美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 29 日

Serina Therapeutics, Inc.

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

601 Genome Way，2001 套件

亨茨維爾， 阿拉巴馬州 35806

（主要行政辦公室的地址 ）

(256) 327-9630

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☒

解釋性 註釋

2024年3月26日 ，這家前身為 “AgeX Therapeutics, Inc.” 的特拉華州公司根據截至2023年8月29日的合併和重組協議和計劃（“合併協議”）的條款和條件完成了先前宣佈的合併 交易，該公司是加那利羣島 交易公司（以下簡稱 “AgeX”）。AgeX（“Merger Sub”）和 Serina Therapeutics, Inc.（“Serina”）的旗下子公司， 根據該子公司，Merger Sub 與 Serina 合併並併入 Serina，Serina 倖存下來作為AgeX的全資子公司合併（ “合併”）。此外，2024年3月26日，AgeX更名為 “AgeX Therapeutics, Inc.”。 到 “Serina Therapeutics, Inc.”（“公司”）。

項目 4.01 變更註冊人的認證會計師。

2024 年 4 月 29 日，公司董事會審計委員會代表公司批准聘請 Frazier & Deeter, LLC（“Frazier & Deeter”）作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計 公司。合併前，弗雷澤和迪特曾擔任塞裏納的審計師。

因此， 合併前公司獨立註冊會計師事務所 withumsmith+Brown, PC（“Withum”）被告知將被解散並由弗雷澤和迪特取而代之。

Withum關於截至2023年12月31日和2022年12月31日的兩個財政年度的公司財務報表的 報告不包含負面意見或免責聲明，也沒有對不確定性、審計範圍或會計 原則進行保留或修改，除非對公司繼續作為持續經營企業的能力存在重大懷疑。

在對截至2023年12月31日和2022年12月31日的兩個財政年度以及隨後截至2024年3月31日的過渡期的公司財務報表的審計方面，公司與Withum在會計原則或慣例、財務 報表的任何事項上都沒有 “分歧”（該術語的定義見S-K法規第304（a）（1）（iv）（iv）條 披露或審計範圍和程序，如果解決得不令Withum滿意，則會導致 Withum 提及轉到他們報告中的分歧的主題。

在 截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度以及隨後截至2024年3月31日的過渡期內，公司或代表 的任何人均未就 (i) 會計原則適用於特定交易、 已完成或擬議交易或可能對公司財務報表提出的審計意見類型與弗雷澤和迪特進行協商，也沒有提供 書面報告或口頭建議對公司而言，Frazier & Deeter 得出結論，這是 公司在達成協議時考慮的一個重要因素關於任何會計、審計或財務報告問題的決定，或（ii）任何屬於分歧（定義見S-K條例第304（a）（1）（iv）項和相關指示）或應報告事件（如S-K條例第304（a）（1）（v）項中所述 ）的任何事項。

公司向Withum提供了其在本表8-K最新報告中披露的副本，並要求Withum向該公司提供一封寫給美國證券交易委員會的信，説明其是否同意此處包含的聲明，如果不同意，則説明其不同意的 方面。Withum 於 2024 年 5 月 3 日發出的信函的副本作為本最新報告 的附錄 16.1 以表格8-K提交。

項目 9.01-財務報表和附錄。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。