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— 便捷翻譯 —

（只有德語版本具有法律約束力）

諾華 BidCo AG

根據《德國證券收購和收購法》第 23 條第 1 款 1 第 1 句作出的公告 (Wertpapiererererbs-und Ubernahmegesetz —”WpUG”)

不得在任何其他司法管轄區發行、出版或分發（全部或部分），也不得在任何其他司法管轄區發行、出版或分發（全部或部分），如果這樣做會違反該司法管轄區的法律。

2024年4月11日，位於瑞士巴塞爾的諾華BidCo （“投標人”）發佈了要約文件，內容涉及其向德國普拉內格MorphoSys 股份公司（“MorphoSys”）股東提出的收購要約（現金要約），以收購所有無面值不記名股票（ISIN DE0006632003）（“MorphoSys”）（“MorphoSys”）股票”) 包括由MorphoSys的美國存托股票（ISIN US6177602025）（“MorphoSys ADS”）代表的所有無面值不記名股票，需支付每股MorphoSys股票68.00歐元的現金對價。除非根據WPüG的適用規則延長，否則該優惠的接受期將於 2024 年 5 月 13 日 24:00（當地時間德國美因河畔法蘭克福）和 18:00（當地時間紐約，美國）到期。

截至2024年5月2日 14:00（當地時間德國美因河畔法蘭克福）和8點（當地時間美利堅合眾國紐約）（“參考日期”），已根據要約文件第13.1.2條有效宣佈接受收購要約，共有2678,812股MorphoSys股票。這相當於大約 7.10% 的股本和投票權。

截至參考日，已根據440股MorphoSys股票要約文件第13.3.2和13.3.3節宣佈接受該要約，但只有在接受期結束後才生效，將 MorphoSys股票重新預訂為ISIN DE000A4BGGU0。這相當於約0.0012％的股本和投票權。

截至參考日，投標人共持有4,360,100股MorphoSys股票。這相當於大約 11.56% 的股本和投票權。

除此之外，截至參考日，根據WPüG第30條，投標人或與投標人共同行事的人員及其子公司均未持有MorphoSys股票，基於MorphoSys 股份的進一步投票權均不歸屬於他們。此外，截至參考日，投標人或根據第2條第5款與投標人共同行事的人及其子公司均未直接或間接持有與MorphoSys相關的其他票據，將根據德國證券交易法第38和39條予以披露（Wertpapierhandelsgesetz— “wpHG”）。

因此，截至基準日（見上文1和2），收購要約已被接受的MorphoSys股票總數，加上投標人截至參考日（見上文3.）持有的MorphoSys股票總數為7,039,352股MorphoSys股票。這相當於截至基準日存在的所有MorphoSys股票的大約18.66％和投票權的18.69％，但截至基準日MorphoSys持有的股庫存股除外。

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截至參考日，根據要約文件第12.1.1節，與最低接受門檻相關的MorphoSys股票數量為7,039,352股MorphoSys股票。這相當於約18.69％的股本和投票權（減去MorphoSys的庫存股）。

巴塞爾，2024 年 5 月 2 日

諾華 BidCo AG

董事會

重要通知：

本公告既不是收購的提議，也不是徵求出售MorphoSys股份公司（“MorphoSys”）股票的要約。收購要約的條款和條件以及有關收購要約的更多條款均在要約文件中公佈，該要約文件已獲德國聯邦金融監管局的許可（Bundesanstalt für Four Finanzdienstleistungsaufsicht）。強烈建議MorphoSys股票和MorphoSys ADS的持有人（統稱為 “MorphoSys證券持有人”）閲讀要約文件和所有其他有關收購要約的文件，因為它們包含重要信息。

該要約涉及一家德國公司的股份，並受德意志聯邦共和國管理此類要約的法律條款的約束。出於這個原因，該要約將根據《德國證券收購和收購法》執行 (Wertpapiererererbs-und Ubernahmegesetz) （“WPüG”）以及《關於要約文件內容、收購要約和強制要約中應給予的對價以及發佈和發佈要約義務豁免的規定（關於 Angebotsunterlage 的內容、Ubernahmeangeboten 和 Pflichtangeboten 上的 Gegenleiung verordnung verordnung verordnung verordnung verordnung verordnung verordnung verordnung der 和 zur Abgabe eines Angebots — WPUG-Angebotsverordnung）（“WPüG報價規定”）。

此外，此次要約是根據美利堅合眾國（“美國”）的證券法，包括適用於經修訂的1934年《美國證券交易法》（“美國交易法”）的要約的規定以及據此頒佈的規則和條例進行的。為了調和德國法律與美國法律衝突的某些領域，諾華BidCo AG（“投標人”）在發佈要約文件之前，向美國證券交易委員會（“SEC”）申請了豁免或無行動救濟，該文件於2024年4月9日批准（總稱 “美國要約規則”）。在此背景下，投標人無需遵守美國《交易法》中有關要約的某些條款。因此，該要約主要受德意志聯邦共和國的披露要求和其他程序要求（例如和解、撤回權和接受期限）的約束，這些要求和程序要求與相應的美國法律並無顯著差異。

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在美國法律所指範圍內，投標人及其關聯公司（“關聯公司”）或經紀人（充當投標人或其關聯公司的代理人）可以在要約開放接受期間或之後通過證券交易所按市場價格收購MorphoSys股票，或者安排收購MorphoSys股票，在要約開放供接受期間或之後通過證券交易所以外的 (i) 此類收購或收購安排（如果在要約待定期間進行）是在美國境外進行的；以及 (ii) 此類收購或收購安排符合適用的法律規定，特別是 WpüG，並在適用的範圍內，遵守美國要約規則。這也適用於可兑換成MorphoSys股份或可行使的其他證券。要約價格必須調整為任何更高的收購價格，或者對已投標的MorphoSys股票提出的額外付款索賠，其金額為要約價與要約之外支付的更高收購價之間的差額。在進行此類收購的範圍內，有關收購的信息，包括收購的MorphoSys股票的數量和價格，將根據適用的法律條款，，特別是WPüG第23條第2段以及第14條第3段第1句在《德國聯邦公報》上公佈（Bundesanzeiger) 然後在互聯網上訪問 www.novartis.com/investors/morphosys-Acquision。此外，投標人的財務顧問還可以在正常的MorphoSys證券交易過程中行事，其中可能包括購買或協議購買這些證券。

居住在美國或德意志聯邦共和國以外的其他國家的 MorphoSys 證券持有人可能難以行使根據 (i) 居住國的法律或 (ii) 美國聯邦證券法（例如，由於MorphoSys在德意志聯邦共和國註冊成立，投標人註冊於瑞士以及投標人的部分或全部高級職員）產生的權利和索賠董事可能是除MorphoSys證券持有人居住國以外的國家的居民）。MorphoSys 證券持有人不能以違反居住國法律為由在居住國的法院起訴外國公司或其高級管理人員或董事。此外，可能很難強迫外國公司及其關聯公司接受居住國法院的判決。

根據適用的税法，包括居住國的税法，根據優惠收到的要約價格可能是應納税交易。強烈建議立即就接受該提議的税收後果諮詢獨立專業顧問。投標人、任何人（根據第 2 條第 5 款第 1 句和第 3 句的定義）與投標人共同行事的人 wPüG 或的任何人，投標人或其董事、高級職員或僱員均不對因接受報價而對任何人產生的任何税收影響或負債承擔責任。

該出版物可用

在互聯網上： www.novartis.com/investors/morphosys-收購

時間：2024 年 5 月 2 日。

巴塞爾，2024 年 5 月 2 日

諾華 BidCo AG

董事會

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