美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rubrik, Inc. [RBRK ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 04/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| A 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 14,132,696 | (1) | (1) | B 類普通股 | 14,132,696 | $0 | 0 | I | 作者：光速風險投資合夥人 IX, L.P.(2) | |||
| B 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 3,329,928 | (1) | (1) | B 類普通股 | 3,329,928 | $0 | 0 | I | 作者：光速風險投資合夥人 IX, L.P.(2) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 297,192 | (1) | (1) | B 類普通股 | 297,192 | $0 | 0 | I | 作者：光速風險投資合夥人 IX, L.P.(2) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 17,759,816 | (3) | (3) | A 類普通股 | 17,759,816 | $0 | 17,759,816 | I | 作者：光速風險投資合夥人 IX, L.P.(2) | |||
| C 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 2,940,030 | (1) | (1) | B 類普通股 | 2,940,030 | $0 | 0 | I | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| D 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 843,732 | (1) | (1) | B 類普通股 | 843,732 | $0 | 0 | I | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 339,648 | (1) | (1) | B 類普通股 | 339,648 | $0 | 0 | I | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 4,123,410 | (3) | (3) | A 類普通股 | 4,123,410 | $0 | 4,123,410 | I | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| D 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 8,015,457 | (1) | (1) | B 類普通股 | 8,015,457 | $0 | 0 | I | 作者：Lightspeed SPV I, LLC(5) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 8,015,457 | (3) | (3) | A 類普通股 | 8,015,457 | $0 | 8,015,457 | I | 作者：Lightspeed SPV I, LLC(5) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 5,094,719 | (1) | (1) | B 類普通股 | 5,094,719 | $0 | 0 | I | 作者：Lightspeed SPV I-B, LLC(6) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 5,094,719 | (3) | (3) | A 類普通股 | 5,094,719 | $0 | 5,094,719 | I | 作者：Lightspeed SPV I-B, LLC(6) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 3,566,303 | (1) | (1) | B 類普通股 | 3,566,303 | $0 | 0 | I | 作者：Lightspeed SPV I-C, LLC(7) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 3,566,303 | (3) | (3) | A 類普通股 | 3,566,303 | $0 | 3,566,303 | I | 作者：Lightspeed SPV I-C, LLC(7) | |||
| B 類普通股 | (3) | (3) | (3) | A 類普通股 | 406,637 | 406,637 | I | 作者：光速風險投資合夥人 X, L.P.(8) | |||||||
| B 類普通股 | (3) | (3) | (3) | A 類普通股 | 18,084 | 18,084 | I | 作者：Lightspeed 附屬公司 X, L.P(9) | |||||||
| 回覆解釋： |
| 1。A系列優先股、B系列優先股、C系列優先股、D系列優先股和E系列優先股在發行人首次公開募股結束前不久以一比一的方式轉換為B類普通股，並且沒有到期日。 |
| 2。股票由Lightspeed Venture Partners IX, L.P.（“Lightspeed IX”）持有。Lightspeed 普通合夥人 IX, L.P.（“LGP IX”）是 Lightspeed IX 的普通合夥人。Lightspeed Ultimate 普通合夥人 IX, Ltd.（“LUGP IX”）是 LGP IX 的普通合夥人。申報人是LUGP IX的董事，擁有與Lightspeed IX持有的股份相關的投票權和處置權。申報人放棄對這些股份的實益所有權，但其金錢利益的範圍除外。 |
| 3.出售或轉讓B類普通股的每股B類普通股將自動轉換為A類普通股的一股，但有某些例外情況，以及發行人經修訂和重述的公司註冊證書中描述的某些其他情況下。B類普通股的每股也可以隨時由持有人選擇轉換為一股A類普通股。 |
| 4。股票由Lightspeed Venture Partners Select II, L.P.（“光速精選二期”）持有。Lightspeed General Partner Select II, L.P.（“LGP Select II”）是 Lightspeed Select II 的普通合作伙伴。Lightspeed Ultimate 普通合作伙伴精選二級有限公司（“LUGP Select II”）是 LGP Select II 的普通合夥人。申報人是LUGP Select II的董事，擁有與Lightspeed Select II持有的股份相關的投票權和處置權。申報人放棄對這些股份的實益所有權，但其金錢利益的範圍除外。 |
| 5。股票由 Lightspeed SPV I, LLC（“Lightspeed SPV I”）持有。LS SPV Management, LLC（“LS SPV”）是Lightspeed SPV I的經理。申報人是LS SPV的管理成員，擁有對Lightspeed SPV I所持股份的投票權和處置權。申報人否認對這些股票的實益所有權，除非其金錢權益。 |
| 6。股票由Lightspeed SPV I-B, LLC（“Lightspeed SPV I-B”）持有。LS SPV 是 Lightspeed SPV I-B 的經理。申報人是LS SPV的管理成員，擁有對Lightspeed SPV I-B持有的股份的投票權和處置權。申報人放棄對這些股份的實益所有權，但其金錢利益的範圍除外。 |
| 7。股票由Lightspeed SPV I-C, LLC（“Lightspeed SPV I-C”）持有。LS SPV 是 Lightspeed SPV I-C 的經理。申報人是LS SPV的管理成員，擁有對Lightspeed SPV I-C持有的股份的投票權和處置權。申報人放棄對這些股份的實益所有權，但其金錢利益的範圍除外。 |
| 8。股票由Lightspeed Venture Partners X, L.P.（“Lightspeed X”）持有。Lightspeed General Partner X, L.P.（“LGP X”）是 Lightspeed X 的普通合夥人 Lightspeed Ultimate X 的普通合夥人（“LUGP X”）是 Lightspeed X 的普通合夥人。舉報人是 Lightspeed X 的普通合夥人。申報人放棄對這些股份的實益所有權，除非其金額有限其中的利息。 |
| 9。股票由光速關聯公司X, L.P.（“光速關聯公司X”）持有。LGP X是Lightspeed Affiliates X的普通合夥人。LUGP X是LUGP X的普通合夥人。申報人是LUGP X的董事，對Lightspeed Affiliates X持有的股份擁有表決權和處置權。申報人否認對這些股份的實益所有權，除非其金錢權益。 |
| /s/ Anne-Kathrin Lalendran，事實上的律師 | 05/01/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||