美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 特拉華州投資全國市政收益基金 [VFL ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/11/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
迷你多模優先股 | 02/11/2022 | J(1) | 1,050 | D | (1) | 1,350 | D(2)(3) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。在特拉華投資明尼蘇達州市政收益基金第二有限公司(“VMM”)和特拉華投資科羅拉多市政收益基金有限公司(“VCF”)重組為發行人時,VMM的750股MUNI-MULTIMODE優先股(“MMP股份”)和多倫多道明投資公司(“TDI”)實益擁有的VCF的300股MMP股份被交換為相同數量的MMP 發行人在無現金交易中的股份。除了以相同數量的發行人MMP股份交換的VMM和VCF的MMP股份外,發行人的300股MMP股份此前由TDI擁有,並報告了截至2022年5月3日並於2019年5月6日提交的某些表格3,該表格通過提交本表格4進行了更新。TDI是多倫多道明銀行(“道明銀行”)的全資間接子公司。 |
2。本聲明由道明銀行、TDI、多倫多道明控股(美國)有限公司(“TDH”)和道明集團美國控股有限責任公司(“TD GUS”)共同提交。MMP 股份由 TDI 直接擁有。多倫多道明控股(美國)有限公司(“TDH”)是TDI的唯一所有者,道明集團美國控股有限責任公司(“TD GUS”)是TDH的唯一所有者。道明銀行是道明GUS的唯一所有者。道明銀行、TDH和TD GUS憑藉其對TDI的所有權間接持有MMP股票的權益。 |
3。每位申報人聲明,提交本聲明或此處的任何內容均不得解釋為承認該人為收購、持有或處置發行人證券的合夥企業、有限合夥企業、辛迪加或其他團體而以合夥企業、有限合夥企業、辛迪加或其他集團的身份行事(或已經同意或同意與任何其他人共同行動)或者就發行人或發行人的任何證券或 (ii) 任何成員而言就發行人或發行人的任何證券進行分組。 |
備註: |
附錄 99.1-聯合申報協議 附錄 99.2-聯合申報人信息 |
/s/ 克里斯蒂娜·彼得羅代表多倫多道明投資有限公司 | 08/19/2022 | |
/s/ 克里斯蒂娜·彼得羅代表多倫多道明控股(美國)有限公司 | 08/19/2022 | |
/s/ Cody Botnick 代表道明集團美國控股有限責任公司 | 08/19/2022 | |
/s/ 克里斯蒂娜·彼得羅代表多倫多道明銀行 | 08/19/2022 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |