美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 2 日
AGBA 集團控股有限公司
（註冊人的確切姓名見其 章程）
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會檔案編號） | （美國國税局僱主 證件號） |
|
AGBA 大廈 約翰斯頓路 68 號 灣仔， |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括
區號：+852
不適用
（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取 材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前 通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 資本市場 | ||||
| 資本市場 |
用支票註明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（thiap第230.405條或1934年 《證券交易法》第12b-2條）（17 CFR §240.12b-2）中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 3.01 項。除名通知或 未能滿足持續上市規則或標準；上市轉讓。
正如先前披露的那樣， 2023 年 9 月 20 日，AGBA 集團控股有限公司（“公司”）收到納斯達克的一封信，表示 不符合《納斯達克上市規則》5550 (a) (2)，該規則要求在納斯達克上市的公司維持每股1.00美元的最低出價（“最低出價要求”），而《納斯達克上市規則》5810 (c) (3) (A) 規定如果連續30個交易日持續不足 最低出價要求，則存在未滿足 最低出價要求的情況。截至2024年5月3日，公司普通股的收盤價 已超過每股1.00美元，至少連續10個工作日。 2024 年 5 月 3 日，納斯達克證實，該公司已恢復遵守第 5550 (a) (2) 條，此事現已結案。
2024年5月6日，AGBA發佈了有關此事的新聞稿。新聞稿副本作為附錄 99.1 附於此 ，並以引用方式納入本第 3.01 項。
第3.02項未註冊的股權證券銷售。
正如公司 於2023年11月8日提交的8-K表最新報告中所披露的那樣，公司開始對公司普通股（“普通 股”）和認股權證（“認股權證”）進行私募配售（“PIPE”），並與某些投資者簽訂了某些條款表。 2024年2月15日，公司完成了PIPE條款表的執行，預計將在PIPE收盤時獲得約 5,128,960美元的全部總收益，以對價（i）7,349,200股普通股，以及（ii）認股權證，以每股普通股和相關認股權證0.70美元的收購價購買最多1,469,840股普通股 股。2024 年 5 月 2 日，PIPE 關閉。
項目 9.01。財務 報表和附錄。
(d) 展品。
| 展品編號 | 描述 | |
| 99.1 | 2024 年 5 月 6 日的新聞稿 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人 代表其簽署本報告。
| AGBA 集團控股有限公司 | |||
| 來自： | //黃舒培，戴斯蒙德 | ||
| 姓名： | 黃舒培、戴斯蒙德 | ||
| 標題： | 代理集團首席財務官 | ||
日期：2024 年 5 月 6 日
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