美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 8 月 8 日

NOVAVAX, INC.

（章程中指定的 註冊人的確切姓名）

昆斯烏節路 700 號

蓋瑟斯堡， 馬裏蘭州 20878

（主要行政辦公室地址， 包括郵政編碼）

(240) 268-2000

（註冊人的電話號碼， 包括區號）

Firstfield 路 21 號 蓋瑟斯堡，馬裏蘭州 20878

（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

根據該法 12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司¨

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。¨

第 1.01 項《重要的最終協議 》的簽署。

和解協議

2023 年 8 月 8 日，Novavax, Inc.（以下簡稱 “公司”） 和 SK 生物科學有限公司（“SK”）簽訂了和解協議和一般性解釋（“和解協議”） ，內容是雙方共同解除因公司 取消的某些工作陳述（如下所述，“主題 SOW”）引起或與開發項目有關的所有索賠以及 2020 年 8 月 11 日的供應協議（“DSA”） 和 2021 年 2 月 12 日經2021 年 12 月 23 日和 2022 年 7 月 1 日修訂的合作和許可協議（“CLA”， 統稱為 “商業協議”），以及商業協議下的其他聲明或工作，每種情況都與 停止在SK向公司供應的所有藥物和藥品生產活動有關。

關於和解協議， 公司於2023年5月22日以書面通知SK取消了標的SOW，包括（i）根據CLA迄今為止修訂的截至2021年12月23日的第1號工作聲明；（ii）DSA下截至2022年7月18日的第5號工作聲明；以及（iii）截至2022年7月18日的 第6號工作聲明，並根據DSA於2022年12月28日進行了修訂。

根據和解協議，公司 負責向SK支付1.4975億美元（“和解金”），用於取消業務協議下標的SOW的製造 活動，其中 (i) 1.304億美元將在2023年8月10日當天或之前支付， (ii) 剩餘餘額將在2023年11月15日當天或之前支付。根據和解協議，公司和SK將就標的SOW下的剩餘產品、材料和設備達成清算計劃 。

根據和解協議，該公司和 SK同意取消CLA下的某些限制，這些限制是由於SK在大韓民國推出競爭疫苗SkyCovione™ 而引發的。此外，公司同意 (i) 根據CLA 授予SK在大韓民國使用公司專有的冠狀病毒疫苗抗原和Matrix-M佐劑 開發抗原和疫苗產品的獨家許可期限至2029年2月12日；(ii) 根據CLA向SK授予非排他性許可，允許其利用公司專有冠狀病毒疫苗開發抗原 和疫苗產品抗原和 Matrix-M 佐劑在泰國和越南 直到 2028 年 6 月 30 日。

上述對和解協議重要條款 的描述並不完整，而是參照和解協議 進行全面限定，該協議將作為公司截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告 的附錄提交給美國證券交易委員會（“SEC”）。

證券購買協議

2023年8月8日，公司還與SK簽訂了 證券認購協議（“認購協議”），根據該協議，公司同意以每股13.00美元的總收益向SK出售和 以每股13.00美元的價格向SK發行6,500,000股公司普通股（“股票”）該公司的收入約為 8,450萬美元。私募配售預計將於2023年8月10日（“收盤”）結束，前提是 滿足慣例成交條件。

上面對 訂閲協議的描述並不完整，而是參照訂閲協議進行全面限定，該協議作為本表8-K 最新報告的附錄 10.1 提交，並以引用方式納入此處。

第 1.02 項 重大最終協議的終止

由於雙方簽署 和解協議，公司和SK終止了截至2021年12月23日的第1號工作説明書，該工作説明書現已修訂。

本 表格8-K最新報告第1.01項中列出的信息以引用方式納入此處 1.02。

第3.02項未註冊的股權證券銷售。

在8-K表格第3.02項要求的範圍內， 本表格8-K第1.01項下列出的有關股票的信息以引用方式納入了本第3.02項。公司 將根據經修訂的1933年 《證券法》（“證券法”）第4（a）（2）條規定的註冊豁免，向SK發行股票。股票的要約和出售尚未根據《證券法》進行登記。

這份表8-K的最新報告包括前瞻性 陳述，包括預期的收盤時間。通常，前瞻性陳述可以通過使用 或諸如 “相信”、“可能”、“可以”、“將”、“可能”、“可能”、“估計”、“繼續”、“持續”、“考慮”、“預期”、“計劃”、“項目”、“期望”、“應該” 等短語來識別、” “將”、 “aim” 或 “假設”，這些術語或其他類似術語的否定詞，儘管並非所有前瞻性 陳述都包含這些詞語。前瞻性陳述涉及估計、假設、風險和不確定性，這些估計值、假設、風險和不確定性可能導致實際 結果或結果與任何前瞻性陳述中表達或暗示的結果存在重大差異，因此 不應過分依賴任何此類前瞻性陳述。此類風險和不確定性包括 與市場狀況相關的風險和不確定性，以及與私募相關的慣例成交條件的滿足。此外，任何前瞻性陳述 僅在發表之日起生效，除非法律要求，否則公司沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述， 無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。新的因素不時出現，而且 公司無法預測會出現哪些因素。此外，公司無法評估每個因素 對我們業務的影響，也無法評估任何因素或因素組合在多大程度上可能導致實際業績與任何前瞻性陳述中包含的 存在重大差異。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。