美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
表格 20-F/A
（Mark One）
| 根據 1934 年《證券交易法》第 12 (B) 或 12 (G) 條作出的註冊 聲明 |
或者
| 根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (D) 條提交的年度 報告 | |
| 對於
，財政年度已結束 |
或者
| 根據1934年《證券交易法》第13或15（D）條提交的過渡 報告 | |
| 對於 從 __________ 到 __________ 的過渡期 |
或者
| 殼牌 根據1934年《證券交易法》第13或15（D）條提交的公司報告 | |
| 需要這份空殼公司報告的活動日期 ： |
委員會 文件編號：001-41639
SMX （安全事務）公共有限公司
（註冊人章程中規定的確切 姓名）
| 不適用 | ||
| （將註冊人姓名的 翻譯成英文） | （公司或組織的司法管轄區 ） |
梅斯皮爾 商務中心
蘇塞克斯路 Mespil 故居
都柏林 4、愛爾蘭、D04 T4A6
+353-1-920-1000
（主要行政辦公室的地址 ）
Haggai Alon
haggai@securitymattersltd.com
梅斯皮爾 商務中心
蘇塞克斯路 Mespil 故居
都柏林 4、愛爾蘭、D04 T4A6
電話： +353-1-920-1000
（姓名、 電話、電子郵件和/或傳真號碼以及公司聯繫人的地址）
根據該法第 12 (b) 條註冊或待註冊的證券 ：
| 每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 股票市場有限責任公司 | ||||
| 股票市場有限責任公司 |
根據該法第 12 (g) 條註冊或待註冊的證券 ：無
根據該法第 15 (d) 條有申報義務的證券 ：無
註明 截至年度報告所涵蓋期末 發行人每種資本或普通股類別的已發行股數：2023年12月31日，發行人擁有10,242,706股普通股，面值為每股0.0022美元，284,091份公開認股權證，以及25,000股遞延股票，面值為1歐元。
按《證券法》第 405 條的定義，用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒
如果 此報告是年度報告或過渡報告，則根據1934年《證券交易法》第 13條或第15（d）條，用勾號表明註冊人是否不需要提交報告。是的 ☐ 沒有 ☒
用複選標記指明 註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內一直受到此類申報要求的約束。是 ☒ 不是 ☐
用複選標記指明 在過去 12 個月內（或者註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內），註冊人是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是 ☒ 不是 ☐
用複選標記指示 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是新興成長 公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型 加速過濾器 | ☐ | 加速 過濾器 | ☐ |
| ☒ | 新興 成長型公司 |
如果 是一家按照美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司，請用勾號表明註冊人 是否選擇使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條提供的 提供的任何新的或修訂的財務會計準則†。☐
† 術語 “新的或修訂的財務會計準則” 是指財務會計準則委員會 在 2012 年 4 月 5 日之後發佈的《會計準則編纂》的任何更新。
用複選標記註明 註冊人是否已向編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b) 條）提交了關於其管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。☐
如果 證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐
用勾號註明 這些錯誤更正中是否有任何錯誤更正是需要對註冊人的任何執行官根據第 240.10D-1 (b) 條在相關恢復期內獲得的激勵性薪酬 進行回收分析的重述。☐
用複選標記註明 註冊人使用了哪種會計基礎來編制本申報中包含的財務報表：
| 美國 GAAP ☐ | 其他 ☐ | |
| 作者 國際會計準則理事會® |
如果在回答上一個問題時勾選了 “其他”，請用複選標記註明註冊人 選擇關注哪個財務報表項目。第 17 項 ☐ 第 18 項 ☐
如果 這是年度報告，請用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見交易所 法案第 12b-2 條）。是的 ☐ 沒有 ☒
| 審計 公司編號 | 審計員 姓名： | 審計員 地點： | ||
| /s/ |
目錄
| 解釋性説明 | 1 |
| 第 7 項。主要股東和關聯方交易 | 2 |
| A. 主要股東 | 2 |
| 第三部分 | |
| 第 19 項。展品 | 4 |
| 展覽索引 | 4 |
解釋性 註釋
我們 提交20-F表年度報告（“原始申報文件”） 的第1號修正案（“第1號修正案”）的唯一目的是修改原始申報的第7.A項，以納入其中的受益所有權 表中無意中遺漏的信息。更正的信息不影響公司在原始申報文件中提交的經審計的財務報表。
此外，根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條和 第906條提出的認證自本修正案發佈之日起重新執行，並作為本修正案的一部分重新提交。 1 作為附錄 12.1、12.2、13.1 和 13.2。
除本文明確規定外 以外，本第 1 號修正案沒有、也無意修改或重述原始文件中包含 的任何其他信息，本第 1 號修正案也未反映原始文件提交後發生的任何事件。
| 1 |
商品 7。主要股東和關聯方交易
A. 主要股東
安全 某些受益所有人的所有權和公司的管理層
下表列出了截至2024年4月29日有關普通股實益所有權的信息：
| ● | 公司已知的每位 個人是公司普通股5％以上的受益所有人；以及 | |
| ● | 公司的每位 現任執行官和董事以及公司的所有執行官和董事作為 一個羣體。 |
受益 所有權根據美國證券交易委員會的規則確定，該規則通常規定，如果個人擁有對該證券的唯一或共享投票權或投資權，則該人擁有該證券 的實益所有權，包括標的認股權證和 期權（如適用），這些股票目前可行使或可兑換，或可在 60 天內行使或兑換。出於計算該持有人的所有權百分比的目的， 在自2024年4月29日起的60天內可能通過行使認股權證或期權收購的 普通股被視為已流通股票，但在計算表中顯示的任何其他個人或實體 的所有權百分比時不被視為未償還股票。
除非 另有説明，否則我們認為下表中列出的所有人員對其實益擁有的普通股 股擁有唯一的投票權和投資權。
實益擁有的普通股百分比是根據2024年4月29日已發行的38,334,442股普通股計算得出的。
| 受益所有人的姓名和地址 | 普通股數量 | 佔總數的百分比 投票權 | ||||||
| 哈蓋·阿隆 (1) | 159,375 | * | ||||||
| 奧菲爾·斯特恩伯格 (2) | 223,009 | * | ||||||
| 阿米爾·貝德 (3) | 25,554 | * | ||||||
| 澤倫·布朗 (4) | 24,520 | * | ||||||
| Pauline Khoo (5) | 25,886 | * | ||||||
| 託馬斯·霍金斯 (6) | 26,973 | * | ||||||
| 羅傑·梅爾策 (7) | 27,164 | * | ||||||
| 奧菲拉酒吧 | - | - | ||||||
| 所有執行官和董事作為一個整體（9 人） | 512,481 | 1.33 | % | |||||
| 超過 5% 的持有者 | ||||||||
| 多倫·阿菲克 (8) | 2,651,641 | 6.92 | % | |||||
| 生成阿爾法有限公司 | 5,344,988 | 13.94 | % | |||||
| * | 小於 1% |
| (1) | 代表 Benguy Escrow Company Ltd. 持有的 股份，該公司是一家遺囑信託，阿隆先生是其受益人。多倫·阿菲克是 Benguy Escrow Company Ltd的受託人。受益所有權金額包括因持有證券事務私人期權而發行的2,193股（根據反向股票拆分進行調整）普通股 股，這些股票目前可在60天內行使或行使。 還包括55,802個（根據反向股票拆分進行調整）的歸屬限制性股票單位，這些單位結算成普通股授予阿隆先生 ，以及另外53,850個（根據反向股票拆分調整後）限制性股票單位，這些單位在自2024年4月29日起的60天內結算為普通股 股。不包括自2024年4月29日起60天內未歸屬的另外417,353個（根據反向股票 拆分進行調整）限制性股票單位。 |
| 2 |
| (2) | 獅心集團董事長、總裁兼首席執行官奧菲爾 斯特恩伯格是贊助商的成員。斯特恩伯格先生宣佈放棄對保薦人擁有的任何他沒有任何金錢權益的證券的 實益所有權。還包括36,562個（根據反向股票拆分進行調整）的歸屬限制性股票單位，這些單位結算為授予斯特恩伯格先生的普通股， 以及另外3萬個（根據反向股票拆分進行調整）限制性股票單位， 在自2024年4月29日起的60天內結算為普通股。不包括自2024年4月29日起60天內未歸屬的另外249,642個（根據反向股票拆分進行調整）的限制性 個股。 |
| (3) | 包括 7,466 個（根據反向股票拆分進行調整）結算為普通股的既得限制性股票單位，還包括 11,111 個限制性股票單位，這些單位在 2024 年 4 月 29 日起 60 天內結算為普通股。 |
| (4) | 代表 Sooperduper Pty Ltd. 持有的 股份，該公司由布朗女士和西蒙·布朗擁有。布朗女士是Sooperduper Pty Ltd的控股人。包括6,692個（根據反向股票拆分進行調整）的歸屬限制性股票單位，結算為普通股。 還包括11,395個限制性股票單位，這些單位在自2024年4月29日起的60天內結算為普通股。 |
| (5) | 代表澳大利亞滙豐銀行有限公司代理人持有的 股票。包括7,657個（根據反向股票拆分進行調整）歸屬的限制性 個股以普通股結算。還包括自2024年4月29日起60天內結算成普通股的11,111個限制性股票單位，歸屬 。 |
| (6) | 包括 7,466 個（根據反向股票拆分進行調整）結算為普通股的既得限制性股票單位，還包括 11,111 個限制性股票單位，這些單位在 2024 年 4 月 29 日起 60 天內結算為普通股。 |
| (7) | 包括 7,657（根據反向股票拆分進行調整）結算為普通股的既得限制性股票單位。還包括 1111個限制性股票單位，這些單位在自2024年4月29日起的60天內結算為普通股。 |
| (8) | 包括 1,974（根據反向股票拆分進行調整）的既得期權和結算為普通 股票的5,556個既得限制性股票單位。還包括5,556個限制性股票單位，這些單位在自2024年4月29日起的60天內結算為普通股。 |
| 3 |
ITEM 19.展品
展覽索引
展覽 沒有。 |
描述 | |
| 1.1 | 公司章程 條（參照表格 F-4 註冊聲明附錄 3.2 納入）（Reg.第 333-267301 號）， ，最初於 2022 年 9 月 6 日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 1.2 | 經修訂和重述的公司組織章程大綱和細則表格 表格（參照表格F-4上的註冊 聲明附件 C 納入）（Reg.第 333-267301 號），經修訂，最初於2022年9月6日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 1.3 | 公司名稱變更註冊證書 （參照 F-1 表格註冊聲明附錄 3.5 納入）沒有。 333-270674），經修訂，最初於2023年3月17日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 1.4 | 修訂後的SMX公共有限公司章程（安全事項）公共有限公司組織備忘錄（參照公司於2023年8月18日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄1.1納入）。 | |
| 1.5 | 進一步修訂了SMX公共有限公司章程（安全事務）公共有限公司組織備忘錄（參照F-1表格註冊聲明附錄3.7納入）（Reg.經修訂的第 333-274774 號）最初於 2023 年 9 月 29 日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 2.1** | 證券描述 | |
| 2.2 | 公司與EF Hutton之間的期票，日期為2023年3月7日（參照F-1表格註冊聲明附錄4.1合併（Reg.經修訂的第333-270674號），最初於2023年3月17日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 2.3 | 公司與大陸證券轉讓與信託公司之間於2021年11月3日簽訂的認股權證協議（參照Lionheart III Corp於2021年11月9日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄4.1納入） | |
| 2.4 | 認股權證表格 A（參照 F-1 表格註冊聲明附錄 4.3 納入 Reg.第 333-272503 號），經修訂，最初於 2023 年 6 月 7 日向美國證券交易委員會提交） | |
| 2.5 | 認股權證表格 B（參照 F-1 表格註冊聲明附錄 4.4 納入 Reg.第 333-272503 號），經修訂，最初於 2023 年 6 月 7 日向美國證券交易委員會提交） | |
| 2.6 | 預先撥款認股權證表格（參照 F-1 表格註冊聲明附錄 4.5 納入 Reg.第 333-272503 號），經修訂，最初於 2023 年 6 月 7 日向美國證券交易委員會提交） | |
| 2.7 | 承銷商認股權證表格（參照 F-1 表格（Reg.第 333-272503 號），經修訂，最初於 2023 年 6 月 7 日向美國證券交易委員會提交） | |
| 2.8 | 公司與大陸證券轉讓與信託公司之間關於認股權證A的認股權證代理協議表格（參照F-1表格註冊聲明附錄4.7納入（Reg.第 333-272503 號），經修訂，最初於 2023 年 6 月 7 日向美國證券交易委員會提交） | |
| 2.9 | 公司與大陸證券轉讓與信託公司之間關於認股權證B的認股權證代理協議表格（參照F-1表格註冊聲明附錄4.8併入（Reg.第 333-272503 號），經修訂，最初於 2023 年 6 月 7 日向美國證券交易委員會提交） | |
2.10 |
認股權證表格（參照公司於2023年9月6日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄4.1納入） | |
2.11 |
B 認股權證表格（參照公司於 2023 年 9 月 6 日向美國證券交易委員會提交的表格 6-K 最新報告的附錄 4.2 納入） | |
| 2.12 | 新認股權證表格（參照公司於2023年12月7日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄4.1納入）。 | |
| 2.13 | 對YAII PN, Ltd. 的認股權證（參照公司於2024年2月2日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄4.1納入）。 | |
2.14 |
新認股權證表格（參照公司於2023年12月7日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄4.1納入）。 | |
| 2.15 | 預先注資認股權證表格（參照公司在表格F-1上的註冊聲明附錄4.14納入）（Reg.第 333-276760 號），經修訂，最初於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 2.16 | 普通股購買權證表格（參照公司於2024年4月12日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄4.1納入）。 | |
| 2.17 | 認股權證形式。 |
| 4 |
| 4.1 | Lionheart III Corp、Lionheart Equities, LLC和某些證券持有人之間簽訂的註冊權協議，日期為2021年11月3日（參照F-4表格註冊聲明附錄10.3併入）編號333-267301），經修訂，最初於2022年9月6日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.2 | Lionheart III Corp. 與Lionheart Equities, LLC簽訂的私募證券認購協議，日期為2021年11月3日（參照F-4表格註冊聲明附錄10.5納入）編號333-267301），經修訂，最初於2022年9月6日向美國證券交易委員會提交）。 | |
4.3 |
賠償協議表格（參照 F-4 表格註冊聲明附錄 10.6 納入 Reg.編號333-267301），經修訂，最初於2022年9月6日向美國證券交易委員會提交）。 | |
4.4 |
Lionheart III Corp、Lionheart Equities, LLC和某些內部人士於2022年7月26日經修訂和重述的贊助協議（此處提及F-4表註冊聲明附錄10.9（Reg.編號333-267301），經修訂，最初於2022年9月6日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.5 | 公司、Lionheart Equities, LLC和持有人之間於2023年2月23日簽署的經修訂和重述的註冊權協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.10合併）。 | |
4.6 |
Security Matters Ltd.與Haggai Alon簽訂的僱傭協議，日期為2021年6月1日（參照F-4表格註冊聲明附錄10.12納入）（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.7 | Security Matters Ltd.與Limor Moshe Lotker簽訂的僱傭協議，日期為2021年4月25日（參照F-4表格註冊聲明附錄10.13納入）（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
4.8 |
Security Matters Ltd.和Haggai Alon於2022年6月9日對2021年6月1日的僱傭協議進行了第一項修正案（參照F-4表格註冊聲明附錄10.14納入）（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
4.9 |
Security Matters Ltd.和Limor Moshe Lotker於2022年6月9日對2021年4月25日簽訂的僱傭協議的第一修正案（參照F-4表格註冊聲明附錄10.15納入）（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.10 | 由 Isorad Ltd. 和 Security Matters Ltd. 簽訂於 2015 年 1 月 1 日的許可協議（參照 F-4 表格註冊聲明附錄 10.16 納入 Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
4.11 |
Isorad Ltd. 和 Security Matters Ltd. 於 2018 年 7 月 10 日發佈的許可協議修正案（參照 F-4 表格註冊聲明附錄 10.17 納入 Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.12 | Isorad Ltd. 和 Security Matters Ltd. 之間於 2019 年 4 月 30 日簽訂的許可協議附錄（參照 F-4 表格（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.13 | 2020年7月26日由Security Matters Ltd.與True Gold Consortium Pty Ltd.簽訂的TrueGold許可協議（參照F-4表格註冊聲明附錄10.20納入）（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
4.14 |
Security Matters Pty、W.A. Mint Pty Ltd.和True Gold Consortium Pty Ltd.於2020年7月27日簽訂的股東協議（參照F-4表格註冊聲明附錄10.21納入）第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.15 | Security Matters Ltd. 和 True Gold Consortium Pty Ltd. 簽訂於 2022 年 11 月 16 日的 True Gold 研發服務協議（參照 F-4 表格（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.16 | Security Matters Pty 與 True Gold Consortium Pty Ltd. 之間於 2021 年 6 月 16 日簽訂的服務協議（參照 F-4 表格註冊聲明附錄 10.23 納入 Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.17 | Security Matters, Ltd.和True Gold Consortium Pty於2022年5月26日對True Gold研發服務協議的修正案。Ltd.（參照 F-4 表格註冊聲明附錄 10.24 註冊成立）第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.18 | Security Matters Ltd.、Trifecta Industries Ltd.和Newco於2019年4月30日簽訂的股東協議（參照F-4表格註冊聲明附錄10.25納入）（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.19 | 奧菲爾·斯特恩伯格與公司於2022年7月26日簽訂的主席協議（參照F-4表格註冊聲明附錄10.26納入）（Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.20 | Faquiry Diaz 與公司於 2022 年 7 月 26 日簽訂的獨立承包商協議（參照 F-4 表格註冊聲明附錄 10.27 納入 Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.21 | 與認股權證協議有關的轉讓、假設和修正協議表格（參照 F-4 表格註冊聲明附錄 4.4 納入 Reg.第333-267301號），經修訂，於2022年12月28日向美國證券交易委員會提交）。 |
| 5 |
| 4.22 | 2023年2月23日與YA II PN, LTD.簽訂的互惠備用股權購買協議（參照殼牌公司於2023年3月7日向美國證券交易委員會提交的經修訂的20-F表報告（文件編號001-41639）附錄4.27納入）。 | |
| 4.23 | 帶有YA II PN, LTD. 的可轉換本票，日期為2023年3月9日（參照殼牌公司於2023年3月7日向美國證券交易委員會提交的經修訂的20-F表報告（文件編號001-41639）附錄4.28納入）。 | |
| 4.24 | 優先擔保本票表格（參照殼牌公司於2023年3月7日向美國證券交易委員會提交的經修訂的20-F表報告（文件編號001-41639）附錄4.29納入）。 | |
| 4.25 | 特定擔保契約表格（參照殼牌公司於2023年3月7日向美國證券交易委員會提交的經修訂的20-F表報告（文件編號001-41639）附錄4.30納入）。 | |
| 4.26 | 2024年到期的15％優先可轉換票據表格（參照殼牌公司於2023年3月7日向美國證券交易委員會提交的20-F表報告（文件編號001-41639）附錄4.31納入）。 | |
| 4.27 | 2023年3月7日與Lionheart Management, LLC和Lionheart Equities, LLC簽訂的經修訂和重述的期票（參照殼牌公司於2023年3月7日向美國證券交易委員會提交的20-F表報告（文件編號001-41639）附錄4.32合併）。 | |
| 4.28 | 2022年激勵股權計劃（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.33納入）。 | |
| 4.29 | 公司與Ophir Sternberg於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.34合併）。 | |
| 4.30 | 公司與託馬斯·霍金斯之間於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.35合併）。 | |
| 4.31 | 公司與Faquiry Diaz Cala於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.36合併）。 | |
| 4.32 | 公司與Haggai Alon於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.37合併）。 | |
| 4.33 | 公司與詹姆斯·安德森之間於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.38納入）。 | |
| 4.34 | 公司與Lionheart Equities, LLC於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.39納入）。 | |
| 4.35 | 公司與羅傑·梅爾策於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.40合併）。 | |
4.36 |
公司與託馬斯·伯恩之間於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.41合併）。 |
| 6 |
| 4.37 | 公司與Benguy Escrow Co.之間的封鎖協議，日期為2023年2月23日。Ltd. A/C.（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.42合併）。 | |
| 4.38 | 公司與保羅·拉皮薩達之間於2023年2月23日簽訂的封鎖協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.43合併）。 | |
4.39 |
2022年激勵股權計劃表格，期權獎勵協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.44納入）。 | |
| 4.40 | 2022年激勵股權計劃表格，RSU獎勵協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.45納入）。 | |
| 4.41 | 公司與訂閲人之間於2023年3月1日對具有約束力的協議條款的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.46納入）。 | |
| 4.42 | 公司與訂閲人之間於2023年3月1日對10％擔保票據的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.47納入）。 | |
| 4.43 | 公司與訂閲人之間於2023年3月1日對具有約束力的協議條款的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.48納入）。 | |
| 4.44 | 公司與訂閲人之間於2024年8月24日到期的2023年3月1日的優先擔保本票修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.49納入）。 | |
| 4.45 | 公司與訂閲人之間於2023年3月2日對優先擔保本票的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.50納入）。 | |
4.46 |
對7月1日到期的 10% 有擔保票據的修訂st，2023年，由公司與訂閲人於2023年3月1日（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.51合併）。 | |
| 4.47 | 公司與訂閲人之間於2023年3月1日對10％擔保票據的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.52合併）。 | |
| 4.48 | 公司與訂閲人之間於2023年3月1日對10％擔保過橋票據的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.53納入）。 | |
| 4.49 | 公司與訂閲人之間於2023年3月1日對具有約束力的協議條款的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.54納入）。 | |
| 4.50 | 公司與訂户之間於2023年3月2日簽發的貸款協議修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.55納入）。 |
| 7 |
| 4.51 | 公司與訂閲人之間對2023年7月31日到期的2023年3月5日優先擔保本票的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.56納入）。 | |
| 4.52 | 公司與訂閲人之間對2023年12月19日到期的2023年3月1日的優先擔保本票的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.57納入）。 | |
| 4.53 | 公司與訂户之間於2023年3月1日簽訂的轉換和交換權協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告附錄4.58）。 | |
| 4.54 | 公司與訂户之間於2023年3月1日簽訂的轉換和交換權協議（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告附錄4.59納入）。 | |
| 4.55 | 公司與訂閲人之間對2023年12月19日到期的2023年3月1日的優先擔保本票的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.60納入）。 | |
| 4.56 | 公司與訂閲人之間對2023年7月31日到期的2023年3月5日優先擔保本票的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.61合併）。 | |
| 4.57 | 經修訂和重述的截至2023年3月7日的期票，有利於Lionheart Management, LLC和Lionheart Equities, LLC（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告的附錄4.62合併）。 | |
| 4.58 | 2023年4月27日對截至2023年3月7日的經修正和重述本票的修正案（參照公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告附錄4.63納入）， | |
| 4.59 | YA II PN, LTD. 的可轉換本票，日期為 2023 年 5 月 22 日（參照 F-1 表格註冊聲明附錄 10.59 併入 Reg.編號333-272503），經修訂，最初於2023年6月7日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.60 | 公司與 YA II PN, Ltd. 簽訂的日期為 2023 年 7 月 27 日的信函協議（參照公司 F-1 表格註冊聲明附錄 10.60 納入 Reg.編號333-274378），經修訂，最初於2023年9月6日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.61 | 證券購買協議表格（參照公司於2023年9月6日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.1納入）。 | |
| 4.62 | 期票表格（參照公司於2023年9月6日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.2納入）。 | |
| 4.63 | 註冊權協議表格（參照公司於2023年9月6日向美國證券交易委員會提交的6-K表格最新報告的附錄10.3納入）。 | |
| 4.64 | Security Matters Pty和Zeren Browne於2022年7月21日簽訂的僱傭協議（參照公司在F-1表格上的註冊聲明（註冊編號333-276258）附錄10.64併入，經修訂，最初於2023年12月22日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.65 | 轉換和交換權協議表格（參照公司於2024年1月25日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.1納入）。 |
| 8 |
| 4.66 | 轉換和交換權協議表格（參照公司於2024年1月25日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.2納入）。 | |
| 4.67 | 與YAII PN, Ltd. 簽訂的信函協議（參照公司於2024年2月2日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.1）。 | |
| 4.68 | 激勵函表格（參照公司於2023年12月7日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.1納入）。 | |
| 4.69 | 截至2023年10月3日的投資協議（參照公司於2023年10月10日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.1併入）。 | |
| 4.70 | Security Matters Ltd.和Ofira Bar於2023年12月23日簽訂的僱傭協議（參照公司於2024年3月1日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告附錄10.1併入）。 | |
| 4.71 | 公司與史蒂夫·沃利特之間的私募約束性條款表，日期為2024年2月25日（參照附錄10.71納入公司在F-1表格上的註冊聲明（Reg.第 333-277482 號），經修訂，於 2024 年 3 月 7 日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.72 | 證券購買協議表格（參照公司於2024年4月12日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.1納入）。 | |
| 4.73 | 本票表格（參照公司於2024年4月12日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.2納入）。 | |
| 4.74 | 註冊權協議表格（參照公司於2024年4月12日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.3納入）。 | |
| 4.75 | 認股權證修正和激勵函表格（參照公司於2024年4月12日向美國證券交易委員會提交的6-K表最新報告的附錄10.4併入）。 | |
| 4.76 | Generating Alpha Ltd.與公司之間於2024年4月19日簽訂的股票 購買協議（參照經修訂的公司在F-1表格（文件編號 333-376257）上的註冊聲明附錄 10.76納入其中，最初於2023年12月22日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 4.77** | 轉換形式和 交易所權利協議 | |
| 8.1 | 公司子公司名單（參照公司 F-1 表格註冊聲明附錄 21.1 納入）（Reg.經修訂的第333-272503號），最初於2023年6月7日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 11.1 | 公司的行為和商業道德準則（參照公司於2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告附錄11.1納入）。 | |
| 11.2 | 公司的內幕交易政策（參照公司於2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告附錄11.2納入）。 | |
| 12.1* | 首席執行官根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13-a-12（a）條和第15d-14（a）條進行認證。 | |
| 12.2* | 首席財務官根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13-a-12（a）條和第15d-14（a）條進行認證。 | |
| 13.1* | 首席執行官根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條進行認證。 | |
| 13.2* | 首席財務官根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條進行認證。 | |
| 15.1 | 股息預扣税的相關地區（參照公司F-1表格註冊聲明附錄99.1納入）（Reg.第 333-270674 號），經修訂，最初於 2023 年 3 月 17 日向美國證券交易委員會提交）。 | |
| 101.INS** | 內聯 XBRL 實例文檔 | |
| 101.SCH** | 行內 XBRL 分類法擴展架構文檔 | |
| 101.CAL** | Inline XBRL 分類法擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF** | Inline XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | |
| 101.LAB** | Inline XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | |
| 101. PRE** | Inline XBRL 分類法擴展演示文稿鏈接庫文檔 | |
| 104** | Cover 頁面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
| # | 表示 管理合同或任何補償計劃、合同或安排 | |
| * | 隨函提交 | |
| ** | 此前 已失敗。 |
| 9 |
簽名
註冊人特此證明其符合提交表格 20-F 的所有要求，並且已正式促成並授權下列簽署人代表其簽署本報告。
| SMX （安全事務）公共有限公司 | ||
| 2024 年 5 月 3 日 | 來自： | /s/{ br} Haggai Alon |
| 姓名： | Haggai Alon | |
| 標題： | 首席執行官 | |
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