美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(§)所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 5.07 項將事項提交證券持有人表決。
2023年5月22日,Equillium, Inc.(“公司”)舉行了2023年年度股東大會(“年會”)。截至2023年3月23日,即年會的創紀錄日期(“記錄日期”),公司已發行34,414,149股普通股,有權在年會上投票。股東在年會上表決的事項摘要如下。
公司共有29,263,137股普通股出席年會或由代理人代表,約佔截至記錄日公司已發行普通股的85.0%。
提案 1.選舉董事。
公司的股東選舉以下三人為二類董事,每人任期至公司2026年年度股東大會,直至其各自的繼任者正式當選並獲得資格,或直到其早些時候去世、辭職或免職。最終投票結果如下:
姓名 | 投贊成票 | 選票 扣留 |
經紀人 非投票 |
|||||||||
查爾斯·麥克德莫特 |
16,956,930 | 2,735,613 | 9,570,594 | |||||||||
布魯斯·斯蒂爾 |
18,638,321 | 1,054,222 | 9,570,594 | |||||||||
餘(凱瑟琳)徐博士 |
19,509,865 | 182,678 | 9,570,594 |
提案 2.批准對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修訂,以實現反向股票分割。
公司股東批准了對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,以1比2的比例對公司普通股進行反向分割 1 比 10,該比率將由公司董事會自行決定,反向股票拆分將在公司董事會自行決定的時間和日期(如果有的話)生效。最終投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人 非投票 | |||
27,178,585 | 1,520,289 | 564,263 | 0 |
提案 3.批准獨立註冊會計師事務所的選擇。
公司股東批准了審計委員會將畢馬威會計師事務所董事會選為截至2023年12月31日財年的公司獨立註冊會計師事務所。最終投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人 非投票 | |||
27,948,378 | 745,510 | 569,249 | 0 |
提案 4.授權在必要時休會年會,如果沒有足夠的贊成票支持提案2,則徵求更多代理人。
如果贊成提案2的票數不足,公司的股東授權在必要時休會年會,以徵集更多代理人。最終投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人 非投票 | |||
27,292,976 | 1,401,155 | 569,006 | 0 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
EQUILLIUM, INC. | ||||||
日期:2023 年 5 月 23 日 | 來自: | /s/ 布魯斯 D. Steel | ||||
布魯斯·D·斯蒂爾 | ||||||
總裁兼首席執行官 |