美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）

2024年4月29日

 

Bakkt 控股有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-39544		98-1550750
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）		（委員會 文件號）		（國税局僱主 證件號）

 

10000 阿瓦隆大道, 1000 套房, Alpharetta, 格魯吉亞		30009
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (678)534-5849

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
A類普通股，面值每股0.0001美元		BKKT		紐約證券交易所
購買A類普通股的認股權證		BKKT WS		紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

 

 

 

項目 5.02

董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

2024年4月29日，查爾斯·古德羅提出辭去巴克特控股有限公司（“公司”）首席會計官的職務，自2024年5月22日起生效。古德羅先生的辭職不是由於與公司的任何分歧造成的。古德羅辭職生效後，公司首席財務官兼首席財務官凱倫·亞歷山大將擔任公司首席會計官一職。亞歷山大女士的傳記和業務經歷摘要載於公司於2024年4月19日提交的2024年年會的最終委託書中，該摘要以引用方式納入此處。

 

項目 8.01

其他活動。

2024年5月2日，公司宣佈裁員，預計將導致28名員工解僱，約佔公司非呼叫中心全職員工的13％。裁員是對公司運營的更廣泛戰略審查的一部分，旨在更有效地使資源與業務優先事項保持一致。幾乎所有受強制裁員影響的員工都已於2024年5月2日收到裁員通知，並將於2024年第二季度退出公司。該公司估計，它將產生與生效裁減相關的80萬至100萬美元不等的費用，幾乎所有這些費用都將與員工的遣散費和福利成本有關，並將在2024年第二季度確認。

前瞻性陳述

本報告第8.01項包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括但不限於關於生效裁減的估計成本、受削減影響的職位數量、完成時限、確認與削減生效相關的費用和成本節約的陳述，以及包含 “近似”、“計劃”、“估計”、“預期”、“項目”、“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“應該” 等詞語的陳述、” “潛力” 和其他類似的表達。就其性質而言，前瞻性陳述涉及風險和不確定性，因為它們與事件有關，取決於未來可能發生或可能不會發生的情況。我們提醒您，前瞻性陳述並不能保證未來的表現，實際結果可能存在重大差異。可能導致實際業績與預期不同的重要因素包括但不限於：全面實施裁減部隊計劃的時機；該計劃對我們業務產生的任何意想不到的後果；效率和成本節約舉措，包括根據該計劃採取的行動和預期影響；潛在的業務決策以及我們在最新的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分中討論的其他因素，隨後以表格形式提交了季度報告 10-Q.所有前瞻性陳述均基於本報告發布之日我們獲得的信息。除非法律要求，否則我們沒有義務也不期望公開更新或公開修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 5 月 3 日