acnt-20240429

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 14A 信息

根據第 14 (a) 條提交的委託聲明

1934 年《證券交易法》（第 __ 號修正案）

由註冊人提交 ☒

由註冊人以外的一方提交 ☐

選中相應的複選框：

☐ 初步委託書

☐ 機密，僅供委員會使用（規則14a-6 (e) (2) 允許）

☒ 最終委託聲明

☐ 權威附加材料

☐ 根據規則 14a-12 徵集材料

上升工業公司

（其章程中規定的註冊人姓名）

（提交委託書的人的姓名，如果不是註冊人）

申請費的支付（勾選相應的方框）：

☒ 無需付費

☐ 根據《交易法》第14a-6 (i) (4) 條和第0-11條，費用按下表計算。

1。交易適用的每類證券的標題：_____

2。交易適用的證券總數：_____

3.根據《交易法》第0-11條計算的每單位價格或其他基礎交易價值（列出申請費的計算金額並説明其確定方式）：

4。擬議的最大交易總價值：_____

5。已支付的總費用：

☐ 事先用初步材料支付的費用。

☐ 如果按照《交易法》第0-11（a）（2）條的規定抵消了部分費用，請勾選複選框，並註明先前已支付抵消費用的申報單。通過註冊聲明編號或表格或附表及其提交日期來識別之前的申請。


先前支付的金額：			_____
表格附表或註冊聲明編號:			_____
申請方：			_____
提交日期：			_____

上升工業公司

第 16 街 1400 號，270 號套房

伊利諾伊州奧克布魯克 60523

2024年4月30日

尊敬的各位股東：

誠邀您虛擬參加我們於2024年6月12日舉行的年度股東大會（包括任何續會或延期，即 “年會”），該會議將僅通過網絡直播以虛擬會議形式舉行。這封信中包括年度股東大會的通知、一份詳細説明年會期間業務的委託書以及一份代理卡。您還可以在以下網址在線找到這些文件的電子副本 www.proxyvote.com.

無論您是否計劃參加我們的虛擬年會，聽取您的意見都很重要。我們鼓勵您在會議之前通過電話、互聯網或簽署、註明日期並通過郵寄方式歸還代理卡進行投票。你也可以通過參加虛擬年會www.virtualShareholdermeeting.com/ACNT2024進行投票，然後進行在線投票。完整的説明包含在代理聲明和隨附的代理卡中。

真誠地，

本·羅森茨威格

董事會執行主席

上升工業公司

第 16 街 1400 號，270 號套房

伊利諾伊州奧克布魯克 60523

2024年年度股東大會通知

Ascent Industries Co. 2024年年度股東大會（2024年年會）（公司）將是美國東部時間2024年6月12日星期三上午9點通過網絡直播在www.virtualShareholdermeeting.com/ACNT2024上獨家通過網絡直播舉行的虛擬會議。要訪問此網站並參加會議，您必須有可用的控制號碼。

2024年年會將要表決的事項如下：

1.選舉本委託書中提名的五名董事候選人。

2.在不具約束力的諮詢基礎上，批准我們指定執行官的薪酬（按薪計酬）。

3.在不具約束力的諮詢基礎上，根據未來的薪酬投票頻率（say-on-frequency）的頻率進行批准。

4.批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。

5.審議在會議上適當提出的其他事項。

隨附的委託書對上述所有事項進行了更全面的描述。

除非股東此前要求接收硬拷貝，否則我們今年將再次以電子方式向股東提供代理材料。因此，我們的大多數股東只會收到一份代理材料的互聯網可用性通知（通知），其中包含有關如何以電子方式訪問代理材料和進行投票的説明。電子交付使公司能夠為您提供2024年年會所需的信息，同時降低成本。股東可以按照通知中的説明索取代理材料的紙質副本。代理材料將在2024年4月30日左右以電子方式向股東提供，或在同一天左右郵寄給先前要求印刷材料的股東。

記錄日期：你可以通過www.virtualshareholdermeeting.com/ACNT2024在線參加會議，並在2024年4月16日營業結束時投票決定你是否是登記在冊的股東。

代理投票：Ascent普通股的每股都有權就正確提交給會議的每項事項進行一票表決。請儘快通過代理投票。您的投票對我們非常重要，我們希望您的股票能夠派代表出席會議。

日期為 2024 年 4 月 30 日

根據董事會的命令

道格·塔克特，公司祕書

上升工業公司

2024 年委託聲明


			頁面
有關代理材料、年會和投票的問題和答案			1
公司普通股百分之五（5％）以上的受益所有人			5
某些受益所有人和管理層的擔保所有權			6
提案 1-選舉董事			6
董事會和委員會			8
公司治理			10
執行官員			13
關聯方交易			15
提案 2-關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票			16
提案3——在不具約束力的諮詢基礎上批准未來按薪表決的頻率			16
提案4——批准對我們獨立註冊會計師事務所的任命			17

上升工業公司

代理聲明

年度股東大會

2024年6月12日

2023年股東年度報告，包括我們的2023年10-K表格，將在2024年4月30日左右與這些代理材料一起提供給股東。

有關代理材料、年會和投票的問題和答案

年會將在何時何地舉行？

Ascent Industries Co. 年度股東大會（“公司”）將以虛擬會議的形式舉行，並通過互聯網進行網絡直播。請前往 www.virtualShareholdermeeting.com/ACNT2024 獲取有關如何出席和參與年會的説明。任何股東都可以出席和收聽年會的網絡直播。截至2024年4月16日（記錄日期），股東可以在通過互聯網參加年會時按照代理卡上列出的説明進行投票和提交問題。網絡直播將於美國東部時間2024年6月12日星期三上午9點開始。我們鼓勵您在會議開始之前訪問會議。

誰在徵集我的代理人？

無論您是否參加虛擬會議，我們的董事會都在徵集您的代理人對計劃在2024年年度股東大會之前進行的所有事項進行投票。通過填寫並歸還代理卡或投票説明卡，或通過互聯網傳輸您的投票指示，即授權代理持有人按照您的指示在我們的年會上對您的股票進行投票。

我將就什麼問題進行投票？董事會如何建議我投票？

在年會上，您將被要求：（1）選舉本委託書中列出的五位董事候選人；（2）在不具約束力的諮詢基礎上批准我們指定執行官的薪酬；（3）在不具約束力的諮詢基礎上批准未來按薪投票的頻率；（4）批准對截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所的任命。

我們的董事會一致建議您投票：

為了本委託書中列出的所有五名董事候選人；以及

為了在不具約束力的諮詢基礎上，批准我們指定執行官的薪酬（按薪計酬）；

為了在不具約束力的諮詢基礎上，批准今後每年舉行諮詢性工資表決；

為了批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。

我可以投多少票？

您可以為您在2024年4月16日（記錄日期）擁有的每股普通股投一票，但您有權累積董事選舉的選票。更多信息請參閲 “什麼是累積投票？”下面。

什麼是累積投票？

您有權累積選票：（i）向一位候選人提供等於您擁有的股份數量乘以待選董事人數的選票，或（ii）根據相同的原則將選票分配給任意數量的候選人。

有多少股票有資格投票？

2024年4月16日，即創紀錄的日期，公司已發行10,124,781股普通股，有資格在年會上進行投票（不包括在國庫中持有的960,323股股票）。

必須有多少股票才能舉行年會？

根據特拉華州法律和我們的章程，我們普通股大多數有權投票的已發行股票的持有人親自（虛擬）或通過代理人出席，是構成年會法定人數的必要條件。選舉檢查員將

確定是否存在法定人數。如果您是我們普通股的受益所有人（定義見下文），並且沒有指示您的銀行、經紀人或其他登記持有人如何對任何提案進行股票投票（所謂的 “經紀人不投票”），則您的股票仍將被視為出席年會，以確定是否存在法定人數，因為您的銀行、經紀人或其他登記持有人確實擁有對提案4進行投票的自由裁量權-批准對我們獨立註冊會計師事務所的任命。此外，親自或通過代理人出席年會的登記股東持有的股份將被視為出席年會，以確定是否存在法定人數，該持有人是否對任何提案投棄權票。

如果年會達到法定人數，則提案1——董事選舉，董事將由出席年會並有資格在年會上投票的多數股份選出。棄權將產生投票反對董事選舉的效果，經紀人的無票對董事的選舉沒有影響（因為此類股份無權對董事選舉進行投票）。正如本委託書的 “提案1——董事選舉” 部分詳細描述的那樣，我們董事會通過了適用於董事選舉的董事辭職政策。根據該政策，任何未獲得多數選票的贊成票的被提名人必須向董事會提出辭職。因此，對被提名人的棄權票和經紀人不投票的數量不會影響我們的董事辭職政策是否適用於該個人，因為此類股票不會被視為投票（但此類棄權票將產生投票反對董事選舉的效果）。

批准提案2——關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票、提案4——批准任命我們的獨立註冊會計師事務所以及普通股持有人可能在年會上考慮和採取行動的所有其他事項（提案3除外），前提是出席會議並有資格在會議上投票的大多數股份對提案投贊成票。棄權將產生對這些提案投反對票的效果。經紀商的無票對任何提案均不產生任何影響，唯一的不同是此類經紀人的不投票將產生反對提案4——批准任命我們的獨立註冊會計師事務所的票的效果。

關於提案3——關於未來工資説法投票頻率的不具約束力的諮詢投票, t獲得最多選票的頻率（每隔一年、兩年或三年）將被視為股東的建議。棄權票和經紀人不投票對提案3沒有影響。

如果沒有法定人數出席或派代表出席會議，則年會主席有權宣佈會議休會。如果要在30天內重新召開會議，則除了在休會期間發佈公告外，不會發出任何續會通知。如果會議休會30天或更長時間，或者如果為休會會議確定了新的記錄日期，則將按照章程的規定發出續會通知。

誰為招攬代理付費？

我們支付與徵集年會代理人有關的所有費用。除了通過郵件進行邀請外，我們的董事、高級職員和員工可以在沒有額外報酬的情況下親自或通過電話、其他電子方式或郵件徵集代理人，我們保留為徵集代理人而聘請外部機構的權利。銀行、經紀人或其他登記持有人將被要求將代理招標材料轉發給受益所有人，根據法律要求，我們將向他們報銷相關的自付費用。

我該如何投票？

登記在冊的股東

如果您的股票直接以您的名義註冊，則您是 “登記股東”，可以在年會上親自（虛擬）或通過代理人進行投票。登記在冊的股東還可以按照代理卡上的指示，通過郵件、電話或互聯網對代理人進行投票。

受益股東

如果您的股票是以銀行、經紀人或其他被提名人的名義持有的，則您是 “受益所有人”，並且將收到被提名人的指示，您必須遵循這些指示，您的股票才能獲得投票。未經您的指示，您的經紀人不得對任何提案對您的股票進行投票（提案4——批准任命我們的獨立註冊會計師事務所除外）。因此，如果您的股票是以經紀人的名義持有的，為了確保您的股票獲得投票，請告知您的經紀人您希望它如何投票。如果您是受益所有人，並且希望在年會上親自（虛擬）對股票進行投票，則必須為此目的從銀行、經紀人或其他被提名人那裏獲得代理卡。我們鼓勵您遵循任何特殊指示，遵守銀行、經紀人或其他被提名人提供的任何較早的投票截止日期。

Ascent Industries Co. 401 (k) /ESOP 計劃的參與者

如果您是Ascent Industries Co. 401（k）員工持股計劃（401（k）計劃）的參與者，並且您通過401（k）計劃擁有我們的普通股，則發送給您的代理卡也將作為401（k）計劃受託人的投票指導卡，受託人代表您對通過401（k）計劃擁有的普通股進行投票。如果您沒有按照401（k）計劃條款的指示，在美國東部時間2024年6月10日下午5點（計劃截止日期）之前向受託人提供這些股票的投票指示，則公司將以401（k）計劃管理人的身份指示受託人將您的401（k）計劃股票投給本委託書中提到的所有董事候選人和 “FOR” 所有其他提案。

投票方法

您可以通過以下任何一種方法對您的代理進行投票：

通過互聯網投票-www.proxyvote.com

對於401（k）計劃參與者，在會議日期前一天美國東部時間晚上 11:59 之前，或美國東部時間 2024 年 6 月 10 日下午 5:00 之前，使用互聯網傳輸您的投票指令，並以電子方式傳送信息。訪問網站時，請隨身攜帶代理卡，並按照説明獲取記錄並創建電子投票説明表。

通過電話投票-1-800-690-6903

對於401（k）計劃參與者，在會議日期前一天美國東部時間晚上 11:59 或美國東部時間 2024 年 6 月 10 日下午 5:00 之前，使用任何按鍵式電話傳送您的投票指示。打電話時手裏拿着代理卡，然後按照説明進行操作。

通過郵件投票

在您的代理卡上標記、簽名並註明日期，然後將其放入我們提供的已付郵資的信封中退回，或者將其退回給紐約州埃奇伍德市梅賽德斯路51號的Vote Processing，c/o Broadridge，紐約州埃奇伍德 11717 號。

只有從您那裏收到的最新日期的代理委託書，無論是通過互聯網、郵件還是電話提交，才會在年會上進行投票。如果您通過互聯網或電話投票，請不要郵寄代理卡。您也可以在年會上親自（虛擬）投票。

為什麼我在郵件中收到了關於代理材料而不是全套代理材料在互聯網上可用的通知？

證券交易委員會的規定允許我們通過互聯網向股東提供代理材料，前提是股東沒有要求持續向他們提供印刷材料。因此，我們將向之前未要求持續向他們提供印刷材料的股東發送《代理材料互聯網可用性通知》。有關如何通過互聯網訪問我們的代理材料或通過郵件索取打印副本的説明，可在代理材料的互聯網可用性通知中找到。如果您之前選擇以電子方式接收我們的代理材料，除非您另有選擇，否則將繼續通過電子郵件接收這些材料。

如果您之前選擇接收印刷材料，並希望減少我們公司郵寄代理材料所產生的成本，則可以同意通過電子郵件或互聯網以電子方式接收所有未來的委託聲明、代理卡和年度報告。要註冊電子交付，請按照上述説明使用互聯網進行投票，並在出現提示時表明您同意在未來幾年以電子方式接收或訪問代理材料。

如果我不對提案投贊成票會怎樣？什麼是經紀人不投票？

如果您正確執行並歸還了代理卡或投票説明卡，您的股票將按照您的指定進行投票。如果您是登記在冊的股東，並且您退回了已執行的代理卡，但沒有對代理卡進行任何説明，則您的股份將根據我們董事會的建議進行投票，如上所述。如果年度會議上有任何其他事項，則董事會指定為代理人的人員將根據其判斷對此類事項進行表決。

如果您通過銀行、經紀商或其他被提名人持有股票，並且退還了經紀人投票説明卡，但沒有註明您希望經紀人如何投票，則經紀人將不投票。當為受益所有人持有股份的被提名人由於未收到受益所有人的指示，且（i）沒有對該特定提案的酌處投票權，或（ii）選擇不對股份進行投票而未對特定提案進行投票時，經紀商 “不投票” 即為經紀人 “不投票”。經紀人沒有對提案1、2和3進行表決的自由裁量權，但擁有對提案4進行表決的自由裁量權。

在我交付代理後，我可以撤銷或更改我的投票嗎？

是的。在投票之前，您可以隨時撤銷您的代理權，方法是向我們位於伊利諾伊州橡樹溪市第16街1400號270號套房270號60523號的公司祕書提供書面通知；在會議之前，向位於伊利諾伊州奧克布魯克16街1400號270號套房60523的公司辦公室交付一份日期較晚的有效委託書；或者參加虛擬會議並親自投票。出席年會本身並不構成撤銷委託書。向經紀人或其他被提名人以街道名義持有股份的股東可以通過向經紀人或其他被提名人提交新的投票指令來更改或撤銷其代理指令。

我與另一位股東共享一個地址，但我們只收到一份代理材料的紙質副本。我怎樣才能獲得代理材料的額外副本？

一些銀行、經紀商和其他登記持有人 “保管” 了我們為其客户提供的委託書和年度報告。這意味着我們可能只有一份代理材料的副本已發送給您家庭中的多位股東。如果您現在或將來希望單獨收到委託聲明或年度報告的副本，請致電630-884-9181或將您的請求以書面形式發送到以下地址：伊利諾伊州橡樹溪市第16街1400號270號Ascent Industries公司祕書 60523。如果您仍收到來自共享地址的股東的多份報告和委託書，並且希望將來收到年度報告和委託書的單一副本，請通過上述地址或電話號碼聯繫我們。如果您是受益持有人，則應聯繫您的銀行、經紀人或其他登記持有人。

關於代理材料的互聯網可用性的通知

關於將於2024年6月12日舉行的年度股東大會的代理材料可用性的重要通知

公司向股東提交的2023年年度報告、2023年10-K表年度報告和2024年委託書可通過互聯網查閲，網址為 http://investor.ascentco.com。

10-K 表年度報告

公司向股東提交的2023年年度報告，包括向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告，均附於本委託書中。2023年10-K表年度報告的展品副本將應書面要求免費提供給位於伊利諾伊州橡樹溪市第16街1400號270號60523號Ascent Industries Co. 的公司祕書。2023年10-K表年度報告和展品的副本也可以從美國證券交易委員會的網站免費下載，網址為 http://www.sec.gov。2023 年表格 10-K 年度報告不構成招攬代理人材料的任何部分

公司普通股百分之五（5％）以上的受益所有人

下表提供了有關截至2023年12月31日公司已知是公司普通股百分之五（5％）以上的受益所有人的某些信息。這些信息是從向美國證券交易委員會提交的表格4、附表13D和相關修正案中獲得的，未經公司獨立驗證。


受益所有人的姓名和地址	實益所有權的金額和性質		佔總數的百分比
Privet Fund LP 西帕斯渡輪路79號，200B套房喬治亞州亞特蘭大 30305	1,846,643	(1)	18.3%
UPG 企業有限責任公司第 16 街 1400 號 #250 伊利諾伊州奧克布魯克 60523	783,998	(2)	7.8%
明克布魯克資本集團有限責任公司蘇瑪街 201 號佛羅裏達州西棕櫚灘 33405	717,706	(3)	7.1%
(1)根據2021年12月23日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A，Privet Fund LP對上述1,846,643股股票擁有共同的投票權和共同的處置權。
(2)根據2020年7月2日向美國證券交易委員會提交的附表13D/A，UPG Enterprises, LLC對上述723,401股股票擁有唯一的投票權和唯一處置權。
(3)根據2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G，Mink Brook Partners LP和Mink Brook Opportunity Fund LP共持有717,706股普通股。根據該附表13G，作為Mink Brook Partners LP和Mink Brook Opportunity Fund LP的普通合夥人，Mink Brook Capital GP LLC可能被視為擁有投票或指導投票、處置或指導處置Mink Brook Partners LP和Mink Brook Opportunity Fund LP所持股份的共同權力。此外，此類附表13G規定，作為Mink Brook Capital GP LLC的管理成員，威廉·穆勒可能被視為擁有共同的投票權或指導投票權以及處置或指示處置明克布魯克合夥人有限責任公司和明克布魯克機會基金有限責任公司持有的股份的權力。Mueller先生和Mink Brook Capital GP LLC均宣佈放棄對公司普通股的實益所有權，除非他們各自在普通股中的金錢權益。

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至2024年4月16日，每位現任董事和董事被提名人擁有公司普通股的相關信息，每位現任執行官的薪酬信息均在標題下披露高管薪酬，對於董事，則提名公司整體董事和執行官。


受益所有人姓名	實益持有的普通股		佔總數的百分比
克里斯托弗·哈特	1,002,598	(1)	9.82%
約翰·P·紹爾曼	88,717		*
本傑明·羅森茨威格	86,855		*
亨利 L. 蓋伊	74,479	(2)	*
J. 布萊恩·基奇	27,244		*
G. Douglas Tackett，Jr	11,138		*
Aldo J. Mazzaferro	10,305	(3)	*
所有董事、被提名人和執行官作為一個整體（7 人）	1,301,336		12.85%
*小於 1%
(1) 包括UPG Enterprises, LLC持有的783,998股股票，其中哈特先生擁有共同的投票權和共同的處置權。
(2) 包括在未成年子女託管賬户中持有的606股股份；以及在可撤銷信託中持有的7,889股股份。
(3)包括自管個人退休賬户中持有的3,000股股票

提案 1-選舉董事

公司註冊證書規定，董事會應由不少於三名或不超過15名個人組成。根據公司治理委員會的建議和本屆董事會的討論，董事會已將組成整個董事會的董事人數定為五名成員，並建議選舉下表中列出的五名被提名人為董事，任期為一年，直到下次年會或其繼任者當選並有資格任職為止。每位被提名人均同意在本委託書中被提名，如果當選，則同意擔任董事。

如果未要求進行累積投票，則在本委託書附帶的董事會委託書中指定的代理人將對他們收到的代理人進行投票，“支持” 五名被指定為董事的人選選舉。如果要求進行累積投票，則在本委託書附帶的董事會委託書中指定的代理人打算以此類代理人當時可能確定的方式，對他們累積收到的部分或全部被提名人的代理進行投票。

如果在年度股東大會或其任何休會時，由於任何不可預見的突發事件，一名或多名被提名人無法任職，則代理人打算投票支持董事會建議的替代被提名人，或者董事會將減少董事人數。

需要投票

董事將由出席年會並有資格在年會上投票的多數股份選出。棄權將產生投票反對董事選舉的效果，經紀人的無票對董事的選舉沒有影響（因為此類股份無權對董事選舉進行投票）。

董事辭職政策：我們的章程規定，任何根據章程正式擔任董事但未獲得多數選票的董事候選人應在選舉後立即向董事會提出辭呈。董事會將評估相關事實和情況，然後決定是接受還是拒絕提出的辭職。根據本政策提出辭職的任何董事均不得參與董事會的決定。董事會將立即公開披露其有關辭職的決策和決策過程。

董事會建議

董事會建議股東投票 “贊成” 下表中列出的五名被提名人當選為公司董事。

下表列出了董事候選人的姓名、他們的年齡、他們首次當選或被任命為董事的年份（如適用），並簡要描述了他們在過去五年中的主要職業和業務經驗。任何董事和執行官之間都沒有家庭關係。


姓名、年齡、主要職業、其他董事職位和其他信息			董事由於
亨利 L. 蓋伊，55 歲蓋伊先生是Pittco Management（Pittco）的總裁兼首席投資官，該公司是一家位於田納西州孟菲斯的單一家族辦公室。在加入皮特科之前，蓋伊先生曾擔任現代控股公司的總裁兼首席執行官，現代控股公司是一家位於新澤西州薩米特的多元化控股公司。蓋伊先生曾在麥德龍國際有限公司（MTRO）、Scribona AB（CATB）、Pergo AB（PERG）、Miltope Corporation（MILT）和Evermore Global Advisors（EVGBX）的董事會任職。蓋伊先生是範德比爾特大學歐文管理研究生院訪客委員會成員。他畢業於美國海軍學院，獲得經濟學理學學士學位，並在範德比爾特大學獲得運營與戰略專業的工商管理碩士學位。			2011
克里斯托弗·哈特，44 歲哈特先生自2014年8月成立以來，目前擔任UPG Enterprises, LLC（f/k/a Union Partners, LLC）的聯合創始人兼經理。該公司是一家專注於金屬、製造、分銷和物流的多元化工業公司的運營商。在UPG Enterprises，Hutter先生負責監督控股公司和投資組合公司層面的運營和增長計劃，並在各行各業的大規模收購、交易結構、業務運營和整合方面擁有豐富的經驗。Hutter 先生以優異成績畢業於伊利諾伊大學，獲得金融學理學學士學位，並在劉易斯大學獲得金融學工商管理碩士學位。			2020
本傑明·羅森茨威格，39 歲羅森茨威格先生目前在Privet Fund Management LLC擔任合夥人。Privet Fund Management LLC是一家投資公司，專注於以事件為導向、以價值為導向的小盤股公司進行投資。羅森茨威格先生目前擔任全球機牀設計、製造商和分銷商哈丁公司（前納斯達克股票代碼：HDNG）的董事（自2015年10月起）。羅森茨威格先生還在 2013 年至 2023 年期間擔任全球商務服務提供商 PFSweb, Inc.（納斯達克股票代碼：PFSW）、零售商 Bed Bath & Beyond（納斯達克股票代碼：BBBY）的董事，從 2018 年到 2022 年擔任連鎖餐廳 Potbelly Corporation（納斯達克股票代碼：PBPB）的董事，從 2017 年到 2017 年擔任桌面自動化公司 Cicero, Inc.（場外交易代碼：CICN）的董事 2020年，業務流程外包提供商Startek, Inc.（紐約證券交易所代碼：SRT），從2011年到2018年，以及陸地移動無線電設備製造商RELM無線公司（現為BK Technologies Corp.（紐約證券交易所市場代碼：BKTI）從 2013 年到 2015 年。羅森茨威格先生以優異成績畢業於埃默裏大學，獲得金融工商管理學士學位和第二主修經濟學。			2020
約翰·P·紹爾曼，67 歲紹爾曼先生自2016年11月15日起擔任普里莫里斯服務公司（“Primoris”）（納斯達克股票代碼：PRIM）的董事。他之前曾在Primoris擔任過多個高管職務，包括企業發展執行副總裁和首席財務官。紹爾曼先生曾在MYR集團（納斯達克股票代碼：MYRG）、和諧合併公司（納斯達克股票代碼：HRMNU）：Allegro Merger Corp（納斯達克股票代碼：ALGR）和Wedbush Securities, Inc.的董事會任職。紹爾曼先生是加州大學洛杉磯分校工程學院院長執行委員會成員。Schauerman 先生擁有紐約哥倫比亞大學金融學工商管理碩士學位和加利福尼亞大學洛杉磯分校電氣工程學士學位。			2020
Aldo J. Mazzaferro，70 歲 Aldo Mazzaferro是一位股票研究分析師，在幾家大型華爾街投資銀行公司擁有超過35年的全球鋼鐵和金屬行業的經驗。他於 2017 年以麥格理資本（美國）董事總經理兼高級分析師的身份退休。從那時起和現在，Mazzaferro先生從事研究和諮詢業務，並且是一家房地產投資公司的合夥人。馬紮費羅先生在華爾街擔任過重要的高級研究職位，包括在高盛擔任副總裁8年（2000-2008年），領導一家全球知名的鋼鐵研究專營權，並在德意志銀行擔任高級分析師12年（1987-1998年）。他於 2008 年進入鋼鐵行業，加入鋼鐵開發公司。LLC，一家初創公司，計劃建造和運營一系列新的高科技鋼鐵微型軋機。他在2008年至2011年期間擔任那裏的首席財務官，當時他離開並最終加入了麥格理。Mazzaferro 先生畢業於聖十字學院，獲得學士學位，並在東北大學獲得工商管理碩士學位。			2022

公司治理委員會認為，公司董事的綜合業務和專業經驗以及他們的各個專業領域使他們成為管理層的有用資源，使他們有資格在董事會任職。當董事會成員決定不競選連任時，公司治理委員會出於各種原因尋找其認為將為董事會做出重大貢獻的替代董事，包括業務和財務經驗和專業知識、業務和政府關係、人際關係技巧、對公司的瞭解和多元化等。

公司治理委員會認為，現任董事會成員具有很高的任職資格，每位成員都具有使公司受益的獨特資格和業務專業知識。

•蓋伊先生的主要職業重點是私人投資領域。他在該領域的專業知識和經驗是寶貴的工具，因為公司專注於通過收購實現增長。

•哈特先生是一位久經考驗的業務建設者和組織領導者，具有跨行業的運營專業知識和管理能力，尤其是鋼鐵和金屬。他的豐富經驗涵蓋的領域包括企業戰略、運營管理、兼併和收購、物流和倉儲以及供應鏈優化。

•羅森茨威格先生擁有公司治理專業知識，他曾在包括多家制造公司在內的眾多上市和私營公司董事會任職。他具有領導和處理併購、重組和再融資情況以及董事會戰略審查的背景。

•Schauerman 先生擁有運營、財務、企業發展和戰略規劃方面的專業知識，這些專業知識來自建築和基礎設施公司的行政職位和董事職位。他曾在企業對企業的多個私營和上市公司董事會任職，因此擁有公司治理經驗。

•馬紮費羅先生在鋼鐵和金屬研究和投資銀行行業的豐富經驗將為鋼鐵和金屬行業以及當前資本市場和趨勢提供寶貴的見解。

董事會和委員會

截至2023年12月31日，董事會有五名成員：亨利·蓋伊、克里斯托弗·哈特、本傑明·羅森茨威格、約翰·P·紹爾曼和阿爾多·馬紮費羅。 2024 年 2 月 10 日，公司任命 Ascent Chemicals 總裁 J. Bryan Kitchen 為 Ascent 首席執行官。2024 年 2 月 14 日，公司董事會根據董事會公司治理委員會的建議，批准了一項將董事會規模從五名增加到六名董事的決議。同時，董事會根據董事會公司治理委員會的建議，一致批准任命基奇先生為公司董事。在基奇先生被任命後，董事會對其成員的獨立性進行了審查。由於圍繞納斯達克規則是否將大部分董事會成員視為獨立的某些潛在法律問題，決定基奇先生不競選連任。

董事獨立性

董事會已確定，2023年以下每位董事都是獨立的，因為該任期由納斯達克股票市場有限責任公司的適用規則（“納斯達克規則”）定義：亨利·蓋伊、阿爾多·馬紮費羅和約翰·P·紹爾曼。董事會還確定，根據納斯達克規則，2023年審計委員會、薪酬和長期激勵委員會以及公司治理委員會的每位成員都是獨立的。

董事會和董事委員會會議及出席股東大會

在 2023 財年，董事會舉行了五次會議。董事會所有成員出席的會議佔董事會及其任職的董事會委員會會議總數的75％或以上。公司鼓勵但不要求其董事參加年度股東大會。據我們所知，所有董事都參加了以虛擬方式舉行的2023年年會。

董事會成立了審計委員會、薪酬和長期激勵委員會以及公司治理委員會，每個委員會完全由符合《納斯達克規則》中適用的獨立性要求的董事組成。委員會隨時向董事會通報其行動，並協助董事會履行對股東的監督責任。下表提供了截至2023年12月31日的會員信息以及上一財年的會議信息。


姓名	審計委員會	薪酬與長期激勵委員會	公司治理委員會
亨利 L. 蓋伊	X	X(1)	X
克里斯托弗·哈特
本傑明·羅森茨威格
約翰·P·紹爾曼	X(1)	X	X
Aldo J. Mazzaferro	X	X	X(1)
2023 年舉行的會議總數	4	2	2
(1) 委員會主席

審計委員會

審計委員會根據1934年《證券交易法》第3（a）（58）（A）條成立，根據董事會通過的書面章程行事，該章程可在公司網站www.ascentco.com上查閲。根據《納斯達克規則》的規定，審計委員會的每位成員都是獨立的，符合1934年《證券交易法》第10A-3條的獨立性要求。在向美國證券交易委員會提交公司10-K表年度報告和未經審計的財務報表之前，審計委員會選擇和任命獨立審計師，預先批准支付給獨立審計師的費用，與管理層和獨立審計師進行審查和討論

包含在每個季度的10-Q表格中，獨立與獨立審計師會面，審查審計委員會的章程，並監督公司的行為準則和內部審計。

Aldo J. Mazzaferro、Henry L. Guy 和 John P. Schauerman 於 2023 年 12 月 31 日起在審計委員會任職。根據美國證券交易委員會規則的定義，董事會指定紹爾曼先生為審計委員會財務專家。

薪酬與長期激勵委員會

薪酬與長期激勵委員會的所有成員均為《納斯達克規則》中定義的獨立董事，他們都不是公司或其子公司的現任或前任員工或高級職員。該委員會根據書面章程行事，該章程可在公司網站www.ascentco.com上查閲。委員會審查和批准公司執行官的工資、獎金、激勵性薪酬和福利，管理公司的現金激勵和股權計劃，包括根據該計劃授予股票和期權，並提出建議，並審查委員會的章程

該委員會為首席執行官設定薪酬，評估業績，並考慮首席執行官在設定其他高級執行官薪酬時提出的建議。根據其章程，該委員會有權聘請和批准其認為適當的薪酬顧問和其他顧問的費用，以協助其履行職責。

Aldo J. Mazzaferro、Henry L. Guy 和 John P. Schauerman 於 2023 年 12 月 31 日在薪酬與長期激勵委員會任職。

公司治理委員會

按照《納斯達克規則》的規定，公司治理委員會的所有成員都是獨立的。該委員會根據書面章程行事，該章程可在公司網站www.ascentco.com上查閲。該委員會負責審查和建議董事會規模和組成的變動，並評估和推薦公司董事會選舉候選人。該委員會還審查和監督公司治理問題，並就根據美國證券交易委員會、納斯達克和其他管理機構的規則以及2002年《薩班斯-奧克斯利法案》的要求採取政策向董事會提出建議。

Aldo J. Mazzaferro、Henry L. Guy 和 John P. Schauerman 於 2023 年 12 月 31 日在公司治理委員會任職。

關聯方交易

公司要求每位執行官、董事和董事被提名人填寫年度問卷，並報告這些人（或其直系親屬）擁有或將要擁有直接或間接重大利益（薪水、董事費和我們股票的股息除外）的所有交易。管理層審查對問卷的答覆，如果披露了任何此類交易，則由董事會進行審查。但是，該公司沒有規定這些程序的正式書面政策。請參閲下面的 “關聯方交易”。

退休政策

董事會通過了針對公司董事的退休政策。根據該政策，在公司股東年會之前年滿75歲的董事沒有資格在年會上被提名連任公司董事會成員。

公司治理

董事會領導結構

董事會的角色和職責在《章程》和《董事會章程》中規定，董事會主席由董事會從其成員中選出。公司的業務和事務在董事會的指導下管理，該管理控制權受董事會隨時任命和罷免任何高管的權力的約束。我們的董事會沒有關於董事長和首席執行官是否應由不同人員擔任的具體政策，而是根據具體情況評估適當的領導結構形式。審計委員會認為，這個問題在繼任規劃過程中發揮了作用，並承認存在各種有利於或不利於這些辦公室合併和分離的情況。自2002年以來，董事長兼首席執行官的職位一直由不同的人員擔任。董事會認為，此時繼續將這兩個職位分開是適當的，也符合我們公司的最大利益。

董事會在風險監督中的作用

我們的董事會積極參與對可能影響我們公司的風險的監督。董事會定期收到高級管理層成員就我們面臨的重大風險領域提交的報告，包括戰略、運營、財務、信息技術（包括網絡風險）、法律和監管風險。這些報告由董事會全體成員審查，或者，如果將特定風險監督領域的責任下放給董事會委員會，則該委員會審查報告，然後向董事會全體成員報告。此外，審計委員會的章程要求委員會向管理層和獨立審計師詢問重大風險或風險敞口，評估管理層為管理此類風險所採取的措施，還要求委員會與獨立審計師討論公司評估、監督和管理業務風險的政策和程序以及法律和道德合規計劃。

董事資格和提名程序

公司治理委員會通過了公司治理準則，規定了推薦和評估候選人的因素，包括個人特徵、核心能力、承諾和獨立性。它還根據公司當前的需求考慮了其認為適當的因素。這些因素可能包括多樣性、年齡、技能（例如對適當技術和一般財務的理解）、決策能力、人際交往能力、與企業和其他規模相似的組織打交道的經驗，以及候選人的經驗和商業背景之間的相互關係，以及其他董事會成員的經驗和商業背景。儘管公司治理委員會沒有關於在確定董事候選人時考慮多元化的具體政策，但該委員會將種族和性別多元化以及商業和教育經驗的多樣性視為用於確定候選人的全部信息組合的一部分。此外，董事候選人必須具有最高的個人和職業道德，並致力於維護公司股東的長期利益。

公司治理委員會沒有任何確定董事候選人的具體程序。此類候選人通常通過個人和業務關係以及董事和執行官的聯繫方式來確定。董事會章程確實要求，任何董事候選人，無論是新提名人還是前任董事，在年度股東大會和董事會提名人投票之日必須小於75歲。

如果滿足以下要求，公司治理委員會將考慮股東推薦的人選為潛在的提名人。如果股東希望向公司治理委員會推薦董事候選人供其考慮作為董事會提名人，則股東必須以書面形式向公司治理委員會提交推薦候選人的姓名、一份簡短的簡歷，説明推薦候選人的商業和教育背景及服務資格、該人實益持有的公司股份數量，以及由推薦候選人簽署的經公證的同意書，説明推薦候選人的意願被提名並任職。此外，推薦股東必須提供其姓名和地址以及該人實益擁有的公司股份的數量。這些信息必須交付給位於伊利諾伊州橡樹溪市60523號第16街1400號套房270號公司總部的公司祕書或傳送給公司治理委員會，並且必須在年度股東大會之前不少於90天或超過120天收到。如果委員會確定潛在候選人可能是合適的提名人，則可以要求提供進一步的信息。股東推薦的符合這些要求的董事候選人將獲得與其他候選人相同的委員會考慮。

股東也可以在年度股東大會上提名董事候選人，前提是公司在前一年年度股東大會週年紀念日前不少於60天或90天內收到此類提名，包含上述信息，並且是根據公司章程規定的程序提名的。

股東與董事的溝通

任何希望向董事會發送信函的股東都應將信件通過姓名或職位郵寄給目標收件人：伊利諾伊州奧克布魯克市16街1400號Ascent Industries公司公司祕書，270套房，60523。收到任何此類通信後，公司祕書將確定預期收件人的身份以及該通信是否為適當的股東通信。公司祕書將向預定收件人發送所有適當的股東通信。“適當的股東通信” 是自稱是通信中股東的人發出的通信，其主題僅與發件人作為股東的利益有關，與任何其他個人或商業利益無關。

對於致董事會的信函，公司祕書將向董事會執行主席發送適當的股東通信。對於致獨立董事的通信，公司祕書將向審計委員會主席發送適當的股東通信。對於致董事會各委員會的信函，公司祕書將向該委員會的主席發送適當的股東通信。

非僱員董事的薪酬

在2023-2024學年度，以現金和限制性股票的形式向非僱員董事支付總額為11.5萬美元的預付金。董事必須選擇至少30,000美元的預付金以限制性股票支付，並且可以選擇最多100％的預付金以限制性股票支付。限制性股票的發行數量由2023年年度股東大會前一天或董事被任命為董事會成員的前一天的最高和最低普通股價格的平均值決定。

年度預付金包括所有董事費；除預聘金外，董事沒有收到會議費或主席費。向董事報銷了與出席會議有關的差旅費和其他費用。2024-2025年學期非僱員董事的年度預聘金將保持不變。

授予非僱員董事的股份未根據1933年《證券法》註冊，在某些事件發生時將被全部或部分沒收。

下表列出了有關公司在2023年日曆年度向非僱員董事支付的薪酬的信息。


姓名	以現金支付的費用 (1)	股票獎勵 (2)(3)	總計
(a)	(b)	(c)	(d)
亨利 L. 蓋伊	$71,750	$30,000	$101,750
Aldo J. Mazzaferro	$58,000	$30,000	$88,000
本傑明·羅森茨威格	$0	$115,000	$115,000
約翰·P·紹爾曼	$28,500	$100,000	$128,500
(1)代表 2023 年期間以現金支付的費用。
(2) 代表根據FASB ASC主題718計算的授予董事在2023年任職的限制性股票的授予日公允價值，如薪酬彙總表的股票獎勵腳註所披露的。2023年，董事們獲得的限制性股票代替現金儲備金如下：亨利·蓋伊——2,993美元；阿爾多·馬紮費羅——2,993美元；本傑明·羅森茨威格——11,471份；約翰·P·紹爾曼——9,975美元。公司未授予任何董事任何股票期權。

證券所有權

董事會已經確定了高級管理團隊和董事會的股權級別。董事和執行官有五年時間來實現目標所有權水平。執行官和董事的股票所有權水平基於投資美元或成本基礎，而不是市場價值。目前，所有董事和指定執行官都遵守了規定（或者就馬紮費羅而言，仍在五年內達到目標所有權水平）。

股票所有權要求如下：

•董事會-三次聘任

•首席執行官——基本工資的四倍

•首席財務官兼部門總裁——25萬美元

《行為守則》

我們的董事會已正式通過了一項適用於我們所有員工、高級管理人員和董事的行為準則。我們打算通過在公司網站上發佈此類信息，滿足對公司首席執行官、首席財務官（CFO）、財務總監或履行類似職能的人員行為準則條款的任何修訂或豁免的披露要求。

在2023財年，沒有對公司首席執行官、首席財務官、財務總監或任何履行類似職能的人員的《行為準則》的任何條款進行修正或豁免。我們的行為準則副本可在我們的網站www.ascentco.com上查閲。

反套期保值政策

我們的董事會在其內幕交易政策中採取了反套期保值和反質押政策，禁止Ascent的董事和高級管理人員參與公司證券的任何投機或套期保值交易。未經董事會的書面許可，禁止對衝交易，例如看跌期權、看漲期權、項圈、掉期、遠期銷售合同以及旨在對衝或抵消公司證券市值下降的類似安排或工具。此外，禁止董事和高級管理人員質押Ascent證券作為貸款抵押品。

違法行為第 16 (a) 條報告

《交易法》第16（a）條要求我們的董事和執行官以及超過10％的已發行普通股的受益所有人（統稱為 “內部人士”）向美國證券交易委員會提交報告，披露我們對普通股的直接和間接所有權以及此類所有權的變動。美國證券交易委員會的規則要求內部人士向我們提供向美國證券交易委員會提交的所有第16（a）條報告的副本。僅根據對我們收到的第16（a）條報告副本的審查，以及無需向美國證券交易委員會提交額外報告的書面陳述，我們認為我們的內部人士已在2023財年及時提交了所有第16（a）條報告，但以下表格4申報是延遲提交的：


表單	內幕人士的名字	活動日期	申報日期
4	本傑明·羅森茨威格	6/13/2023	6/20/2023
4	Aldo J. Mazzaferro	6/13/2023	6/20/2023
4	約翰·P·紹爾曼	6/13/2023	6/20/2023

執行官員

下表提供了有關我們現任執行官的信息。


姓名、年齡、主要職位和五年業務經驗
J. Bryan Kitchen。，50 歲基奇先生於2024年2月10日出任Ascent Industries Co. 的總裁兼首席執行官（CEO），曾任艾森化工部門總裁，在化工行業擁有近二十年的高級領導經驗。在加入Ascent之前，Kitchen先生最近在2018年5月至2022年9月期間擔任Clearon Corp. 的總裁兼首席執行官。Clearon Corp. 是一家領先的特種化學品製造商，為家庭、工業、機構和水處理應用提供必需的洗手液和消毒劑。在他漫長的職業生涯中，基奇先生還曾擔任美國XFINGA公司的北美總裁（2017年1月至2018年5月）和Advancion Corporation（f/k/a Angus Chemical Corporation）的業務運營副總裁（2014年7月至2016年8月）。Mr. Kitchen 是經過認證的六西格瑪黑帶，擁有安德森大學的企業管理和市場營銷學士學位。
瑞安·卡瓦勞斯卡斯，40 歲卡瓦勞斯卡斯先生於2024年2月加入公司，擔任Ascent Chemicals財務規劃和分析副總裁。在加入Ascent Industries Co. 之前，卡瓦勞斯卡斯先生最近在2018年12月至2022年11月期間擔任Clearon Corp. 的首席財務官。在他漫長的職業生涯中，卡瓦勞斯卡斯先生還曾在Advancion Corporation（f/k/a Angus Chemical Corporation）（2015年12月至2018年12月）擔任助理財務主管和財務規劃與分析。
G. Douglas Tackett，Jr.，51 歲塔克特先生於2021年7月加入公司，擔任首席法務官。在加入Ascent之前，塔克特先生曾擔任Support.com的首席法務官，負責監督所有法律、治理和合規職能。在加入Support.com之前，塔克特先生曾在Startek擔任全球首席法律與合規官兼祕書超過七年，領導一支由法律和合規專業人員組成的全球團隊。Tackett 先生擁有孟菲斯大學的法學博士學位和田納西大學的文學學士學位。

以下是有關在2023年部分時間擔任執行官的某些人員的信息，這些人員被列在下面 “薪酬彙總表” 中：


姓名、年齡、主要職位和五年業務經驗
威廉（“比爾”）斯特克爾，66 歲斯特克爾先生於2023年2月加入公司，並於2023年4月被任命為首席財務官。在加入 Ascent Industries Co. 之前，Steckel 先生於 2022 年 2 月至 2023 年 2 月擔任 Zilliant, Inc. 的臨時首席財務官。在加入 Zilliant 之前，Steckel 先生曾在製造、分銷和技術公司擔任多項首席財務官職務超過五年。Steckel 先生是一名註冊會計師（非在職），擁有西伊利諾伊大學的工商管理碩士學位。此外，斯特克爾先生還曾在Daystar Technologies（前納斯達克股票代碼：DSTI）和Densei-Lambda KK（前身為TYO：6917.T）的董事會任職。斯特克爾先生於2024年2月9日辭去了首席財務官的職務。

高管薪酬

薪酬和長期激勵委員會報告

作為 “小型申報公司”，公司選擇在S-K法規第402項要求的披露方面遵循小型申報公司的縮減披露要求。根據這種規模的披露，公司無需提供薪酬、討論和分析、薪酬委員會報告以及與高管薪酬有關的某些其他表格和敍述性披露。

薪酬討論與分析

執行官的薪酬

2023 年薪酬彙總表

下表列出了有關2023年底擔任首席執行官的每位個人以及除首席執行官之外的兩位薪酬最高的執行官在2023年和2022年獲得的薪酬的某些信息（統稱為 “指定執行官” 或 “NEO”）：


姓名和主要職位 (1)	年	工資 (2)	股票獎勵 (3)	總計
(a)	(b)	(c)	(e)	(j)
克里斯托弗·哈特	2023	$35,568	$—	$35,568
前總裁兼首席執行官	2022	$35,568	$1,525,000	$1,560,568

William S. Steckel	2023	$294,231	$81,606	$375,837
前首席財務官

G. Douglas Tackett，Jr	2023	$280,000	$—	$280,000
首席法務官	2022	$280,000	$48,045	$328,045
(1)Steckel 先生於 2023 年 2 月加入本公司
(2)代表所有年份支付給軍官的基本工資
(3)代表所有年份中授予的限制性股票和績效股票的市值。

2023 財年年末的傑出股票獎勵

下表列出了有關我們每個NEO在2023年底未償還的股票期權和限制性股票獎勵的信息。截至2023年12月31日，沒有其他股票獎勵尚未兑現。


	期權獎勵				股票獎勵
姓名	標的未行使期權的證券數量 (#) /可行使	標的未行使期權 (#) /不可行使的證券數量	期權行使價	期權到期日期	未歸屬的股份或股票單位的數量 (1)	未歸屬的股票或股票單位的市場價值 (3)	股權激勵計劃獎勵：未歸屬的未賺取股份、單位或其他權利的數量 (3)	股權激勵計劃獎勵：未實現的股份、單位或其他未歸屬權利的市場價值或支付價值 (3)
(a)	(b)	(c)	(d)	(e)	(f)	(g)	(h)	(i)
克里斯托弗·哈特	—	—	—	—	25,000	$23,900	150,000	1,434,000
William S. Steckel	—	—	—	—	7,700	$73,612	7,699	$73,602
G. Douglas Tackett，Jr	—	—	—	—	6,388	$61,069	2,230	$21,319
(1)對於哈特先生而言，這包括2020年11月10日授予的限制性股票獎勵，該獎勵在12個月後歸還50％，在24個月後歸還50％。
(2) 對於哈特先生、斯特克爾先生和塔克特先生而言，這包括當公司股票的30天加權平均值達到各種目標股價時歸屬的體積權重平均績效股票。
(3) 基於2023年12月31日每股9.56美元的收盤價。

薪酬與績效對比表

根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第953（a）條以及美國證券交易委員會披露規則的要求，我們提供以下有關高管薪酬與公司某些財務業績之間關係的信息。下表列出了有關公司高管薪酬與其財務業績之間的一致性的信息。


年	PEO 的薪酬彙總表（“SCT”）總計(1)	實際支付給PEO的補償(1)(2)	非 PEO NEO 的平均 SCT 總計(1)	實際支付給非 PEO 近地天體的平均補償(1)(2)	基於公司股東總回報的100美元初始固定投資的價值(3)	淨收入 ($MMs)(4)
2023	$35,568	$(105,332)	$327,919	$345,588	$122.56	$(26.63)
2022	$1,560,568	$767,488	$464,743	$401,431	$111.15	$22.07
2021	$385,568	$904,838	$469,083	$603,612	$210.64	$20.25

(1) 首席執行官是克里斯托弗·哈特在表中顯示的三年中；為計算每個適用年度的平均值而包括的每個近地天體（不包括哈特先生）的姓名如下：（i）2023年，威廉·斯泰克爾和小格拉斯·塔克特；（ii）2022年的蒂莫西·林奇和約翰·祖波三世；（iii）2021年的莎莉·坎寧安，Aaron M. Tam、Timothy J. Lynch 和 J. Greg Gibson

(2) 下表彙總了根據S-K法規第402（v）項對適用年度的薪酬彙總表中報告的金額所需的調整，以確定上表中顯示的 “實際支付的補償” 金額：


	PEO	非 PEO 近地天體的平均值
調整	2023	2023
來自 SCT 的總薪酬	$35,568	$327,919
（減法）：授予日期財政年度授予的期權獎勵和股票獎勵的公允價值	$0	($40,803)
附錄：財政年度授予的未償和未歸屬期權獎勵和股票獎勵在財年末的公允價值	$0	$56,387
加法（減法）：上一財年授予的未償還和未歸屬期權獎勵和股票獎勵的公允價值變動	($154,650)	$1,070
附錄：在財年授予的期權獎勵和股票獎勵歸屬時的公允價值	$0	$0
加法（減法）：截至歸屬之日前財政年度授予的期權獎勵和股票獎勵的公允價值變動，且該財年內適用歸屬條件得到滿足	$13,750	$1,016
（減法）：上一財年授予的未滿足適用歸屬條件的期權獎勵和股票獎勵截至上一財年末的公允價值	$0	$0
實際支付的補償	($105,332)	$345,588

(3) 股東總回報率的計算方法是（i）公司在計量期結束時與衡量期初（2020年12月31日）的股價之間的差額除以（ii）衡量期初（2020年12月31日）的公司股價。

(4) 代表公司每個適用年度的經審計的財務報表中反映的淨（虧損）收入金額。

薪酬與績效的關係

以下總結了公司實際支付的高管薪酬（“CAP”）與適用的財務業績之間的關係。

上限與公司股東總回報率

從2022年到2023年，在截至2023年12月31日的兩個財年期間，我們的專業僱主組織的市值和非專業僱主組織NEO的平均水平出現了淨下降。對於專業僱主組織而言，這主要是由2023年底流通股權公允價值的下降所推動的。在同一兩個財年期間，我們的累計股東總回報率有所增加。

從2021年到2022年，在截至2022年12月31日的兩個財政年度中，我們的專業僱主組織的資本總額和非專業僱主組織NEO的平均值均出現淨下降。在同一兩個財年期間，我們的累計股東總回報率也有所下降，這反映了我們的上限與累計股東總回報率之間的相對一致。這種相對一致性是我們的股權薪酬計劃的結果，該計劃旨在通過股權補助使高管薪酬與股東經驗（即股價）保持一致。

上限與淨收入

從2022年到2023年，在截至2023年12月31日的兩個財年期間，我們的專業僱主組織的市值和非專業僱主組織NEO的平均水平出現了淨下降。從2022年到2023年，淨收入也有所下降，因為我們承認薪酬計劃中沒有直接將薪酬與淨收入相提並論。

從2021年到2022年，在截至2022年12月31日的兩個財政年度中，我們的專業僱主組織的資本總額和非專業僱主組織NEO的平均值均出現淨下降。但是，鑑於薪酬與我們的薪酬計劃中的淨收入沒有直接關係，淨收入從2021年到2022年有所增加。

關聯方交易

公司不時與關聯方進行交易。公司董事會審查任何關聯方關係，批准對任何現有關聯方交易以及任何新的重大關聯方交易的任何重大修改。自我們上一財年開始以來，公司與關聯方之間沒有任何根據美國證券交易委員會規章制度應申報的關聯方交易。

提案 2-就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票

我們的董事會致力於推行薪酬理念和計劃，以提高我們吸引、留住和激勵能夠取得卓越財務業績的個人的能力。作為該承諾的一部分，根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）和1934年《證券交易法》第14A條，要求股東在一項不具約束力的諮詢性決議中批准本委託書中披露的對我們NEO的薪酬。該提案是我們的 “按工資” 提案。公司目前的政策規定每年就高管薪酬進行諮詢投票。它使您有機會告訴我們您如何看待我們NEO的總體薪酬，以及本委託書中描述的政策和做法。它無意解決任何具體的補償項目。在考慮如何對該提案進行表決時，我們鼓勵您查看本委託書中的所有相關信息——薪酬表和其他與我們的高管薪酬計劃相關的材料。您的投票不會直接影響或以其他方式限制任何NEO的任何現有薪酬或獎勵安排。

由於您的投票是諮詢性的，因此對我們的董事會沒有約束力；但是，我們的董事會在考慮未來的薪酬安排時將考慮對薪酬議案的投票結果。我們邀請希望就高管薪酬或任何其他事項與董事會進行溝通的股東按照 “公司治理——股東與董事的溝通” 中的規定聯繫我們。

因此，根據多德-弗蘭克法案，我們要求您批准以下決議：

“決定，Ascent Industries Co. 的股東在諮詢基礎上批准根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則、薪酬表和公司2024年委託書中有關公司高管薪酬的相關材料披露的公司指定執行官的薪酬。”

需要投票

出席年度股東大會並有資格投票的大多數股份必須對 “贊成” 提案2投贊成票，以批准關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票。所附的委託書為你提供了對該提案投贊成票、反對票或 “棄權” 的方式。在年會之前及時收到的每份經過適當執行的代理將按照其中的規定進行投票。棄權票和經紀人不投票將產生對該提案投反對票的效力。

董事會建議

我們的董事會建議股東投票 “贊成” 批准關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票。

提案3——關於未來工資表決頻率的諮詢（非約束性）投票

《多德-弗蘭克法案》和1934年《證券交易法》第14A條還使您有機會進行不具約束力的諮詢性投票，以表達您對未來按薪投票頻率的偏好。股東可以表明他們是否希望每隔一年、兩年或三年進行一次工資發言權投票。獲得最多選票的頻率（每隔一年、兩年或三年）將被視為股東的建議。不具約束力的頻率投票要求至少每六年進行一次。我們的股東在2018年年會上對一項類似的提案進行了投票，多數人投票決定每年舉行薪酬表決。

我們認為，年度週期是最合適的，因為這將使我們的股東能夠就我們的薪酬理念、政策和做法向我們提供直接和及時的意見，如委託書所披露的那樣。因此，我們的董事會建議股東將未來的薪酬發言權投票（代理卡的 “1年” 投票）的頻率定為每年。由於頻率投票是諮詢性的，因此結果對董事會或公司沒有約束力。但是，董事會在確定就高管薪酬進行諮詢投票的頻率時將考慮投票結果。

因此，根據多德-弗蘭克法案，我們要求您批准以下決議：

“決定，Ascent Industries Co. 的股東在諮詢的基礎上每年一次批准未來的按薪計酬投票。”

審計委員會報告

董事會審計委員會已審查並與管理層討論了公司截至2023年12月31日止年度的經審計的合併財務報表。審計委員會已與公司的獨立審計師莫斯·亞當斯律師事務所討論了上市公司會計監督委員會（“PCAOB”）標準要求討論的事項。審計委員會還收到了Moss Adams, LLP根據PCAOB的適用要求提交的關於獨立會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函，並與莫斯·亞當斯律師事務所討論了其獨立性。根據上述審查和討論，審計委員會建議董事會將經審計的財務報表納入公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告，以便向美國證券交易委員會提交。

審計委員會

約翰·P·紹爾曼

亨利 L. 蓋伊

Aldo J. Mazzaferro

支付給獨立註冊會計師事務所的費用

下表列出了莫斯·亞當斯律師事務所為截至2023年12月31日的財年合併財務報表和報告（簡稱 “2023財年”）提供的審計服務而收取的總費用，以及BDO USA, P.C. 為與截至2022年12月31日的財年合併財務報表和報告（“簡稱 “2022財年”）相關的審計服務以及其他服務收取的總費用由兩家公司在2023和2022財年代表公司提供及其子公司，這些子公司已經或將要向公司開具賬單。


費用類別	2023 財年	佔總數的百分比	2022 財年	佔總數的百分比
審計費	$2,366,159	97.7%	$1,442,420	96.3%

審計相關費用	$55,000	2.3%	$55,400	3.7%

税費	—	—%	—	—%

所有其他費用	—	—%	—	—%

費用總額	$2,421,159	100.0%	$1,497,820	100.0%

審計費用：審計費用包括為公司合併財務報表審計和審查中期簡明合併財務報表而提供的專業服務的費用和自付費用，這些服務通常由公司獨立審計師在法定和監管申報或業務中提供，法規或法規未要求的服務除外。審計費用還包括根據中制定的標準，對與薩班斯-奧克斯利法案第 404 條合規相關的公司內部控制進行審計的費用內部控制-綜合框架由 Treadway 委員會贊助組織委員會發布。

審計相關費用：在2023和2022財年，審計相關費用包括與環境合規相關的成本。

税費: 該公司在2023年或2022年沒有產生税費。

審計委員會對獨立審計師的審計和允許的非審計服務的預先批准

審計委員會預先批准獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務（包括費用和條款），但1934年《證券交易法》第10A條所述的非審計服務的有限例外情況除外，這些服務在審計完成之前由審計委員會批准。委員會可以將預先批准審計和允許的非審計服務的權力委託給審計委員會的一名或多名指定成員，前提是此類預先批准決定須在下次預定會議上提交給全體委員會。在2023財年，所有審計和允許的非審計服務均已獲得審計委員會的預先批准。

提案4——批准對我們獨立註冊會計師事務所的任命

儘管特拉華州的法律和美國證券交易委員會的規定不要求股東批准即可進行任命，但我們的審計委員會和董事會要求我們的股東批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為2024財年的獨立註冊會計師事務所。我們的審計委員會無需根據投票結果採取任何行動

這個提議。但是，如果我們的股東不批准該任命，我們的審計委員會可能會調查股東拒絕的原因，並可能考慮是保留莫斯·亞當斯律師事務所還是任命另一家獨立的註冊會計師事務所。此外，即使該任命獲得批准，如果我們的審計委員會確定這種變更符合我們的股東或公司的最大利益，則可以自行決定在一年中的任何時候指示任命另一家獨立註冊會計師事務所。預計莫斯·亞當斯律師事務所的代表將出席年會，如果他們願意，有機會發表聲明，並回答有關該公司對公司截至2023年12月31日的財年合併財務報表的審計的適當問題。

需要投票

出席年度股東大會並有資格投票的大多數股票必須對提案3投贊成票，以批准我們的審計委員會任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的獨立審計師。所附的委託書為你提供了對該提案投贊成票、反對票或 “棄權” 的方式。在年會之前及時收到的每份經過適當執行的代理將按照其中的規定進行投票。棄權票和經紀人不投票將產生對該提案投反對票的效果。

董事會建議

我們的董事會建議股東投票 “贊成” 批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為我們的2024財年獨立註冊會計師事務所。

2025年年度股東大會的股東提案

任何股東提案都將包含在2025年的代理材料中年度股東大會必須根據美國證券交易委員會的適用法規提交，並不遲於2024年12月31日由公司在其位於伊利諾伊州奧克布魯克市第16街1400號270號套房60523的主要執行辦公室接收。

為了讓股東在2025年年度股東大會之前提出任何業務或提名，必須遵守公司章程中規定的某些條件，包括但不限於在定於2024年6月12日舉行的2024年年會之日一週年前不少於60天或90天向公司公司祕書交付通知；但是，前提是如果日期 2025 年年度股東大會提前超過 30 天或延期在2024年年度股東大會一週年之內超過30天內，為了及時起見，公司必須在不早於該會議前第90天營業結束之前收到通知，並且不遲於該會議前60天營業結束或首次公開宣佈該會議日期之後的第10天營業結束。對於公司未根據公司章程收到的任何股東提案，指定的代理人將自行決定對該提案進行表決。

引用我們的網站地址

本委託書和隨附材料中提及我們的網站地址僅供參考，或滿足美國證券交易委員會規則或納斯達克規則的特定披露要求。這些參考文獻無意也不會以引用方式將我們網站的內容納入本委託聲明或隨附材料。

以引用方式納入

“審計委員會報告” 不被視為已向美國證券交易委員會提交，不應被視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或經修訂的1934年《證券交易法》提交的任何先前或未來申報中，除非公司特別以引用方式納入此類信息。

會前待處理的其他事項

董事會不知道在會議之前可能發生的任何其他事項。但是，如果確實有任何其他問題擺在會議面前，則被指定為代理人的人員打算根據他們的最佳判斷對其進行表決。

根據董事會的命令

道格·塔克特，公司祕書


姓名、年齡、主要職位和五年業務經驗
J. Bryan Kitchen。，50 歲基奇先生於2024年2月10日出任Ascent Industries Co. 的總裁兼首席執行官（CEO），曾任艾森化工部門總裁，在化工行業擁有近二十年的高級領導經驗。在加入Ascent之前，Kitchen先生最近在2018年5月至2022年9月期間擔任Clearon Corp. 的總裁兼首席執行官。Clearon Corp. 是一家領先的特種化學品製造商，為家庭、工業、機構和水處理應用提供必需的洗手液和消毒劑。在他漫長的職業生涯中，基奇先生還曾擔任美國XFINGA公司的北美總裁（2017年1月至2018年5月）和Advancion Corporation（f/k/a Angus Chemical Corporation）的業務運營副總裁（2014年7月至2016年8月）。Mr. Kitchen 是經過認證的六西格瑪黑帶，擁有安德森大學的企業管理和市場營銷學士學位。
瑞安·卡瓦勞斯卡斯，40 歲卡瓦勞斯卡斯先生於2024年2月加入公司，擔任Ascent Chemicals財務規劃和分析副總裁。在加入Ascent Industries Co. 之前，卡瓦勞斯卡斯先生最近在2018年12月至2022年11月期間擔任Clearon Corp. 的首席財務官。在他漫長的職業生涯中，卡瓦勞斯卡斯先生還曾在Advancion Corporation（f/k/a Angus Chemical Corporation）（2015年12月至2018年12月）擔任助理財務主管和財務規劃與分析。
G. Douglas Tackett，Jr.，51 歲塔克特先生於2021年7月加入公司，擔任首席法務官。在加入Ascent之前，塔克特先生曾擔任Support.com的首席法務官，負責監督所有法律、治理和合規職能。在加入Support.com之前，塔克特先生曾在Startek擔任全球首席法律與合規官兼祕書超過七年，領導一支由法律和合規專業人員組成的全球團隊。Tackett 先生擁有孟菲斯大學的法學博士學位和田納西大學的文學學士學位。