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證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 8-K

當前 報告

根據第13或15(D)節

《1934年證券交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2024年5月3日 (2024年5月1日 )

帕利賽德 比奧，Inc.

（註冊人的確切名稱' br}如其章程中指定）

註冊人的 電話號碼，包括地區代碼：（858） 704-4900

不適用

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選 下面相應的框：

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興的成長型公司☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

私人配售

股份 和預付資金認股權證

於2024年5月1日，Palisade Bio，Inc.(“本公司”)與一名機構投資者(“買方”)訂立證券購買協議(“購買協議”)，據此，本公司同意以私募方式出售及發行 (I)85,100股本公司普通股(“股份”)，每股面值$0.01(“普通股”) 及(Ii)530,142份預付資金認股權證(“預付資金認股權證”)，每股收購價為6.5015美元(減去已購買的每份預付資金認股權證的適用行使價)(“發售”)。根據慣例成交條件，本次發售預計於2024年5月6日左右結束，為公司帶來的總收益約為400萬美元，然後扣除應支付給配售代理的費用和公司應支付的其他發售費用。

每一份預融資認股權證可立即行使，具有永久期限，行使價格為每股普通股0.0001美元，並在發生股票拆分、股息、後續配股、按比例分配和某些基本交易時受 調整， 預融資認股權證更全面地描述了這一點。

認股權證

此外，本公司將向買方發行認股權證，以購買922,863股普通股(“認股權證”)。 認股權證的行使價為每股普通股6.314美元，有效期為自發行之日起七(7)年。認股權證在發生股票拆分、股息、隨後的配股、按比例分配、 和某些基本交易時可能會進行調整，如認股權證中更全面的描述。

其他 協議和條款

購買協議包含本公司的慣常陳述、擔保和協議、成交的慣常條件、賠償 本公司的義務，包括根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)產生的責任、雙方的其他義務以及終止條款。購買協議中包含的陳述、保證和契諾僅為該協議的目的而作出，截至特定日期，僅為該協議的當事人的利益而作出，並可能受締約各方商定的限制的限制。此外，此類陳述、擔保和契諾(I)旨在在購買協議各方之間分攤風險，而不是作為對事實的陳述，以及(Ii)可能以不同於公司股東或其他投資者可能認為的重大標準的方式應用重大標準。因此，隨本報告提交的購買協議僅向投資者提供有關交易條款的信息，而不是向投資者提供有關本公司的任何其他事實信息。此外，關於陳述和擔保標的的信息可能會在購買協議日期之後發生變化，這些後續信息可能會也可能不會在公開披露中得到充分反映。

根據證券法第4(A)(2)節及根據證券法頒佈的規則第506(B)條所規定的豁免，根據證券法第4(A)(2)節規定的豁免，可在行使預資金權證及認股權證時發行的股份(統稱為“認股權證”)並未根據證券法登記。關於買方簽署購買協議，買方向本公司表示，它是證券法規則501(A)(1)、(A)(2)、(A)(3)、(A)(7)、(A)(8)、(A)(9)、(A)(12)或(A)(13)所界定的“認可投資者”，或(Ii)證券法第144A(A)條所界定的“合格機構買家”，在其他物品中。

本公司亦與買方訂立登記權協議(“登記權協議”)，據此，公司同意於發售結束之日起10天內以S-3表格提交登記聲明，供股份及認股權證持有人轉售股份及認股權證股份，並於登記權協議日期起計60天內宣佈該登記聲明生效，並盡最大努力使該登記聲明在任何時間均有效 ，直至股份及認股權證股份(I)售出之日為止。或(Ii)可根據規則144出售，不受數量或銷售方式限制 ，且不要求公司遵守規則144規定的當前公開信息要求 。

配售 代理協議

關於是次發售，本公司與拉登堡 Thalmann&Co.Inc.(“配售代理”)訂立配售代理協議(“配售代理協議”)，根據該協議，配售代理將收取(I)相當於本公司出售證券所得總收益的現金費用總額(br}至7.75%)，(Ii)就發售所產生的某些開支支付最高75,000元 ，及(Iii)普通股認購權證，購買相當於發售股份總數及預籌資權證總數6%的普通股認購權證(“配售代理權證”)。配售代理權證的條款與認股權證大致相同，不同之處在於配售代理權證的行使價為每股10.727美元，年期為自發行起計五(5)年。

《購買協議》、《註冊權協議》、《配售代理協議》、《預付資金認股權證》、《認股權證》和《配售代理認股權證》的前述摘要均參考每份該等文件的全文加以限定，其表格的副本分別作為附件10.01、10.02、10.03、4.01、4.02和4.03附於本文件，並將其全文併入本文中以供參考。

本報告的表格8-K中的第1.01項所述的本3.02項所要求的披露在此引用作為參考。

2024年5月2日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈了本文所述的發售。新聞稿的副本作為附件99.01附上。

簽名

根據 1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使以下正式授權的簽署人代表其 簽署本表8-K的報告。