美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(修正案 號)*
Nuwellis, Inc.
(發行人的姓名 )
普通股 股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題 )
67113Y405
(CUSIP 編號)
2024 年 4 月 26 日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
a. | ☐ 規則 13d-1 (b) |
b. | 規則 13d-1 (c) |
c. | ☐ 細則13d-1 (d) |
* | 本封面的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次提交本表格中有關證券標的類別的信息,以及任何包含將改變先前封面中披露信息的 後續修正案。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 67113Y405 |
|
1. |
舉報人姓名。
米切爾·科平 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
股數 受益地 由... 擁有 每個 |
5. |
唯一的投票權
0 |
6. |
共享投票權
815,023 | |
7. |
唯一的處置力
0 | |
8. |
共享處置權
815,023 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
815,023(參見第 4 項) |
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)☐
|
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
4.99%(參見第 4 項) |
12. |
舉報人類型(見説明)
在; HC |
第 2 頁,總共 8 頁
CUSIP 編號 67113Y405 |
|
1. |
舉報人姓名。
丹尼爾·B·阿舍爾 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
的數量 受益地 由... 擁有 每個 |
5. |
唯一的投票權
0 |
6. |
共享投票權
815,023 | |
7. |
唯一的處置力
0 | |
8. |
共享處置權
815,023 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
815,023(參見第 4 項) |
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)☐
|
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
4.99%(參見第 4 項) |
12. |
舉報人類型(見説明)
在; HC |
第 3 頁,總共 8 頁
CUSIP 編號 67113Y405 |
|
1. |
舉報人姓名。
因特拉科斯塔資本有限責任公司 |
2. |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4. |
國籍或組織地點
特拉華 |
的數量 受益地 由... 擁有 每個 |
5. |
唯一的投票權
0 |
6. |
共享投票權
815,023 | |
7. |
唯一的處置力
0 | |
8. |
共享處置權
815,023 |
9. |
每位申報人實益擁有的總金額
815,023(參見第 4 項) |
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)☐
|
11. |
行中金額所代表的類別百分比 (9)
4.99%(參見第 4 項) |
12. |
舉報人類型(見説明)
OO |
第 4 頁,總共 8 頁
項目 1。
(a) | 發行人姓名 |
Nuwellis, Inc.(“發行人”)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
山谷景路 12988 號
伊登 明尼蘇達州普雷裏 55344
項目 2.
(a) | 申報人姓名 |
(b) | 主要營業辦公室地址 ,如果沒有,則為居住地 |
(c) | 公民身份 |
此 附表 13G 是代表 (i) 美利堅合眾國公民的個人米切爾·科平(“ Kopin 先生”)、(ii)美利堅合眾國公民丹尼爾·阿舍爾(“阿舍爾先生”)提交的 和(iii)特拉華州有限責任公司 Intracoastal Capital LLC(“Intracoastal Capital LLC”)提交” 以及 Kopin 先生 和 Asher 先生,統稱為 “舉報人”)。
申報人已簽訂聯合申報協議,該協議的副本作為附錄1作為附錄1提交,申報人已同意根據經修訂的1934年 《證券交易法》第13d-1(k)條的規定共同提交本附表13G。
先生和Intracoastal的主要業務辦公室是佛羅裏達州德拉海灘棕櫚徑245號 33483。
先生的主要商務辦公室是 W. Jackson Boulevard 111 號,2000 套房,伊利諾伊州芝加哥 60604。
(d) | 證券類別的標題 |
發行人的普通 股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。
(e) | CUSIP 號碼 |
67113Y405
第 3 項。 | 如果 本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查 提交的人是否是: |
不適用。
第 5 頁,總共 8 頁
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) 和 (b):
(i) 在2024年4月26日與發行人簽訂的證券購買協議(“SPA”) (如發行人於2024年5月1日向美國證券交易委員會提交的8-K表中披露)執行後,每位申報人 可能立即被視為擁有754,876股普通股的實益所有權,其中包括(i)745,000股 普通股將在最高人民會議考慮的交易結束時向Intracoastal發行,(ii) 9,876股普通股 可在行使時發行在最高人民會議考慮的交易結束時向Intracoastal發行的認股權證(“Intracoastal 認股權證1”),根據發行人報告的截至2024年3月31日已發行的6,801,443股普通股,以及 (2) 普通股總共代表大約 9.99% 的 的受益所有權最高人民會議設想的交易結束時將向Intracoastal發行745,000股普通股,以及 (3) 9,876股普通股 股可在行使時發行內陸認股權證 1.上述內容不包括(I)行使內陸認股權證1時可發行的286,792股普通股 ,因為內陸認股權證1包含一項封鎖條款,根據該條款,該認股權證的持有人 無權行使內1號認股權證,但僅限於此類行使將導致其持有人及其持有人獲益 所有權證持有人的關聯公司,以及與 持有人或持有人的任何關聯公司共同行事的任何其他人,持有超過9.99%的普通股,(II)在行使第二份認股權證後,可發行1,041,668股普通股 ,該認股權證將在最高人民會議設想的交易結束時向Intracoastal發行(“Intracoastal 認股權證2”),因為內陸認股權證2包含一項封鎖條款,根據該條款,其持有人無權 在一定程度上行使2號內陸認股權證(但僅限於在某種程度上)此類行使將導致其持有人 、持有人的關聯公司以及作為一個集團行事的任何其他人獲得受益所有權持有人或 持有者的任何關聯公司持有超過4.99%的普通股和(III)29,630股普通股,在行使Intracoastal持有的認股權證(“內陸認股權證3”)時可發行的普通股(“內陸認股權證3”),因為內陸認股權證3包含封鎖條款 ,根據該條款,其持有人無權行使內陸認股權證 3 在 行使此類行使將導致其持有人及其關聯公司以及作為一個團體行事的任何其他 個人獲得受益所有權的範圍內(但僅限於該限度)與持有人或持有人的任何關聯公司一起,持有普通股的4.99%以上。如果沒有 此類封鎖條款,則每位申報人可能被視為擁有2,112,966股普通股 股的實益所有權。
(ii) 截至2024年5月3日營業結束時,每位申報人可能被視為擁有行使內陸認股權證2時可發行的815,023股普通股的實益所有權,而所有此類普通股總共代表大約 4.99% 普通股的 股受益所有權,基於 (1) 6,801,443股已發行普通股發行人公佈的2024年3月31日 31日,外加 最高人民會議考慮的交易結束時發行的 (2) 8,419,996股普通股,(3)行使1號內陸認股權證後向Intracoastal發行的296,668股普通股和 (4) 815,023股 普通股行使2號內可發行的 普通股。上述內容不包括在 行使 時可發行的 (I) 226,645股普通股,因為內陸認股權證2包含一項封鎖條款,根據該條款,該認股權證的持有人無權 在(但僅限於)行使該權證的持有人及其持有人獲得 實益所有權證的範圍內(但僅限於)持有人的關聯公司,以及與 持有人或持有人的任何關聯公司共同行事的任何其他人士,持有超過4.99%的普通股,以及(II) 在行使內陸認股權證3時可發行29,630股普通股 ,因為內陸認股權證3包含一項封鎖條款,根據該條款,該認股權證的持有人 無權行使內3號認股權證,但僅限於行使該認股權證的持有人及其關聯公司以及任何其他受益 所有權證與 持有人或其任何關聯公司共同行事的人員,持有超過4.99%的普通股。如果沒有這樣的封鎖條款,每位 申報人可能被視為擁有1,071,298股普通股的實益所有權。
(c) | 每位申報人持有的股票數量 股: |
(i) | 唯一的投票權或指導投票權:0。 |
(ii) | 共有 的投票權或指導投票權:815,023。 |
(iii) | 處置或指示處置 0 的唯一 權力。 |
(iv) | 共有 處置或指示處置815,023的權力。 |
第 6 頁,總共 8 頁
第 5 項。 | a Class 百分之五或以下的所有權 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過5%的證券的受益 所有者,請查看以下內容。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過 5% 的所有權 。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司報告的收購證券的子公司的識別 和分類 |
不適用。
第 8 項。 | 羣組成員的識別 和分類 |
不適用。
第 9 項。 | 解散集團的通知 |
不適用。
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的, 持有也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是與任何具有這種目的或效果的交易有關或作為交易的參與者,除了 與提名有關的活動 §240.14a-11。
第 7 頁,總共 8 頁
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: 2024 年 5 月 3 日
/s/ 米切爾 P. Kopin | ||
米切爾·科平 | ||
/s/ Daniel B. Asher | ||
丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
Intracoastal Capital LLC | ||
來自: | /s/ 米切爾 P. Kopin | |
米切爾·科平,經理 |
第 8 頁,總共 8 頁