core-20240426

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月26日

Core Scientific

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-40046

86-1243837

（州或其他司法管轄區）
公司註冊的）

（委員會
文件號）

（國税局僱主
證件號）


沃克路838號，21-2105套房特拉華州多佛						19904
（主要行政辦公室地址）						（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(512) 402-5233

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：


☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信


☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料


☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信


☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.00001美元	CORZ	納斯達克全球精選市場
認股權證，每份完整認股權證可行使一股普通股，行使價為每股6.81美元	CORZW	納斯達克全球精選市場
認股權證，每份完整認股權證可行使一股普通股，行使價為每股0.01美元	CORZZ	納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

介紹性説明

正如先前披露的那樣，Core Scientific, Inc.（“公司”）於2024年1月23日擺脱了破產。

2022年12月21日，公司及其某些關聯公司（統稱為 “債務人”）向美國德克薩斯州南區破產法院（“破產法院”）提交了自願請願書（“第11章案件”），尋求美國法典第11章（“破產法”）下的救濟。2024年1月15日，債務人向破產法院提交了Core Scientific, Inc.及其關聯債務人經第四次修訂的第11章聯合計劃（經技術修改）（“計劃”），2024年1月16日，破產法院下達了確認該計劃的命令（“確認令”）。計劃和確認令此前分別作為公司於2024年1月17日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄99.1和2.1提交。2024年1月23日，該計劃根據其條款生效，債務人從第11章案例中脱穎而出。

根據該計劃，公司董事會（“董事會”）必須通過一項基於股票的管理激勵計劃，根據該計劃，在本計劃生效之日，在全面攤薄的基礎上，公司最多可向管理層發放已發行和流通的普通股（“普通股”）的百分之十。除其他外，確認令授權並批准了任何（i）與此類股票管理激勵計劃有關的必要行動，以及（ii）根據此類股票管理激勵計劃保留髮行或股票發行。

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

(e) 採用Core Scientific, Inc. 2024年股票激勵計劃（“激勵計劃”）。

2024 年 4 月 26 日，董事會薪酬委員會（“委員會”）批准並通過了激勵計劃，以允許向符合條件的非僱員董事、高級管理人員、其他員工、顧問、獨立承包商和公司代理人發放股權薪酬。激勵計劃是根據該計劃的條款獲得批准和通過的。由於激勵計劃的通過和根據激勵計劃發行公司普通股是破產法院根據《破產法》批准的計劃的一部分和要求，因此不需要股東的批准。

普通的。激勵計劃規定授予不合格股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效獎勵、股息等價權和其他股票獎勵。

激勵計劃規定最多發放4000萬股公司普通股作為獎勵，但須按照激勵計劃的規定進行調整，並將任何一個財年（包括激勵計劃下的獎勵）中可能支付給公司非僱員董事的總薪酬限制在80萬美元以內。

委員會作為管理人（定義見激勵計劃），將管理激勵計劃，包括指定符合條件的參與者、哪些參與者將獲得獎勵、授予的獎勵類型和金額以及此類獎勵的條款，包括授予時間表、到期日和獎勵的其他重要特徵以及證明該獎勵的協議形式。

激勵計劃規定，在公司資本發生變化、股票分紅或股票分割、股票合併或合併或其他類似事件時，調整根據激勵計劃可交付的普通股數量、需要獎勵的股票數量以及某些獎勵的行使價，以及在某些公司事件發生時調整或終止獎勵。

控制權變更。控制權變更（定義見激勵計劃）後，如果假定激勵計劃下未付獎勵或收購公司取代了與此類未償獎勵具有同等價值的新權利（定義見激勵計劃），則如果收購公司無故終止參與者的工作或服務，或者

在控制權變更後的兩 (2) 年內，(i) 參與者的部分或全部未償還期權和特別股權（定義見激勵計劃）應全部或部分行使，(ii) 適用於參與者部分或全部未償還股票獎勵（定義見激勵計劃）的限制期（定義見激勵計劃）將全部或部分失效，(iii) 績效期 (如激勵計劃所定義）適用於參與者的部分或全部未償獎勵將全部或部分失效，並且（iv）適用於部分或所有未兑現獎勵的績效衡量標準（定義見激勵計劃）應被視為在最大目標、實際績效水平或合理預計此類獎勵將達到的其他績效水平上得到滿足。如果不假定激勵計劃下的未償還獎勵，或者收購公司沒有取代此類未償獎勵具有等值的新權利，則董事會可以自行決定要求（i）參與者的部分或全部未償還期權和SAR應全部或部分行使，（ii）適用於參與者部分或全部未償還股票獎勵的限制期應全部或部分失效，(iii) 適用於部分或全部參與者的績效期未兑現的獎勵應全部或部分失效，並且 (iv) 適用於部分或所有未兑現獎勵的績效衡量標準應被視為已達到的最大目標、達到的實際績效水平或合理預計此類獎勵將達到的其他績效水平。

修改和終止。委員會可以隨時修改或終止激勵計劃，前提是未經持有人同意，此類修正案不得對激勵計劃下未償獎勵持有人的權利造成重大損害。如果任何適用法律或法規（包括當時普通股交易的任何證券交易所的任何規則）的規定需要股東批准，則委員會將尋求股東批准激勵計劃的任何修訂，並且此類行動在獲得批准之前不會生效。除非委員會提前終止，否則激勵計劃將在激勵計劃生效十週年之際或之後舉行的公司首次股東年會終止.

前面的激勵計劃摘要並非對激勵計劃所有條款的完整描述，應與激勵計劃的全文一起閲讀，並以此作為完整參考加以限定。激勵計劃全文在此提交，特此以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品：



展覽沒有。						描述
10.1						Core Scientific, Inc. 2024年股票激勵計劃，日期為2024年4月26日。
104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	Core Scientific

日期：2024 年 5 月 2 日

	來自：	/s/ Todd M. DuChene
	姓名：	Todd M. DuChene
	標題：	首席法務官兼首席行政官