔任另一法人團體或合夥企業、合夥企業、信託或其他企業的董事、高級管理人員或清算人,或以任何其他身份購買和維持與該人有關的保險,以應對該人提出的和由該人產生的任何責任這種能力,無論公司是否有權或本來有權賠償該人的責任條款中提供。 |
15. | 公司記錄 |
15.1 | 公司應在其註冊代理人的辦公室保存以下文件: |
(a) | 備忘錄和條款; | |
(b) | 成員登記冊或成員登記冊副本; | |
(c) | 董事名冊或董事名冊副本;以及 | |
(d) | 公司在過去10年中向公司事務註冊處提交的所有通知和其他文件的副本。 |
15.2 | 在董事通過董事決議另有決定之前,公司應將原始的成員登記冊和原始董事登記冊保存在其註冊代理人的辦公室。 |
15.3 | 如果公司僅在其註冊代理人辦公室保留成員登記冊的副本或董事登記冊的副本,則應: |
(a) | 在任一登記冊發生任何變更後的15天內,以書面形式將變更通知註冊代理人;以及 | |
(b) | 向註冊代理人提供保存原始成員登記冊或原始董事登記冊的一個或多個地點的實際地址的書面記錄。 |
15.4 | 公司應在其註冊代理人辦公室或董事可能確定的英屬維爾京羣島境內外的其他地方保存以下記錄: |
(a) | 股東和股東類別的會議記錄和決議;以及 | |
(b) | 董事和董事委員會的會議記錄和決議。 |
15.5 | 如果本條例中提及的任何原始記錄保存在公司註冊代理人辦公室以外的地點以及原始記錄的變更地點,則公司應在地點變更後的14天內向註冊代理人提供公司記錄新地點的實際地址。 |
15.6 | 公司根據本條例保存的記錄應採用書面形式或全部或部分作為電子記錄,符合不時修訂或重新頒佈的2001年《電子交易法》(2001年第5號)的要求。 |
16. | 指控登記冊 |
公司應在其註冊代理人的辦公室 保留一份費用登記冊,其中應輸入有關公司產生的每筆抵押貸款、費用 和其他負擔的以下詳細信息:
(a) | 指控的產生日期; | |
(b) | 對抵押擔保的賠償責任的簡短描述; | |
(c) | 對收費財產的簡短描述; |
C-21
(d) | 擔保受託人的姓名和地址,或者,如果沒有受託人,則為抵押人的姓名和地址; | |
(e) | 除非押金對持有人來説是擔保,否則押金持有人的姓名和地址;以及 | |
(f) | 設立押記的文書中所載的任何禁令或限制的詳情,即公司有權在未來設定任何優先於該指控或與該指控同等的押記等級。 |
17. | 密封 |
公司應有印章,印章 應保存在公司註冊代理人的辦公室。公司可能擁有多個印章,此處 中提及的印章應指董事決議正式通過的每枚印章。董事應規定 安全保管印章,並將其印記保存在註冊辦事處。除非本文另有明確規定 ,否則印章在任何書面文書上粘貼時,應由董事決議不時授權的任何一位董事或其他 人的簽名見證和證實。此類授權可以在印章粘貼之前或之後, 可以是一般性的,也可以是特定的,可以是指任意數量的封條。董事可以規定印章和任何董事或授權人員的簽名 的傳真副本,這些傳真可通過印刷或其他方式在任何文書上覆制,並且其效力 和效力應與印章已貼在該文書上並已得到證實一樣,如前所述。
18. | 以股息方式分配 |
18.1 | 如果公司董事有合理的理由確信,在分配後,公司資產的價值將立即超過其負債,並且公司將能夠在到期時償還債務,則可以通過董事決議,授權以他們認為合適的時間和金額進行股息分配。 |
18.2 | 股息可以用現金、股票或其他財產支付。 |
18.3 | 應按照第20.1分條的規定向每位股東發出可能已宣佈的任何股息的通知,在宣佈後的3年內未領取的所有股息均可通過董事決議為公司利益沒收。 |
18.4 | 任何股息不得對公司產生利息,也不得對庫存股支付任何股息。 |
19. | 賬目和審計 |
19.1 | 公司應保留足以顯示和解釋公司交易的記錄和基礎文件,並且可以隨時以合理的準確性確定公司的財務狀況。 |
19.2 | 公司的記錄和基礎文件應保存在其註冊代理人辦公室或董事可能確定的英屬維爾京羣島境內外的其他地方或地點,如果記錄和基礎文件保存在註冊代理人辦公室以外的地點,則公司應向註冊代理人提供以下書面記錄: |
(a) | 保存記錄和基礎文件的地方的實際地址;以及 | |
(b) | 維護和控制公司記錄和基礎文件的人員的姓名。 |
19.3 | 如果記錄和基礎文件的保存地點或保存和控制記錄及基礎文件的人員姓名發生變化,則公司應在變更後的14天內向其註冊代理人提供: |
(a) | 保存記錄和基礎文件的新地點的實際地址;以及 | |
(b) | 負責維護和控制公司記錄和基礎文件的新人員的姓名。 |
19.4 | 公司可通過股東決議要求董事定期編制並提供損益表和資產負債表。編制損益表和資產負債表的目的應分別是真實和公允地反映公司在財政期間的損益,真實和公允地反映公司截至財政期末的資產和負債。 |
19.5 | 公司可通過股東決議要求審計員審查賬目。 |
19.6 | 第一批審計師應通過董事決議任命;後續的審計師應通過股東決議或董事決議任命。 |
C-22
19.7 | 審計師可以是股東,但任何董事或其他高級管理人員在繼續任職期間都沒有資格成為公司的審計師。 |
19.8 | 公司審計師的薪酬可以通過董事決議確定。 |
19.9 | 審計師應審查要求在股東大會之前提交或以其他方式提供給股東的每份損益表和資產負債表,並應在書面報告中説明是否: |
(a) | 他們認為,損益表和資產負債表分別真實而公允地反映了賬目所涉期間的損益以及該期末公司的資產和負債;以及 | |
(b) | 審計員要求的所有資料和解釋均已獲得。 |
19.10 | 審計師的報告應作為賬目的附件,並應在向公司提交賬目的股東大會上閲讀或以其他方式提交給股東。 |
19.11 | 公司的每位審計師有權隨時查閲公司的賬簿和憑證,並有權要求公司的董事和高級管理人員提供他認為履行審計員職責所必需的信息和解釋。 |
19.12 | 本公司的審計師有權收到任何股東大會的通知,並有權出席任何列報公司損益表和資產負債表的股東大會。 |
20. | 通知 |
20.1 | 公司向股東發出的任何通知、信息或書面陳述均可通過個人服務或郵寄方式發給每位股東,地址在成員登記冊上顯示的地址。 |
20.2 | 向公司送達的任何傳票、通知、命令、文件、程序、信息或書面陳述均可通過將其送達,也可以通過寄往本公司、其註冊辦事處的掛號信發送,或者將其留給公司的註冊代理人或通過掛號信發送給公司的註冊代理人。 |
20.3 | 向公司送達的任何傳票、通知、命令、文件、程序、信息或書面陳述的送達,可以通過證明傳票、通知、命令、文件、程序、信息或書面陳述已送達公司的註冊辦事處或註冊代理人,或者其郵寄時間足以承認在期限內在正常交付過程中已送達公司的註冊辦事處或註冊代理人規定送達,地址正確,郵費已預付。 |
20.4 | 每當根據該法、備忘錄或本條款的規定需要發出任何通知時,由有權獲得通知的人簽署的書面豁免書,無論是在其中規定的時間之前還是之後,均應被視為等同於通知。儘管本文有任何相反的規定,但如果某人出席某次會議的目的是在會議開始時明確表示反對任何事務的交易,則該人出席會議並不構成對該會議通知的放棄。在任何書面通知豁免書中,均無需具體説明股東、董事或董事委員會成員的任何例行或特別會議所要交易的業務及其目的。 |
21. | 一般規定 |
21.1 | 對書籍和記錄的依賴。每位董事、董事會指定的任何委員會的每位成員以及公司的每位高管在履行職責時應受到充分保護,他們應真誠地依賴公司的賬簿或其他記錄,包括公司任何高管、獨立註冊會計師或經過合理謹慎選擇的評估師向公司提交的報告。 |
21.2 | 年度報表。董事會應在每屆年會上以及經股東投票要求的任何股東特別會議上提交一份關於公司業務和狀況的完整而明確的聲明。 |
21.3 | 財政年度。公司的財政年度應由董事會決定。如果董事會未能這樣做,首席執行官應確定財政年度。 |
21.4 | 對文章的解釋。本條款的所有措辭、術語和規定應由該法解釋和定義,並應根據該法進行解釋和定義,並在此後不時進行修訂。 |
22. | 自願清算 |
公司可通過股東決議 或董事決議指定自願清算人。
C-23
23. | 繼續 |
公司可通過股東決議 或通過公司所有董事一致通過的決議,繼續以英屬維爾京羣島以外司法管轄區 法律規定的方式註冊成立的公司。
與英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城Craigmuir Chambers的HARNEYS CORPORATE SERVICES LIMITED 簽約,目的是根據英屬維爾京羣島的法律 成立一家英屬維爾京羣島商業公司 []:
安德魯·斯瓦普 | |
授權簽字人 | |
哈尼斯企業服務有限公司 |
C-24