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霍尼韋爾會員US-GAAP：賠償擔保成員2018-10-292018-10-290001740332US-GAAP：賠償擔保成員2024-03-300001740332SRT: 最大成員rezi: 霍尼韋爾會員US-GAAP：賠償擔保成員2018-10-290001740332rezi: 霍尼韋爾會員Rezi: 補償協議會員2023-12-310001740332rezi: 霍尼韋爾會員rezi: TaxMatters協議成員2023-12-310001740332rezi: 霍尼韋爾會員2023-12-310001740332rezi: 霍尼韋爾會員Rezi: 補償協議會員2024-01-012024-03-300001740332rezi: 霍尼韋爾會員rezi: TaxMatters協議成員2024-01-012024-03-300001740332rezi: 霍尼韋爾會員2024-01-012024-03-300001740332rezi: 霍尼韋爾會員Rezi: 補償協議會員2024-03-300001740332rezi: 霍尼韋爾會員rezi: TaxMatters協議成員2024-03-300001740332rezi: 霍尼韋爾會員2024-03-300001740332US-GAAP：應付賬款和應計負債會員rezi: 霍尼韋爾會員2024-03-300001740332US-GAAP：應付賬款和應計負債會員rezi: 霍尼韋爾會員2023-12-310001740332Rezi：根據賠償協議應付的義務會員rezi: 霍尼韋爾會員2024-03-300001740332Rezi：根據賠償協議應付的義務會員rezi: 霍尼韋爾會員2023-12-310001740332美國公認會計準則：其他支出成員2024-01-012024-03-300001740332美國公認會計準則：其他支出成員2023-01-012023-04-010001740332Rezi: 期權和其他權利成員2024-01-012024-03-300001740332Rezi: 期權和其他權利成員2023-01-012023-04-010001740332Rezi：基於績效的單位獎會員2024-01-012024-03-300001740332Rezi：基於績效的單位獎會員2023-01-012023-04-010001740332US-GAAP：後續活動成員rezi: SnaponeHoldingscorp 會員SRT: 場景預測成員2024-12-310001740332US-GAAP：後續活動成員rezi: SnaponeHoldingscorp 會員SRT: 場景預測成員2024-07-012024-12-310001740332US-GAAP：後續活動成員US-GAAP：情景計劃成員2024-04-152024-04-150001740332US-GAAP：後續活動成員US-GAAP：情景計劃成員2024-04-15
目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
（Mark One）
☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2024 年 3 月 30 日
要麼
☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在從 ______ 到 _____ 的過渡期內
委員會檔案編號 001-38635
Resideo 科技公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
特拉華82-5318796
（公司或組織的州或其他司法管轄區）（美國國税局僱主識別號）
  
北第 71 街 16100 號, 550 套房
斯科茨代爾, 亞利桑那州
85254
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(480) 573-5340
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每節課的標題：交易代碼：註冊的每個交易所的名稱：
普通股，面值每股0.001美元REZI紐約證券交易所
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的☒ 不 ☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒ 不 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器
☒
加速過濾器
☐
非加速過濾器
☐
規模較小的申報公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐不是 ☒
截至2024年4月19日，註冊人普通股的已發行股票數量為，面值每股0.001美元 146,016,926股份。



第一部分-財務信息
第 1 項。
未經審計的合併財務報表。
3
截至2024年3月30日和2023年12月31日的未經審計的合併資產負債表。
3
截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月未經審計的合併運營報表。
4
截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月未經審計的綜合收益報表。
5
截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月未經審計的合併現金流量表。
6
截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月未經審計的合併股東權益報表。
7
未經審計的合併財務報表附註。
8
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
21
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露。
30
第 4 項。
控制和程序。
31
第二部分-其他信息
第 1 項。
法律訴訟。
31
第 1A 項。
風險因素。
31
第 2 項。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
31
第 5 項。
其他信息。
32
第 6 項。
展品。
33
簽名
34

目錄
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表。
Resideo 科技公司
合併資產負債表
（未經審計）
（以百萬計，面值除外）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$603 $636 
應收賬款，淨額933 973 
庫存，淨額929 941 
其他流動資產212 193 
流動資產總額2,677 2,743 
財產、廠房和設備，淨額369 390 
善意2,689 2,705 
無形資產，淨額456 461 
其他資產329 346 
總資產$6,520 $6,645 
負債和股東權益
流動負債：
應付賬款$858 $905 
長期債務的當前部分12 12 
應計負債515 608 
流動負債總額1,385 1,525 
長期債務1,394 1,396 
根據賠償協議應付的債務617 609 
其他負債355 366 
負債總額3,751 3,896 
承付款和意外開支
股東權益
普通股，$0.001面值： 700授權股份， 152和 146分別於2024年3月30日已發行和流通的股票，以及 151和 145分別於 2023 年 12 月 31 日已發行和流通的股份
— — 
額外的實收資本2,243 2,226 
留存收益853 810 
累計其他綜合虧損，淨額(226)(194)
按成本計算的庫存股(101)(93)
股東權益總額2,769 2,749 
負債和股東權益總額$6,520 $6,645 
請參閲隨附的未經審計的合併財務報表附註。
3
目錄

Resideo 科技公司
合併運營報表
（未經審計）
三個月已結束
（以百萬計，每股數據除外）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
淨收入$1,486 $1,549 
銷售商品的成本1,086 1,131 
毛利400 418 
運營費用：
研究和開發費用25 25 
銷售、一般和管理費用231 244 
無形資產攤銷9 9 
重組費用7 2 
運營費用總額272 280 
運營收入128 138 
其他費用，淨額42 40 
利息支出，淨額13 17 
税前收入73 81 
所得税準備金30 24 
淨收入$43 $57 
每股收益：
基本$0.29 $0.39 
稀釋$0.29 $0.38 
已發行股票的加權平均數：
基本146147
稀釋148149
請參閲隨附的未經審計的合併財務報表附註。
4
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合併綜合收益表
（未經審計）
三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
綜合收入：
淨收入$43 $57 
扣除税款的其他綜合（虧損）收入：
外匯折算（虧損）收益(31)16 
養老金負債調整— 3 
有效現金流套期保值公允價值的變化(1)(7)
扣除税款的其他綜合（虧損）收入總額(32)12 
綜合收入$11 $69 
請參閲隨附的未經審計的合併財務報表附註。
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合併現金流量表
（未經審計）
三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
來自經營活動的現金流：
淨收入$43 $57 
為調節經營活動中的淨收入與淨現金而進行的調整：
折舊和攤銷24 24 
重組費用7 2 
股票薪酬支出14 12 
其他，淨額3 — 
扣除被收購公司的資產和負債變動：
應收賬款，淨額34 23 
庫存，淨額7 (27)
其他流動資產3 (8)
應付賬款(44)(12)
應計負債(89)(86)
其他，淨額— 11 
由（用於）經營活動提供的淨現金2 (4)
來自投資活動的現金流：
資本支出(21)(20)
收購，扣除獲得的現金— (6)
其他投資活動，淨額(1)— 
用於投資活動的淨現金(22)(26)
來自融資活動的現金流：
普通股回購(1)— 
償還長期債務(3)(3)
其他籌資活動，淨額(4)(6)
用於融資活動的淨現金(8)(9)
外匯匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響(5)6 
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(33)(33)
期初現金、現金等價物和限制性現金637 329 
期末現金、現金等價物和限制性現金$604 $296 
補充現金流信息：
已付利息，扣除掉期$22 $27 
已繳税款，扣除退款$28 $19 
應付賬款中的資本支出$11 $15 
請參閲隨附的未經審計的合併財務報表附註。
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股東權益合併報表
（未經審計）
普通股累積其他
綜合損失		國庫股
（以百萬計，千股除外）股份金額額外
實收資本		已保留
收益		股份金額股東總數
公平
2024 年 1 月 1 日的餘額145,389 $— $2,226 $810 $(194)5,536 $(93)$2,749 
淨收入— — — 43 — — — 43 
扣除税款的其他綜合虧損— — — — (32)— — (32)
普通股發行，扣除預扣税款的股票699 — 3 — — 335 (7)(4)
股票薪酬支出— — 14 — — — — 14 
普通股回購(75)— — — — 75 (1)(1)
截至 2024 年 3 月 30 日的餘額146,013 $— $2,243 $853 $(226)5,946 $(101)$2,769 
普通股累積其他
綜合損失		國庫股
（以百萬計，千股除外）股份金額額外
實收資本		已保留
收益		股份金額股東總數
公平
2023 年 1 月 1 日的餘額146,222 $— $2,176 $600 $(212)2,050 $(35)$2,529 
淨收入— — — 57 — — — 57 
其他綜合收益，扣除税款— — — — 12 — — 12 
普通股發行，扣除預扣税款的股票862 — 3 — — 497 (9)(6)
股票薪酬支出— — 12 — — — — 12 
截至2023年4月1日的餘額147,084 $— $2,191 $657 $(200)2,547 $(44)$2,604 
請參閲隨附的未經審計的合併財務報表附註。
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合併財務報表附註
（未經審計）

注意事項 1。 業務性質和列報依據

操作性質

Resideo Technologies, Inc.（“Resideo”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）是技術驅動產品的領先製造商和開發商，這些產品為全球家庭提供重要的舒適度、能源、煙霧和一氧化碳探測家居安全產品和安全解決方案。我們還是低壓安全產品的領先批發分銷商，包括門禁、火災探測、滅火、安全和視頻產品，並積極參與音頻、通信、數據通信、網絡、電力、ProAV、智能家居以及電線電纜等更廣泛的相關市場。我們的全球足跡為商業和住宅終端市場提供服務。

合併和報告的基礎

隨附的未經審計的合併財務報表是根據美國（“美國”）中期財務信息的公認會計原則（“GAAP”）以及表格10-Q和第S-X條例第10條的説明編制的。因此，未經審計的合併財務報表不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和附註。管理層認為，此處包含的未經審計的合併財務報表包含所有調整，其中包括正常的經常性調整，這些調整是公允列報所述期間的財務狀況、經營業績和現金流所必需的。2024年1月1日至2024年3月30日期間的經營業績不一定代表截至2024年12月31日的財年的預期業績。

有關更多信息，請參閲我們於2024年2月14日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告（“2023年10-K表年度報告”）中包含的合併財務報表及其附註。

報告期

我們使用修改後的四四四五週日曆按財政季度報告財務信息。我們的財政日曆從1月1日開始，到12月31日結束。為了不中斷業務流程，我們已選擇第一、第二和第三季度在星期六結束。本次選舉的影響通常對任何季度的報告結果都不顯著，只存在於報告年度內。

重新分類

為了便於比較，對某些前一期間的數額進行了重新分類，以符合本期的分類。請參閲 注意事項 4.分部財務數據以獲取有關將公司支出重新歸類為各分部的更多信息。

注意事項 2。 重要會計政策摘要

我們的重要會計政策詳見 注意事項 2。重要會計政策摘要截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告。這些政策沒有對截至2024年3月30日的三個月未經審計的合併財務報表和附註產生重大影響的重大變化。

我們會考慮財務會計準則委員會（“FASB”）和美國證券交易委員會（“SEC”）最新發布的所有會計準則更新（“ASUs”）的適用性和影響，僅披露可能產生重大影響的會計準則更新。

最近的會計公告

2023 年 11 月，美國財務會計準則委員會發布了 ASU 2023-07， 細分市場報告（主題 280）：對可報告的細分市場披露的改進。該亞利桑那州立大學要求各實體在年度和中期基礎上披露重要的細分市場支出，這些支出由首席運營決策者（“CODM”）定期審查，幷包含在每份報告的細分市場損益衡量標準中。亞利桑那州立大學還要求披露CODM的名稱和標題。該指導對以下情況有效
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合併財務報表附註
（未經審計）
2023年12月15日之後開始的財政年度和2024年12月15日之後開始的財政年度內的過渡期。我們目前正在評估採用對我們的合併財務報表和相關披露的影響。

注意事項 3。 持有待售資產

待售資產和負債

公司以賬面價值或公允價值減去出售成本的較低值記錄待售資產。以下標準用於確定房產是否可供出售：（i）管理層有權並承諾制定出售該物業的計劃；（ii）該物業按目前的狀況可以立即出售；（iii）正在積極尋找買家的計劃，出售房產的計劃已經啟動；（iv）該物業可能在一年內出售；（v）該物業正在積極銷售相對於其當前公允價值的合理銷售價格；以及（vi）出售計劃不太可能被撤回或撤回將對計劃進行重大修改。截至2024年3月30日，待售資產和負債的賬面價值為美元38百萬美元的其他流動資產和美元18應計負債分別為百萬美元，以及 零在可比的時期。截至2024年3月30日持有的待售資產正在積極銷售並簽訂合同。這些資產在第二季度出售。

注意事項 4。 分部財務數據

公司的細分市場信息由我們的首席執行官（也是CODM）進行評估，與管理層審查和評估業務業績以及做出投資和資源分配決策的方式一致。我們通過我們的監控我們的運營 二可報告的細分市場：產品和解決方案以及ADI全球分銷，並單獨報告企業。

這些運營部門遵循與財務報表相同的會計政策。我們根據美國公認會計原則評估細分市場的業績，主要是扣除公司支出前的營業收入。

產品和解決方案—產品和解決方案業務是全球領先的技術驅動型產品和組件的製造商和開發商，這些產品和組件為客户提供關鍵的舒適度、能源管理以及安全和安保解決方案 150全球數百萬套住房。我們的產品包括温度和濕度控制、熱水和空氣解決方案，以及安全面板、傳感器、外圍設備、通信設備、攝像機、其他與家居相關的生活便利解決方案、雲基礎設施、安裝和維護工具以及相關軟件。

ADI 全球分銷— ADI 全球分銷業務是低壓安防產品的領先批發分銷商，包括安防和生命安全、門禁控制和視頻產品，並積極參與智能家居、電力、音頻、ProAV、網絡、通信、電線電纜和數據通信等更廣泛的相關市場。

企業—2024年1月1日，根據業務戰略，某些公司職能下放到運營部門。結果，$11百萬和美元7現在，第一季度產生的信息技術、財務、税務、業務發展和研發職能支出分別記錄在產品和解決方案以及ADI全球分銷板塊中。在截至 2023 年 4 月 1 日的期間，美元12百萬和美元8數百萬的公司支出已分別重新歸類為產品和解決方案以及ADI全球分銷板塊，從而減少了報告的運營收入，以符合本年度的列報。此外，某些其他非重要前期金額已重新分類，以符合本期分類。

公司費用包括與公司辦公室相關的成本，例如行政職能、法律、會計、税務、財務、企業發展、人力資源和信息技術。此外，報銷協議支出、利息收入（支出）、其他收入（支出）和所得税準備金等非經營項目的未分配金額在公司內部報告。

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合併財務報表附註
（未經審計）
下表顯示了歸因於各分部的彙總財務數據：

三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
淨收入
產品和解決方案$620 $658 
ADI 全球分銷866 891 
淨收入總額$1,486 $1,549 
三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
運營收入
產品和解決方案$112 $105 
ADI 全球分銷49 64 
企業(33)(31)
運營收入總額$128 $138 

該公司的CODM不使用分部資產信息來分配資源或評估分部的業績，因此，該分部的總資產尚未披露。

注意事項 5。 收入確認

我們有 二運營部門、產品和解決方案以及ADI全球分銷。產品和解決方案的分類收入信息按產品分組顯示，而ADI全球分銷按地區顯示。

下表按業務領域和地理位置列出了收入，因為我們認為本演示文稿最能描述經濟因素如何影響淨收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性：

三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
產品和解決方案
空氣$191 $211 
安全和保障213 228 
能量134 136 
水82 83 
整體產品和解決方案620 658 
ADI 全球分銷
美國和加拿大746 768 
EMEA (1)
120 123 
ADI 全球分銷總額866 891 
淨收入總額$1,486 $1,549 
(1)EMEA 代表歐洲、中東和非洲。

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合併財務報表附註
（未經審計）
注意事項 6。 重組

下表顯示了歸屬於各部門的重組費用：

三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
產品和解決方案$5 $2 
ADI 全球分銷2 — 
重組費用$7 $2 

我們在本季度採取了行動，使成本結構與公司的戰略目標和市場狀況展望保持一致。這些行動的目的是降低成本，增加利潤率，併為我們的長期增長做好準備。我們預計將在接下來全面執行我們的重組計劃 12到 24幾個月，我們將來可能會產生與這些計劃相關的額外重組費用。目前，我們無法真誠地確定與計劃未來階段相關的成本估算值或成本估算範圍，也無法確定我們可能產生的與這些計劃相關的總成本。請參閲 注意事項 6.重組費用在我們的 2023 年 10-K 表年度報告中，進一步討論我們的重組計劃。

下表彙總了未經審計的合併資產負債表中包含在應計負債中的重組費用的狀況。

三個月已結束十二個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
期初$30 $27 
收費7 34 
用法 (1)
(11)(31)
期末$26 $30 
(1)用法主要涉及與員工解僱費用相關的現金支付。

注意事項 7。 股東權益

2023 年 8 月 3 日，我們宣佈董事會批准了一項股票回購計劃，回購金額不超過 $150無限期內有數百萬股普通股（“股票回購計劃”）。

在截至2024年3月30日的三個月中，我們回購了 0.1公開市場上有百萬股普通股，總成本為美元1百萬。截至 2024 年 3 月 30 日，我們有大約 $108股票回購計劃下剩餘的數百萬次授權回購。普通股回購按成本入賬，並作為股東權益的扣除額列報。

注意事項 8。 股票薪酬計劃

股票激勵計劃包括經修訂和重述的2018年Resideo Technologies, Inc.及其關聯公司的2018年股票激勵計劃以及針對Resideo Technologies, Inc.非僱員董事的2018年股票激勵計劃，規定授予股票期權、股票增值權、限制性股票單位、限制性股票和其他股票獎勵。根據這些計劃可以授予的最大普通股總股數為 19.5百萬與 3.2截至 2024 年 3 月 30 日，將發放百萬美元。

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合併財務報表附註
（未經審計）
作為我們年度長期薪酬的一部分授予的獎勵摘要如下：
截至2024年3月30日的三個月截至2023年4月1日的三個月
授予的股票單位數量加權平均授予日每股公允價值授予的股票單位數量加權平均授予日每股公允價值
績效股票單位（“PSU”） (1)
575,249$27.96 553,071$29.89 
限制性股票單位 (“RSU”)
1,783,299$17.82 1,466,307$19.03 
(1)此處包括按目標支出計算的PSU。根據實際成就和績效衡量目標，最終發行的股票可能會有所不同。

股票薪酬支出，扣除税款後為 $14百萬和美元12截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月，分別為百萬美元。

注意事項 9。 庫存，淨額

下表彙總了我們的庫存明細，淨額：

（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
原材料$212 $221 
工作正在進行中13 18 
成品704 702 
庫存總額，淨額$929 $941 

注意事項 10。 商譽和無形資產，淨額

我們的商譽餘額和各分部賬面價值的變化如下：

（單位：百萬）產品和解決方案ADI 全球分銷總計
2024 年 1 月 1 日的餘額$2,045 $660 $2,705 
外幣折算的影響 (12)(4)(16)
截至 2024 年 3 月 30 日的餘額$2,033 $656 $2,689 

下表彙總了無形資產的淨賬面金額：

（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
需要攤銷的無形資產$276 $281 
無限期存續的無形資產180 180 
無形資產總額$456 $461 
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合併財務報表附註
（未經審計）

需要攤銷的無形資產包括以下內容：

2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
（單位：百萬）格羅斯
攜帶
金額		累積的
攤銷 		網
攜帶
金額		格羅斯
攜帶
金額		累積的
攤銷 		網
攜帶
金額
專利和技術$63 $(28)$35 $64 $(26)$38 
客户關係316 (140)176 319 (138)181 
商標9 (8)1 9 (8)1 
軟件198 (134)64 193 (132)61 
需要攤銷的無形資產$586 $(310)$276 $585 $(304)$281 

無形資產攤銷費用為 $9截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月，為百萬美元。

注意 11。 租賃

總運營租賃成本如下：
三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
運營租賃成本：
銷售商品的成本$5 $5 
銷售、一般和管理費用14 14 
運營租賃成本總額$19 $19 

總運營租賃成本包括可變租賃成本 $3百萬和美元6截至2024年3月30日的三個月和截至2023年4月1日的三個月中為百萬美元。

下表彙總了我們的經營租賃資產和負債的賬面金額：

（單位：百萬）財務報表細列項目2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
經營租賃資產其他資產$183 $192 
經營租賃負債——當前應計負債$38 $39 
經營租賃負債——非流動其他負債$159 $166 

與運營租賃相關的補充現金流信息如下：

三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
為經營租賃負債支付的現金$9 $9 
非現金活動：為換取新的經營租賃負債而獲得的經營租賃資產$6 $7 

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（未經審計）
注意事項 12。 長期債務

長期債務包括以下內容：

（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
4.0002029 年到期的優先票據百分比
$300 $300 
浮動利率 A&R Term B 設施 1,117 1,119 
債務總額1,417 1,419 
減去：長期債務的流動部分(12)(12)
減去：未攤銷的遞延融資費用(11)(11)
長期債務總額$1,394 $1,396 

A&R 高級信貸額度

2021年2月12日，我們與作為管理代理人的摩根大通銀行簽訂了修正和重述協議（“A&R信貸協議”）。A&R 信貸協議規定 (i) 初始的 七-年本金總額為美元的優先擔保B期貸款額度950百萬，後來進行了修改，增加了美元200百萬美元的額外定期貸款（“A＆R定期B貸款”）和（ii）a 五-年優先擔保循環信貸額度，本金總額為美元500百萬（“A＆R循環信貸額度”，以及A＆R定期B貸款，“A＆R優先信貸額度”）。

2023年6月30日，我們將A＆R優先信貸額度的利息計算方式從基於倫敦銀行同業拆借利率計算的計算方式修改為基於SOFR的計算。截至2024年3月30日和2023年12月31日，A＆R定期B貸款的加權平均利率（不包括利率互換的影響）為 7.69% 和 7.72分別為％，並且有 不借款和 不根據A&R循環信貸額度簽發的信用證。截至2024年3月30日，我們遵守了與A＆R優先信貸額度相關的所有契約。

2029 年到期的優先票據

2021 年 8 月 26 日，我們發行了 $300百萬本金 4.002029年到期的優先票據百分比（“2029年到期的優先票據”）。2029年到期的優先票據是由公司現有和未來的國內子公司擔保的優先無抵押債務，與所有優先無抵押債務和所有次級債務的優先債券排名相同。

我們在2021年3月簽訂了某些利率互換協議，該協議於2023年6月進行了修訂，以從基於倫敦銀行同業拆借利率的現金流對衝過渡到對衝基於SOFR的現金流。這些利率互換協議有效地將我們的部分浮動利率債務轉換為固定利率債務。請參閲 注意 13。 衍生金融工具供進一步討論。

請參閲 注意事項 11.長期債務 請查看我們的 2023 年年度報告 10-K 表以供進一步討論。

注意 13。 衍生金融工具

2021 年 3 月，我們加入了 八與多家金融機構簽訂的利率互換協議（“互換協議”），總名義價值為美元560百萬。簽訂互換協議是為了降低與浮動利率長期債務相關的合併利率風險。

2023 年，我們修改了互換協議，將原始利率互換協議的資產頭寸合併為新的利息互換協議，並延長了對衝頭寸的期限。根據會計準則編纂815, 新的固定利率固定利率互換協議符合混合工具的資格, 衍生品和套期保值，由融資部分和被指定為現金流套期保值的嵌入式市場衍生品組成。截至2024年3月30日，修改後的利率互換協議的累計其他綜合虧損的剩餘金額並不重要。我們還修訂了互換協議，將基於倫敦銀行同業拆借利率的現金流對衝轉為對衝基於SOFR的現金流。

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合併財務報表附註
（未經審計）
請參閲 附註12.衍生金融工具 請查看我們的 2023 年年度報告 10-K 表以供進一步討論。

互換協議按季度調整為公允價值。 下表彙總了未經審計的合併資產負債表中衍生工具的公允價值和列報方式，以及累計其他綜合虧損中記錄的公允價值的變化：

衍生資產的公允價值
（單位：百萬）財務報表細列項目2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
被指定為對衝工具的衍生品
利率互換其他流動資產$20 $20 
利率互換其他資產10 10 
指定為套期保值工具的衍生資產總額$30 $30 
未實現收益累計其他綜合虧損$24 $25 

下表彙總了被指定為現金流套期保值的衍生工具對其他綜合收益和未經審計的合併運營報表的影響：

三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
期初累計其他綜合虧損中記錄的收益$25 $42 
從其他綜合收益中確認/重新分類的本期收益（虧損）1 (6)
收益從累計其他綜合虧損重新歸類為淨收益(2)(1)
期末累計其他綜合虧損中記錄的收益$24 $35 

預計未來12個月內將從累計的其他綜合虧損中重新歸類的未實現收益為美元21截至 2024 年 3 月 30 日，百萬人。

注意 14。 公允價值

我們為融資運營而持有和發行的金融工具的估計公允價值彙總如下。需要進行某些估計和判斷才能確定公允價值金額。下面顯示的公允價值金額不一定表示我們在處置時將實現的金額，也不表示我們處置該金融工具的意圖或能力。按公允價值記賬的資產和負債必須按以下三個類別之一進行分類和披露：

第 1 級——相同資產和負債在活躍市場上的報價市場價格
第 2 級 — 可觀察的基於市場的輸入或經市場數據證實的不可觀察的輸入
第 3 級 — 無法觀察到且未得到市場數據證實的輸入

金融和非金融資產和負債是根據對公允價值計量至關重要的最低投入水平對金融和非金融資產和負債進行全面分類的。截至2024年3月30日，我們的估值實踐中使用的方法沒有變化。

長期債務工具的公允價值是使用非活躍市場的報價或基於當前可觀測市場利率的貼現現金流確定的，因此在公允價值層次結構中被歸類為二級衡量標準。

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合併財務報表附註
（未經審計）
下表彙總了未償債務的賬面金額和公允價值：

2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
（單位：百萬）賬面價值公允價值賬面價值公允價值
債務
4.0002029 年到期的優先票據百分比
$300 $269 $300 $266 
浮動利率 A&R Term B 設施 1,117 1,119 1,119 1,122 
債務總額$1,417 $1,388 $1,419 $1,388 

請參閲 註釋 12.長期債務 轉至未經審計的合併財務報表進行進一步討論。

利率風險—我們面臨與現金和借款相關的利率變動的風險。我們已經簽訂了各種利率保護協議，並將來可能會簽訂這些協議，以限制利率變動的影響。利率互換的公允價值是根據資產負債表日的市值等價物確定的，同時考慮了當前的利率環境，因此在公允價值層次結構中被歸類為二級衡量標準。

下表彙總了我們的利率互換的賬面金額和公允價值：

2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
（單位：百萬）賬面價值公允價值賬面價值公允價值
資產：
利率互換$30 $30 $30 $30 

請參閲 註釋 13.衍生金融工具轉至未經審計的合併財務報表進行進一步討論。

在所列期間沒有1級或3級資產或負債。現金和現金等價物、應收賬款、其他流動資產、應付賬款、應計負債的賬面金額接近公允價值，因為這些金額是短期到期的。

注意 15。 應計負債

應計負債包括以下內容：

（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
根據賠償協議應付的債務$140 $140 
薪酬、福利和其他與員工有關的71 110 
客户返利儲備65 104 
當前的經營租賃負債38 39 
應付税款29 34 
重組
26 30 
應付運費25 25 
產品質保21 24 
其他 (1)
100 103 
應計負債總額$515 $608 
(1) 其他包括廣告應計費用、法律和專業儲備金、特許權使用費、利息和其他雜項費用。



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（未經審計）
注意 16。 承付款和或有開支

環境問題

我們受聯邦、州、地方和外國政府有關環境保護的各種要求的約束，如果我們可能承擔了與受污染場地相關的責任，並且金額可以合理估計，則應計與環境問題相關的費用。我們認為，總的來説，我們的政策、做法和程序經過適當設計，可以防止不合理的環境損害和人身傷害風險，我們對危險物質的處理、製造、使用和處置符合環境和安全法律法規。我們因場地污染承擔了補救措施和自願清理費用，並且是與環境和安全問題（包括含有危險物質的產品）相關的索賠的一方。今後可能會繼續出現涉及環境問題的其他索賠和費用。

我們擁有和運營的場地的環境相關費用列報於中 銷售商品的成本用於運營場所。在截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月中，與這些運營場所相關的環境費用並不巨大。環境成本負債為美元22截至 2024 年 3 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日，為百萬人。

根據賠償協議應付的債務

下文將進一步介紹報銷協議和税務事項協議（統稱為 “賠償協議”）。

賠償協議

我們於2018年10月29日脱離霍尼韋爾國際公司（“霍尼韋爾”），成為一家獨立的上市公司，這要歸因於我們的普通股按比例分配給霍尼韋爾股東（“分拆股票”）。關於分拆業務，我們簽訂了補償協議，根據該協議，我們有義務向霍尼韋爾支付等於以下金額的現金 90某些霍尼韋爾環境責任補助金（“補償協議”）的付款百分比，其中包括賬單（付款），減去 90霍尼韋爾與此類負債相關的淨保險收入的百分比，以下 90霍尼韋爾收到的淨收益的百分比，用於（i）與此類負債有關的肯定索賠，（ii）其他方與此類負債相關的繳款，以及（iii）某些房地產銷售（追回款）。補償協議有效期至 (1) 2043 年 12 月 31 日；或 (2) 年度報銷義務（包括應計金額）低於 $ 的連續三週年的 12 月 31 日（以較早者為準）25百萬。而我們在任何給定年度產生的此類負債應付的金額上限為美元140百萬美元根據補償協議，清償資產負債表上記錄的待處理和未來環境相關負債的估計負債的計算方式就好像我們要承擔與某些場地相關的環境責任付款的100％一樣。請參閲註釋 15。我們的2023年10-K表年度報告中的承諾和突發事件以供進一步討論。

税務事務協議

就分拆而言，我們與霍尼韋爾簽訂了税務事項協議，根據該協議，我們負責並將賠償霍尼韋爾在所有時期（包括分拆完成之前的時期）與業務相關的某些税款，包括某些所得税、銷售税、增值税和工資税。此外，《税務事項協議》還涉及為實現分拆而開展的重組活動所產生的税收負債的分配。

根據美國聯邦、州和地方所得税法以及外國税法，如果分拆和相關內部交易未能符合美國聯邦、州和地方所得税法以及外國税法規定的預期税收待遇而產生的任何税款，如果這些税收是我們的作為或不作為造成的，則我們需要賠償霍尼韋爾與Resideo於2018年10月19日簽訂的分離和分銷協議或《税務事項協議》不允許的作為或不作為。

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（未經審計）
下表彙總了有關報銷和税務協議負債的信息：

（單位：百萬）賠償協議税務事項協議總計
截至 2024 年 1 月 1 日的餘額$652 $97 $749 
被認為可能和合理估計的負債的應計額43 — 43 
向霍尼韋爾付款(35)— (35)
截至 2024 年 3 月 30 日的餘額$660 $97 $757 

與報銷和税務事項協議相關的負債包含在以下資產負債表賬户中：

（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
應計負債$140 $140 
根據賠償協議應付的債務617 609 
賠償負債總額$757 $749 

在截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月中，與報銷協議相關的淨支出為美元43百萬和美元41分別是百萬。

我們目前沒有足夠的信息來合理估計未來完成研究、訴訟或和解後應記錄的賠償負債金額，儘管它們可能對我們在確認或支付期內的合併經營業績和運營現金流具有重要意義，但無法確定與此類賠償責任付款相關的最終成本的時間和金額。

無論我們根據補償協議支付的款項如何，我們將對某些環境索賠承擔持續責任，這些索賠是我們持續業務的一部分。

其他事項

我們面臨因業務行為而產生的訴訟、調查和爭議，包括與商業交易、政府合同、產品責任、收購和資產剝離、員工事務、知識產權以及環境、健康和安全問題有關的事項。我們承認對任何可能發生且可合理估計的突發事件負責。我們在外部法律顧問和其他專家（如果適用）的協助下，對每個問題進行仔細分析，不斷評估對這些問題作出不利判斷或結果的可能性以及可能的損失範圍。這些事項對我們的財務報表都不重要。請參閲 注意 15。承付款和或有開支在我們的 2023 年 10-K 表年度報告中，進一步討論這些問題。

2023年6月28日，公司員工Lisset Tredo代表加利福尼亞州所有非豁免僱員向聖地亞哥縣高等法院提起了假定的集體訴訟，指控該公司違反了與病假工資、準確的工資表、記錄保存和工資時間有關的《加利福尼亞勞動法》，並於2023年8月28日提出了第一份修正申訴，增加了根據《加利福尼亞私人檢察長法》（“特雷多訴訟”）。在Tredo訴訟中，Tredo尋求所謂的未付工資、賠償、利息、法定罰款、民事處罰、律師費和未知金額的費用。該公司對Tredo訴訟作了答覆，在該訴訟中，該公司聲稱普遍否認了原告的指控，並提出了各種辯護。

我們正在調查指控和辯護。應原告律師的要求，雙方同意將調解從2024年1月推遲到2024年5月，並在調解結果出來之前暫緩進行正式調查。如果案件未能通過調解解決，我們打算大力為該問題辯護；但是，無法保證我們會成功進行這樣的辯護。在現階段，我們無法估計辯護的總成本，並且已經估計，如果我們的辯護不成功，潛在的責任對我們來説將是無關緊要的。

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合併財務報表附註
（未經審計）
擔保和保證

在正常業務過程中，我們提供產品保修和產品性能保證。我們根據合同條款和銷售時的歷史經驗，對產品保修和產品性能保證的估計成本進行累計。對初始擔保和擔保義務的調整是在可以合理估計義務的變化時進行的。產品保修和產品性能擔保包含在應計負債和其他負債中。 下表彙總了有關產品保修和產品性能保證的記錄義務的信息：

（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年12月31日
期初餘額$34 $48 
年內發行的認股權證/擔保的應計費用4 24 
保修/擔保索賠的和解(8)(38)
期末餘額$30 $34 

注意 17。 所得税

對於過渡期，所得税等於（1）年初至今的税前收入總額乘以預測的有效税率加上（2）該期間特定的税收支出項目。在我們預計將報告虧損且預計不會獲得税收優惠的情況下，我們會對這些司法管轄區採用單獨的預測有效税率，而不是將其包含在合併預測的有效税率中。

在截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月中，淨税收支出為美元30百萬和美元24分別為百萬，主要包括基於年初至今税前收入乘以我們預測的有效税率的中期税收支出。除了特定時期的項目外，我們的所得税税率還受到我們經營所在司法管轄區的收入、不可扣除的支出以及美國對國外收入的税收組合的影響。

注十八。 每股收益

用於計算基本和攤薄後每股收益的分子和分母的對賬如下：
三個月已結束
（以百萬計，每股數據除外）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
基本和攤薄後每股收益的分子：
淨收入$43 $57 
基本每股收益和攤薄後每股收益的分母：
已發行普通股的加權平均基本數量146 147 
另外：普通股等價物的稀釋作用2 2 
已發行普通股的加權平均攤薄後數量148 149 
每股收益：
基本$0.29 $0.39 
稀釋$0.29 $0.38 

攤薄後的每股收益是根據該期間已發行普通股的加權平均數，加上使用庫存股法的普通股等價物的稀釋效應以及該期間普通股的平均市場價格計算得出的。

以下潛在的稀釋工具被排除在攤薄後的每股淨收益的計算範圍之外，因為它們的作用本來是反稀釋的，而且就某些PSU而言，意外情況尚未得到滿足：
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合併財務報表附註
（未經審計）
三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
限制性單位和其他權利0.71.4 
PSU1.20.8 

注意 19。 後續事件
2024年4月15日，我們宣佈了以美元收購Snap One Holdings Corp.（納斯達克股票代碼：SNPO）的最終協議10.75每股現金支付，交易價值約為美元1.4十億美元，包括淨負債。Snap One是為專業集成商提供智能生活產品、服務和軟件的領先提供商。該交易預計將於2024年下半年完成，並受慣例成交條件的約束，包括獲得適用的反壟斷和其他監管部門的批准。
Resideo打算使用承諾債務融資的收益、手頭現金和美元500來自Clayton、Dubilier & Rice LLC（“CD＆R”）的百萬筆永久可轉換優先股投資，為交易提供資金。CD&R 投資的條款包括 7百分比的優惠券，可由Resideo選擇以現金或實物支付，轉換價格為美元26.92。CD&R通過其在專業分銷市場的投資和豐富的經驗，在價值創造方面有着悠久的記錄。自收盤之日起，CD&R將有權指定兩名成員加入Resideo董事會。
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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
以下信息應與本文中 “第1項” 下包含的未經審計的合併財務報表一起閲讀。財務報表。” 以及經審計的合併財務報表及其附註以及 “第7項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”（“MD&A”）包含在我們的2023年10-K表年度報告中。

前瞻性陳述

本10-Q表季度報告（“季度報告”）包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。這些陳述可以通過以下事實來識別：它們並不嚴格地與歷史或當前事實相關，而是基於當前對我們的行業以及我們的業務和財務業績的預期、估計、假設和預測。前瞻性陳述通常包含 “預期”、“估計”、“預期”、“項目”、“預測”、“打算”、“計劃”、“繼續”、“相信”、“可能”、“將”、“目標” 等詞語以及與討論未來運營或財務業績相關的內容相似的詞語和術語。本季度報告包括我們從各種第三方來源獲得的行業和市場數據，包括基於此類數據的預測；與任何預測或預測一樣，前瞻性陳述本質上容易受到不確定性和情況變化的影響。我們的實際業績可能與我們的前瞻性陳述中表達或暗示的業績存在重大差異。因此，不應過分依賴我們或代表我們所作的任何前瞻性陳述。儘管我們認為本季度報告中包含的前瞻性陳述基於合理的假設，但您應意識到，許多因素可能會影響我們的實際財務業績或經營業績，並可能導致實際業績與此類前瞻性陳述中的業績存在重大差異，包括但不限於：

•來自我們市場和細分市場以及新市場和新興市場中其他公司的競爭；
•我們識別消費者偏好和行業標準、開發和保護與之相關的知識產權以及成功地向消費者推銷新技術、產品和服務的能力；
•我們對某些供應商的依賴；
•的影響第三方供應商和製造商對我們的供應鏈造成中斷，包括我們的 無法獲得必要的原材料和產品組件、生產設備或替換部件；
•無法以令人滿意的條件完成收購或有效整合此類收購；
•無法及時滿足完成Snap One交易和相關融資的條件，也無法認識到此類交易的預期收益；
•地震、颶風、火災、停電、洪水、流行病、流行病、自然災害和其他災難性事件或其他突發公共衞生事件的影響；
•潛在波動的全球市場和經濟狀況以及行業和終端市場週期性的影響，包括諸如以下因素 利率、通貨膨脹、融資可得性、消費者消費習慣和偏好、房地產市場變化和就業率;
•未能實現和維持較高的產品和服務質量，包括保修索賠、產品召回和可能對我們提起的產品責任訴訟的影響。
•我們保留或擴大與重要客户關係的能力；
•嚴重失敗或無法遵守規格和製造要求 或者延遲或其他問題 現有或新產品或無法滿足價格要求；
•無法成功執行轉型計劃或有效管理我們的員工；
•未能通過可持續的業務改進提高生產率;
•國際業務的經濟、政治、監管、外匯和其他風險；
•我們依賴具有足夠網絡安全功能的信息技術基礎設施和網絡運營；
•加強關税、進出口限制或其他貿易壁壘對全球經濟狀況、金融市場和我們的業務的潛在不利影響；
•應對全球氣候變化的法規和社會行動；
• 未能遵守我們運營所在司法管轄區當前和未來的廣泛標準、法律和法規；
•與補償協議、我們與霍尼韋爾簽訂的有關分拆的其他協議以及我們與霍尼韋爾的關係（包括我們依賴霍尼韋爾獲得霍尼韋爾家居商標和潛在的重大環境責任）相關的風險；
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•潛在的重大訴訟事項、政府訴訟以及其他突發事件和不確定性的影響；
•我們根據債務文件或其他條款借入資金和進入資本市場的能力；
•我們招聘和留住合格人員的能力；
•貨幣匯率波動；以及
•本季度報告第一部分第1A項、我們的2023年10-K表年度報告以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中 “風險因素” 標題下詳述的其他風險。

我們在2023年10-K表年度報告中描述的風險因素沒有實質性變化。這些風險可能導致實際業績與本季度報告中前瞻性陳述所暗示的結果存在重大差異。即使我們的經營業績、財務狀況和流動性以及我們經營的行業的發展與本季度報告中包含的前瞻性陳述一致，這些業績或發展也可能不代表後續時期的業績或發展。

我們在本季度報告中做出的任何前瞻性陳述僅代表其發表之日。無論是由於新信息、後續事件還是其他原因，我們都沒有義務更新或修改我們的前瞻性陳述，也沒有義務更新或修改我們的前瞻性陳述。
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目錄
概述和業務趨勢
我們是全球領先的技術驅動型產品和解決方案的製造商和分銷商，這些產品和解決方案可幫助房主和企業保持聯繫並控制他們的舒適度、安全性和能源使用。我們是家庭採暖、通風和空調控制市場、煙霧和一氧化碳探測家居安全和滅火產品以及安防市場的領導者。我們的業務遍及全球，為商業和住宅終端市場提供服務。我們通過兩個運營部門管理我們的業務運營，即產品和解決方案和ADI全球分銷。與ADI全球分銷業務板塊相比，產品和解決方案運營板塊的毛利和營業利潤狀況更高，與我們的行業一致。
我們的產品和解決方案運營部門提供的產品包括温度和濕度控制、能源產品和解決方案、水和空氣解決方案、煙霧和一氧化碳探測家居安全產品、安全面板、傳感器、外圍設備、電線電纜、通信設備、攝像機、其他與家居相關的生活方式便利解決方案、雲基礎設施、安裝和維護工具以及相關軟件。
我們的ADI全球分銷業務是包括門禁控制、火災探測、安全和視頻產品在內的低壓產品的領先批發分銷商，並積極參與音頻、通信、數據通信、網絡、電源、ProAV、智能家居以及電線電纜等更廣泛的相關市場。我們的ADI全球分銷戰略側重於擴大我們的全渠道業務，向鄰近市場擴張，以及持續增強我們的增值服務，以支持我們的專業安裝人員的效率和盈利能力。
我們的財務表現受宏觀經濟因素的影響，例如修復和改造活動、住宅和非住宅建築、就業率、利率和銀行貸款標準、供應鏈動態以及整體宏觀經濟環境。全球宏觀經濟狀況持續的不確定性和波動性已經影響並可能繼續影響我們對未來表現的看法。儘管我們認為供應鏈和物流將在2024年繼續正常化，但由於庫存再平衡，客户需求繼續放緩，不確定性仍然存在，包括通貨膨脹和利率可能發生變化、勞動力成本增加、勞動力市場疲軟導致的消費者支出減少、抵押貸款利率上升、美元走強對外幣的不利影響，以及俄羅斯和烏克蘭之間持續衝突以及哈馬斯之間的中東危機造成的潛在市場和其他幹擾和以色列。
本期亮點
•淨收入為14.9億美元，較2023年第一季度的15.5億美元下降4.1％
•運營收入 of 1.28億美元，佔收入的8.6％，而收入為1.38億美元，佔收入的8.9％ 第一2023 年季度
•全面攤薄後的每股收益0.29 美元，相比之下，每股收益為0.38美元 第一四分之一 2023
•第一季度的運營現金流為200萬美元 2024相比之下，2023年第一季度的現金使用量為400萬美元

外表
對預計將影響我們全年業務的關鍵宏觀趨勢的預期包括住宅維修和改造活動同比持平至較低的個位數，以及住宅新建開工量預計將以低至中個位數增長。我們預計，在住宅安全業務持續不利的情況下，ADI的主要商業市場將保持低個位數的增長。我們預計，這些趨勢將支持我們2024年同比收入展望，即持平至較低的個位數。該前景不包括擬議收購Snap One的任何影響。
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運營結果

下表列示了所列期間的合併經營業績：

三個月已結束
（以百萬計，每股數據和百分比除外）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日$ 零錢% 變化
淨收入$1,486 $1,549 $(63)(4.1)%
銷售商品的成本1,086 1,131 (45)(4.0)%
毛利400 418 (18)(4.3)%
毛利百分比 26.9 %27.0 %(7) 個基點
運營費用：
研究和開發費用25 25 — — %
銷售、一般和管理費用231 244 (13)(5.3)%
無形資產攤銷9 9 — — %
重組費用7 2 5 250.0 %
運營費用總額272 280 (8)(2.8)%
運營收入128 138 (10)(7.2)%
其他費用，淨額42 40 2 5.0 %
利息支出，淨額13 17 (4)(23.5)%
税前收入73 81 (8)(9.9)%
所得税準備金30 24 6 25.0 %
淨收入$43 $57 (14)(24.6)%
每股收益：
基本$0.29 $0.39 $(0.10)(24)%
稀釋$0.29 $0.38 $(0.09)(24)%

淨收入

截至2024年3月30日的三個月，淨收入為14.86億美元，較同期減少6,300萬美元，下降4.1％2023 年期間，主要受銷量下降的推動 3,800萬美元以及2023年第四季度從剝離Genesis Cable業務中獲得的3500萬美元。這些下降被更高的銷售價格部分抵消 600 萬美元 以及400萬美元的有利外幣波動.銷量下降是由多個產品類別的需求減少所推動的，主要是ADI全球分銷板塊。

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毛利

下圖顯示了截至2023年4月1日的三個月至截至2024年3月30日的三個月毛利差異的驅動因素。

971

與2023年同期相比，4億美元的毛利潤減少了1,800萬美元，毛利率下降了26.9％，下降了10個基點（“基點”）。毛利潤率的變化受利潤組合不利的170個基點的變動所推動，這一變化被80個基點的有利材料、運費和其他製造成本、70個基點的優惠定價以及剝離Genesis Cable業務、外幣和其他業務產生的10個基點所部分抵消。

研究和開發費用

截至2024年3月30日的三個月，研發費用為2500萬美元，與2023年同期持平。

銷售、一般和管理費用

截至2024年3月30日的三個月，銷售、一般和管理費用為2.31億美元，與2023年同期相比減少了1,300萬美元，下降了5.3％。 下降的主要原因是已執行的成本節約措施降低了員工支出。

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重組費用

我們採取行動使成本結構與市場條件保持一致。這些行動的目的是降低成本，增加利潤率，併為我們的長期增長做好準備。以下總結了我們截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月的重組費用，這些費用主要與裁員有關。

三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日
產品和解決方案$5 $2 
ADI 全球分銷2 — 
重組費用$7 $2 

無形資產攤銷

截至2024年3月30日的三個月和2023年同期，無形資產攤銷額一直為900萬美元。

其他費用，淨額

其他支出，淨額主要包括截至2024年3月30日的三個月的報銷協議支出，金額為4,300萬美元。

利息支出，淨額

截至2024年3月30日的三個月，利息支出淨額與2023年同期相比減少了400萬美元，這是由於有效投資多餘現金導致利息收入增加。

税 開支

與2023年同期相比，截至2024年3月30日的三個月，所得税支出增加了600萬美元。截至2024年3月30日的三個月，與2023年同期相比，有效所得税税率提高了11.5個百分點。這些變化主要是由税前收入、我們經營所在司法管轄區的收益組合、不可扣除的支出以及美國對國外收入的税收推動的。

分部運營業績

2024年1月1日，根據業務戰略，某些公司職能下放到運營部門。因此，第一季度產生的信息技術、財務、税務、業務發展和研發職能支出分別記錄在產品和解決方案以及ADI全球分銷板塊中。在截至2023年4月1日的期間，1200萬美元和800萬美元的公司支出已分別重新歸類為產品和解決方案和ADI全球分銷板塊，報告的運營收入減少至與本年度的報告一致。此外，某些前期金額已重新分類，以符合本期分類。

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產品和解決方案

下圖顯示了截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月的淨收入和運營收入。
5899
產品和解決方案淨收入與2023年同期相比下降了3,800萬美元，下降了6％，這主要是由於2023年第四季度剝離了Genesis業務的3500萬美元，銷售額減少了1300萬美元。1000萬美元的價格上漲部分抵消了這一下降。運營收入比2023年同期增加了700萬美元，增長了7％，這主要是由於銷售、一般和管理費用減少了1300萬美元，材料、運費和其他製造成本降低了1000萬美元，以及1000萬美元的有利定價影響。部分抵消了對運營收入的有利影響，包括向價格較低的產品組合轉變的1700萬美元、600萬美元的交易量減少和300萬美元的重組成本增加所帶來的不利組合。

ADI 全球分銷

下圖顯示了截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月的淨收入和運營收入。
7952
與2023年同期相比，ADI全球分銷的淨收入減少了2500萬美元，下降了2.8％，原因是 數量和價格分別下降了2500萬美元和400萬美元。銷量的下降影響了包括住宅安全、門禁控制和視頻在內的多個類別，但部分被消防和數據通信的擴張所抵消。400萬美元的有利外幣波動部分抵消了這一減少。運營收入減少了1500萬美元，下降了23％，下降了23％，這是由於900萬美元的不利銷售組合，200萬美元的銷售量減少，200萬美元的不利運費，200萬美元的不利回扣和購買折扣，以及200萬美元的重組成本被銷售、一般和管理費用減少的200萬美元部分抵消。

27
目錄
企業

截至2024年3月30日的三個月，公司成本為3,300萬美元，同期為3,100萬美元。銷售、一般和管理成本的增加是由去年200萬美元的有利税收補償調整推動的。

資本資源和流動性

截至2024年3月30日，現金及現金等價物總額為6.03億美元，其中35％由外國子公司持有。我們的流動性主要取決於我們能否繼續從運營中產生正現金流，並根據需要輔之以外部資本來源。還可以通過資本市場準入和我們的5億美元A＆R循環信貸額度來提供額外的流動性。我們正在評估潛在的Snap One收購對我們流動性的影響。

流動性

我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括銷售增長率、我們產品的市場接受度、研發項目的時間和範圍、對公司或技術的潛在收購以及我們銷售和營銷活動的擴大。我們將來可能會進行收購或戰略安排，這也可能要求我們尋求額外的股權或債務融資。儘管我們可能會選擇隨時尋求額外資金，但我們認為，我們現有的現金、現金等價物和信貸額度下的可用資金足以滿足至少未來12個月和更長期的資本需求。

我們可能會不時採取措施減少債務或以其他方式改善我們的財務狀況。這些行動可能包括預付款、公開市場債務回購、談判回購、以其他方式贖回或償還未償債務、機會主義債務再融資、籌集額外資本或剝離某些資產。預付款金額或可能再融資、回購或以其他方式清償的債務金額（如果有）將取決於市場狀況、債務的交易水平、我們的現金狀況、債務契約的遵守情況和其他考慮因素。

信貸協議

截至2024年3月30日，根據我們的A＆R信貸協議和2029年到期的優先票據，我們有14.06億美元的未償長期債務，其中1200萬美元將在未來12個月內到期。我們已經簽訂了某些利率互換協議，以有效地將部分浮動利率債務轉換為固定利率債務。

請參閲 註釋 12.長期債務和 注意 13。 衍生金融工具 轉至未經審計的合併財務報表，以瞭解我們的債務義務以及未來本金和利息的支付時間，包括互換協議的影響。

股票回購計劃

2023 年 8 月 3 日，我們宣佈，董事會批准了一項股票回購計劃，可無限期回購高達 1.5 億美元的普通股。2024年3月30日，我們在公開市場回購了10萬股普通股，總成本為100萬美元。截至2024年3月30日，股票回購計劃下我們還剩餘1.08億美元的授權回購。

28
目錄
截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月的現金流摘要

如未經審計的合併財務報表所示，我們在截至2024年3月30日和2023年4月1日的三個月中來自運營、投資和融資活動的現金流彙總如下：

三個月已結束
（單位：百萬）2024 年 3 月 30 日2023年4月1日$ 零錢
由（用於）經營活動提供的現金：
經營活動$2 $(4)$6 
投資活動(22)(26)4 
籌資活動(8)(9)1 
匯率變動對現金的影響(5)6 (11)
現金、現金等價物和限制性現金淨減少$(33)$(33)$— 

截至2024年3月30日的三個月，經營活動提供的淨現金為200萬美元。與截至2023年4月1日的三個月相比，經營活動提供的淨現金增加了600萬美元，這主要是由於產品和解決方案板塊的營運資本管理有所改善。

截至2024年3月30日的三個月，用於投資活動的淨現金為2200萬美元。與截至2023年4月1日的三個月相比，用於投資活動的淨現金減少了400萬美元，這主要是由於與去年收購BTX相關的600萬美元收購減少了。

截至2024年3月30日的三個月，用於融資活動的淨現金為800萬美元。與截至2023年4月1日的三個月相比，用於融資活動的淨現金減少了100萬美元，這主要是由於其他融資活動的減少，扣除200萬美元的股票回購增加所抵消。

合同義務和可能的責任付款

除了上面討論的長期債務外，我們的實質性現金需求還包括以下合同義務。

賠償協議付款

關於分拆業務，我們與霍尼韋爾簽訂了補償協議。截至2024年3月30日，6.6億美元的負債被認為是可能的，也是可以合理估計的；但是，我們有可能在以下日期之前每年支付1.4億美元（不包括每年不超過5％的逾期付款費），以較早者為準：（1）2043年12月31日；或（2）年度償還義務（包括延期付款金額）低於2500萬美元的連續第三年的12月31日。在截至2024年3月30日的三個月中，我們根據補償協議向霍尼韋爾支付了3500萬美元。 有關補償協議的進一步討論，請參閲 注意 16。承諾和意外開支轉至未經審計的合併財務報表。

環境責任補助金

我們為我們擁有並直接負責的場地支付環境責任補助金。截至2024年3月30日，支付2200萬美元的款項被認為是可能的，也是合理估計的。

29
目錄
經營租賃

我們為大多數製造場所、辦公室、工程和實驗室場所、庫存地點、倉庫、汽車和某些設備制定了經營租賃安排。截至2024年3月30日，我們的經營租賃付款義務為1.97億美元，其中3,800萬美元將在12個月內支付。

資本支出

我們認為，近年來的資本支出足以維持高效的生產能力，實施重要的產品和工藝重新設計以及擴大產能以滿足不斷增長的需求。生產力項目為我們的製造設施騰出了產能，預計將繼續如此。我們預計將繼續投資，以擴建和更新我們的現有設施，併為新產品開發創造能力。

其他事項

訴訟、環境問題和賠償協議

請參閲 注意 16。承諾和意外開支轉至未經審計的合併財務報表進行進一步討論。

最近的會計公告

請參閲 注意事項 2。重要會計政策摘要轉至未經審計的合併財務報表進行進一步討論。

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。

我們面臨來自外幣匯率、大宗商品價格風險和利率的市場風險，這可能會影響經營業績、財務狀況和現金流。我們通過定期的運營和融資活動，並在適當時通過使用衍生金融工具來管理這些市場風險敞口。

利率風險

截至2024年3月30日，名義價值為5.6億美元的互換協議實際上將我們11.17億美元的長期浮動利率A＆R定期B貸款的一部分轉換為固定利率債務。互換協議有效地將我們的部分浮動利率債務轉換為基於定期SOFR的利率，最低年利率為0.39％，其餘條款的基準固定加權平均利率為1.13％。

截至2024年3月30日，將利率提高100個基點將對我們的年度利息支出產生約600萬美元的影響。

有關互換協議的更多信息，請參閲 注意 13。 衍生金融工具和 註釋 14.公允價值轉至未經審計的合併財務報表。

外幣匯率風險

我們面臨貨幣匯率變動帶來的市場風險。雖然我們主要以美元與客户和供應商進行交易，但我們也以外幣進行交易，主要包括英鎊、印度盧比、墨西哥比索、加元、歐元和捷克克朗。這些風險敞口可能會影響總資產、負債、未來收益和/或運營現金流。我們因外幣匯率變動而面臨的市場風險來自於國際貿易、外幣計價的貨幣資產和負債以及子公司之間的國際融資活動所產生的交易。我們主要依靠自然抵消來解決我們的風險敞口，並可能不時通過簽訂遠期和期權對衝合約來補充這種方法。截至2024年3月30日，我們沒有未償還的外幣套期保值安排。
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目錄

大宗商品價格風險

儘管我們面臨大宗商品價格風險，但我們試圖根據安排的合同條款，將零部件和原材料成本的重大變化轉嫁給客户。在有限的情況下，我們可能無法為此類成本變化獲得全額補償。

第 4 項。控制和程序。

評估披露控制和程序

我們維持披露控制和程序體系，旨在合理地保證根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）提交或提交的報告中要求披露的信息將在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告，並累積此類信息並將其傳達給管理層，以便及時就所需的披露做出決定。

管理層認識到，任何披露控制和程序，無論設計和運作多麼良好，都只能為實現其目標提供合理的保證。由於所有控制系統都存在固有的侷限性，因此任何控制措施評估都無法絕對保證所有控制問題和欺詐事件已經或將要被發現。

截至本季度報告所涉期末，我們的首席執行官兼首席財務官在其他管理層成員的協助下，對我們的披露控制和程序（該術語的定義見《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的有效性進行了評估。根據此類評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至本季度報告所涉期末，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。

財務報告內部控制的變化

在截至2024年3月30日的季度中，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，也沒有合理地可能產生重大影響。

第二部分。其他信息

第 1 項。法律訴訟。

請參閲 注意 16。承諾和意外開支查看本季度報告的未經審計的合併財務報表，以討論法律訴訟程序。

第 1A 項。風險因素。

我們面臨着業務和行業固有的各種風險，包括運營、法律和監管風險。此類風險可能導致我們的實際業績與我們的前瞻性陳述、預期和歷史趨勢存在重大差異。我們在2023年10-K表年度報告中描述的風險因素沒有實質性變化。

第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。

發行人購買股票證券

下表彙總了截至2024年3月30日的三個月中有關購買普通股的信息。


31
目錄
股票回購 (1)
時期
購買的股票總數（千股） (2)
每股支付的平均價格，不包括佣金作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數（千股） 根據計劃或計劃可能購買的股票的大致美元價值
（百萬美元）
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 27 日75$16.49 75$108 
2024 年 1 月 28 日至 2024 年 2 月 24 日———108
2024 年 2 月 25 日至 2024 年 3 月 30 日———108
總計75 75 
(1)該表不包括為履行預扣税義務或沒收股權獎勵而交出的股權獎勵的價值。
(2)請參閲備註 7。股東權益有關股票回購計劃的信息，請參見未經審計的合併財務報表。

第 5 項。其他信息。

在截至2024年3月30日的三個月中，公司沒有董事或高級管理人員 採用，已修改或 終止a 第 10b5-1 條交易安排或非規則 10b5-1 交易安排，每個術語的定義載於 S-K 法規第 408 (a) 項。
32
目錄
第 6 項。展品。

附件索引中下列展品作為本季度報告的一部分以引用方式歸檔或納入。

展覽索引

展覽
數字		展品描述
2.1†
Resideo Technologies, Inc.、Pop Acquisition Inc.和Snap One Holdings Corp. 於2024年4月14日簽訂的截至2024年4月14日的合併協議和合並計劃（參照Resideo於2024年4月15日提交的8-K表附錄2.1納入，文件編號001-38635）
10.1
2024 年 2 月 15 日與 Robert B. Aarnes 簽訂的限制性股票單位協議（隨函提交）
31.1
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條（隨函提交）對首席執行官進行認證
31.2
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條（隨函提交）對首席財務官進行認證
32.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》（隨函提交）第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官的認證
32.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》（隨函提交）第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席財務官的認證
101.INS內聯 XBRL 實例文檔（在此歸檔）
101.SCH內聯 XBRL 分類擴展架構（在此提交）
101.CAL內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫（在此提交）
101.DEF內聯 XBRL 分類擴展定義鏈接庫（在此提交）
101.LAB內聯 XBRL 分類擴展標籤鏈接庫（在此提交）
101.PRE內聯 XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫（在此提交）
104封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）
†根據第S-K條例第601 (b) (2) 項，本附件的附表已被省略。註冊人同意應證券交易委員會的要求向其補充提供所有遺漏附表的副本。


33

簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Resideo 科技公司
日期：2024 年 5 月 2 日
來自：/s/ 安東尼 L. 特倫佐
安東尼·L·特倫佐
執行副總裁兼首席財務官
（首席財務官）
日期：2024 年 5 月 2 日
來自：/s/ Tina Beskid
蒂娜·貝斯基德
副總裁、財務總監兼首席會計官
（首席會計官）
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