證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
(第3號修正案)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
對第 13d-1 (a) 條及其依據 提出的修正案
規則 13d-2 (a)
AVALON GLOBOCARE CORP.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
05344R 104
(CUSIP 號碼)
c/o Avalon Globocare Corp.
4400 9 號公路南,3100 套房,弗裏霍爾德,新澤西州 07728
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2021年12月21日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第13d-1(e)、 13d-1(f)或13d-1(g)條而提交本附表,請勾選以下方框 ☐。
注意。以紙質形式提交的附表應包括 簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。如需向其發送副本 的其他各方,請參閲規則 13d-7 (b)。
CUSIP 編號 05344R 104 |
13D |
第 2 頁,共 4 頁 | ||
1
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舉報人姓名
陸文照 |
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2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框 (參見指令)
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 |
僅限秒鐘使用
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4 |
資金來源*
OO |
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5 |
根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟程序,請選中複選框
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6 |
國籍或組織地點
美國 |
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的數量 |
7
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唯一的投票權
3,733,788 (1) |
股份 受益地 由... 擁有 |
8
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共享投票權
0 |
每個 |
9
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唯一的處置力
3,733,788 (1) |
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10
|
共享的處置權
|
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額
3,733,788 (1) |
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12
|
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些 股票 (參見指令) |
☐ |
13
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
33.9% (2) |
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14
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舉報人類型 (參見指令)
在 |
(1) | 截至本文發佈之日,Wenzhao Lu(“申報人”)可能被視為受益擁有Avalon Globocare Corp.(“發行人”)共計3,733,788股普通股,每股面值 0.0001美元(“普通股”),該金額包括可在60天內行使的全額既得期權基礎的15萬股普通股。該金額不包括髮行人普通股的額外股份 在轉換髮行人擁有的 的4,000股A系列優先股後可能發行的發行人普通股,該股本應於2023年11月9日轉為可兑換,但發行人A系列優先股指定證書中規定的受益所有權封鎖條款 為4.99%。 |
(2) | 上述報告的實益所有權百分比基於發行人截至2023年11月14日已發行和流通的10,999,534股普通股,該發行人在2023年11月14日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的10-Q表季度報告中報告。該金額反映了發行人在2023年1月4日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中報告的自2023年1月5日起生效的十股反向股票拆分。 |
第 1 項。證券和發行人。
本附表13D涉及 發行人的普通股。發行人的主要執行辦公室位於阿瓦隆環球護理公司,位於9號公路南段4400號,3100套房,弗裏霍爾德,新澤西州07728。
第 2 項。身份和背景。
本聲明由申報人代表申報人提交 。
舉報人主要 辦公室的地址是 Avalon Globocare Corp.,位於新澤西州弗裏霍爾德 4400 號公路南 4400 號 3100 套房 07728。
申報人主要參與諮詢業務,是發行人董事會主席。
舉報人是 美國公民。
申報人是 認可的投資者。
在過去五年中, 舉報人沒有 (i) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似輕罪)中被定罪,或 (ii) 是主管司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此該訴訟曾經 或受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權受制於, 聯邦或州證券法或發現任何違反此類法律的行為。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
購買此處報告的發行人普通股 的資金來自申報人的個人資金。申報人支付了 約7,308,823美元,收購了發行人的7,973,869股普通股。
第 4 項。交易目的。
申報人已出於投資目的收購了 發行人的證券,此類購買是在申報人的 正常業務過程中進行的。
第 5 項。發行人證券的利息。
根據發行人在2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告,截至2023年11月14日, 申報人已發行和流通的10,999,534股 普通股可被視為實益擁有發行人3,733,788股,佔發行人普通股的33.9%。該金額反映了發行人自2023年1月5日起實行的十股反向股票拆分, 在2023年1月4日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中報告了該發行人的股票分割。
除本 附表13D中所述外,申報人在過去60天內未進行任何其他涉及發行人證券的交易。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
除本附表 13D 中所述外,申報人 與任何其他人之間沒有與發行人的任何證券有關的合同、安排、諒解或關係(法律或其他關係)。
第 7 項。材料將作為展品提交。
沒有。
簽名
經過合理的調查並盡我所知和所信, ,我保證本聲明中列出的信息是真實、完整和準確的。
2024年1月24日 | /s/ 陸文照 |
陸文照 |