美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年的 證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 3 日
數字 BRANDS GROUP, INC.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 (或 註冊的) |
(委員會 文件 編號) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號) |
德克薩斯州奧斯汀拉瓦卡街 1400 號 78701
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)
(209) 651-0172
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框。
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 7.01。法規 FD 披露。
2024年5月3日 ,公司發佈了一份新聞稿,宣佈簽訂最終協議,立即以現金行使 某些未償還認股權證,以每股3.13美元的降低行使價 購買總計1,027,750股公司普通股。行使認股權證時可發行的普通股根據S-1表格(文件編號333-274563)上的有效註冊 聲明進行註冊。認股權證行使交易預計將於2024年5月7日左右完成,前提是滿足慣例成交條件。作為立即行使現金認股權證的對價, 公司將發行新的未註冊的A-1系列認股權證,以購買最多1,027,750股普通股,併發行新的未註冊的 B-1系列認股權證,購買最多1,027,750股普通股。新的A-1系列和B-1系列認股權證的行使價 為每股2.88美元。新的A-1系列認股權證將在發行後立即行使,為期五年半 ,而新的B-1系列認股權證將在發行之日起十五個月內立即行使 。
新聞稿作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。就經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第18條而言,包括附錄99.1在內的本最新報告 中包含的信息(“交易法”)不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該部分的責任約束,也不得將此類信息 視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或交易所提交的任何文件中法案,除非在此類文件中以具體提及方式明確規定 。本第 7.01 項下提供的信息不應被視為 承認本 8-K 表最新報告中僅為滿足 法規的要求而披露的任何信息的重要性。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽 沒有。 |
描述 | |
99.1 | 註冊人於 2024 年 5 月 3 日發佈的新聞稿 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
數字 品牌集團有限公司 | ||
日期: 2024 年 5 月 3 日 | 來自: | /s/{ br} 約翰·希爾伯恩·戴維斯四世 |
姓名: | 約翰 希爾本·戴維斯四世 | |
標題: | 總裁 兼首席執行官 |