證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條
2024年4月19日
報告日期 (最早報告事件的日期)
Mountain Crest 收購公司 V
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
(公司成立的州 或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件號) |
(I.R.S.
僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(646) 493-6558
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》第 425 條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》第 14a-12 條徵集 材料 | |
根據《交易法》第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》第 13e-4 (c) 條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 | ||||
這個 | ||||
這個 |
用複選標記註明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條(17 CFR §230.405)或1934年《證券交易法》第12b-2條(17 CFR §240.12b-2)中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
Item 1.01 簽訂重要最終協議
正如先前披露的那樣,2023年10月30日,Mountain Crest Acquisition Corp. V(“公司”)向特拉華州有限責任公司和該公司 的贊助商(“贊助商”)發行了本金總額高達40萬美元的無息無擔保本票(“2023年票據”)。2024年4月3日,公司向保薦人發行了本金總額不超過30萬美元的無息無擔保本票(“2024年票據”,與2023年票據一起稱為 “票據”)。
截至2024年4月15日 ,2023年票據的未償本金為39萬美元,2024年票據的未償本金為21萬美元。票據下的未償本金總額為600,000美元(“ 票據的應付本金”)。
2024年4月19日,經公司審計委員會批准,公司與保薦人簽訂了票據轉換協議(“票據 轉換協議”),將票據下到期的本金轉換為公司15萬股 普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。因此,公司兑現了票據,以換取 發行15萬股普通股。
根據票據轉換協議 ,保薦人擁有 (i) 一次由公司出資出售此類股票的即期登記, 和 (ii) 無限的 “搭便車” 註冊權,均在公司 初始業務合併完成後的五 (5) 年內,費用由公司承擔。
上述 對票據轉換協議的描述並不完整,僅參考 的票據轉換協議進行了全面限定,該協議作為附錄10.1提交給了本表8-K的當前報告,並以引用方式納入此處 。
Item 3.02 股票證券的未註冊銷售
本 8-K 表最新報告第 1.01 項中提供的 信息以引用方式納入本第 3.02 項。2024年4月20日 20日,根據票據轉換 協議,公司共發行了15萬股普通股,全額支付和償還了本金為60萬美元的票據。公司依據經修訂的1933年《證券法》第4(a)(2)條和/或 條例D進行轉換,因為這些股票是向經驗豐富的 投資者發行的,沒有進行分配,也不是通過任何一般性招標或廣告發行的。
沒有 要約或招標
本 表格8-K最新報告僅供參考,不打算也不構成任何證券或初始業務合併或 PIPE融資的委託書或 徵求代理人、同意或授權,且不構成出售要約、出售要約或收購要約邀請 或認購任何證券或徵求任何批准票,也不得進行任何出售、發行或 根據任何此類司法管轄區的證券法,在註冊或獲得資格認定之前,在任何司法管轄區的證券轉讓 在此類司法管轄區進行證券轉讓。
項目 9.01。財務報表和附錄。
附錄 編號。 | 描述 | |
10.1* | 2024年4月19日由Mountain Crest Acquisition Corp. V和Mountain Crest Global Holdings LLC簽訂的票據轉換協議 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* | 根據S-K法規第601 (b) (10) (iv) 項,某些 術語已被省略。註冊人特此承諾應美國證券交易委員會的要求提供 任何條款的副本。 |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 2024 年 4 月 24 日 | ||
MOUNTAIN CREST 收購公司V | ||
來自: | /s/ 劉素英 | |
姓名: | 劉素英 | |
標題: | 主管 執行官 |
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