美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(第1號修正案)
(Mark One)
在截至的季度期間
要麼
從 ________________ 到 ________________ 的過渡期
委員會檔案編號:
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主 身份證號) | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(註冊人的電話號碼,包括區域 代碼)
不適用
(以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度, 如果自上次報告以來發生了變化)
根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用複選標記表明
註冊人 (1) 在過去的 12 個月內
(或註冊人必須提交此類報告的更短時間)是否提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內受到
此類申報要求的約束。
用勾號指明註冊人在過去 12 個月(或註冊人必須提交
此類文件的較短時間內)是否以電子方式提交了根據 S-T
法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興的 成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報機構”、“加速申報機構”、“小型申報公司 ” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ |
☒ | 規模較小的申報公司 | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司, 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐
用複選標記指示
註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。是的 ☐ 沒有
截至 2024 年 4 月 29 日,有
解釋性説明
LiveOne, Inc.(“公司”)截至2023年12月31日的季度10-Q表季度報告 表10-Q/A (以下簡稱 “第1號修正案”)的第1號修正案,最初於2024年2月13日向美國證券交易委員會提交(“原始文件”), 僅用於更新公司普通股的股數封面上顯示已發行和未發行。 如本第1號修正案的 封面所示,截至2024年4月29日,公司已發行和流通的普通股數量為98,592,898股。
根據經修訂的1934年《證券交易法》 的第12b-15條,本第1號修正案還包含根據2002年 薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發的新證書,附於此。由於本第1號修正案中未包含財務報表,而且 本第1號修正案不包含或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露,因此省略了認證的第3、4和 5段。
除上述情況外,未對原始申報文件進行 其他更改,並且本第1號修正案未以任何方式修改、修改或更新原始申報文件中包含的任何財務 或其他信息。本第 1 號修正案不反映在原始申請之日之後 可能發生的事件。
第 6 項。展品。
本第1號修正案的證物清單載於下文 。
展覽 數字 |
描述 | |
31.1* | 根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證。 | |
31.2* | 根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官進行認證。 | |
101.INS** | 內聯 XBRL 實例文檔 | |
101.SCH* | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | |
101.DEF* | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | |
101.LAB* | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | |
101.PRE* | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* | 隨函提交。 |
** | 實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中。 |
1
簽名
根據1934年 《證券交易法》的要求,註冊人已正式促成下列簽署人代表其簽署本報告,經正式授權 。
LIVEONE, INC. | ||
日期:2024 年 4 月 30 日 | 來自: | /s/ 羅伯特·S·艾林 |
姓名: | 羅伯特·S·艾林 | |
標題: | 首席執行官兼董事長 | |
(首席執行官) | ||
日期:2024 年 4 月 30 日 | 來自: | /s/ 亞倫沙利文 |
姓名: | 亞倫沙利文 | |
標題: |
首席財務官和 執行副總裁 (首席財務官和 首席會計官) |
2