美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
信息將包含在根據
第 240.13d-1 (a) 節提交的
聲明及其修正案中
§ 240.13d-2 (a)
(第6號修正案)*
準備好資本公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
75574U 101
(CUSIP 號碼)
肯尼思·尼克
薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司
美洲大道 1251 號,第 50 層
紐約,紐約 10020
(212) 257-4600
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2024年4月15日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表 13G 上提交過一份聲明,以報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 § 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請勾選以下方框
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交的有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
本封面其餘部分所需的信息 不應被視為 “提交” 1934年《證券交易法》(“法案”)第18條的目的 或以其他方式受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到 注意事項).
CUSIP 編號 75574U 101 | |||
1 | 申報人姓名 薩瑟蘭房地產投資信託基金控股有限責任公司 | ||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源 OO | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框 ¨ | ||
6 |
國籍或組織地點 美利堅合眾國特拉華州 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7 |
唯一的投票權 0 | |
8 |
共享投票權 7,034,717 股普通股 | ||
9 |
唯一的處置力 0 | ||
10 |
共享處置權 7,034,717 股普通股 | ||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 7,034,717 股普通股 | ||
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 ¨ | ||
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.1% (1) | ||
14 |
舉報人類型 PN |
1 此處計算的所有百分比均基於Ready Capital Corporation(“發行人” 或 “母公司”)截至2024年2月27日的172,554,524股已發行普通股,面值每股0.0001美元(“普通股 股”),如發行人於2月28日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的10-K表年度報告中所述, 2024。
2 |
CUSIP 編號 75574U 101 | |||
1 |
舉報人姓名 瀑布管理有限責任公司 | ||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源 OO | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框 ¨ | ||
6 |
國籍或組織地點 美利堅合眾國特拉華州 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7 |
唯一的投票權 0 | |
8 |
共享投票權 7,043,586 股普通股 (1) | ||
9 |
唯一的處置力 0 | ||
10 |
共享處置權 7,043,586 股普通股 (1) | ||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 7,043,586 股普通股 (1) | ||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框¨ | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.1% | ||
14 |
舉報人類型 OO |
1 包括(a)薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司自瀑布管理有限責任公司以來持有的7,034,717股普通股, 作為薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司的普通合夥人可能被視為擁有投票和處置此類股份的共同權力,以及(b)瀑布管理有限責任公司直接持有的8,869股普通股。
3 |
CUSIP 編號 75574U 101 | |||
1 |
舉報人姓名 瀑布資產管理有限責任公司 | ||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源 OO | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請勾選 複選框 | ||
6 |
國籍或組織地點 美利堅合眾國特拉華州 | ||
股數 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7 |
唯一的投票權 0 | |
8 |
共享投票權 7,320,353 股普通股 (1) | ||
9 |
唯一的處置力 0 | ||
10 |
共享處置權 7,320,353 股普通股 (1) | ||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 7,320,353 股普通股 (1) | ||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框 ¨ | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.2% | ||
14 | 舉報人類型 IA |
1 包括(a)瀑布資產管理有限責任公司直接持有的285,636股普通股和(b)薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司持有的7,034,717股普通股,因為作為薩瑟蘭 房地產投資信託基金控股有限責任公司的投資顧問的瀑布資產管理有限責任公司可能被視為擁有投票和處置此類股票的共同權力。
4 |
CUSIP 編號 75574U 101 | |||
1 |
舉報人姓名 託馬斯·卡帕斯 | ||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源 OO | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框¨ | ||
6 | 公民身份或組織地點 美利堅合眾國 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7 |
唯一的投票權 309,925 | |
8 |
共享投票權 7,329,222 股普通股 (1) | ||
9 |
唯一的處置力 309,925 | ||
10 |
共享處置權 7,329,222 股普通股 (1) | ||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 7,639,147 股普通股 | ||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框¨ | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.4% | ||
14 |
舉報人類型 在 |
1 由 (a) 瀑布資產管理有限責任公司持有的285,636股普通股組成,因為卡帕斯先生作為瀑布 資產管理有限責任公司的成員,可能被視為擁有投票和處置此類股份的共同權力,(b) 瀑布管理有限責任公司持有的8,869股普通股 ,因為作為瀑布管理有限責任公司成員的卡帕斯先生可能被視為自卡帕斯先生作為 Waterfall 成員以來,擁有共同的 投票和處置此類股票以及 (c) 薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司持有的7,034,717股普通股的投票權和處置權資產管理有限責任公司是薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司的投資顧問,也是瀑布管理公司的成員,薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司的普通合夥人 LLC可能被視為擁有投票和處置此類股份的共同權力。
5 |
CUSIP 編號 75574U 101 | |||
1 |
舉報人姓名 傑克·羅斯 | ||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源 OO | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框¨ | ||
6 |
國籍或組織地點 美利堅合眾國 | ||
股數 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7 |
唯一的投票權 310,528 (1) | |
8 |
共享投票權 7,329,222 股普通股 (2) | ||
9 |
唯一的處置力 310,528 (1) | ||
10 |
共享處置權 7,329,222 股普通股 (2) | ||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 7,639,750 股普通股 | ||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框¨ | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 4.4% | ||
14 | 舉報人類型 IN |
1 包括通過羅賓·羅斯2009年信託基金(“信託”)擁有的155,264股普通股。羅斯先生 不擔任信託的受託人,羅斯先生的妻子是信託的受託人和唯一受益人。信託的受託人 對信託持有的證券擁有唯一的投票權和投資權。
2 由 (a) 瀑布資產管理有限責任公司持有的285,636股普通股組成,因為羅斯作為瀑布 資產管理有限責任公司的成員,可能被視為擁有投票和處置此類股份的共同權力,(b) 瀑布管理有限責任公司持有的8,869股普通股 ,因為作為瀑布管理有限責任公司成員的羅斯先生可能被視為擁有自羅斯作為 Waterfall Asset 成員以來, 共享投票和處置薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司持有的此類股份和 (c) 7,034,717 股普通股的投票和處置權 管理有限責任公司是薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司的投資顧問,也是瀑布管理公司的成員,薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司的普通合夥人 LLC可能被視為擁有投票和處置此類股份的共同權力。
6 |
解釋性説明
本第6號修正案(“第6號修正案”)補充並修訂了2016年11月10日提交的附表13D(“原始文件”),該附表經2018年2月14日提交 的第1號修正案修訂,經2018年8月14日提交的第2號修正案進一步修訂,經2022年6月22日提交的第3號修正案進一步修訂,並經2022年7月13日提交的第4號修正案進一步修訂,以及經申報人(定義見下文)(經修訂後的 “附表13D”)於2023年2月28日提交的第5號修正案 進一步修訂。 以下每項都對附表 13D 相應項目下披露的信息進行了修改和補充。附表 13D 仍然有效,除非它被本第 6 號修正案中包含的信息所修改、重申或取代。就本第6號修正案 而言,“申報人” 統稱為薩瑟蘭房地產投資信託控股有限責任公司(“SRH”)、 瀑布管理有限責任公司(“GP”)、瀑布資產管理有限責任公司(“經理”)、託馬斯·卡帕斯和傑克 羅斯。本第6號修正案中使用但未定義的大寫術語具有經修訂的原始文件中規定的含義。
對本附表 13D 中每項的回覆均通過引用 納入對其他項目的回覆(視情況而定)。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此修訂附表 13D 第 5 項,並全文重述 如下:
(a) | SRH實益擁有7,034,717股股票,約佔已發行股份的4.1%。 |
GP(a)直接擁有8,869股股票,(b)作為SRH的普通合夥人,可被視為實益擁有SRH持有的7,034,717股股份,共計7,043,586股,約佔已發行股份的4.1%。
經理(a)直接擁有285,636股股票,(b)作為SRH的投資顧問,可以被視為實益擁有SRH持有的7,034,717股股票,共計7,320,353股,約佔已發行股份的4.2%。
卡帕斯先生 (a) 直接擁有309,925股股份,(b) 作為管理人成員(SRH的投資 顧問),可以被視為受益擁有SRH持有的7,034,717股和285,636股股份,經理, 和 (c) 作為GP的成員,SRH的普通合夥人,可以被視為實益擁有8,800股由普通合夥人直接持有的869股股份, 共計7,639,147股,約佔已發行股份的4.4%。
羅斯先生 (a) 直接擁有155,264股股票,(b) 可被視為實益擁有羅賓·羅斯2009年信託(“信託”)擁有的155,264股股票,但羅斯先生不擔任信託的受託人,他的妻子是信託的受託人和唯一受益人 ,信託的受託人對信託持有的證券擁有唯一的投票權和投資權,(c) 作為 的普通合夥人 的成員可被視為實益擁有普通合夥人直接持有的8,869股股份,(d) 作為 管理人成員(和SRH的投資顧問)可能被視為實益擁有SRH和該經理分別持有的7,034,717股和285,636股股票 ,共計7,639,750股,約佔已發行股份的4.4%。
由於上述關係,申報 人員可能被視為構成該法第13d-5條所指的 “團體”,因此,該集團的每位成員 總體上可被視為實益擁有該集團成員持有的所有股份。舉報人 不承認他們構成了規則13d-5所指的羣體。
7 |
每位申報人均宣佈放棄該申報人未直接持有的股份的實益所有權 。
根據發行人於2024年2月28日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告所述,SRH、GP、經理人以及Capasse 先生和羅斯先生的所有權百分比基於截至2024年2月27日的172,554,524股已發行股份。
(b) | 關於申報人擁有投票或指導投票的唯一權力、共同的投票權或指導投票權、處置或指示處置的唯一權力或處置或指示處置的共同權力的股票數量,請參閲本附表13D的封面。 |
(c) |
SRH 收到了其位於SRH的有限合夥單位 (“SRH單位”)的某些有限合夥人的贖回申請(“SRH兑換”)。其中包括2024年3月13日對(i)1,981個SRH單位的SRH單位的SRH兑換,(ii)2024年4月1日的18,083個SRH單位的贖回,以及(iii)2024年4月15日對4,375,765個SRH單位的SRH單位的贖回。SRH 通過將每個這樣數量的 SRH 單位換成相同數量的股份,滿足了每個 SRH 贖回請求 。 |
(d) | 據申報人所知,除本第5項另有規定外,據申報人所知,未知任何其他人有權獲得或有權指示從其實益擁有的股份中獲得股息或出售所得收益。 |
(e) | 2024年4月15日,申報人不再是超過百分之五的股份的受益所有人。 |
8 |
簽名
經過合理的調查並盡其 所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 17 日
薩瑟蘭房地產投資信託基金控股有限公司 |
作者:瀑布管理有限責任公司 |
其:普通合夥人 |
/s/ 託馬斯·卡帕斯 |
託馬斯·卡帕斯 會員 |
瀑布管理有限責任公司 |
/s/ 託馬斯·卡帕斯 |
託馬斯·卡帕斯 會員 |
瀑布資產管理有限責任公司 |
/s/ 託馬斯·卡帕斯 |
託馬斯·卡帕斯 會員 |
/s/ 託馬斯·卡帕斯 |
託馬斯·卡帕斯 |
/s/ 傑克·羅斯 |
傑克·羅斯 |